2023基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)試題2

第頁(yè)共頁(yè)2023基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)試題2023基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)試題1.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(D)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月2.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(B)。A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.當(dāng)不同效力級(jí)別的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)視別人的行為是否符合法律法規(guī)的要求D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的.法律法規(guī)等行為標(biāo)準(zhǔn)3.某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力本錢，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描繪正確的選項(xiàng)是(D)。A.表達(dá)了有效性原那么B.違犯了效率性原那么C.表達(dá)了本錢效益原那么D.違犯了獨(dú)立性原那么4.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描繪正確的選項(xiàng)是(D)。A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金施行統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批5.某ETF基金在集中申購(gòu)期間因承受某股票超比例換購(gòu)導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違犯了以下哪項(xiàng)原那么，(D)。A.獨(dú)立性原那么B.有效性原那么C.互相制約原那么D.健全性原那么6.以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是(B)。A.銀行回購(gòu)協(xié)議B.中長(zhǎng)期債券C.短期政府債券D.商業(yè)票據(jù)7.Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和穿插效應(yīng)。A.市場(chǎng)因素B.隨機(jī)因素C.資產(chǎn)配置D.運(yùn)氣因素8.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(A)。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響C.政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國(guó)家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)D.宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響9.證券投資基金的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括(D)。A.利潤(rùn)表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.凈值變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表10.關(guān)于基金投資者教育工作的根本原那么，理解錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(C)。A.不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.存在廣泛適用的投資者教育方案D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者11.不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是(A)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)C.風(fēng)險(xiǎn)回避D.風(fēng)險(xiǎn)承受12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要根據(jù)的是(B)。A.內(nèi)部控制情況B.股東背景C.經(jīng)營(yíng)管理才能D.投資管理才能13.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)平安運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括(A)。A.投資管理制度B.授權(quán)制度C.門禁制度D.內(nèi)外網(wǎng)別離制度14.某投資者贖回上市開放式基金5萬(wàn)份，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.20元，那么其可得凈贖回金額為(B)元。A.49750B.59700C.49700D.5975015.以下按照確定價(jià)原那么辦理申購(gòu)和贖回的基金是(D)。A.債券基金B(yǎng).混合型基金C.股票基金D.貨幣市場(chǎng)基金16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描繪錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(D)。A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)承受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動(dòng)D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描繪錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(C)。A.平安保管基金財(cái)產(chǎn)B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有的信息披露事項(xiàng)C.為基金投資決策提供研究支持D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶18.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)展審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。A.經(jīng)營(yíng)管理才能B.誠(chéng)信狀況C.人員數(shù)量D.內(nèi)部控制情況19.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)包括(D)。A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)C.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料D.對(duì)基金客戶進(jìn)展身份識(shí)別20.以下不屬于基金合同