廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金招募說明書 廣發(fā)基金

廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金招募說明書基金管理人：廣發(fā)基金管理基金托管人：中國銀行股份【重要提示】本基金于2012年8月6日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2012]1046號文核準(zhǔn)。本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。因本基金的固定收益類資產(chǎn)主要投資于信用債和可轉(zhuǎn)債，信用債市場和可轉(zhuǎn)債市場的波動對基金份額凈值影響較大。相對于普通的債券型基金，本基金可能面臨相對較高的信用風(fēng)險和凈值波動風(fēng)險。本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認（申）購費；C類基金份額不收取認（申）購費，但計提銷售服務(wù)費；A、C類基金份額適用不同的贖回費率。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同。

目錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一部分緒言 1第二部分釋義 2第三部分基金管理人 6第四部分基金托管人 11第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 15第六部分基金的募集 36第七部分基金合同的生效 41第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換 42第九部分基金的投資 52第十部分基金的財產(chǎn) 62第十一部分基金資產(chǎn)的估值 63第十二部分基金的收益與分配 67第十三部分基金費用與稅收 69第十四部分基金的會計與審計 72第十五部分基金的信息披露 73第十六部分風(fēng)險揭示 77第十七部分基金的終止與清算 80第十八部分基金合同的內(nèi)容摘要 82第十九部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 95第二十部分對基金份額持有人的服務(wù) 105第二十一部分其他應(yīng)披露事項 106第二十二部分招募說明書存放及查閱方式 107第二十三部分備查文件 108第一部分緒言《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作管理辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售管理辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）以及《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。第二部分釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：基金或本基金：指廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金；招募說明書：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金招募說明書》及其定期更新；基金合同：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充；基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》托管協(xié)議：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充；中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；中國銀監(jiān)會：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；《銷售辦法》：指2011年6月9日由中國證監(jiān)會公布并于2011年10月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；《運作辦法》：指2004年6月29日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時做出的修訂；元：指人民幣元；基金管理人：指廣發(fā)基金管理；基金托管人：指中國銀行股份；注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為廣發(fā)基金管理或接受廣發(fā)基金管理委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；基金合同當(dāng)事人：受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織；合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；基金份額持有人大會：指按照基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進行表決的會議；基金募集期：指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月；基金合同生效日：指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確認之日；存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；認購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)定申請購買本基金基金份額的行為；申購：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；贖回：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；巨額贖回：在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情形；基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；A類基金份額：在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用，而不計提銷售服務(wù)費的基金份額；C類基金份額：在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額；定期定額投資計劃：投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式；轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個銷售機構(gòu)托管到另一銷售機構(gòu)的行為；指令：指基金管理人在運用基金財產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)；銷售機構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機構(gòu)；基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點；指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶；開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；T日：指投資者向銷售機構(gòu)提出申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日；T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)；基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入；基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；基金份額凈值指以計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金財產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充；貨幣市場工具：現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具；不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件和因素。第三部分基金管理人一、概況1、名稱：廣發(fā)基金管理2、住所：廣東省珠海市拱北情侶南路255號4層3、辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓4、法定代表人：王志偉5、設(shè)立時間：2003年8月5日6、國統(tǒng)一客服熱線：951058287、聯(lián)系人：段西軍8、注冊資本：1.2億元人民幣9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：廣發(fā)證券股份（以下簡稱“廣發(fā)證券”）、烽火通信科技股份、深圳市前海香江金融控股集團、康美藥業(yè)股份和廣州科技風(fēng)險投資，分別持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股權(quán)。二、主要人員情況1、董事會成員王志偉：董事長，男，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。兼任廣東省第十屆政協(xié)委員，廣東省政府決策咨詢顧問委員會企業(yè)家委員，廣東金融學(xué)會常務(wù)理事，江西財經(jīng)大學(xué)客座教授。歷任廣發(fā)證券股份董事長兼黨委書記、廣東發(fā)展銀行黨組成員兼副行長，廣東發(fā)展銀行行長助理，廣東發(fā)展銀行信托投資部總經(jīng)理，廣東發(fā)展銀行人事教育部經(jīng)理，廣東省委辦公廳政治處人事科科長等職務(wù)。林傳輝：副董事長，男，大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理董事長。曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。孫曉燕：董事，女，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)部總經(jīng)理。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)部副總經(jīng)理、投資自營部副總經(jīng)理、廣發(fā)基金管理財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。戈俊：董事，男，管理學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任烽火通信科技股份副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書，兼任武漢烽火國際技術(shù)有限責(zé)任公司、南京烽火藤倉光通信、武漢烽火軟件技術(shù)、烽火藤倉光纖科技、江蘇烽火誠城科技、江蘇征信、西安北方光通信有限責(zé)任公司、武漢烽火普天信息技術(shù)、武漢市烽視威科技、武漢光谷機電科技、成都大唐線纜等公司董事，兼任武漢烽火網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司、武漢烽火信息集成技術(shù)、南京烽火星空通信發(fā)展、藤倉烽火光電材料科技、大唐軟件股份等公司監(jiān)事。曾任烽火通信科技股份證券部總經(jīng)理助理、財務(wù)部總經(jīng)理助理、財務(wù)部總經(jīng)理。翟美卿：董事，女，工商管理碩士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團董事長，香江集團董事長兼總裁，深圳市金海馬實業(yè)股份董事長，南方香江集團董事長，香江控股股份董事長。兼任廣發(fā)證券監(jiān)事，廣發(fā)銀行股份監(jiān)事，全國婦聯(lián)常委，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進會副會長，廣東省政協(xié)常委，廣東省工商聯(lián)副主席，廣東省婦聯(lián)副主席，廣東省女企業(yè)家協(xié)會會長，深圳市政協(xié)常委，香江社會救助基金會主席。許冬瑾：董事，女，工商管理碩士，主管藥師，現(xiàn)任康美藥業(yè)股份副董事長、副總經(jīng)理。曾任廣東省康美藥業(yè)副總經(jīng)理。董茂云：獨立董事，男，法學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)教授。曾任復(fù)旦大學(xué)法律系副主任，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副院長。姚海鑫：獨立董事，男，經(jīng)濟學(xué)博士、教授、博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、遼寧大學(xué)工商管理碩士（MBA）教育中心副主任、遼寧大學(xué)計財處處長、學(xué)科建設(shè)處處長。羅海平：獨立董事，男，經(jīng)濟學(xué)博士，現(xiàn)任陽光財產(chǎn)保險股份總裁。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經(jīng)理、中國人民保險公司湖北省分公司業(yè)務(wù)處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經(jīng)理、中國人民保險公司漢口分公司總經(jīng)理，太平保險湖北分公司總經(jīng)理，太平保險公司總經(jīng)理助理，太平保險公司副總經(jīng)理兼紀(jì)委書記，民安保險（中國）副總裁。2、監(jiān)事會成員余利平：監(jiān)事會主席，女，經(jīng)濟學(xué)博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理董事。曾任廣發(fā)證券成都營業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)證券基金部副總經(jīng)理、嘉實基金管理副總經(jīng)理、董事長。劉志軍：監(jiān)事，男，管理學(xué)碩士，現(xiàn)任廣州科技風(fēng)險投資董事長，兼任廣州生產(chǎn)力促進中心副主任、廣州市科達實業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理。曾任廣州市統(tǒng)計局投資處處長、工業(yè)處處長、社會科技處處長。劉文紅：監(jiān)事，女，經(jīng)濟學(xué)碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理市場拓展部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)證券研究發(fā)展中心研究員。3、總經(jīng)理及其他高級管理人員林傳輝：總經(jīng)理，男，大學(xué)本科學(xué)歷，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理董事長。曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。肖雯：副總經(jīng)理，女，企業(yè)管理碩士,高級經(jīng)濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經(jīng)理、廣發(fā)證券電子商務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。朱平：副總經(jīng)理，男，碩士,經(jīng)濟師。曾任上海榮臣集團市場部經(jīng)理、廣發(fā)證券投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、易方達基金管理投資部研究負責(zé)人、廣發(fā)基金管理總經(jīng)理助理。易陽方：副總經(jīng)理，男，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。兼任廣發(fā)基金管理投資總監(jiān)，廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金及廣發(fā)制造業(yè)精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理，廣發(fā)國際資產(chǎn)管理董事。曾任廣發(fā)證券投資自營部副經(jīng)理，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會發(fā)行審核委員，廣發(fā)基金管理投資管理部總經(jīng)理，廣發(fā)基金管理總經(jīng)理助理。段西軍：督察長，男，博士。曾在廣東省佛山市財貿(mào)學(xué)校、廣發(fā)證券股份、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局工作。4、基金經(jīng)理譚昌杰，男，中國籍，經(jīng)濟學(xué)碩士，4年基金從業(yè)經(jīng)歷，持有證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書，2008年7月至今在廣發(fā)基金管理固定收益部任研究員，2012年7月19日起任廣發(fā)年年紅債券基金基金經(jīng)理。5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：主席：公司總經(jīng)理林傳輝；成員：公司副總經(jīng)理朱平，公司副總經(jīng)理易陽方，投資總監(jiān)、投資管理部總經(jīng)理陳仕德，研究發(fā)展部總經(jīng)理傅友興，固定收益部總經(jīng)理張芊。三、基金管理人的職責(zé)1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；2、辦理基金備案手續(xù)；3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；6、編制季度、半年度和年度基金報告；7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；9、召集基金份額持有人大會；10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。四、基金管理人承諾1、基金管理人承諾：（1）嚴格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制進行基金資產(chǎn)的投資。2、基金管理人嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。3、基金經(jīng)理承諾：（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。五、基金管理人的內(nèi)部控制制度基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等?；竟芾碇贫劝L(fēng)險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、危機處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點，公司設(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的四道內(nèi)控防線：1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自職責(zé)。2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督的責(zé)任。3、建立以監(jiān)察稽核部對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。監(jiān)察稽核部屬于內(nèi)核部門，直接接受總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道監(jiān)控防線。第四部分基金托管人一、基金托管人基本情況名稱：中國銀行股份（簡稱“中國銀行”）住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號首次注冊登記日期：1983年10月31日變更注冊登記日期：2004年8月26日注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人：肖鋼基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理：李愛華托管部門信息披露聯(lián)系人：唐州徽：（010）66594855：（010）66594942發(fā)展概況：1912年2月，經(jīng)孫中山先生批準(zhǔn)，中國銀行正式成立。從1912年至1949年，中國銀行先后履行中央銀行、國際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行職能，堅持以服務(wù)社會民眾、振興民族金融為己任，穩(wěn)健經(jīng)營，銳意進取，各項業(yè)務(wù)取得了長足發(fā)展。新中國成立后，中國銀行長期作為國家外匯專業(yè)銀行，成為我國對外開放的重要窗口和對外籌資的主要渠道。1994年，中國銀行改為國有獨資商業(yè)銀行。2003年，中國銀行啟動股份制改造。2004年8月，中國銀行股份掛牌成立。2006年6月、7月，先后在香港聯(lián)交所和上海證券交易所成功掛牌上市，成為國內(nèi)首家在境內(nèi)外資本市場上發(fā)行上市的商業(yè)銀行。中國銀行是中國國際化和多元化程度最高的銀行，在中國內(nèi)地、香港澳門臺灣及31個國家和地區(qū)為客戶提供全面的金融服務(wù)，主要經(jīng)營商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司金融業(yè)務(wù)、個人金融業(yè)務(wù)和金融市場業(yè)務(wù)，并通過全資子公司中銀國際開展投資銀行業(yè)務(wù)，通過全資子公司中銀集團保險及中銀保險經(jīng)營保險業(yè)務(wù)，通過全資子公司中銀集團投資從事直接投資和投資管理業(yè)務(wù)，通過控股中銀基金管理從事基金管理業(yè)務(wù)，通過中銀航空租賃私人經(jīng)營飛機租賃業(yè)務(wù)。在近百年的發(fā)展歷程中，中國銀行始終秉承追求卓越的精神、穩(wěn)健經(jīng)營的理念、客戶至上的宗旨、誠信為本的傳統(tǒng)和嚴謹細致的作風(fēng)，得到了業(yè)界和客戶的廣泛認可和贊譽，樹立了卓越的品牌形象。2010年度，中國銀行被GlobalFinance（《環(huán)球金融》）評為2010年度中國最佳公司貸款銀行和最佳外匯交易銀行，被Euromoney（《歐洲貨幣》）評為2010年度房地產(chǎn)業(yè)“中國最佳商業(yè)銀行”，被英國《金融時報》評為最佳私人銀行獎，被TheAsset（《財資》）評為中國最佳貿(mào)易融資銀行，被FinanceAsia（《金融亞洲》）評為中國最佳私人銀行、中國最佳貿(mào)易融資銀行，被《21世紀(jì)經(jīng)濟報道》評為亞洲最佳全球化服務(wù)銀行、最佳企業(yè)公民、年度中資優(yōu)秀私人銀行品牌。面對新的歷史機遇，中國銀行將積極推進創(chuàng)新發(fā)展、轉(zhuǎn)型發(fā)展、跨境發(fā)展，向著國際一流銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)不斷邁進。二、主要人員情況中國銀行于1998年設(shè)立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務(wù)理念，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋集合類產(chǎn)品、機構(gòu)類產(chǎn)品、全球托管產(chǎn)品、投資分析及監(jiān)督服務(wù)、風(fēng)險管理與內(nèi)控、核算估值、信息技術(shù)、資金和證券交收等各層面的多個團隊，現(xiàn)有員工120余人。另外，中國銀行在重點分行已開展托管業(yè)務(wù)。目前，中國銀行擁有證券投資基金、一對多專戶、一對一專戶、社?；稹⒈ｋU資產(chǎn)、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、信托資產(chǎn)、年金資產(chǎn)、理財產(chǎn)品、海外人民幣基金、私募基金等門類齊全的托管產(chǎn)品體系。在國內(nèi)，中國銀行率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。2010年末中國銀行在中國內(nèi)地托管的資產(chǎn)突破萬億元，居同業(yè)前列。三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況截至2012年3月末，中國銀行已托管長盛創(chuàng)新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優(yōu)勢混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成藍籌穩(wěn)健混合、大成優(yōu)選封閉、大成景宏封閉、工銀大盤藍籌股票、工銀核心價值股票、國泰滬深300指數(shù)、國泰金鹿保本混合、國泰金鵬藍籌混合、國泰區(qū)位優(yōu)勢股票、國投瑞銀穩(wěn)定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益增長混合、海富通中證100指數(shù)（LOF）、華寶興業(yè)大盤精選股票、華寶興業(yè)動力組合股票、華寶興業(yè)先進成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混合、華夏回報二號混合、華夏回報混合、華夏行業(yè)股票(LOF)、嘉實超短債債券、嘉實成長收益混合、嘉實服務(wù)增值行業(yè)混合、嘉實滬深300指數(shù)(LOF)、嘉實貨幣、嘉實穩(wěn)健混合、嘉實研究精選股票、嘉實增長混合、嘉實債券、嘉實主題混合、嘉實回報混合、嘉實價值優(yōu)勢股票型、金鷹成份優(yōu)選股票、金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票、銀河成長股票、易方達平穩(wěn)增長混合、易方達策略成長混合、易方達策略成長二號混合、易方達積極成長混合、易方達貨幣、易方達穩(wěn)健收益?zhèn)?、易方達深證100ETF、易方達中小盤股票、易方達深證100ETF聯(lián)接、萬家180指數(shù)、萬家穩(wěn)健增利債券、銀華優(yōu)勢企業(yè)混合、銀華優(yōu)質(zhì)增長股票、銀華領(lǐng)先策略股票、景順長城動力平衡混合、景順長城優(yōu)選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益貨幣、泰信優(yōu)質(zhì)生活股票、泰信藍籌精選股票、泰信債券增強收益、招商先鋒混合、泰達宏利精選股票、泰達宏利集利債券、泰達宏利中證財富大盤指數(shù)、華泰柏瑞盛世中國股票、華泰柏瑞積極成長混合、華泰柏瑞價值增長股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現(xiàn)行股票型、南方高增長股票(LOF)、國富潛力組合股票、國富強化收益?zhèn)?、國富成長動力股票、寶盈核心優(yōu)勢混合、招商行業(yè)領(lǐng)先股票、東方核心動力股票、華安行業(yè)輪動股票型、摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)?、諾德中小盤股票型、民生加銀穩(wěn)健成長股票型、博時宏觀回報債券型、易方達歲豐添利債券型、富蘭克林國海中小盤股票型、國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)、國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、上證中小盤交易型開放式指數(shù)、華泰柏瑞上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、長城中小盤成長股票型、易方達醫(yī)療保健行業(yè)股票型、景順長城穩(wěn)定收益?zhèn)?、上證180金融交易型開放式指數(shù)、國泰上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、諾德優(yōu)選30股票型、泰達宏利聚利分級債券型、國聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)股票型、長盛同鑫保本混合型、金鷹中證技術(shù)領(lǐng)先指數(shù)增強型、泰信中證200指數(shù)、大成內(nèi)需增長股票型、銀華永祥保本混合型、招商深圳電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)（TMT）50交易型開放式指數(shù)、招商深證TMT50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、嘉實深證基本面120交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、深證基本面120交易型開放式指數(shù)、上證180成長交易型開放式指數(shù)、華寶興業(yè)上證180成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、易方達資源行業(yè)股票型、華安深證300指數(shù)、嘉實信用債券型、平安大華行業(yè)先鋒股票型、華泰柏瑞信用增利債券型、泰信中小盤精選股票型、海富通國策導(dǎo)向股票型、中郵上證380指數(shù)增強型、泰達宏利中證500指數(shù)分級、長盛同禧信用增利債券型、銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級、平安大華深證300指數(shù)增強型、嘉實安心貨幣市場、上投摩根健康品質(zhì)生活股票型、工銀瑞信睿智中證500指數(shù)分級、招商優(yōu)勢企業(yè)靈活配置混合型、國泰中小板300成長交易型開放式指數(shù)、國泰中小板300成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接、景順長城優(yōu)信增利債券型、諾德周期策略股票型、長盛電子信息產(chǎn)業(yè)股票型、諾安中證創(chuàng)業(yè)成長指數(shù)分級、嘉實海外中國股票(QDII)、銀華全球優(yōu)選(QDII-FOF)、長盛環(huán)球景氣行業(yè)大盤精選股票型(QDII)、華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)股票型(QDII)、信誠金磚四國積極配置(QDII)、海富通大中華精選股票型（QDII）、招商標(biāo)普金磚四國指數(shù)(LOF-QDII）、華寶興業(yè)成熟市場動量優(yōu)選（QDII）、大成標(biāo)普500等權(quán)重指數(shù)（QDII）、長信標(biāo)普100等權(quán)重指數(shù)（QDII）、博時抗通脹增強回報（QDII）、華安大中華升級股票型（QDII）、信誠全球商品主題（QDII）、上投摩根全球天然資源股票型、工銀瑞信中國機會全球配置股票型（QDII）等147只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。四、基金托管人的內(nèi)部控制制度中國銀行開辦各類基金托管業(yè)務(wù)均獲得相應(yīng)的授權(quán)，并在轄內(nèi)實行業(yè)務(wù)授權(quán)管理和從業(yè)人員核準(zhǔn)資格管理。中國銀行自1998年開辦托管業(yè)務(wù)以來嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險為主線，制定并逐步完善了包括托管業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、保密守則等在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)管理制度，將風(fēng)險控制落實到每個工作環(huán)節(jié)；在敏感部位建立了安全保密區(qū)和隔離墻，安裝了錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，以保證基金信息的安全；建立了有效核對和監(jiān)控制度、應(yīng)急制度和稽查制度，保證托管基金資產(chǎn)與銀行自有資產(chǎn)以及各類托管資產(chǎn)的相互獨立和資產(chǎn)的安全；制定了內(nèi)部信息管理制度，嚴格遵循基金信息披露規(guī)定和要求，及時準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息。最近一年內(nèi)，中國銀行的基金托管業(yè)務(wù)部門及其高級管理人員無重大違法違規(guī)行為，未受到中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會及其他有關(guān)機關(guān)的處罰。五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)一、基金份額發(fā)售機構(gòu)1、直銷機構(gòu)本公司通過在廣州、北京、上海設(shè)立的分公司、深圳理財中心、杭州理財中心及本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)為投資者辦理本基金的開戶、認購等業(yè)務(wù)：（1）廣州分公司地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東3號保利國際廣場東裙樓4樓直銷中心：020-89899073020-89899042：020-89899069020-89899070（2）北京分公司地址：北京市宣武區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座11層010-68083078（3）上海分公司地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室021-68885200（4）深圳理財中心地址：深圳市福田區(qū)民田路178號華融大廈24樓05室：82701982：82572169（5）杭州理財中心地址：杭州市西湖區(qū)華星路2-2號0571-81903158（6）網(wǎng)上交易投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認購等業(yè)務(wù)，具體交易細則請參閱本公司網(wǎng)站公告。本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)gffunds本公司網(wǎng)址:gffunds客服：95105828（免長途費）服7）投資人也可通過本公司客戶服務(wù)進行本基金發(fā)售相關(guān)事宜的查詢和投訴等。2、代銷機構(gòu)（1）名稱：中國銀行股份注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號法定代表人：肖鋼客服：95566司網(wǎng)站：boc（2）名稱：廣發(fā)證券股份注冊地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓法定代表人：孫樹明聯(lián)系人：黃嵐020-87557985客服：95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點公司網(wǎng)站：gf（3）名稱：中國建設(shè)銀行股份注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)法定代表人：王洪章客服：95533公司網(wǎng)站：ccb（4）名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份住所：北京市建國門內(nèi)大街69號法定代表人：蔣超良客服：95599公司網(wǎng)站：abchina（5）名稱：交通銀行股份住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號法定代表人：胡懷邦聯(lián)系人：曹榕021-58408483客服：95559公司網(wǎng)站：bankcomm（6）名稱：招商銀行股份住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈法定代表人：傅育寧客服：95555公司網(wǎng)站：wwwbchina（7）名稱：中國民生銀行股份注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號法定代表人：董文標(biāo)聯(lián)系人：董云巍010-57092611客服：95568公司網(wǎng)站：wwwbc（8）名稱：青島銀行股份注冊地址：山東省青島市市南區(qū)香港中路68號法定代表人：郭少泉聯(lián)系人：滕克聯(lián)系0532-85709799客服：（青島）96588，（全國）400-66-96588公司網(wǎng)站：qdccb（9）名稱：渤海銀行股份住所：天津市河西區(qū)馬場道201-205號法定代表人：劉寶鳳聯(lián)系人：王宏022-58316569客戶服務(wù)熱線：4008888811公司網(wǎng)站：cbhb（10）名稱：哈爾濱銀行股份注冊地址：哈爾濱市道里區(qū)尚志大街160號辦公地址：哈爾濱市道里區(qū)尚志大街160號法定代表人：郭志文聯(lián)系人：王超0451-86779218客服：95537公司網(wǎng)站：hrbb（11）名稱：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份注冊地址：東莞市南城路2號辦公地址：東莞市南城路2號法定代表人：何沛良聯(lián)系人：黃飛燕0769-22320896客服：961122公司網(wǎng)站：drcbank（12）名稱：北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街九號辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街9號金融街中心B座法定代表人：喬瑞聯(lián)系人：王薇娜聯(lián)系010-63229763客服：96198；400-88-96198；400-66-96198公司網(wǎng)站：bjrcb（13）名稱：南京銀行股份注冊地址：江蘇省南京市白下區(qū)淮海路50號辦公地址：南京市中山路288號3樓個人業(yè)務(wù)部法人代表：林復(fù)聯(lián)絡(luò)人：翁俊聯(lián)系服：96400，40088-96400njcb（14）名稱：河北銀行股份注冊地址：石家莊市平安北大街28號辦公地址：石家莊市平安北大街28號法定代表人：喬志強聯(lián)系人：王棟0311-88627027客服：400-612-9999hebbank（15）名稱：江蘇吳江農(nóng)村商業(yè)銀行股份注冊地址：江蘇省吳江市中山南路1777號辦公地址：江蘇省吳江市中山南路1777號法人代表：陸玉根聯(lián)絡(luò)人：王健聯(lián)系服：4008696068、0512-96068jrcb（16）名稱：佛山順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份注冊地址：佛山市順德區(qū)大良街道辦事處德和居委會擁翠路2號辦公地址：佛山市順德區(qū)大良街道辦事處德和居委會擁翠路2號法定代表人：吳海恒聯(lián)系人：何浩華0757-22388235客服debank（17）名稱：包商銀行股份注冊地址：內(nèi)蒙古包頭市鋼鐵大街6號辦公地址：內(nèi)蒙古包頭市鋼鐵大街6號法人代表：李鎮(zhèn)西聯(lián)絡(luò)人：劉芳聯(lián)系服：內(nèi)蒙古地區(qū)：0472-96016北京地區(qū)：010-96016寧波地區(qū)：0574-967210深圳地區(qū)：967210成都地區(qū)0472-5109729bsb（18）名稱：華福證券有限責(zé)任公司注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層法定代表人：黃金琳聯(lián)系人：張騰0591-87383610公司網(wǎng)站：hfzq客服：96326（福建省外請先撥0591）（19）名稱：申銀萬國證券股份住所：上海市常熟路171號法定代表人：儲曉明聯(lián)系人：曹曄021-54038844客服：95523或4008895523委托：021-962505公司網(wǎng)站：sywg（20）名稱：國泰君安證券股份注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓法定代表人：萬建華聯(lián)系人：吳倩021-38670666客服：400-8888-666公司網(wǎng)站：gtja（21）名稱：中國銀河證券股份住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座法定代表人：顧偉國聯(lián)系人：田薇010-66568990客服：4008-888-888或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢。公司網(wǎng)站：chinastock（22）名稱：中信建投證券股份注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號法定代表人：王常青聯(lián)系人：權(quán)唐：400-8888-108服：400-8888-108公司網(wǎng)站：csc108（23）名稱：天相投資顧問注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座4層法定代表人：林義相聯(lián)系人：林爽服010-66045527天相投顧://txsec天相基金網(wǎng)jjm（24）名稱：中銀國際證券有限責(zé)任公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層法定代表人：許剛聯(lián)系人：李丹021-50372474客服：4006208888公司網(wǎng)站：bocichina（25）名稱：長城證券有限責(zé)任公司住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層法定代表人：黃耀華聯(lián)系人：李春芳：83516089：83515567客戶服務(wù)熱線：33680000；400-6666-888公司網(wǎng)站：cgws（26）名稱：東北證券股份注冊地址：長春市自由大路1138號辦公地址：長春市自由大路1138號法定代表人：矯正中聯(lián)系人：安巖巖聯(lián)系放式基金咨詢：4006000686放式基金業(yè)務(wù)司網(wǎng)站：nesc（27）名稱：東方證券股份住所：上海市中山南路318號2號樓22層-29層法定代表人：潘鑫軍聯(lián)系人：吳宇021-63326173客服：95503公司網(wǎng)站：dfzq（28）名稱：平安證券有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓法定代表人：楊宇翔聯(lián)系人：鄭舒麗：22626319開放式基金業(yè)務(wù)：82400862全國免費業(yè)務(wù)咨詢：95511—8公司網(wǎng)站：pingan（29）名稱：渤海證券股份注冊地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號法定代表人：杜慶平聯(lián)系人：王兆權(quán)022-28451892客服：400-6515-988公司網(wǎng)站：bhzq（30）名稱：海通證券股份注冊地址：上海市淮海中路98號辦公地址：上海市廣東路689號法定代表人：王開國聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴021-23219100客戶服務(wù)熱線：95553或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢公司網(wǎng)站：htsec（31）名稱：東吳證券股份住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號商旅大廈18-21層法定代表人：吳永敏聯(lián)系人：方曉丹0512-65588021公司網(wǎng)站：dwzq（32）名稱：光大證券股份注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號法定代表人：徐浩明聯(lián)系人：劉晨021-22169134客服：4008888788，10108998，95525公司網(wǎng)站：ebscn（33）名稱：東海證券有限責(zé)任公司注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓法定代表人：朱科敏客服：4008888588聯(lián)系人：梁旭0519-88157761公司網(wǎng)站：longone（34）名稱：國盛證券有限責(zé)任公司注冊地址：南昌市北京西路88號（江信國際金融大廈）辦公地址：南昌市北京西路88號（江信國際金融大廈）法定代表人：曾小普聯(lián)系人：陳明0791-86282293客服：4008-222-111公司網(wǎng)站：gsstock（35）名稱：國聯(lián)證券股份注冊地址：無錫市縣前東街168號辦公地址：無錫市濱湖區(qū)太湖新城金融一街8號法定代表人：雷建輝聯(lián)系人：沈剛0510-82830162客服：95570公司網(wǎng)站：glsc（36）名稱：國海證券股份注冊地址：廣西桂林市輔星路13號公司地址：廣西南寧市濱湖路46號法定代表人：張雅鋒聯(lián)系人：牛孟宇：83709350：83704850客服：95563公司網(wǎng)站：ghzq（37）名稱：廣州證券有限責(zé)任公司注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓法定代表人：劉東聯(lián)系人：林潔茹020-88836654客服：020-961303公司網(wǎng)站：gzs（38）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層法定代表人：劉學(xué)民聯(lián)系人:崔國良：25832852：25831718客服：4008881888公司網(wǎng)站：fcsc（39）名稱：中信證券股份注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈法定代表人：王東明聯(lián)系人：陳忠010-60833739客服：95558公司網(wǎng)站：citics（40）名稱：德邦證券有限責(zé)任公司注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓辦公地址：上海市福山路500號城建大廈26樓法定代表人：姚文平聯(lián)系人：羅芳021-68767981客服：400-8888-128公司網(wǎng)站：tebon（41）名稱：國元證券股份住所：合肥市壽春路179號法定代表人：鳳良志聯(lián)系人：陳琳琳聯(lián)系：0551－2246273開放式基金咨詢：安徽地區(qū)：95578開放式基金業(yè)務(wù)司網(wǎng)站：gyzq（42）名稱：中信萬通證券有限責(zé)任公司注冊地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場20層（266061）法定代表人：張智河聯(lián)系人：吳忠超0532-85022605客服：0532-96577公司網(wǎng)站：zxwt（43）名稱：中信證券（浙江）有限責(zé)任公司注冊地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層法定代表人：沈強聯(lián)系人：周妍服：0571-96598（44）名稱：財通證券有限責(zé)任公司注冊地址：杭州市解放路111號法定代表人：沈繼寧聯(lián)系人：徐軼青0571-87818329客服：96336（浙江），40086-96336（全國）公司網(wǎng)站：ctsec（45）名稱：中原證券股份注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號法定代表人：石保上聯(lián)系人：程月艷、耿銘0371-65585665客服：0371-967218或4008139666公司網(wǎng)站：ccnew（46）名稱：國都證券有限責(zé)任公司注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層法定代表人：常喆聯(lián)系人：黃靜010-84183311-3389客服：400-818-8118公司網(wǎng)站：guodu（47）名稱：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司注冊地址：廣州市中山二路18號電信廣場36、37層辦公地址：廣州市中山二路18號電信廣場36、37層法定代表人：張建軍開放式基金咨詢：400-8888-133開放式基金接收1013聯(lián)系人：羅創(chuàng)斌聯(lián)系司網(wǎng)站：wlzq（48）名稱：世紀(jì)證券有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓法定代表人：盧長才聯(lián)系人：袁媛：83199511：83199545客服：83199511公司網(wǎng)站：csco（49）名稱：財富證券有限責(zé)任公司注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓法定代表人：周暉聯(lián)系人：郭磊司網(wǎng)站：cfzq（50）名稱：方正證券股份注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層法定代表人：雷杰聯(lián)系人：彭博0731-85832214客服：95571公司網(wǎng)站：foundersc（51）名稱：華寶證券有限責(zé)任公司注冊地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號未來資產(chǎn)大廈27層辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號未來資產(chǎn)大廈27層法定代表人：陳林聯(lián)系人：宋歌021-50122200客服：4008209898公司網(wǎng)站：wwwhbstock（52）名稱：信達證券股份注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓法定代表人：高冠江聯(lián)系人：唐靜010-63080978客服：400-800-8899公司網(wǎng)站：cindasc（53）名稱：廈門證券注冊地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓辦公地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓法定代表人：傅毅輝聯(lián)系人：趙欽0592-5161640客服司網(wǎng)站：xmzq54）名稱：南京證券有限責(zé)任公司住所：江蘇省南京市大鐘亭8號法定代表人：張華東聯(lián)系人：徐翔4201戶服務(wù)熱線：4008285888公司網(wǎng)站：njzq（55）名稱：華融證券股份注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街8號辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街8號A座三層、五層法定代表人：宋德清聯(lián)系人：陶穎010-58568062客服司網(wǎng)站：hrsec（56）名稱：西南證券股份注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈法定代表人：余維佳聯(lián)系人：張婷023-63786212客服：4008-096-096公司網(wǎng)站：swsc（57）名稱：新時代證券有限責(zé)任公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街1號A座8層辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓15層法人代表：馬金聲聯(lián)絡(luò)人：孫愷聯(lián)系服：400-698-9898sdzq（58）名稱：日信證券有限責(zé)任公司注冊地址：呼和浩特市新城區(qū)錫林南路18號辦公地址：呼和浩特市新城區(qū)錫林南路18號法定代表人：孔佑杰聯(lián)系人：陳韋杉聯(lián)系730010-88086830-737服司rxzq（59）名稱：天風(fēng)證券股份注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)唐家墩路32號國資大廈B座法人代表：余磊聯(lián)系人：翟璟聯(lián)系027-87618863公司tfzq（60）名稱：山西證券股份住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓法定代表人：侯巍聯(lián)系人：郭熠：0351－8686659：0351－8686619客服：400-666-1618公司網(wǎng)站：i618（61）名稱：國信證券股份注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈六樓法定代表人：何如聯(lián)系人：齊曉燕：82130833：82133952客服：95536公司網(wǎng)站：guosen3、其他代銷機構(gòu)本基金發(fā)售期間，若新增代銷機構(gòu)或代銷機構(gòu)新增營業(yè)網(wǎng)點，則另行公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。二、注冊登記人名稱：廣發(fā)基金管理住所：廣東省珠海市拱北情侶南路255號4層法定代表人：王志偉辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓020-89899175聯(lián)系人：李爾華三、出具法律意見書的律師事務(wù)所名稱：國浩律師集團（廣州）事務(wù)所住所：廣東省廣州市體育西路189號城建大廈9樓負責(zé)人：程秉：020－38799345:020－38799335經(jīng)辦律師：李彩霞王志宏聯(lián)系人：程秉四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所名稱：天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）辦公地址：杭州市西溪路128號新湖商務(wù)大廈9層法人代表：胡少先0571-88216999經(jīng)辦注冊會計師：楊克晶、禤文欣聯(lián)系人：禤文欣第六部分基金的募集基金管理人按照《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2012年8月6日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2012]1046號文核準(zhǔn)募集。一、基金運作方式契約型、開放式。二、基金的類別債券型證券投資基金。三、基金存續(xù)期限不定期。四、募集方式與募集期限本基金的募集方式為代銷與直銷。募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。本基金認購采取全額繳款認購的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一旦被注冊登記機構(gòu)確認，就不再接受撤銷申請?；鸢l(fā)售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。五、募集場所本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點向社會公開募集。辦理開放式基金業(yè)務(wù)的城市（網(wǎng)點）的具體情況和聯(lián)系方法，請參見本基金之基金份額發(fā)售公告。六、基金份額類別本基金根據(jù)認購、申購費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用，而不計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額。本基金對通過直銷中心認購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為:計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額余額總數(shù)投資者在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。七、基金份額初始面值、認購價格和認購費用

1、份額初始面值：人民幣1.00元2、認購價格：人民幣1.00元3、認購費用：本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取認購費用。A類基金份額的認購費用的計算方法如下：凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）；認購費用=認購金額-凈認購金額；本基金對A類基金份額的認購設(shè)置級差費率，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算，認購費率隨認購金額的增加而遞減，最高認購費率不超過0.60%。通過基金管理人的直銷中心認購本基金A類份額的養(yǎng)老金客戶認購費率見下表：A類基金份額認購金額（M）認購費率M＜100萬元0.24%100萬元≤M＜500萬元0.16%500萬元≤M＜1000萬元0.08%1000萬元≤M1000元/筆其他投資者認購本基金A類基金份額認購費率見下表：A類基金份額認購金額（M）認購費率M＜100萬元0.60%100萬元≤M＜500萬元0.40%500萬元≤M＜1000萬元0.20%1000萬元≤M1000元/筆C類基金份額認購費率為零基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。4、認購份額的計算本基金認購采用金額認購的方式。計算公式為：（1）若投資者選擇認購本基金A類基金份額，則認購份額的計算公式為：凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）認購費用=認購金額-凈認購金額認購份額=（凈認購金額＋認購期利息）/基金份額初始面值例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認購本基金的A類基金份額，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計算如下：凈認購金額=10,000/（1+0.60%）＝9,940.36元認購費用=10,000－9,940.36＝59.64元認購份額=（9,940.36＋5）/1.00＝9,945.36份即投資者投資10,000元認購本基金的A類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,945.36份基金份額。例：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認購本基金的A類基金份額，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計算如下：凈認購金額=10,000/（1+0.24%）＝9,976.06元認購費用=10,000－9,976.06＝23.94元認購份額=（9,976.06＋5）/1.00＝9,981.06份即投資者投資10,000元認購本基金的A類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,981.06份基金份額。（2）若投資者選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式為：認購份額=（認購金額＋認購期利息）/基金份額初始面值例：某投資者投資10,000元認購本基金的C類基金份額，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計算如下：認購份額=（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份即投資者投資10,000元認購本基金的C類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份基金份額。5、認購費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位；認購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位,由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。八、投資人對基金份額的認購1、本基金的認購時間安排、認購者認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細查閱本基金的基金份額發(fā)售公告。2、認購方式本基金認購采取金額認購的方式。（1）投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的金額。（2）基金投資者在募集期內(nèi)可多次認購，但已申請的認購一旦被注冊登記機構(gòu)確認，就不再接受撤銷申請。3、認購確認基金發(fā)售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。若投資者的認購申請被確認為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認購金額本金退還投資者。4、認購限制（1）投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已申請的認購一旦被注冊登記機構(gòu)確認，就不再接受撤銷申請。（2）在募集期內(nèi)，除基金份額發(fā)售公告另有規(guī)定,每一基金投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)和代銷機構(gòu)代銷網(wǎng)點每個基金賬戶首次認購的最低限額為1,000元（含認購費），追加認購最低限額為1,000元（含認購費），直銷機構(gòu)網(wǎng)點（非網(wǎng)上交易系統(tǒng)）每個基金賬戶首次認購的最低限額為50,000元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。已在基金管理人銷售網(wǎng)點有認購本基金記錄的投資人不受首次認購最低限額的限制，但受追加認購最低限額的限制。本基金募集期間對單個基金份額持有人不設(shè)置最高認購金額限制。九、首次募集期間認購資金利息的處理方式基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息的具體金額，以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。十、基金募集期間募集的資金存入專項賬戶，在基金募集結(jié)束前，任何人不得動用。

第七部分基金合同的生效一、基金備案的條件本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。二、基金的備案基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。三、基金合同的生效1、自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。四、基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期活期存款利息。五、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換一、申購與贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供