2018基金從業(yè)資格《私募股權投資》精選試題50道

2018基金從業(yè)資格《私募股權投資》精選試題()及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。B、[8%]C、[10%]正確答案：C【專家解析】AIFMD10%及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露?！?12371172”，即可領紅包5-10元支付的時候把支付方式轉(zhuǎn)為余額寶就行呢沒錢往里沖點每天都可以領取喲！()。A、價格發(fā)現(xiàn)、投機D、套現(xiàn)正確答案：D機。()。A、證券投資基金B(yǎng)、對沖基金C、不動產(chǎn)基金正確答案：A類型投資基金的合稱。()。A、證券交易所手續(xù)費C、過戶費正確答案：C紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易所交易監(jiān)管費等組成。A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。A、[30%]B、[20%]C、[15%]正確答案：AA股的持股比例總和，不得超過該上市30%。()。A、短期借款、應付票據(jù)正確答案：C貨等于幾項資產(chǎn)，它們能夠在短期內(nèi)快速變現(xiàn)，因而流動性很強。7UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是()。A、UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務C、對于單位信托而言，要核準基金章程和基金托管人正確答案：C;對于公司型基金，則要核準基金章程和基金托管人。()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A、督察長、監(jiān)事會正確答案：C【專家解析】公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策()決定。A、證監(jiān)會B、中央銀行C、股東大會D、國務院D【專家解析】證券交易所的設立和解散，由國務院決定。、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。A、全面性B、健全性C、規(guī)范性正確答案：D則。11EM，收益率(r)-20301概/2率。(p證券)1的期/2望收益率等于()。A、EM=5B、EM=6C、EM=7EM=4正確答案：A-20(%)301/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。12QDII基金投資范圍的是()。B、代表貴重金屬的憑證C、住房按揭支持證券正確答案：DQDIIQDII基金不得從事的行為。13QDII基金風險管理說法，不正確的是()。A、相對與投資于國內(nèi)市場的基金，QDII存在特別的外匯風險、特定市場風險等BQDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要短于國內(nèi)其他基金具對沖匯率風險FATCA法案等要求正確答案：BQDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。142008919日起，基金賣出股票時按照()的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買人交易不再征收印花稅。正確答案：C2008919日起，基金賣出1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎。A、控制環(huán)境、風險評估正確答案：A【專家解析】控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎()，提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A、《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》C、《集合投資計劃治理白皮書》正確答案：C2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》，提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。提高()報酬。、中期正確答案：C的前提下提高長期報酬。、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。A、3個月B、6個月C、1年D、3年正確答案：B6個月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。19A，B，C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;ArA=14%B的期望收益率為CrC=8%;則該股票組合期望收益率為()。A、[15%]正確答案：Br=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。20200005000元，那么年均存貨是()。A、7000元D、3500元正確答案：C相關系數(shù)的()大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關性的強弱。A、概率 B、標準差 C、絕對值 D、期望收益正確答案：C【專家解析】相關系數(shù)的絕對值大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關性的強弱。22、我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數(shù)。A、[ρij] B、[αij] C、[βij] D、[γij]正確答案：Aρijij的收益回報率之間的相關系數(shù)。本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。A、10;1000 B、10;100 C、5;1000 D、5;100正確答案：A【專家解析】負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年101000億美元或等值貨幣。24、下列不屬于減少回購協(xié)議信用風險的方法的是()。A、對抵押品進行限定B、傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C、提高抵押率的要求正確答案：DD、降低抵押率的要求品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。25QDII基金多數(shù)為()。A、債券型 B、主題型 C、股票型 混合型正確答案：CQDII基金多數(shù)為股票型。、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。A、3個月 B、6個月 C、1年 D、3年正確答案：B6個月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。須達到()個月，且持有資金不得低于()萬元人民幣。A、12;50B、12;100C、18;50D、18;100正確答案：C1850萬元人民幣。7日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。A、[0.5%] B、[0.75%] C、[1%] D、[1.5%]正確答案：D71.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。29、大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。A、直接發(fā)行 B、間接發(fā)行 C、貼現(xiàn)發(fā)行 以上選項都不正確正確答案：A用這種發(fā)行方式。30、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是(),期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標誰形式進行沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割桿效應正確答案：C常沒有杠桿效應。、根據(jù)《私募股權投資基金暫行辦法》關于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。A、5000 B、3000 C、1000 D、2000【答案】C1000萬元的單位認定為合格投資者。、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務外包服務機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。A、誠信檔案 B、違約檔案 C、自律檔案 D、處罰檔案【答案】A基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。A、銷售協(xié)議、基金合同 B、銷售協(xié)議、招募合同書 代理協(xié)議、基金合同 D、代理協(xié)議、招募說明書【答案】A涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構(gòu)從基金總列支相應()。A、管理費 B、托管費 C、服務費 D、運營費【答案】C提供服務的基金服務機構(gòu)從基金中列支相應的服務費。根據(jù)目前的基金備案情況私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。A、有限合伙企業(yè) B、契約型 C、公司型 D、FOF【答案】A【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過市場招標確定發(fā)行利率。A、證券公司;有擔保B、證券公司;無擔保C、商業(yè)銀行;有擔保;無擔保正確答案：D(信用發(fā)行)，通過市場招標確定發(fā)行利率。()財務成果的報表。A、某一特定日期B、某一特定時間C、一定會計期間正確答案：C(如一個會計季度或會計年度)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。3810年以上的，應當?shù)禽d()。A、從合同生效之日起計算的業(yè)績C、當年上半年的業(yè)績正確答案：D10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。、相關系數(shù)的大小范圍為()。A、+1和-1之間B、01之間D、1到正無窮正確答案：Aρij總處于+1和-1之間，亦即|ρij|≤1。40QFII機制的意義，說法正確的是()。A、為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C、有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展正確答案：DQDII機制的意義:為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險，有利于引導國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減;有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，能促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌。()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過市場招標確定發(fā)行利率。A、證券公司;有擔保B、證券公司;無擔保C、商業(yè)銀行;有擔保;無擔保正確答案：D(信用發(fā)行)，通過市場招標確定發(fā)行利率。、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的()估值。A、在證券交易所上市的同一股票的市價B、單位基金資產(chǎn)凈值D、基金資產(chǎn)的歷史成本正確答案：A【解析】未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的在證券交易所上市的同一股票的()時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構(gòu)報告;當計價錯誤達到()時，基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構(gòu)備案。43100058%，那么該債券的現(xiàn)值為()。A、[680.58]B、[680.79]C、[680.62]正確答案：A4446AQDII資格，需滿足哪些條件()。A10.2億元人民幣，明年一22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)0.272億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)3.222億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D23.2億元人民幣，明年一72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)正確答案：BQDII2億元人民幣，經(jīng)營證券2200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。()A、1天B、14天C、3個月正確答案：B1144個月、6個月為主。、關于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。A、可以預測基金的投資業(yè)績B、可以登載單位的推薦性文字“坐享財富增長”“欲購從速”等表述D、可以通過電視、廣播進行公布正確答案：D47、下列選項中屬于流動負債的是()。A、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物、應付票據(jù)D、存貨正確答案：B應付票據(jù)、應付賬款等。具()。A、股指期貨C、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行正確答案：D【解析】合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工;②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。49120004%415日，614日到期(60天)，則到期日的利息為()。正確答案：B的是()。A、風險厭惡型B、風險中立型C、主動管理型正確答案：C 2018基金從業(yè)資格《證券投資基金》專項1、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是( A、道-瓊斯股票價格平均指數(shù)C、日經(jīng)指數(shù)正確答案:A解題思路：道-瓊斯股票價格平均指數(shù)被習慣稱為道-瓊斯指數(shù)，是世界上最早、最享盛譽-瓊斯公司編制并在《華爾街日報》上公布。領紅包：打開支付寶首頁搜索“元支付的時候把支付方式轉(zhuǎn)為余額寶就行呢沒錢往里沖點每天都可以領取喲！2、相關研究表明，資產(chǎn)配置對基金投資組合業(yè)績的貢獻度達到( 、90%以上D、95%以上:C90%以上，因此分析資產(chǎn)配置的差異及效果，是基金業(yè)績歸因分析的重要內(nèi)容。3、下列基金類型中，認購費率最低的是( )。D、債券型基金正確答案:B解題思路：貨幣市場基金一般不收取認購費，其他三種基金均會收取不同比率的認購費。4、證券投資基金的市場營銷，應從( )的角度出發(fā)。CD、客戶服務正確答案:B基金產(chǎn)品組合設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。5、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是( A、專業(yè)性B、適用性C、服務性D、一次性:D性，主要體現(xiàn)在以下五個方面：規(guī)范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性及適用性。6、QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括( )。開放日及時間C、申購與贖回的程序、原則D、巨額贖回的處理辦法解題思路：除上述選項所述之外，QDII基金的申購份額和贖回金額的確定也與一般開放式基金類似。7、基金管理公司風險控制的制度體系由( )構(gòu)成。D、部門規(guī)章制度正確答案:ABCD大綱、公司基本管理制度和部門規(guī)章制度。8、貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為( )。CD、偏離度公告正確答案:ABC0、5%時，應刊登偏離度公告。9、證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務模式有( )。多對一"D、郵寄服務正確答案:ABD解題思路：證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務模式包括：電話服務中心，郵寄服務，自動"一對一"專人服務，互聯(lián)網(wǎng)的應用，媒體和宣傳手冊的應用，講座、推介會和座談會。10、基金市場營銷的活動包括( )。D、市場定位正確答案:ABCD于推銷、銷售或銷售促進，而是包括了基金產(chǎn)品、價格、促銷、市場定位等諸多活動。:一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向。A:B:銀行存款C:D:有價證券正確答案:C;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。:公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是()。A:B:C:D:基金是否為獨立的法人正確答案:D解析：依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。契約型基金是依據(jù)基而公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。因此，契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格。:證券投資基金起源于()。A:1873年蘇格蘭的美國投資信托B:1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金C:1868年英國的海外及殖民地政府信托基金D:1943年英國的海外政府信托契約正確答案:C1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”(TheForeignandColonialGovernmentTrust)看作是最早的基金。:公司型基金依據(jù)()設立并營運。A:B:C:D:基金合同正確答案:B:()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。60年代以后C:2080年代以后D:2090年代末期正確答案:C:目前，我國的證券投資基金主要是()。A:B:C:D:對沖基金正確答案:B解析：目前我國的基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數(shù)基金則是公司型基金。:偏股型混合基金中股票的配置比例通常為。A:20%～40B:50%～70C:40%～60D:70%～90%正確答案:B50%-70%20%-40%。單選:在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行()制度。A:T B:T-1 C:T+1 D:T+2正確答案:C:我國境內(nèi)基金申購款一般在日內(nèi)到達基金的存款賬戶;贖回款一般在日從銀行的存款賬戶劃出。A:T，T+1B:T+1，T+2C:T+2，T+3D:T+3，T+4正確答案:C:基金管理人應當自收到投資者申購.贖回申請之日起個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認。A:4 B:3 C:2 D:1正確答案:B:根據(jù)開放式基金的運作特性，結(jié)合我國的情況，在采用未知價交易的情況下，當日公布的是()的基金份額凈值。A:B:C:D:當周正確答案:B:根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A:5 B:10 C:20 D:30正確答案:B:以下關于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是()。內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則C:包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面內(nèi)部控制制度應合法合規(guī)正確答案:B解析：應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益等原則。:依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有。A:對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格C:辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項監(jiān)督基金管理人的投資運作正確答案:C解析：其他三項屬于基金托管人的職責。:在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是()。研究工作應保持獨立客觀B:建立投資對象備選庫制度進行信息的組織、審核和發(fā)布D:建立研究報告評價體系正確答案:C解析：進行信息的組織、審核和發(fā)布屬于信息披露控制:我國基金管理公司最核心的業(yè)務是()。A:B:C:D:基金運營服務正確答案:B解析：基金投資管理是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。:目前，我國證券投資基金管理費由從基金資產(chǎn)中定期支付給基金管理人。A:B:基金發(fā)起人C:基金份額持有人D:基金托管人正確答案:D解析：基金托管人對會計核算進行復核的主要內(nèi)容包括：基金賬務的復核、基金頭寸的復核、基金資產(chǎn)凈值的復核、基金財務報表的復核、基金費用與收益分配的復核和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復核等。其中，對基金費用與收益分配的復核是指對基金管理人按照《證券投資基基金管理費用屬于基金管理人的報酬。單選贖回價格”的職責應該由()承擔。A:B:C:D:證監(jiān)會正確答案:B解析：考察基金托管人的職責。:根據(jù)我國基金管理公司的實踐，在基金的代銷機構(gòu)中，最主要的銷售渠道是。A:B:商業(yè)銀行C:基金銷售公司D:投資咨詢公司正確答案:B行。:以下關于基金銷售服務的表述，不正確的有()。A:可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系等進行促銷0.5%C:基金管理公司可以進行直銷專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務正確答案:B解析：基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大約為0.25%。:在證券投資基金營銷過程管理的內(nèi)容中，對銷售業(yè)績進行評估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動方案的環(huán)節(jié)為（。A:B:C:D:營銷分析正確答案:C行動方案的環(huán)節(jié)為營銷控制。:代銷是一種通過中介機構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式，不屬于這一銷售模式的是()。A:B:C:D:折扣經(jīng)紀人正確答案:C解析：直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點屬于直銷。:基金年度報告的編制者和披露義務人是。A:B:C:D:督察長正確答案:B解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人。:目前，我國證券投資基金托管費一般按的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。A:B:前一日C:一周平均值D:月平均值正確答案:B解析：目前，我國證券投資基金托管費一般按前一日的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。:不屬于基金收益中其他收入的項目是()。A:B:ETFC:D:銷售服務費正確答案:D解析：銷售服務費屬于基金的費用。:下列關于機構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是。(A);A:對機構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅B:對機構(gòu)買賣基金份額征收印花稅對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅D:對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅正確答案:D解析：對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅;對非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入;對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得;對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征企業(yè)所得稅:基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。(AA:5B:10C:15D:30正確答案:C15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。:信息披露義務人應當在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時報告的重大事件不包括()。發(fā)生影響基金份額持有****益事件B:對基金價格產(chǎn)生重大影響的事件C:管理人召集份額持有人大會D:C****益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關事件為重大事件。:基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下方面。A:招募說明書摘要基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期C:基金資產(chǎn)的估值D:基金運作方式正確答案:B解析：B項應為基金募集申請的核準文件名稱和核準日期。:編制基金招募說明書的主要目的是。A:明確管理人和托管人之間的關系證明基金管理人的專業(yè)資格C:讓廣大投資者了解基金詳情D:C:基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A:B:C:D:基金業(yè)協(xié)會正確答案:B所。主要監(jiān)管