民事訴訟法中的自認(rèn)規(guī)則

淺談民事訴訟法中的自認(rèn)規(guī)則[摘要]有關(guān)于自認(rèn)的規(guī)定，最早見于《十二銅表法》，該法第三表第一條規(guī)定：“對(duì)于自己承認(rèn)或長官判決的債務(wù)，有三十天的法定限期。”時(shí)至今日，自認(rèn)規(guī)則已成為在世界各國，無論是英美法系國家還是大陸法系國家都普遍存在的一項(xiàng)制度，各國對(duì)其均有詳細(xì)的規(guī)定。不例外的，我國對(duì)自認(rèn)規(guī)則亦做出了相應(yīng)的規(guī)定。那么自認(rèn)究竟是怎么樣的一個(gè)規(guī)則呢，它的存在是否合理，對(duì)事實(shí)的認(rèn)定又會(huì)發(fā)生什么樣的影響？本文即從這些相關(guān)的方面對(duì)自認(rèn)規(guī)則加以討論。

[關(guān)鍵詞]自認(rèn)；效力；撤回

自認(rèn)又被稱為承認(rèn)，是指“一方當(dāng)事人做出的，認(rèn)為對(duì)方當(dāng)事人的事實(shí)主張是真實(shí)的意思表示?！雹偈敲袷略V訟中一項(xiàng)重要的制度規(guī)定。自認(rèn)根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可被劃分成不同的種類，其中比較重要的分類有以下幾種：

（1）根據(jù)自認(rèn)做出的時(shí)間和場所不同可將自認(rèn)分為訴訟上的自認(rèn)和訴訟外的自認(rèn)。

（2）根據(jù)自認(rèn)主體的不同，自認(rèn)可被分為本人的自認(rèn)和代理的自認(rèn)；

（3）根據(jù)自認(rèn)是否附加條件分為完全自認(rèn)和限制自認(rèn)；

（4）根據(jù)是否作出明確的意思表示可分為明示自認(rèn)和默示自認(rèn)；

其中，本文涉及到自認(rèn)的第一種分類即訴訟上的自認(rèn)與訴訟外的自認(rèn)的概念，因此在此做一下簡單的介紹：所謂訴訟上的自認(rèn)即當(dāng)事人或其訴訟代理人在法庭辯論或準(zhǔn)備程序中，向法院表示承認(rèn)對(duì)方所主張的事實(shí)為真實(shí)的；而訴訟外的自認(rèn)則是在法庭外作出的接受對(duì)方所提出的事實(shí)的意思表示。

關(guān)于自認(rèn)，英美法國家和大陸法系國家都有規(guī)定，但二者對(duì)于其的認(rèn)知和態(tài)度又十分不同：英美法國家的自認(rèn)通常指的是訴訟外的自認(rèn)，英美法系國家將其作為傳聞證據(jù)的一種一般可以加以采納，但當(dāng)事人如果在訴訟外做出了自認(rèn)，就不能在訴訟過程中主張與該自認(rèn)相抵觸的內(nèi)容，否則就可能因?yàn)殛愂龅那昂竺芏艿焦?，降低陳述的真?shí)性②；而大陸法系國家所提及的自認(rèn)多指訴訟中的自認(rèn)，認(rèn)為自認(rèn)本質(zhì)上不是一種證據(jù)，但將產(chǎn)生不利于做出自認(rèn)的當(dāng)事人的效果。而我國的許多證據(jù)法學(xué)者則認(rèn)為，當(dāng)事人的承認(rèn)是當(dāng)事人陳述的一種特殊形式，由于我國法律規(guī)定當(dāng)事人陳述是證據(jù)種類之一種，所以自認(rèn)也是一種獨(dú)立的證據(jù)形式③。對(duì)于自認(rèn)的性質(zhì)到現(xiàn)在為止尚無定論，但通說認(rèn)為，訴訟上的自認(rèn)是一種證明規(guī)則而非具體的證據(jù)，而訴訟外的自認(rèn)則是一種證據(jù)而非證明規(guī)則。

對(duì)于自認(rèn)的效力，我國法律法規(guī)主要只對(duì)訴訟上和自認(rèn)做出了相關(guān)的規(guī)定。《民事訴訟法適用意見》第75條規(guī)定“一方當(dāng)事人結(jié)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)和提出的訴訟請(qǐng)求明示承認(rèn)的，對(duì)方當(dāng)事人無須舉主證”《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：“訴訟過程中，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證。但涉及身分關(guān)系的案件除外。”“對(duì)一方當(dāng)事人陳述的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)審判人員充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。”由此可以看出，在我國，訴訟上的自認(rèn)可以使對(duì)方當(dāng)事人免除就該事實(shí)的舉證責(zé)任，成為免于證明的事實(shí)，從而對(duì)自認(rèn)的當(dāng)事人及法院也發(fā)生相應(yīng)的約束力：自認(rèn)的當(dāng)事人不能再對(duì)自認(rèn)范圍內(nèi)的事實(shí)做出相反的主張，而法院須以自認(rèn)的事實(shí)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，在自認(rèn)的范圍內(nèi)不得再進(jìn)行調(diào)查取證。而對(duì)于訴訟外的自認(rèn)，一般認(rèn)為其為證據(jù)的一種，不能直接免除對(duì)方當(dāng)事人的證明責(zé)任，而只是法官形成自由心證的資料之一，法官應(yīng)結(jié)合其它證據(jù)對(duì)事實(shí)加以認(rèn)定。

賦予自認(rèn)尤其訴訟上的自認(rèn)這樣的效力是因?yàn)?，民事訴訟主要是為了解決民事糾紛，而當(dāng)事人的自認(rèn)表明當(dāng)事人對(duì)自認(rèn)范圍內(nèi)的事實(shí)不存在爭議，因此不需在此問題上耗費(fèi)更多的司法資源。再則，一方當(dāng)事人承認(rèn)對(duì)方提出的事實(shí)為真實(shí)，雖可能產(chǎn)生對(duì)自己不利的認(rèn)定，但也是其自由處分權(quán)的表現(xiàn)，根據(jù)民事訴訟法處分原則亦應(yīng)加以保護(hù)。當(dāng)然由于當(dāng)事人的自認(rèn)可能直接導(dǎo)致某些事實(shí)的成立，產(chǎn)生一些法律上的效果，而影響到第三方的利益，因此也要加以必要的限制。如上述法條規(guī)定的，對(duì)于涉及身份關(guān)系的案件就不在自認(rèn)之列。同時(shí)對(duì)于有可能損害到國家、集體和他人合法利益的自認(rèn)，也應(yīng)該加以干涉。

自認(rèn)對(duì)于事實(shí)的認(rèn)定很有影響，因而為了保證司法的穩(wěn)定性，自認(rèn)一旦做出，產(chǎn)生了法律上的約束力就不能允許當(dāng)事人再隨意更改。我國《證據(jù)規(guī)定》第8條第4款規(guī)定“當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前撤回承認(rèn)并經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，或者有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅迫或者重大誤解情況下做出且與事實(shí)不符的，不能免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任?！庇纱丝梢钥闯?，自認(rèn)一旦做出非經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，或者不能證明是當(dāng)事人是在受脅迫或者存在重大誤解的情況下做出的意思表示且與實(shí)際事實(shí)不符是不能被撤回的，即自認(rèn)的撤回受到了嚴(yán)格的限制，這符合了穩(wěn)定的要求，但又考慮到可能真的存在錯(cuò)誤或其他影響自認(rèn)真實(shí)性的情況，法律又規(guī)定了在滿足規(guī)定的條件時(shí)可以撤回自認(rèn)，從而留有后路。據(jù)上文所引《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條之規(guī)定，訴訟上的自認(rèn)使對(duì)方當(dāng)事人免除了就該一事實(shí)的舉證責(zé)任，與對(duì)方當(dāng)事人之利益密切相關(guān)，因而自認(rèn)一旦作出就不應(yīng)在不考慮對(duì)方當(dāng)事人的情況下隨意同意自認(rèn)的當(dāng)事人撤回其自認(rèn)，除非對(duì)方當(dāng)事人有過錯(cuò)；同時(shí)在經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意后允許自認(rèn)當(dāng)事人撤回其自認(rèn)亦尊重了對(duì)方當(dāng)事人的處分權(quán)，體現(xiàn)了私法自治和平等的原則，法律的規(guī)定充分照顧到了對(duì)方當(dāng)事人的權(quán)益。當(dāng)然先自認(rèn)又撤回的情況對(duì)于法官心證不可避免的將產(chǎn)生一定影響。

總之自認(rèn)作為民事訴訟中一項(xiàng)重要的制度應(yīng)當(dāng)被加以重視，去積極的利用它為我們的審判工作服務(wù)，節(jié)約司法成本，提高審判效率。

注釋：

①宋朝武主編：《民事訴訟法學(xué)》，廈門大學(xué)出版社2007年版，245頁.

②書同上246頁.

③宋朝武：《民事證據(jù)法學(xué)》，高等教育出版社2003年版，153頁.論民事訴訟中自認(rèn)的限制

王春勝

論民事訴訟中自認(rèn)的限制

王春勝

［摘要］自認(rèn)是民事訴訟中一項(xiàng)重要而古老的制度，它孕育于辯論主義原則的基礎(chǔ)之上。自認(rèn)擁有約束當(dāng)事人和法院以及免除另一方當(dāng)事人舉證責(zé)任的效力。但并非所有的自認(rèn)都能產(chǎn)生法律意義上的效力，其受到一定的限制。自認(rèn)的限制雖在我國的法律條文中有所涉及，但在實(shí)踐過程或?qū)崉?wù)操作中仍然存在一定問題。因此，民事訴訟中自認(rèn)的限制問題需要進(jìn)一步地思考與探索。

［關(guān)鍵詞］自認(rèn)效力限制

自認(rèn)是一方當(dāng)事人在訴訟程序進(jìn)行過程中承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人所主張的不利于己的事實(shí)為真實(shí)，它必須以明示的方式向法院作出或由法律擬制承認(rèn)，并且其承認(rèn)的事實(shí)主張與對(duì)方當(dāng)事人主張的事實(shí)完全一致。但并非所有的此類承認(rèn)都會(huì)產(chǎn)生法律意義上的自認(rèn)效力，民事訴訟中自認(rèn)的效力總是相對(duì)的。在某些特殊的情形或法定事由之下，自認(rèn)受到一定的限制，即體現(xiàn)為自認(rèn)效力的失效。

一、自認(rèn)限制的原因探究

自認(rèn)是民事訴訟中一項(xiàng)重要的制度。它充分體現(xiàn)了民事訴訟中的意思自治，體現(xiàn)了處分原則和辯論主義原則的要求。民事訴訟中的自認(rèn)促進(jìn)了訴訟的進(jìn)行，降低了訴訟成本，提高了訴訟效益。因此，大陸法系和英美法系的主要國家都確立了該制度。在我國，最高人民法院于1992年7月14日在《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第七十五條第（1）款中原則性地規(guī)定：“一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)和提出的訴訟請(qǐng)求，明確表示承認(rèn)的，當(dāng)事人無需舉證?！保?］這是自認(rèn)制度在我國的雛形。1998年，最高人民法院《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革的規(guī)定》中第二十一、二十二條涉及了自認(rèn)的規(guī)定。2001年最高人民法院公布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條明確了我國的自認(rèn)制度。既然自認(rèn)制度在民事訴訟中如此重要，且為絕大多數(shù)國家的法律制度所確認(rèn)，那又為何要對(duì)自認(rèn)有所限制呢？原因就在于一項(xiàng)制度的確立、運(yùn)行總會(huì)存在一定的價(jià)值沖突，自認(rèn)制度同樣不例外。在價(jià)值的權(quán)衡之下，自認(rèn)的限制應(yīng)運(yùn)而生。

自認(rèn)在民事訴訟中產(chǎn)生的效力是對(duì)當(dāng)事人處分權(quán)的一種肯定，也充分體現(xiàn)了民事案件的私權(quán)性質(zhì)。自認(rèn)的法律效力主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）對(duì)當(dāng)事人的約束。當(dāng)事人一旦對(duì)另一方當(dāng)事人所陳述的案件事實(shí)明確表示承認(rèn)，法律就對(duì)該承認(rèn)的案件事實(shí)給予確認(rèn)。也就無需用其他證據(jù)加以證明，該案件事實(shí)具有直接證明力，同時(shí)不允許自認(rèn)當(dāng)事人隨意撤回自認(rèn)或主張與自認(rèn)相反的事實(shí)。這是誠信原則在自認(rèn)規(guī)則上的體現(xiàn)。（2）對(duì)法院的約束，法院作出裁判時(shí)必須受當(dāng)事人自認(rèn)的案件事實(shí)的約束。法院在適用法律時(shí)以自認(rèn)事實(shí)為基礎(chǔ)，不能與此相悖。也就是說排除了法院對(duì)自認(rèn)事實(shí)的認(rèn)定權(quán)，使法官的“自由心證”得不到啟動(dòng)，即法官不能主觀否定自認(rèn)事實(shí)［2］。此外，自認(rèn)的效力不僅約束一審法院，對(duì)其上級(jí)法院同樣構(gòu)成約束。一審法院基于當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)作出的判決，如果處于確定狀態(tài)，受不利判決的當(dāng)事人不得上訴。即使提出了申訴，也不得主張與自認(rèn)事實(shí)相反的主張。上訴法院的裁判除因法律適用錯(cuò)誤而改判外均應(yīng)維持一審判決。（3）免除另一方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，即免除“誰主張誰舉證”的一般責(zé)任。其體現(xiàn)在最高人民法院關(guān)于《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定中。由此可見，自認(rèn)一旦成立對(duì)當(dāng)事人和法院都會(huì)產(chǎn)生重大影響。然而，民事案件有時(shí)不只是雙方當(dāng)事人之間的利益之爭，其也會(huì)涉及國家利益、社會(huì)公共利益或者第三人的利益。如果在這些情況下對(duì)自認(rèn)的效力不加以任何限制，那就會(huì)有違法律公平、公正的價(jià)值。此時(shí)自認(rèn)效力的合理限制顯得十分必要。

因此，自認(rèn)的限制主要緣于其所涉及的利益關(guān)系和當(dāng)事人意思自治價(jià)值與公平、公正的法律價(jià)值之間的權(quán)衡比較。當(dāng)民事訴訟的案件不僅僅是關(guān)系到雙方當(dāng)事人之間的利益而牽涉國家、社會(huì)公共利益或第三方利益時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)公平、公正的法律價(jià)值，自認(rèn)的效力就需要受到限制。當(dāng)然，在通常情況下，我們應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人處分權(quán)的行使，維護(hù)私法自治的價(jià)值。所以，民事訴訟中自認(rèn)確實(shí)需要限制，但那是在某些特殊的情形或法定事由之下的合理限制，是利益、價(jià)值權(quán)衡之下的選擇。

二、當(dāng)前我國自認(rèn)限制的體現(xiàn)

自認(rèn)的合理限制并不會(huì)影響自認(rèn)作用的發(fā)揮，相反還能進(jìn)一步促進(jìn)程序的安定性和裁判的公正性。自認(rèn)的限制即自認(rèn)效力的失效表現(xiàn)為當(dāng)事人的自認(rèn)將不再對(duì)法院產(chǎn)生約束力，法院可以采用與其自認(rèn)內(nèi)容相反的案件事實(shí)作出裁判，同時(shí)對(duì)于當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)或法律關(guān)系，法院仍需依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查取證。在我國，法律條文中明確規(guī)定排除自認(rèn)的事實(shí)是涉及有關(guān)身份關(guān)系的案件事實(shí)。其他一些自認(rèn)的限制情形則體現(xiàn)在相關(guān)的法律條文之中，如規(guī)定應(yīng)當(dāng)由“人民法院調(diào)查收集證據(jù)”以證明的事實(shí)等等。具體而言，自認(rèn)的限制主要涉及以下幾項(xiàng)事實(shí)：

（一）與司法認(rèn)知相沖突的事實(shí)

司法認(rèn)知是指法官在案件審理過程中，對(duì)于應(yīng)當(dāng)適用的法律或某些特定的待證事實(shí)，無需當(dāng)事人舉證證明即應(yīng)認(rèn)可其真實(shí)性，并把它作為認(rèn)定事實(shí)、據(jù)以作為裁判的依據(jù)［3］。在我國，最高人民法院關(guān)于《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第九條中規(guī)定司法認(rèn)知主要包括六項(xiàng)：（1）眾所周知的事實(shí)；（2）自然規(guī)律及定理；（3）根據(jù)法律規(guī)定或者已知事實(shí)和日常生活經(jīng)驗(yàn)法則，能推定出的另一事實(shí)；（4）已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的事實(shí)；（5）已為仲裁機(jī)構(gòu)的生效裁判所確認(rèn)的事實(shí)；（6）已為有效公證文書所證明的事實(shí)。需要指出的是，這里“與司法認(rèn)知相沖突的事實(shí)”中的“司法認(rèn)知”都是當(dāng)事人沒有相反證據(jù)足以推翻的事實(shí)。如果當(dāng)事人自認(rèn)的具體事實(shí)與顯著的事實(shí)、真實(shí)情形或其他為法院予以司法認(rèn)知的事實(shí)相悖，則應(yīng)認(rèn)定該自認(rèn)為無效。民事訴訟中確實(shí)需要維護(hù)當(dāng)事人私法自治的權(quán)利，保障當(dāng)事人處分權(quán)的有效行使，但那并不意味著賦予民事訴訟當(dāng)事人歪曲、虛構(gòu)事實(shí)的權(quán)利。人民法院的裁判必須以事實(shí)為依據(jù)，不能將明顯虛構(gòu)的事實(shí)作為裁判的基礎(chǔ)。否則，這將有損于人民法院的權(quán)威及公正的形象。

（二）涉及國家利益、社會(huì)公共利益或第三方合法利益的事實(shí)

某些民事案件并不單純是訴訟雙方當(dāng)事人之間的糾紛，其中會(huì)牽涉國家利益、社會(huì)公共利益或第三方的合法利益。更有甚者，訴訟當(dāng)事人只是將訴訟作為一個(gè)幌子，企圖借助法院的判決，以合法手段掩蓋非法的目的——侵害國家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益。為此，法律規(guī)定當(dāng)民事案件涉及國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益時(shí)，當(dāng)事人自認(rèn)的效力大大減退，人民法院應(yīng)當(dāng)依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)以證明案件事實(shí)。

1.法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)由法院依職權(quán)調(diào)查的事實(shí)。對(duì)于此類事實(shí)，法院不受當(dāng)事人自認(rèn)的約束，法院有權(quán)調(diào)查取證。如最高人民法院關(guān)于《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十三條就明確規(guī)定：“對(duì)雙方當(dāng)事人無爭議但涉及國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的事實(shí)，人民法院可以責(zé)令當(dāng)事人提供相關(guān)證據(jù)?！薄睹袷略V訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十五條也指出以下事實(shí)由人民法院調(diào)查收集證據(jù)：“（一）涉及可能有損國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的事實(shí)；（二）涉及依職權(quán)追加當(dāng)事人、中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等與實(shí)體爭議無關(guān)的程序事項(xiàng)?！睋?jù)此，為了維護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益以及他人的合法權(quán)益，法院的職權(quán)再度攝入民事訴訟之中。對(duì)于這些事項(xiàng)即使當(dāng)事人已經(jīng)作出了自認(rèn)，也不會(huì)產(chǎn)生自認(rèn)的效力，不會(huì)對(duì)法院的裁判形成約束力。

2.有關(guān)身份關(guān)系訴訟的事實(shí)。有關(guān)身份關(guān)系的訴訟牽扯到社會(huì)公眾利益，同時(shí)由于其自身的特點(diǎn)也是需要從中單獨(dú)提出加以闡述的一部分。有關(guān)身份關(guān)系的案件，如婚姻關(guān)系、親子關(guān)系、收養(yǎng)關(guān)系、撫養(yǎng)關(guān)系事件等，不同于以財(cái)產(chǎn)關(guān)系為訴訟標(biāo)的的案件，其具有較強(qiáng)的公益性，即身份關(guān)系的案件不僅涉及當(dāng)事人自身的利益，還會(huì)涉及第三人、國家及社會(huì)的利益。在日本、我國臺(tái)灣地區(qū)民事訴訟法中對(duì)以上身份關(guān)系訴訟確定為“人事訴訟”，并建立了與此相適應(yīng)的人事訴訟程序。身份關(guān)系與作為社會(huì)重要元素的婚姻家庭密切相連。一旦婚姻家庭秩序混亂將導(dǎo)致社會(huì)的動(dòng)蕩與不安，可能會(huì)發(fā)生惡性的治安事件，甚至是刑事事件。為了維護(hù)婚姻家庭的穩(wěn)定，也為了社會(huì)的安定，在審理此類案件時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎。因?yàn)橹灰徊恍⌒木陀锌赡苡|動(dòng)破壞社會(huì)秩序的弦。為此，應(yīng)采取特殊的程序法理，在職權(quán)探知主義的指導(dǎo)下，法院會(huì)盡量去發(fā)現(xiàn)案件的客觀真實(shí)。這就有別于一般民事案件要求執(zhí)行當(dāng)事人主義，給予民事領(lǐng)域更多的自由空間，實(shí)現(xiàn)“私法自治”的理念。在這些案件中自認(rèn)規(guī)則得不到適用，自認(rèn)的效力也不會(huì)發(fā)生。法院的調(diào)查取證職能在此時(shí)也凸顯了出來。但應(yīng)注意，此處不適用自認(rèn)規(guī)則，并不是說自認(rèn)事項(xiàng)沒有證據(jù)能力或證明力，而僅是不產(chǎn)生舉證責(zé)任免除的效力，法院職權(quán)調(diào)查不受自認(rèn)規(guī)則效力約束，經(jīng)過對(duì)證據(jù)的綜合審查判斷后，還可采取與自認(rèn)內(nèi)容相反的證據(jù)，作為裁判基礎(chǔ)［4］。也就是說自認(rèn)可能存在成為一般性證據(jù)的空間。

（三）無訴訟行為能力或限制行為能力的當(dāng)事人所自認(rèn)的事實(shí)

無訴訟行為能力或限制行為能力的當(dāng)事人在民事訴訟程序進(jìn)行過程中對(duì)某些具體事實(shí)作出的承認(rèn)，不構(gòu)成民事訴訟法上的自認(rèn)，不產(chǎn)生自認(rèn)的法律效力。這是為了有效維護(hù)無訴訟行為能力或限制行為能力當(dāng)事人的合法權(quán)益。只有無訴訟行為能力或限制行為能力當(dāng)事人的法定代理人的訴訟行為才是合法有效的。

（四）共同訴訟中一部分人所自認(rèn)的事實(shí)

論民事訴訟中自認(rèn)的限制

王春勝

在現(xiàn)實(shí)訴訟中，訴訟雙方當(dāng)事人為多人的共同訴訟形式時(shí)有出現(xiàn)。共同訴訟又有必要共同訴訟與普通共同訴訟之分。一般來講，普通共同訴訟由于完全出于提高訴訟效率，節(jié)約訴訟成本的考慮而存在，各共同訴訟人之間權(quán)利義務(wù)具有可分性，決定了各個(gè)共同訴訟人的自認(rèn)并不會(huì)對(duì)其他共同訴訟人權(quán)利行使造成影響。而在必要共同訴訟中，各共同訴訟人對(duì)爭議的法律關(guān)系享有共同的權(quán)利，承擔(dān)共同的義務(wù)，一方的自認(rèn)必然會(huì)牽涉到其他共同訴訟人的利益［5］。我國《民事訴訟法》第五十三條第2款規(guī)定：“共同訴訟的一方當(dāng)事人對(duì)訴訟標(biāo)的有共同權(quán)利義務(wù)的，其中一人的訴訟行為經(jīng)其他共同訴訟人承認(rèn)，對(duì)其他共同訴訟人發(fā)生效力；對(duì)訴訟標(biāo)的沒有共同權(quán)利義務(wù)的，其中一人的訴訟行為對(duì)其他共同訴訟人不發(fā)生效力?！边@就意味著在必要共同訴訟中，其中一人作出的自認(rèn)若要對(duì)全體共同訴訟人都產(chǎn)生約束力，必須經(jīng)過全體共同訴訟人的同意，否則不發(fā)生自認(rèn)的效力，而只能作為一種證據(jù)來使用。而在普通共同訴訟中,其中一人的自認(rèn)無論是否得到其他主體的承認(rèn)都不會(huì)對(duì)共同訴訟中的其他主體發(fā)生效力。由此可知，在我國共同訴訟中一部分人的自認(rèn)由于欠缺自認(rèn)的構(gòu)成要件而不能成為適格的自認(rèn)。但由于我國關(guān)于必要共同訴訟中自認(rèn)的此項(xiàng)規(guī)定是以當(dāng)事人的主觀認(rèn)可作為效力發(fā)生的要件，因此只要共同訴訟中一部分人的自認(rèn)事先得到特別授權(quán)或者事后得到追認(rèn)，則應(yīng)認(rèn)定其具有自認(rèn)的效力。

（五）和解、調(diào)解中讓步所涉及的事實(shí)

民事訴訟中調(diào)解、和解是結(jié)案的常用方式。在調(diào)解或者和解過程中,為了使糾紛得到盡早解決，息訴止紛,當(dāng)事人往往作出一些讓步以實(shí)現(xiàn)和解或者調(diào)解。如果和解或者調(diào)解最終生效，則不需要考慮這些讓步對(duì)以后的影響。但如果和解或調(diào)解失敗，那么這些讓步是否在以后的訴訟中產(chǎn)生自認(rèn)的效力，則是必須考慮的問題。筆者認(rèn)為：這些讓步不能視為當(dāng)事人的自認(rèn)，也不發(fā)生自認(rèn)的法律效力。否則，在以后的民事訴訟中當(dāng)事人將不敢再輕易作出讓步，這勢必會(huì)影響民事案件以調(diào)解、和解方式解決的概率，不利于民事法律行為的進(jìn)行。其實(shí)民事訴訟中調(diào)解與和解中的讓步與當(dāng)事人的自認(rèn)是存在本質(zhì)區(qū)別的，兩者的目的是完全不同的。讓步，無論在何種情況之下，都是當(dāng)事人出于達(dá)到平息爭端、達(dá)成協(xié)議的目的而為的。訴訟中和解和調(diào)解,都是通過當(dāng)事人相互作出讓步而對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)可,既可以是進(jìn)行證據(jù)交換過程中認(rèn)可的證據(jù),也可以是庭審過程中認(rèn)可的證據(jù),還可以是庭審結(jié)束前對(duì)他人證據(jù)或事實(shí)陳述的認(rèn)可［6］。這種讓步并不意味著調(diào)解協(xié)議、和解協(xié)議中的事實(shí)就是真實(shí)的。自認(rèn)則是無需舉證加以證明的事實(shí)，是對(duì)當(dāng)事人處分權(quán)的一種尊重。因此，和解、調(diào)解中的讓步是不能與自認(rèn)相互轉(zhuǎn)換使用的。這一點(diǎn)已為我國的法律條文所肯定——最高人民法院關(guān)于《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六十七條規(guī)定:“在訴訟中,當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議或者和解目的作出妥協(xié)所涉及的對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)可,不得在其后的訴訟中作為對(duì)其不利的證據(jù)?！币虼耍瑹o論當(dāng)事人在調(diào)解中承認(rèn)的方式如何，也不論其在調(diào)解或和解中如何陳述、讓步、主張，其所作的任何表示均不影響訴訟中對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定。和解、調(diào)解中因讓步作出的對(duì)己不利的承認(rèn)不產(chǎn)生自認(rèn)的法律效力。

三、自認(rèn)限制在審判實(shí)務(wù)中的尷尬及應(yīng)對(duì)之策

自認(rèn)的限制在我國的運(yùn)用從上面的闡述來看似乎有板有眼、有理有據(jù)。但現(xiàn)實(shí)的生活卻是復(fù)雜的、多變的。實(shí)務(wù)中的案情并非那樣簡簡單單，法律關(guān)系也不會(huì)清清楚楚，往往是錯(cuò)綜復(fù)雜的。案件需要?jiǎng)兝O抽絲，法律關(guān)系需要謹(jǐn)慎梳理。在現(xiàn)實(shí)生活的案例中，什么事情都是有可能發(fā)生的，而我們的法律條文又是如此言簡意賅。自認(rèn)的限制如何在這些活生生的案例中得到靈活運(yùn)用并不容易。因此，自認(rèn)的限制在審判實(shí)務(wù)中的適用難免會(huì)碰壁。

與司法認(rèn)知相左的事實(shí)是否在任何情形下均不產(chǎn)生自認(rèn)的效力？

司法認(rèn)知不一定就是絕對(duì)的真實(shí)。最高人民法院關(guān)于《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第九條的六項(xiàng)司法認(rèn)知中除第（2）項(xiàng)“自然規(guī)律及定理”外，其余五項(xiàng)都是允許當(dāng)事人運(yùn)用充分的相反證據(jù)予以推翻的事實(shí)。這說明司法認(rèn)知存在可證偽性，這些眾所周知的事實(shí)、經(jīng)驗(yàn)事實(shí)或者被證據(jù)證明的事實(shí)是可以被推翻的，只不過要推翻司法認(rèn)知的事實(shí)需要當(dāng)事人提供充足的證據(jù)。例如，一方當(dāng)事人（甲方）對(duì)一起案件中所謂的眾所周知的事實(shí)提出證據(jù)加以反駁，但他所提出的證據(jù)不足以推翻這項(xiàng)“眾所周知的事實(shí)”，法官對(duì)此不予認(rèn)定。而另一方當(dāng)事人（乙方）卻同樣作出了對(duì)該“眾所周知的事實(shí)”相反事實(shí)的自認(rèn)。此時(shí)，法官又將如何認(rèn)定，自認(rèn)的效力是否產(chǎn)生？筆者認(rèn)為，在這種情況之下，甲、乙雙方當(dāng)事人對(duì)與“眾所周知的事實(shí)”相反的事實(shí)都是認(rèn)可的，不存在爭議的。既然這樣，法官就沒有必要嚴(yán)格適用自認(rèn)的限制。當(dāng)然，這里存在一個(gè)潛設(shè)的條件——雙方當(dāng)事人并非惡意串通，妄圖侵害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人的合法權(quán)益。如果法官嚴(yán)格適用自認(rèn)的限制，可能帶來事與愿違的結(jié)果。一種情況是，通過調(diào)查終于得到了事實(shí)真相。要是眾所周知的事實(shí)是真實(shí)的，法院的判決做到了以事實(shí)為依據(jù)，但也可能因此妨礙了訴訟效率價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，甚至出現(xiàn)吃力不討好的局面。要是調(diào)查推翻了眾所周知的事實(shí)，那就推延了訴訟的進(jìn)行，降低了訴訟效率，提高了訴訟成本。另一種情況是，通過調(diào)查還是沒能查清真?zhèn)?，就以眾所周知的事?shí)為基礎(chǔ)作出了裁判，如果“眾所周知的事實(shí)”與真相不符，這就有違當(dāng)初設(shè)置自認(rèn)的限制規(guī)則的初衷。通過分析，在此我們必須做一個(gè)價(jià)值的選擇，放寬自認(rèn)的限制，以促進(jìn)民事訴訟快速、公正的終結(jié)，同時(shí)也維護(hù)了私法自治。在這個(gè)過程中，關(guān)鍵在于法官的自由心證，要把握準(zhǔn)法律條文的立法意圖，靈活運(yùn)用自認(rèn)規(guī)則。

何為涉及國家利益，是否只要一方為國有企業(yè)就是涉及國家利益的訴訟而排除自認(rèn)？

最高人民法院關(guān)于《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十五條第一款指出：涉及可能有損國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的事實(shí)由人民法院調(diào)查收集證據(jù)。也就是說對(duì)于涉及可能有損國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的案件事實(shí)排除自認(rèn)規(guī)則的適用。這當(dāng)然沒有疑問，但問題在于如何理解“涉及國家利益”，是否只要訴訟一方為國有企業(yè)就是涉及國家利益的？筆者認(rèn)為這是值得斟酌的。例如，在一起債權(quán)債務(wù)關(guān)系的糾紛案件中，國有企業(yè)作為被告對(duì)存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系的事實(shí)予以承認(rèn)，原告方雖有相關(guān)證據(jù)，但尚不能提供充足的證據(jù)證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的存在。這樣一個(gè)普通的民事糾紛案件，如果被告方不是國有企業(yè)，法院可以直接適用自認(rèn)規(guī)則，以自認(rèn)事實(shí)為基礎(chǔ)作出判決。就因?yàn)楸桓媸且粋€(gè)國有企業(yè)，法官開始猶豫了——是否適用《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十五條的規(guī)定，排除自認(rèn)的效力。筆者認(rèn)為，只要原告與被告方的代表人不是惡意串通以企圖侵吞國家資產(chǎn)，這起案件就可以按照普通的民事案件處理，自認(rèn)規(guī)則當(dāng)然也就可以適用。因?yàn)閲业牧⒎ㄒ鈭D在于法院在處理與國有企業(yè)有關(guān)的案件時(shí)必須慎重對(duì)待，但這并不意味著國有企業(yè)在民事訴訟中就擁有了特權(quán)。民事活動(dòng)本來就是平等主體之間的活動(dòng)，在民事訴訟中同樣不能區(qū)別對(duì)待。具體而言，并非所有當(dāng)事人涉及國有企業(yè)的案件就是涉及國家利益的，就當(dāng)然適用《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十三條、第十五條的規(guī)定，而直接排除自認(rèn)規(guī)則的適用或者說是對(duì)自認(rèn)的效力予以限制。

是否只要是有