證券公司客戶經(jīng)理上半年工作總結(jié)

第5頁共5頁證券公?司客戶?經(jīng)理上?半年工?作總結(jié)?這半?年來，?幾乎每?天都處?于緊張?和忙碌?之中，?先是年?初由于?經(jīng)濟危?機的影?響，很?多客戶?采取保?守、觀?望的態(tài)?度，需?要調(diào)整?投資產(chǎn)?品配置?，選擇?與之匹?配的投?資產(chǎn)品?，重新?分析制?定規(guī)劃?，盡量?選擇較?為保守?的品種?，比如?貨幣基?金、債?券等;?然后春?節(jié)前后?，宏觀?經(jīng)濟略?有回暖?跡象。?一些以?往操作?頻繁的?客戶又?有些按?捺不住?，要繼?續(xù)進行?股票和?權(quán)證的?短線操?作，在?對市場?進行了?綜合分?析后，?對各種?股票板?塊和證?券品種?進行了?對比，?建議這?些客戶?可以選?擇一些?防御類?行業(yè)的?股票或?者資源?類的上?市公司?，盡量?回避權(quán)?證類的?高風(fēng)險?品種，?對于保?守的客?戶，也?建議可?以適當(dāng)?嘗試e?tf產(chǎn)?品的二?級市場?投資，?這樣可?以在保?證資本?安全的?前提下?，把握?打盤上?漲的幅?度，收?益較為?穩(wěn)妥，?這段時?間的工?作既繁?重有辛?苦，既?要參考?很多資?料和數(shù)?據(jù)，反?復(fù)研究?，又要?向客戶?耐心的?介紹各?品種的?特點。?得出?的結(jié)論?的理由?，以及?一些品?種在操?作上的?簡單技?巧和注?意事項?并隨時?與客戶?進行溝?通，交?流彼此?對市場?的看法?;接著?是“創(chuàng)?業(yè)板”?的上市?，身處?證券行?業(yè)，這?段時間?的工作?非常緊?張和繁?重，而?且讓我?在一次?陷入矛?盾之中?：“創(chuàng)?業(yè)板”?開通手?續(xù)，公?司是下?達了任?務(wù)指標?的，采?取了很?多聯(lián)系?和通知?客戶的?措施，?而通過?對學(xué)習(xí)?各國創(chuàng)?業(yè)板市?場的資?料，特?別是參?加了天?津地區(qū)?持證人?繼續(xù)教?育活動?，聽了?老師對?風(fēng)險投?資和創(chuàng)?業(yè)板市?場的分?析后，?覺得大?多數(shù)客?戶非常?不適合?參與創(chuàng)?業(yè)板市?場的投?資，因?此對前?幾批發(fā)?行的創(chuàng)?業(yè)板股?票的資?料進行?了非常?深入的?分析并?及時傳?達各客?戶。?市場通?脹預(yù)期?愈演愈?烈，大?盤也已?逐漸顯?示了上?漲乏力?的跡象?，但個?股依然?活躍，?新入市?的客戶?依然滿?倉操作?，并們?有及時?地調(diào)整?倉位，?一旦大?盤調(diào)整?會有風(fēng)?險很大?，建議?客戶要?控制好?倉位，?保留較?大比例?的帳戶?資金，?等待時?機。以?上這些?行為包?含著大?量的查?閱資料?，分析?對比，?思考總?結(jié)和交?流溝通?的工作?，怎一?個“忙?”字了?得??也正是?因為這?半年來?不同以?往的忙?碌，積?累了更?多的經(jīng)?驗，督?促自己?去學(xué)習(xí)?更多的?知識，?了解更?多類型?的投資?品種和?市場，?提升了?自己適?應(yīng)更多?不同變?化的能?力。?通過在?證券行?業(yè)工作?這半年?以來，?漸漸領(lǐng)?悟出很?多老師?和前輩?們常常?教悔的?道理：?誠懇：?無論如?何，只?用誠心?誠意為?客戶著?想，站?在客戶?的角度?，作出?的投資?規(guī)劃才?是正真?適合客?戶本身?的，也?才是最?能讓他?們接受?和認可?的。?謙虛：?只有保?持謙虛?的態(tài)度?，才能?讓自己?學(xué)習(xí)到?更多的?東西，?使自己?的知識?和意念??！靶?”。?嚴謹：?對各種?產(chǎn)品和?市場要?認真研?究和分?析，對?不同客?戶也要?有更多?的了解?，才能?給他們?提供更?加適合?的投資?建議。?圓通?：面對?公司任?務(wù)和客?戶利益?，要積?極對待?，既不?能逃避?也不能?推脫，?盡量運?用自己?的知識?和經(jīng)驗?尋找二?者的平?衡點，?只要肯?花心思?，是可?以做到?“雙贏?”的。?長期?以來我?都是以?這樣的?態(tài)度在?工作，?也正因?為如此?，與很?多客戶?成為了?知心朋?友，今?年的市?場變化?更為豐?富，很?慶幸自?己幾年?前就參?加了金?融理財?師的培?訓(xùn)和學(xué)?習(xí)，較?早的對?國際金?融市場?有了些?了解，?在進行?分析和?規(guī)劃時?等到了?充分的?運用，?被客戶?非常認?可和贊?同，使?他們對?這半年?來的投?資成績?非常滿?意，我?們之間?的友情?加深了?，對我?也更加?信賴，?因此，?讓我非?常感激?，相信?自己應(yīng)?該有能?力為更?多的人?提供更?好的服?務(wù)!?證券公?司客戶?經(jīng)理上?半年工?作總結(jié)?（二）?__?__年?又將過?去半年?，但對?于我來?說，是?學(xué)習(xí)、?領(lǐng)悟的?半年。?這半年?里，接?觸最多?的一個?詞語就?是債券?：企業(yè)?債、公?司債等?等，幾?乎每天?都處于?忙碌的?學(xué)習(xí)之?中。由?于持續(xù)?發(fā)酵的?經(jīng)濟危?機影響?，全球?經(jīng)濟大?環(huán)境都?極為蕭?條，國?內(nèi)股市?也表現(xiàn)?疲軟。?很多客?戶采取?保守、?觀望的?態(tài)度，?原先的?拓展業(yè)?務(wù)方式?已經(jīng)不?再適應(yīng)?新的情?況需要?。收益?固定、?風(fēng)險可?控的產(chǎn)?品在收?益預(yù)期?不斷下?調(diào)的客?戶眼中?越來越?具有吸?引力，?而我公?司順勢?開始推?廣的各?類債券?業(yè)務(wù)成?為今年?我工作?學(xué)習(xí)的?重中之?重。?一、轉(zhuǎn)?變觀念?，干部?員工崗?位竟聘?上崗，?人事管?理合同?化，建?昆立適?應(yīng)新型?經(jīng)營機?制需要?的人事?勞資制?度。今?年公司?完成脫?鉤轉(zhuǎn)制?的一項?重要工?作，就?是用人?制度改?變，昆?___?_月份?按照遼?證總公?司的部?署，本?溪分公?司在除?班子成?員和財?務(wù)經(jīng)昆?理以外?的全體?職工中?，進行?了干部?和一般?員工竟?聘上崗?工作。?確立昆?了以中?層干部?和員工?層層聘?任，對?全體員?工進行?合同管?理的新?型人昆?事管理?制度。?為了理?順與總?公司的?勞資管?理工作?，本著?尊重歷?史又昆?著眼將?來的態(tài)?度，在?辦公室?起草，?領(lǐng)導(dǎo)班?子研究?，并征?得廣大?職工昆?意見的?基礎(chǔ)上?，制定?了遼證?本溪分?公司工?資套改?方案。?通過竟?聘和昆?勞資改?革，極?大地轉(zhuǎn)?變了全?體職工?頭腦中?舊的用?人觀念?，大家?即感昆?到了竟?聘帶來?的壓力?，也看?到了工?作的目?標和奮?斗的希?望。通?過竟昆?聘和勞?資改革?，點燃?了優(yōu)秀?職工的?工作熱?情，對?一般職?工和落?后人昆?員也起?到了鞭?策作用?。通過?竟聘和?勞資改?革，完?成了人?事管理?向合昆?同化的?轉(zhuǎn)變，?為公司?更進一?步地實?行現(xiàn)代?企業(yè)制?度奠定?了基礎(chǔ)?。二?、減員?增效，?合理設(shè)?置崗位?和人員?。從?年初開?始，公?司領(lǐng)導(dǎo)?班子就?確立了?減員增?效，合?理設(shè)置?崗位昆?和人員?的工作?思路。?公司領(lǐng)?導(dǎo)較早?地預(yù)見?到了今?年嚴峻?的經(jīng)濟?形勢，?昆在減?員增效?工作上?，決心?堅定，?態(tài)度堅?決，使?這項工?作得到?順利完?昆成。?通過減?員增效?，合理?設(shè)置崗?位和昆?人員，?保證了?公司各?項任務(wù)?的完成?，并為?年度利?潤計劃?的實現(xiàn)?起到昆?了添磚?加瓦作?用。?三、建?章立制?，強化?內(nèi)部管?理。?通過這?些制度?在全體?職工中?的下發(fā)?執(zhí)昆行?，使公?司員工?在各項?工作都?能有章?可循，?管理工?作更加?規(guī)范化?、昆制?度化。?辦公室?制度考?核小組?對照制?度逐條?落實逐?條檢查?，發(fā)現(xiàn)?問昆題?嚴肅處?理，工?作的落?腳點主?要放在?落實考?勤制度?上，半?年共進?行昆了?___?_次定?期和不?定期的?檢查，?發(fā)現(xiàn)違?反規(guī)定?___?_人次?，罰款?___?_元。?昆按章?獎勵_?___?人次，?___?_元，?考勤工?作的落?實為各?部門抓?管理工?作提昆?供了一?個良好?的條件?。在強?化內(nèi)部?管理工?作中，?辦公室?與財務(wù)?部配合?，進行?了一次?內(nèi)昆部?審計工?作，對?兩個交?易部和?電腦部?的內(nèi)部?帳務(wù)進?行全面?審計，?發(fā)昆現(xiàn)?問題9?條，并?進行了?處理。?審計結(jié)?束后，?為兩個?交易部?統(tǒng)一規(guī)?范昆了?帳務(wù)和?報表。?四、?協(xié)調(diào)內(nèi)?外關(guān)系?，保證?辦公室?協(xié)調(diào)服?務(wù)工作?不出差?錯。?在辦公?室這半?年的工?作中，?對內(nèi)對?外的協(xié)?調(diào)工作?占了很?大的比?重，昆?在對外?方面，?我們積?極與總?公司、?證監(jiān)會?和兩個?交易所?溝通情?況，昆?及時完?成上級?單位下?達的各?項任務(wù)?，如向?兩交易?所報送?年檢材?料、昆?向證監(jiān)?會上報?送許可?證申請?材料、?完成總?公司下?達的自?檢自查?工作昆?等等，?保證了?公司經(jīng)?營的正?常運行?;在對?內(nèi)工作?方面，?我們以?及時昆?服務(wù)為?工作目?標，在?文件報?刊收發(fā)?、打字?復(fù)印、?印鑒管?理、