董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理制度

董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理制度第一章總則第一條為提高集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）的工作效率，有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)集團(tuán)公司董事會(huì)及經(jīng)理層依法履職,規(guī)范被授權(quán)人的職責(zé)和行使職權(quán)的具體程序,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《集團(tuán)公司章程》和《集團(tuán)公司董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定,制定本制度。第二條本制度所稱授權(quán)是指集團(tuán)公司董事會(huì)在一定條件和范圍內(nèi),將集團(tuán)公司章程賦予其職權(quán)中的部分事項(xiàng)決定權(quán)授予集團(tuán)公司經(jīng)理層成員。第三條本制度所涉及的董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)是指在公司政策、人力資源管理、計(jì)劃與預(yù)算、資金支付、會(huì)計(jì)、資金、稅務(wù)、固定資產(chǎn)管理、合同管理、銀行貸款、擔(dān)保等事項(xiàng)。第二章職務(wù)授權(quán)第四條授權(quán)目的制定本授權(quán)管理制度的目的在于明確集團(tuán)公司經(jīng)理層在授權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限,權(quán)責(zé)清晰，以減少經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提高經(jīng)營(yíng)效益。第五條授權(quán)原則（一）合理適度,權(quán)責(zé)對(duì)等原則。授權(quán)的權(quán)限范圍、期限、授權(quán)的條件與所辦事項(xiàng)的需要相符,授權(quán)的權(quán)限要合理適度。授予被授權(quán)人的權(quán)利與被授權(quán)人承擔(dān)的責(zé)任相匹配,被授權(quán)人不正當(dāng)行使權(quán)利或者越權(quán)代理行為,給集團(tuán)公司造成損害的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）全過(guò)程控制原則。把握授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié),包括授權(quán)的申請(qǐng)、審批、出具授權(quán)書、授權(quán)執(zhí)行的監(jiān)督和完成情況的考評(píng),全過(guò)程防控授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（三）明確職責(zé),規(guī)范文本原則。授權(quán)要明確職責(zé)和權(quán)限,明確界定授權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)容、授權(quán)范圍、期限和條件;制定并推行標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書文本,規(guī)范授權(quán)書文本內(nèi)容。（四）分類授權(quán),提高效率原則。實(shí)行劃分類別的授權(quán)方式,根據(jù)授權(quán)事項(xiàng)的性質(zhì),分為職務(wù)授權(quán)和項(xiàng)目授權(quán);通過(guò)合理授權(quán)提高工作效率。第六條總經(jīng)理辦公會(huì)決策事項(xiàng)：（一）集團(tuán)公司的具體規(guī)章；（二）上報(bào)董事會(huì)審議的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作中的重大事項(xiàng);（三）董事會(huì)決議的具體實(shí)施措施和辦法;（四）上報(bào)董事會(huì)審議的總經(jīng)理報(bào)告及其他申報(bào)事項(xiàng);（五）依照規(guī)定的權(quán)限和程序,提議除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的人事問(wèn)題;（六）聘任或解聘除應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的人員;（七）根據(jù)董事會(huì)授權(quán)決定一定額度內(nèi)的投資項(xiàng)目;（八）集團(tuán)公司董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第七條總經(jīng)理辦公會(huì)參與決策的重大事項(xiàng)（一）需經(jīng)理層提出方案,董事會(huì)履行內(nèi)部程序,上報(bào)市國(guó)資委或市政府批準(zhǔn)審批、審核、核準(zhǔn)、核定、審議、備案的重大決策事項(xiàng)。.集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃;2,集團(tuán)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)設(shè)置或調(diào)整;.集團(tuán)公司合并、分立、解散、清算方案;.集團(tuán)公司企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算；.集團(tuán)公司經(jīng)理層成員薪酬管理分配方案。（二）需經(jīng)理層提出方案,董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng),集團(tuán)公司捐贈(zèng)、贊助、扶貧;.集團(tuán)公司高級(jí)管理人員、中層管理人員、一般員工綜合評(píng)價(jià)考核方案、考核結(jié)果、獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)確定;.集團(tuán)公司所屬公司高級(jí)管理人員、職業(yè)經(jīng)理人綜合評(píng)價(jià)考核方案、考核結(jié)果、獎(jiǎng)懲任免等事項(xiàng)確定；.集團(tuán)公司重大人身傷亡事故處置、重大財(cái)產(chǎn)損失事故處置、重大質(zhì)量事故處置、突發(fā)事件處置、維護(hù)穩(wěn)定、國(guó)家安全及重大保密事項(xiàng)處置；.研究討論集團(tuán)公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、國(guó)家法律法規(guī),上級(jí)決定、指示、意見(jiàn)及工作部署的重大措施；.集團(tuán)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、變更、職能調(diào)整、定員、定編方案,以及集團(tuán)公司職工裁員、分流安置、權(quán)屬公司定員定編方案；.擬訂集團(tuán)公司年度利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案;集團(tuán)公司內(nèi)部收入分配事項(xiàng),包括中層及以下員工年度工資總額、福利、獎(jiǎng)懲等方案,以及高管人員、權(quán)屬公司負(fù)責(zé)人薪酬分配與考核方案等;.集團(tuán)公司基本管理制度,包括具體規(guī)章制度、業(yè)務(wù)管理、工作流程的確定、修改及廢除;.集團(tuán)公司年度計(jì)劃經(jīng)營(yíng)安排和主業(yè)投資方案,包括公司對(duì)外投資（含受讓或轉(zhuǎn)讓股權(quán)、收購(gòu)兼并、合資合作等）、重大固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)、技術(shù)（維修）改造、技術(shù)設(shè)備引進(jìn)）、重大金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財(cái)?shù)龋?.集團(tuán)公司融資計(jì)劃和融資方案,包括銀行借貸、發(fā)行債券、股權(quán)質(zhì)押等；.集團(tuán)公司對(duì)外提供擔(dān)?；虼_(kāi)信用證項(xiàng)目；.集團(tuán)公司重大物資采購(gòu)、購(gòu)買服務(wù)、工程建設(shè)項(xiàng)目；.集團(tuán)公司管理體制、運(yùn)營(yíng)方式等重要改革方案的制定、修改,包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)與布局方案的確定與調(diào)整;.國(guó)有產(chǎn)權(quán)（含特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)和著名品牌等無(wú)形資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)、評(píng)估、投資參股等重大資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)；.集團(tuán)公司增加或者減少注冊(cè)資本、注冊(cè)地的確定與變更等涉及公司章程的修改事項(xiàng);.按照有關(guān)規(guī)定需總經(jīng)理辦公會(huì)參與決策或擬定方案的其他重大項(xiàng)目。（三）經(jīng)理層參與擬訂方案（規(guī)劃）并組織實(shí)施的重大事項(xiàng)。第八條根據(jù)《公司法》《集團(tuán)公司章程》等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)董事會(huì)授權(quán),總經(jīng)理行使下列職權(quán):（一）主持集團(tuán)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議。對(duì)因經(jīng)營(yíng)管理失誤造成的重大損失負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;（二）對(duì)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)方針和重大事項(xiàng)提出建議;（三）擬訂集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，董事會(huì)討論通過(guò)作出決定后負(fù)責(zé)組織實(shí)施。對(duì)集團(tuán)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的組織實(shí)施結(jié)果負(fù)全面責(zé)任,對(duì)集團(tuán)公司違法經(jīng)營(yíng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;）擬訂集團(tuán)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案;）擬訂集團(tuán)公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的方案;）擬訂集團(tuán)公司的改革、重組方案；）擬訂集團(tuán)公司的收入分配方案;）擬定集團(tuán)公司的重大融資計(jì)劃;（九）擬訂集團(tuán)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)、權(quán)屬公司機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;（十）擬訂集團(tuán)公司限額以上的資產(chǎn)處置方案,報(bào)出資人審批。第九條關(guān)于人事薪酬具體授權(quán).集團(tuán)公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及等同于副總經(jīng)理待遇的其他經(jīng)理層成員任免，由集團(tuán)公司總經(jīng)理提出建議；.集團(tuán)公司權(quán)屬公司經(jīng)理層成員任免由集團(tuán)公司總經(jīng)理提出建議；.集團(tuán)公司各職能部門負(fù)責(zé)人的任免由分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理提出建議；.集團(tuán)公司各職能部門業(yè)務(wù)員的任免由集團(tuán)公司各職能部門負(fù)責(zé)人提出建議；.集團(tuán)公司中層和員工薪酬、績(jī)效考核以及獎(jiǎng)懲方案等事項(xiàng)由總經(jīng)理辦公會(huì)提出建議。第三章項(xiàng)目授權(quán)第十條項(xiàng)目授權(quán)指針對(duì)單獨(dú)的工作項(xiàng)目,集團(tuán)公司董事會(huì)或董事長(zhǎng)在集團(tuán)公司法定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi),依法授予被授權(quán)人以集團(tuán)公司的名義從事公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),并對(duì)集團(tuán)公司產(chǎn)生法律后果的情形。包括但不限于以下事項(xiàng):（一）簽署合同、備忘錄等法律文件;（二）辦理貸款、付款等金融業(yè)務(wù)、資金管理業(yè)務(wù)和銀行開(kāi)戶;（三）辦理工商注冊(cè)、登記等;（四）參加仲裁、訴訟、公證等；（五）股權(quán)日常管理;辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)、備案等;（六）需授權(quán)的其他事項(xiàng)。第十一條被授權(quán)人應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格在集團(tuán)公司的授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限、期限范圍內(nèi)代理集團(tuán)公司對(duì)外事務(wù);（二）合法代理集團(tuán)公司對(duì)外事務(wù),充分履行代理權(quán)利和義務(wù),不超越代理權(quán);（三）在代理事項(xiàng)完成、取得階段性進(jìn)展或授權(quán)時(shí)的條件有所變化時(shí),及時(shí)向集團(tuán)公司授權(quán)人提出書面匯報(bào)。第十二條集團(tuán)公司制定統(tǒng)一格式的授權(quán)委托書,經(jīng)法律顧問(wèn)審核,分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批后執(zhí)行。第十三條授權(quán)委托書中應(yīng)載明如下內(nèi)容:（一）被授權(quán)人為個(gè)人的,應(yīng)載明被授權(quán)人的姓名、工作單位、職務(wù);被授權(quán)人為法人或其他組織的,應(yīng)載明被授權(quán)人名稱、注冊(cè)地址、法定代表人姓名；（二）明確的授權(quán)事項(xiàng)及范圍;（三）授權(quán)權(quán)限及限制性要求;（四）授權(quán)期限;（五）簽署日期;（六）是否允許轉(zhuǎn)委托。第十四條被授權(quán)人必須嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)誠(chéng)信勤勉從事經(jīng)營(yíng)管理工作,堅(jiān)決杜絕越權(quán)行事，在授權(quán)范圍內(nèi)有下列行為，致使集團(tuán)公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：（一）在授權(quán)范圍內(nèi)做出的決定違反法律法