基金托管協(xié)議

中信銀行股份有限企業(yè)股權(quán)投資基金托管協(xié)議目錄第一章協(xié)議當事人3第二章釋義3第三章協(xié)議簽訂目、根據(jù)與原則4第四章當事人權(quán)利與義務(wù)4第五章基金總資產(chǎn)保管7第六章投資劃款指令發(fā)出、確認和執(zhí)行8第七章非投資劃款指令發(fā)出、確認和執(zhí)行10第八章托管費用12第九章嚴禁行為與違約責任12第十章保密13第十一章不可抗力13第十二章退任、提前終止與更換14第十三章爭議處理14第十四章協(xié)議效力及其他事項15第十五章告知15第一章協(xié)議當事人本資產(chǎn)托管協(xié)議由如下三方當事人簽訂：甲方：XXXX基金有限企業(yè)，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)置股權(quán)投資企業(yè)，其注冊地址為；乙方：中信銀行股份有限企業(yè)XX分行，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)置商業(yè)銀行，其注冊地為。丙方：XXXX基金管理有限企業(yè)，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)置有限責任企業(yè)，其注冊地址為。第二章釋義在本協(xié)議中使用而未在本章中予以定義，且在甲方章程和/或管理協(xié)議中亦同步使用尤其用語，應(yīng)具有彼此相似含義?！氨緟f(xié)議”指本資產(chǎn)托管協(xié)議?！皡f(xié)議各方”指本協(xié)議各方當事人。“故意不妥行為”指出于故意或放任而實行不妥行為?！盎稹敝浮罢鲁獭敝富鹫鲁?。“托管人”或“托管銀行”指中信銀行股份有限企業(yè)XX分行，簡稱“中信銀行”?！爸袊敝钢腥A人民共和國（為本協(xié)議之目，未包括香港尤其行政區(qū)、澳門尤其行政區(qū)及臺灣）。第三章協(xié)議簽訂目、根據(jù)與原則3.1鑒于甲方委托乙方作為甲方基金總資產(chǎn)托管人，同步委托丙方作為甲方基金總資產(chǎn)管理人，甲方、乙方與丙方現(xiàn)根據(jù)中國有關(guān)法律法規(guī)、甲方章程等有關(guān)規(guī)定簽訂本協(xié)議。3.2簽訂本協(xié)議目是為了明確協(xié)議各方在基金總資產(chǎn)保管以及基金總資產(chǎn)平常劃撥等事宜中權(quán)利、義務(wù)和責任，保證基金總資產(chǎn)安全，保護基金及其投資人合法權(quán)益。3.3為充足發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面優(yōu)勢，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實信用原則到達本協(xié)議。3.4本協(xié)議各方均申明并保證，各自均具有充足權(quán)力、授權(quán)及法定權(quán)利簽訂本協(xié)議并履行在本協(xié)議項下所有義務(wù)。3.5本協(xié)議如與章程存在任何沖突或不符，則以本協(xié)議規(guī)定為準。第四章當事人權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)甲方權(quán)利有：享有基金總資產(chǎn)所有權(quán)；獲得基金總資產(chǎn)投資收益；法律法規(guī)、章程及本協(xié)議規(guī)定其他權(quán)利。甲方義務(wù)有：從本協(xié)議生效開始，按照本協(xié)議約定，及時足額將基金總資產(chǎn)移交乙方保管；按照本協(xié)議規(guī)定及時、足額地向乙方支付托管費；假如發(fā)生任何也許導(dǎo)致基金業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，或托管業(yè)務(wù)受到直接影響重大事項，應(yīng)提前告知乙方，以給乙方預(yù)留足夠準備時間；在合法前提下，應(yīng)乙方規(guī)定提供開展托管業(yè)務(wù)所必需各項協(xié)助；及時向乙方提供與托管業(yè)務(wù)有關(guān)且為托管業(yè)務(wù)所必需股東會和董事會文獻、章程、章程修正案及其他有關(guān)文獻；保證甲方上述文獻及以甲方名義簽訂各項法律文獻與本托管協(xié)議不相沖突；如波及托管章程等有關(guān)文獻需要變更，甲方應(yīng)及時將變更內(nèi)容告知乙方，并對也許影響本協(xié)議內(nèi)容在當事人協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議，在補充協(xié)議生效前仍以未變更章程等文獻為根據(jù)。甲方承諾在未獲得乙方書面同意狀況下，不得開立除本協(xié)議約定以外其他銀行結(jié)算賬戶；甲方承諾向全體股東披露托管賬號信息，并在收到股東出資款后一種工作日內(nèi)全額劃入托管賬戶；甲方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動中宣傳和表述，不與本協(xié)議矛盾，不存在誤導(dǎo)投資者描述，否則甲方將承擔由此產(chǎn)生所有責任；法律法規(guī)、章程、管理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定其他義務(wù)。4.2乙方權(quán)利和義務(wù)乙方權(quán)利有：接受甲方委托，根據(jù)本協(xié)議及有關(guān)附件約定，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對基金總資產(chǎn)保管權(quán)和調(diào)撥權(quán)；根據(jù)本協(xié)議規(guī)定監(jiān)督丙方投資運作；根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期收取托管費；乙方有權(quán)檢查甲方履行本協(xié)議狀況，如發(fā)現(xiàn)甲方違反本協(xié)議約定行為，乙方有權(quán)停止執(zhí)行甲方劃款指令并向監(jiān)管部門匯報；法律法規(guī)、章程及本協(xié)議規(guī)定其他權(quán)利。乙方義務(wù)有：以誠實信用、勤勉盡責原則履行托管人義務(wù)，安全保管所有基金總資產(chǎn)；及時執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定有效劃款指令，負責辦理資金往來；每一會計季度后十個（10）工作日內(nèi)向甲方出具上一會計季度內(nèi)資金往來和資產(chǎn)狀況書面匯報。在每個會計年度結(jié)束后三十（30）個工作日內(nèi)，編制并向甲方出具上一會計年度內(nèi)資金臺賬和會計臺賬書面匯報；采用必要措施保證基金總資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間互相獨立；應(yīng)將任何與基金總資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)有關(guān)會計記錄、賬冊、檔案和其他有關(guān)資料保留至少二十（20）年（自本協(xié)議生效時起算）；根據(jù)章程規(guī)定，在基金期限屆滿或提前終止后協(xié)助基金進行清算及解散；乙方出現(xiàn)財務(wù)狀況嚴重惡化等也許影響到托管業(yè)務(wù)狀況時，應(yīng)及時告知甲方和丙方；法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定其他義務(wù)。4.3丙方權(quán)利與義務(wù)丙方權(quán)利有：接受甲方委托，根據(jù)管理協(xié)議規(guī)定在授權(quán)范圍內(nèi)對基金總資產(chǎn)行使投資管理權(quán)；為實行基金投資行為，根據(jù)本協(xié)議有關(guān)規(guī)定向乙方發(fā)出投資劃款指令；法律法規(guī)規(guī)定及章程、管理協(xié)議及本協(xié)議約定其他權(quán)利。丙方義務(wù)：嚴格遵守中國法律法規(guī)各項規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責原則經(jīng)營和管理基金總資產(chǎn)；在合法前提下，應(yīng)乙方規(guī)定向乙方提供開展托管業(yè)務(wù)所必需協(xié)助；在向乙方發(fā)出投資劃款指令同步，應(yīng)按照本協(xié)議有關(guān)規(guī)定及時完整地向乙方提供所有必需有關(guān)法律文獻正本，包括但不限于與基金總資產(chǎn)有關(guān)各類憑證、證明、證書原件，如丙方規(guī)定獲得這些原件復(fù)印件，該等復(fù)印件不具法律效力；如丙方對外簽訂法律文獻波及本協(xié)議托管業(yè)務(wù)，丙方應(yīng)及時將變更內(nèi)容告知乙方，并對也許影響本協(xié)議內(nèi)容在當事人協(xié)商一致后簽訂有關(guān)補充協(xié)議，在補充協(xié)議生效前仍以未變更文獻為根據(jù)。根據(jù)章程規(guī)定，在基金期限屆滿或提前終止后，協(xié)助基金進行清算及解散；丙方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動中宣傳和表述，不與本協(xié)議矛盾，不存在誤導(dǎo)投資者描述，否則丙方將承擔由此產(chǎn)生所有責任；法律法規(guī)、章程、管理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定其他義務(wù)。第五章基金總資產(chǎn)保管5.1基金托管賬戶開立5.1.1本協(xié)議生效后，甲方在乙方指定機構(gòu)開立人民幣基本賬戶，并開立銀行專用賬戶作為基金托管賬戶，用于寄存甲方交由乙方托管所有現(xiàn)金資產(chǎn)?；鹜泄苜~戶不得取現(xiàn)。5.1.2基金托管賬戶開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)需要。甲方、乙方、丙方均不得使用基金托管賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外活動。5.1.3基金托管賬戶賬戶名稱為甲方名稱，甲方在基金托管賬戶開立時向乙方提出申請，并提交賬戶開戶資料，甲乙雙方應(yīng)于基金托管賬戶開立之日書面確認賬戶開立狀況。甲方基金托管賬戶實行無印鑒管理，在需辦理資金劃撥時，乙方根據(jù)丙方有效劃款指令傳真件進行劃款。在甲方存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷基金托管專戶，不得在乙方柜臺辦理資金劃撥、查詢、購置支票等結(jié)算業(yè)務(wù)，不得開立其他銀行賬戶，否則由此導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，所有由甲方承擔。甲方如需開立除基金托管專戶外任何其他賬戶需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商確定。5.1.4乙方根據(jù)丙方指令，辦理基金托管賬戶內(nèi)資金劃撥。5.2托管資產(chǎn)確實認5.2.1甲方應(yīng)在基金托管賬戶開立當日，向乙方發(fā)出書面告知，注明基金總資產(chǎn)種類、數(shù)量、金額、基金托管賬戶信息等，同步將基金總資產(chǎn)所有交付給乙方托管，交付方式為將基金托管賬戶開戶及使用所需資料（詳細包括：，下稱“賬戶資料”）交付給乙方。5.2.2乙方應(yīng)在收到甲方書面告知及賬戶資料當日，經(jīng)核算基金托管賬戶中收到基金總資產(chǎn)后向甲方出具基金總資產(chǎn)到賬確認書。如基金托管專戶內(nèi)資金與甲方書面告知不一致，乙方通過書面形式匯報甲方。5.3投資股權(quán)憑證保管5.3.1乙方建立股權(quán)登記制度，根據(jù)丙方提供投資文獻和被投資企業(yè)資料，登記甲方在被投資企業(yè)股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例，并根據(jù)股權(quán)變動狀況及時進行變更登記；丙方應(yīng)及時向乙方提供被投資企業(yè)股權(quán)變動有關(guān)文獻；在完畢工商注冊登記部門股東變更手續(xù)后五（5）個工作日內(nèi)將有關(guān)股東名冊等經(jīng)工商注冊登記部門確認股權(quán)證明文獻原件送至乙方。5.3.2所投資股權(quán)可上市公開流通時，應(yīng)由各方與指定證券經(jīng)紀商另行簽訂補充協(xié)議，詳細約定股權(quán)上市后操作流程。5.4應(yīng)收資產(chǎn)和股權(quán)證明文獻監(jiān)督管理5.4.1丙方負責對甲方運作過程中產(chǎn)生應(yīng)收資產(chǎn)，包括應(yīng)收存款利息、應(yīng)收股權(quán)紅利等進行管理，并提前書面告知乙方到賬時間。乙方負責根據(jù)丙方書面告知狀況跟蹤確認實際到賬狀況，以保證甲方應(yīng)收資產(chǎn)安全。如應(yīng)收資產(chǎn)發(fā)生未及時到賬狀況時，乙方將及時提醒丙方以甲方名義進行催收，并匯報甲方。5.5法律文獻保管5.5.1甲方章程等與甲方設(shè)置和運作有關(guān)重要法律文獻均應(yīng)向乙方提供復(fù)印件一套（加蓋甲方公章），乙方指定專人進行保管。5.5.2丙方運用基金總資產(chǎn)對外投資或以甲方名義對外簽訂而形成多種協(xié)議、協(xié)議、備忘錄等法律文獻及其附件，均應(yīng)于協(xié)議簽訂之日起[]日內(nèi)向乙方提供正本一套（加蓋甲方公章），乙方指定專人進行保管。5.6甲方應(yīng)為乙方開立本章所提及、為甲方開立各類賬戶提供一切必要開戶資料和文獻，包括但不限于驗資匯報、營業(yè)執(zhí)照等。第六章投資劃款指令發(fā)出、確認和執(zhí)行6.1投資劃款指令內(nèi)容6.1.1投資劃款指令系指運用基金總資產(chǎn)進行投資時，丙方向乙方發(fā)出投資資金劃撥書面指令（劃款指令書格式見附件二）。6.1.2投資劃款指令必須具有如下基本要素：日期、付款人名稱、付款人賬號、付款人開戶銀行、收款人名稱/姓名、收款人賬號、收款人開戶銀行、金額（大小寫）、付款（收款）事由；被投資單位名稱、投資金額、投資事項（交易證明文獻及有關(guān)決策文獻作為投資劃款指令附件一并提供）；甲方或丙方提供有關(guān)證明材料闡明投資指令符合甲方規(guī)定投資方向及用途，包括但不限于投資闡明、投資決策委員會決策、有權(quán)人簽字確認件等；加蓋丙方法人公章、法定代表人人名章或其授權(quán)代理人簽字及人名章。6.2投資劃款指令發(fā)出和接受6.2.1丙方應(yīng)事先指定有權(quán)向乙方發(fā)出投資劃款指令授權(quán)代理人，并向乙方提供授權(quán)代理人名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本（如下統(tǒng)稱“授權(quán)文獻”）。在授權(quán)代理人或授權(quán)代理人權(quán)限有任何變化時，丙方應(yīng)提前三（3）個工作日以書面形式告知乙方并提供新授權(quán)文獻，該變更將在乙方收到書面告知之時生效（劃款指令授權(quán)告知書見附件一）。6.2.2乙方指定專人負責投資劃款指令接受，保證其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接受人員狀況表，列明乙方接受和處理人員姓名、電話、傳真等；如該等人員或其有關(guān)信息有任何變化，乙方應(yīng)提前三（3）個工作日以書面形式告知丙方并提供新接受人員信息。6.2.3投資劃款指令由丙方采用加密傳真發(fā)出，并以錄音電話與乙方進行確認，丙方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)丙方蓋章（公章）確認交易根據(jù)。劃款指令書和有關(guān)文獻正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致，以傳真件6.2.4對于甲方投資標超過基金章程約定投資范圍情形，丙方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書同步向乙方出具符合基金章程約定有效書面決策。6.3投資劃款指令確實認乙方收到書面投資劃款指令后，應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本與否相符（下稱“表面一致性”），同步審核劃款指令及所附交易根據(jù)中載明投資行為信息與否符合基金章程、管理協(xié)議及本協(xié)議中有關(guān)投資決策程序、投資范圍及比例限制等有關(guān)內(nèi)容約定。如審核無誤，立即通過錄音電話與丙方專人進行確認；如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容問題，乙方應(yīng)及時告知丙方并闡明問題狀況。假如存在問題或問題沒有處理，乙方有權(quán)不執(zhí)行丙方指令，由此產(chǎn)生責任和損失由丙方承擔，乙方不承擔由此產(chǎn)生任何責任和損失。6.4投資劃款指令執(zhí)行對于乙方經(jīng)錄音電話與丙方確認有效投資劃款指令，乙方應(yīng)在甲方基金托管賬戶實際可用資金程度內(nèi)，于二（2）個工作日內(nèi)執(zhí)行。6.5有關(guān)責任6.5.1乙方在執(zhí)行有效投資劃款指令過程中沒有過錯時，該投資劃款指令執(zhí)行如導(dǎo)致基金總資產(chǎn)損失，有關(guān)責任由甲方或丙方承擔。6.5.2由于乙方執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定有效投資劃款指令過程中，由于故意或重大過錯而導(dǎo)致基金總資產(chǎn)受損，乙方應(yīng)承擔對應(yīng)責任。第七章非投資劃款指令發(fā)出、確認和執(zhí)行7.1非投資劃撥指令范圍7.1.1非投資劃撥指令是指丙方根據(jù)根據(jù)章程或本協(xié)議規(guī)定，向乙方發(fā)出有關(guān)基金托管賬戶資金劃撥指令。7.1.2非投資劃撥范圍僅限于甲方章程規(guī)定容許列支范圍。7.1.3非投資劃款指令必須具有日期、付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大小寫）、付款（收款）事由；加蓋丙方法人公章、法定代表人人名章或其授權(quán)代理人簽字及人名章。7.2非投資劃款指令發(fā)出和接受7.2.1丙方應(yīng)事先指定有權(quán)向乙方發(fā)出投資劃款指令授權(quán)代理人，并向乙方提供授權(quán)代理人名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本（如下統(tǒng)稱“授權(quán)文獻”）。在授權(quán)代理人或授權(quán)代理人權(quán)限有任何變化時，丙方應(yīng)提前三（3）個工作日以書面形式告知乙方并提供新授權(quán)文獻，該變更將在乙方收到書面告知7.2.2乙方指定專人負責投資劃款指令接受，保證其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接受人員狀況表，列明乙方接受和處理人員姓名、電話、傳真等；如該等人員或其有關(guān)信息有任何變化，乙方應(yīng)提前三（3）個工作日以書面形式告知丙方并提供新接受7.2.3非投資劃款指令由丙方采用加密傳真發(fā)出，并以錄音電話與乙方進行確認，丙方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)丙方蓋章（公章）確認交易根據(jù)。劃款指令書和有關(guān)文獻正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致，以傳真件7.2.4非投資資金劃撥前，丙方除向乙方提交非投資劃款指令外還需根據(jù)章程規(guī)定提供與資金劃撥有關(guān)有效證明文獻，如服務(wù)協(xié)議、董事會決策等。7.2.5對于非投資劃撥范圍超過甲方章程規(guī)定容許列支范圍情形，丙方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書同步向乙方出具符合基金章程約定有效書面決策。7.3非投資劃款指令確實認乙方收到書面非投資劃款指令后，應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本與否相符（下稱“表面一致性”），同步審核劃款指令書中載明資金劃撥行為與否符合基金章程約定。如審核無誤，立即通過錄音電話與丙方專人進行確認；如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容問題，乙方應(yīng)及時告知丙方并闡明問題狀況。假如存在問題或問題沒有處理，乙方有權(quán)不執(zhí)行丙方指令。7.4非投資劃款指令執(zhí)行對于乙方經(jīng)錄音電話與丙方確認有效投資劃款指令，乙方應(yīng)在甲方基金托管賬戶實際可用資金程度內(nèi)，于二（2）個工作日內(nèi)執(zhí)行。7.5有關(guān)責任7.5.1乙方在執(zhí)行有效非投資劃款指令過程中沒有過錯時，該非投資劃款指令執(zhí)行如導(dǎo)致基金總資產(chǎn)損失，有關(guān)責任由甲方承擔，如丙方發(fā)出非投資劃款指令有過錯，則有關(guān)責任由丙方承擔7.5.2由于乙方執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定有效非投資劃款指令過程中過錯而導(dǎo)致基金總資產(chǎn)受損，乙方應(yīng)承擔對應(yīng)第八章托管費用8.1甲方按年度向乙方支付托管費。 乙方托管費按基金實收注冊資本計算。如基金存續(xù)期內(nèi)實收注冊資本發(fā)生變化，則托管費按實收注冊資本發(fā)生變更之后來次日起，按變更后實收注冊資本計算托管費。基金終止時，該會計年度甲方支付托管費按該會計年度托管費率、根據(jù)甲方應(yīng)付未付托管費天數(shù)計算。乙方托管費支付幣種為人民幣。8.2托管費支付時間和支付措施乙方有權(quán)從甲方獲得年度托管費。該等費用于每個自然年度12月10日支付，由乙方根據(jù)丙方非投資劃款指令從基金托管賬戶中支付。如遇節(jié)假日順延。如基金終止，則托管費按托管時間比例計算，于托管終止清算時支付。第九章嚴禁行為與違約責任9.1乙方不得為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方合法利益。9.2乙方不得遲延或拒絕執(zhí)行符合本協(xié)議及有關(guān)規(guī)定有效劃款指令。9.3乙方不得違規(guī)動用或處分基金總資產(chǎn)，除非根據(jù)甲方或丙方符合本協(xié)議及有關(guān)規(guī)定劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定。9.4乙方與丙方應(yīng)在行政上、財務(wù)上互相獨立，其高層管理人員不得互相兼職。9.5除根據(jù)甲方有關(guān)指令或國家有關(guān)信息披露規(guī)定外，乙方不得對外披露被委托托管基金總資產(chǎn)信息。9.6由于本托管協(xié)議一方過錯，導(dǎo)致本托管協(xié)議不能履行或不能完全履行，給其他一方或兩方導(dǎo)致?lián)p失，由有過錯一方承擔違約及損害賠償責任；如因本托管協(xié)議各方均有過錯，導(dǎo)致托管協(xié)議不能履行或不能完全履行，給協(xié)議其他方導(dǎo)致?lián)p失，根據(jù)實際狀況，由各方分別承擔各自應(yīng)負違約責任及損害賠償責任。9.7甲方不得不支付或逾期支付乙方托管費，否則視為甲方違約，甲方需按日發(fā)生金額0.05%向乙方支付違約金。第十章保密14.1本協(xié)議各方承諾：對有關(guān)各方業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對于各方而言，任何投資或潛在投資）任何及所有信息保密，且不披露任何該等信息。任何一方深入承諾不為本協(xié)議以外目運用該等保密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員在為實現(xiàn)本協(xié)議目所必需范圍內(nèi)披露該等信息；在該等狀況下，該方應(yīng)保證其雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項下保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。14.2本章不應(yīng)合用于下列信息：該等信息已是公眾可獲知信息；在一方向另一方提供時，根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中書面記錄證明已由接受方所知信息；一方從另一方以外其他方（且該等其他方無保密義務(wù)）處得到或獲取信息，或由接受方獨立開發(fā)信息；法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)法院或任何政府主管機構(gòu)規(guī)定披露信息；另一方已書面同意向一特定接受方披露信息，前提是該等接受方應(yīng)作出相似保密承諾。第十一章不可抗力15.1“不可抗力”指在簽訂協(xié)議時各方不能預(yù)見，對其發(fā)生和后果不能防止并且不能克服事件，包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、恐怖襲擊、法律法規(guī)和政策變化以及各方承認其他狀況。15.2假如本協(xié)議任何有關(guān)方因不可抗力事件無法履行其根據(jù)本協(xié)議應(yīng)履行所有或部分義務(wù)，則在受不可抗力事件影響期間，可以免于或推遲履行該等義務(wù)。15.3受“不可抗力”事件影響一方應(yīng)在該不可抗力事件發(fā)生之日起七（7）日內(nèi)告知其他方。聲稱遭受“不可抗力”事件影響一方應(yīng)運用一切合理努力消除、減輕該等“不可抗力”事件影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應(yīng)立即開始協(xié)商以處理“不可抗力”事件對本協(xié)議影響。第十二章退任、提前終止與更換16.1 除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動終止外，如發(fā)生下列狀況，乙方應(yīng)當退任：乙方清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)；乙方未做到其自有資產(chǎn)與基金總資產(chǎn)互相獨立，且經(jīng)甲方規(guī)定后仍未改正；乙方未經(jīng)授權(quán)或違反有關(guān)規(guī)定動用或處分甲方托管資產(chǎn)；乙方違反本協(xié)議規(guī)定保密義務(wù)，給甲方導(dǎo)致?lián)p失；乙方嚴重違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定給甲方導(dǎo)致重大損失。乙方退任時，應(yīng)將所有文獻、匯報和協(xié)議等完整、精確地移交甲方或甲方指定繼任托管人。16.2未經(jīng)甲方同意，乙方不得私自退任。若乙方提出退任并獲得甲方書面同意，在新托管人尚未就任之前，乙方應(yīng)按照本協(xié)議忠實履行其義務(wù)，直至新托管人到任。16.3本協(xié)議到期前，如甲方提前終止或解散或因任何其他原因進入清算程序，乙方不再承擔本協(xié)議項下托管義務(wù)，但該等終止不應(yīng)影響乙方根據(jù)本協(xié)議有權(quán)享有權(quán)利、權(quán)益和主張。尤其地，如甲方因任何原因進入清算程序，其所有資產(chǎn)應(yīng)由清算委員會接受保管，本協(xié)議終止不影響乙方承擔配合甲方清算委員會開展清算工作義務(wù)。16.4本協(xié)議終止時，乙方應(yīng)妥善保留并向甲方或甲方指定其他方交付由乙方持有或控制、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)或?qū)儆诩追剿匈~簿、記錄、登記、通信、文獻、資產(chǎn)，且乙方應(yīng)采用所有必要措施保證乙方托管任何基金總資產(chǎn)安全并償還甲方。第十三章爭議處理17.1本協(xié)議受中國法律管轄并據(jù)其解釋。17.2因本協(xié)議產(chǎn)生或與本協(xié)議有關(guān)任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商處理。若任何一方拒絕協(xié)商或協(xié)商不成，則任何一方可將該等爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》及該委員會屆時有效仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地為北京。該委員會所做出仲裁裁決是終局性，對參與仲裁各方當事人均具有約束力。17.3在仲裁期間，本協(xié)議不波及爭議部分條款仍須履行。第十四章協(xié)議效力及其他事項18.1本協(xié)議自協(xié)議各方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章或協(xié)議專用章之日起生效（“生效日”）。除非根據(jù)本協(xié)議有關(guān)規(guī)定提前終止本協(xié)議，本協(xié)議期限為甲方存續(xù)期。18.2在協(xié)議有效期內(nèi)，除如下條件或本協(xié)議、法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何一方不得單方解除本協(xié)議：（1）因三方中任何一方違約導(dǎo)致協(xié)議無法正常履行。（2）任何一方在法律上無行為能力、免費債能力或停止經(jīng)營活動，或假如該方或其財產(chǎn)被委任接管人，或任何公職機關(guān)出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目接受或接管該方或其財產(chǎn)或事務(wù)，對方當事人可以書面文獻告知該方終止本協(xié)議。（3）保管專戶開立后6個月內(nèi)甲方未將股東認繳資金劃入，或本協(xié)議生效后一年內(nèi)甲方未書面告知乙方基金成立，乙方有權(quán)解除本協(xié)議并進行對應(yīng)信息披露。（4）三方共同承認其他狀況。18.2本協(xié)議未盡事項將另行簽訂補充協(xié)議、操作細則或備忘錄，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽訂補充協(xié)議、操作細則和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割構(gòu)成部分，具有同等法律效力。18.3若本協(xié)議之條款與管理協(xié)議有關(guān)約定相沖突，應(yīng)本著保證和保護甲方利益原則召集乙方和丙方共同協(xié)調(diào)處理。18.4本協(xié)議以中文書就，各方將簽訂正本十（10）份，每份具有同等法律效力。其中，各方保留二（2）份，其他正本，供甲方或丙方必要時使用。第十五章告知19.1本協(xié)議項下各項告知或者指令均應(yīng)采用書面方式（本協(xié)議另有約定除外）。19.2以書面形式提交告知或者指令，應(yīng)送達至如下地址，假如有關(guān)信息發(fā)生變動，變動一方應(yīng)當立即告知其他各方：甲方：XXXX基金有限企業(yè)乙方：中信銀行股份有限企業(yè)XX分行丙方：XXXX基金管理有限企業(yè)地址：地址：地址：郵編：郵編：郵編：電話：電話：電話：傳真：傳真：傳真：收件人：收件人：收件人：（如下無正文）（本頁為簽字頁，無正文）甲方：XXXX基金有限企業(yè)法定代表人（授權(quán)代理人）年月