大型企業(yè)法律風(fēng)險管理制度調(diào)查問卷

大型企業(yè)法律風(fēng)險管理制度調(diào)查問卷大型企業(yè)法律風(fēng)險管理制度調(diào)查問卷\o"王思魯"王思魯一、企業(yè)基本情況：1、企業(yè)基本情況信息表企業(yè)名稱

企業(yè)注冊地址

2008年底資產(chǎn)總額

2008年底銷售額

2008年末從業(yè)人數(shù)

企業(yè)所屬主要行業(yè)（領(lǐng)域）□制造□通信□電子信息□石化□鋼鐵□房地產(chǎn)□金融保險□汽車□交通運(yùn)輸□船舶□經(jīng)貿(mào)□文化傳媒□其它所屬控股子企業(yè)數(shù)量

2、企業(yè)類型（多選）：□國有及控股□集體□私營□有限公司□股份公司（①上市公司②擬上市公司③非上市股份公司）□外商投資企業(yè)□企業(yè)集團(tuán)3、企業(yè)業(yè)務(wù)輻射范圍□本省□本省及周邊省區(qū)□全國□全國及境外4、企業(yè)規(guī)?！跞?00強(qiáng)□中國500強(qiáng)□其他（請?zhí)顚懶袠I(yè)排名：二、企業(yè)風(fēng)險防控基本狀況：5、企業(yè)是否已開展全面風(fēng)險管理：□是，開始時間??年月□尚未開展全面風(fēng)險管理6、企業(yè)目前開展的全面風(fēng)險管理內(nèi)容包括（可多選）：□企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理□企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險管理□企業(yè)法律風(fēng)險管理□企業(yè)市場風(fēng)險管理□企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理□其他：7、企業(yè)開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的主管部門：□專門的風(fēng)險管理部門□財務(wù)部門□戰(zhàn)略部門□法律部門□其他部門：8、企業(yè)是否開展了獨(dú)立的法律風(fēng)險管理管理體系建設(shè)：□是，開始時間年月□尚未開展獨(dú)立的法律風(fēng)險管理體系建設(shè)9、如果企業(yè)開展了全面風(fēng)險管理，則該風(fēng)險管理與法律風(fēng)險管理的關(guān)系為：□企業(yè)法律風(fēng)險管理在全面風(fēng)險管理體系的統(tǒng)一框架下進(jìn)行□獨(dú)立開展企業(yè)法律風(fēng)險管理工作10、企業(yè)開展法律風(fēng)險管理范圍：□公司本部□公司及部分子公司□公司及全部子公司11、企業(yè)法律風(fēng)險管理最高決策機(jī)構(gòu)：□公司董事會□董事會下設(shè)專門委員會□總經(jīng)理□分管副總經(jīng)理□總法律顧問□其他：12、本企業(yè)對下列風(fēng)險影響的重要程度排序（根據(jù)重要程度按1、2、3、4、5順序排列）：（）戰(zhàn)略風(fēng)險（）法律風(fēng)險（）財務(wù)風(fēng)險（）市場風(fēng)險（）運(yùn)營風(fēng)險（）政策風(fēng)險13、目前對企業(yè)影響較大的法律風(fēng)險事件排序（根據(jù)重要程度按1、2、3、4、5順序排列）：（）合同法律風(fēng)險（）市場營銷風(fēng)險（）重組并購、上市等資本運(yùn)營風(fēng)險（）知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險（）人力資源風(fēng)險（）稅收風(fēng)險（）安全事故風(fēng)險（）環(huán)境保護(hù)風(fēng)險（）糾紛訴訟風(fēng)險14、企業(yè)在制定企業(yè)戰(zhàn)略和進(jìn)行重大經(jīng)營決策過程中，是否會充分考慮法律風(fēng)險的影響：□是□否15、在企業(yè)的重大決策流程中是否設(shè)置了法律審核步驟：□是□否（如果是：□制度化□慣例□偶爾）16、企業(yè)是否制定了較為完善的中長期（三年、五年、十年等）法律工作規(guī)劃作為法律風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)：□尚未制定□制定了年期法律工作規(guī)劃。17、企業(yè)在制定中長期法律工作規(guī)劃中遇到的困難是（可多選）：□公司自身缺乏相關(guān)的經(jīng)驗□缺乏可供借鑒的外部成功案例□缺乏有相關(guān)經(jīng)驗的外部中介機(jī)構(gòu)□其他：三、企業(yè)法律風(fēng)險管理情況（一）理念18、董事會或類似決策機(jī)構(gòu)對法律風(fēng)險管理工作的態(tài)度：□高度重視并大力支持□和其他事項同等對待□以經(jīng)營活動為主，不太關(guān)注法律風(fēng)險管理19、企業(yè)對法律風(fēng)險是否有明確的界定和分類：□有明確界定和分類□大致有界定和分類□基本沒有界定和分類如果有，請簡要說明界定原則和類別：20、公司決策層對法律部門提出的法律意見的重視程度：□基本依照法律意見進(jìn)行決策□部分參考法律意見作為決策的參考因素之一□主要根據(jù)業(yè)務(wù)需要，少量考慮法律意見21、企業(yè)是否設(shè)置了總法律顧問：□設(shè)置專職總法律顧問□設(shè)置兼職總法律顧問□尚未設(shè)置22、企業(yè)是否設(shè)置獨(dú)立的法律部門：□設(shè)置獨(dú)立的法律部門□未設(shè)置獨(dú)立的法律部門，已設(shè)置專職法律人員□均未設(shè)置23、企業(yè)是否設(shè)置了專門的法律風(fēng)險管理崗位：□有□暫無（二）組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職能24、企業(yè)履行法律風(fēng)險管理職能的主管部門：□法律部門□戰(zhàn)略管理部門□財務(wù)部門□審計部門□專設(shè)風(fēng)險控制部門（名稱為：）□綜合管理部門□其他：25、企業(yè)其他管理部門、業(yè)務(wù)部門參與法律風(fēng)險管理的情況：□未參與□主要部門共同參與□全部參與□其他請列出主要參與的其他部門：26、本企業(yè)上下級法律風(fēng)險管理部門之間的關(guān)系：□垂直管理□職能管理□矩陣式管理□無管理關(guān)系27、母（總）公司對子（分）公司的法律風(fēng)險管理的管控方式為：□總部直接管理□統(tǒng)一制度，分級管理□各自獨(dú)立管理28、企業(yè)法律風(fēng)險管理體系與企業(yè)內(nèi)部其他控制體系的關(guān)系：□在其他內(nèi)控體系下進(jìn)行管理□獨(dú)立進(jìn)行管理29、企業(yè)法律風(fēng)險管理與內(nèi)部審計的關(guān)系：□專門對法律風(fēng)險控制制度實(shí)施情況進(jìn)行審計□一般性審計，不特別關(guān)注法律風(fēng)險制度實(shí)施狀況□內(nèi)審時不作為審計評價內(nèi)容□其他：30、企業(yè)法律風(fēng)險管理與合同審核等常規(guī)法律工作之間的關(guān)系：□兩者緊密結(jié)合□兩者相互獨(dú)立31、除常規(guī)性法律事務(wù)以外，企業(yè)法務(wù)部門的工作還涉及以下哪些領(lǐng)域：□全面的合同管理□知識產(chǎn)權(quán)（□著作權(quán)□商標(biāo)權(quán)□專利權(quán)□其他知識產(chǎn)權(quán)）管理□政府關(guān)系與監(jiān)管□勞動用工法律管理□招投標(biāo)管理□稅務(wù)法律管理□董事會秘書工作□企業(yè)全面風(fēng)險管理□牽頭負(fù)責(zé)對外投資、企業(yè)重組兼并等重大項目□其他：（三）制度及流程32、企業(yè)是否制定專門的法律風(fēng)險管理制度：□有專門的法律風(fēng)險管理制度，制度名稱為：□尚未制定專門的法律風(fēng)險管理辦法33、企業(yè)是否設(shè)立了專門的法律風(fēng)險管理流程：□是，流程名稱為：□尚未設(shè)立專門的法律風(fēng)險管理流程34、企業(yè)法律風(fēng)險管理活動介入公司重要業(yè)務(wù)活動/管理流程的方式：□業(yè)務(wù)流程中明確設(shè)置法律風(fēng)險控制環(huán)節(jié)，保證法律部門對重要業(yè)務(wù)活動/管理的全過程、主動參與□業(yè)務(wù)流程中沒有設(shè)置法律風(fēng)險控制環(huán)節(jié)，法律部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求被動介入□其他：35、企業(yè)在合同法律管理制度建設(shè)方面：□尚未建立規(guī)范的合同法律管理制度□已經(jīng)建立了較為完善的合同法律管理制度□正在規(guī)劃中36、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理制度建設(shè)方面：□尚未建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)法律管理制度□已經(jīng)建立了較為完善的知識產(chǎn)權(quán)法律管理制度□正在規(guī)劃中37、企業(yè)在建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理制度過程中面臨的困難是（可多選）：□企業(yè)發(fā)展尚無迫切的需求□企業(yè)缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗□缺乏經(jīng)驗豐富的外部力量協(xié)助□缺乏可供參考的成功經(jīng)驗借鑒38、企業(yè)在重組并購、整體上市等資本運(yùn)營方面：□尚無相關(guān)業(yè)務(wù)需求□已經(jīng)具備了較為豐富的能力和經(jīng)驗□有業(yè)務(wù)需求但缺乏相關(guān)的經(jīng)驗和法律風(fēng)險控制防范能力39、企業(yè)目前是否形成了一套標(biāo)準(zhǔn)化的法律風(fēng)險識別、評估及控制方法、工具：□是□否40、企業(yè)識別法律風(fēng)險的主要途徑是：□依據(jù)法律工作人員的經(jīng)驗進(jìn)行識別□通過案例進(jìn)行識別□按照風(fēng)險管理的思路和方法進(jìn)行識別□其他：41、企業(yè)對法律風(fēng)險的分類：□進(jìn)行過系統(tǒng)的風(fēng)險識別和分類，將法律風(fēng)險分為類，約有個風(fēng)險點(diǎn)?！跎袩o分類42、企業(yè)對法律風(fēng)險的量化評估工作：□暫時還沒有進(jìn)行量化評估□簡單的等級劃分□精確的量化數(shù)值□其他：43、企業(yè)對法律風(fēng)險進(jìn)行量化評估的指標(biāo)（可多選）：□可能性□損失度□風(fēng)險水平□其他：44、其中，對可能性指標(biāo)的評估方法為：□綜合評估，直接給出評估結(jié)果□通過專項指標(biāo)進(jìn)行評估，所采用的指標(biāo)包括□其他：45、其中，對損失度指標(biāo)的評估方法為：□綜合評估□專項指標(biāo)進(jìn)行評估，所采用的指標(biāo)包括□其他：46、企業(yè)評判重大法律風(fēng)險的依據(jù)是：□無明確依據(jù)□根據(jù)量化測評結(jié)果進(jìn)行確定□根據(jù)公司管理需要和管理能力進(jìn)行確定□結(jié)合量化測評結(jié)果和管理實(shí)際進(jìn)行確定47、企業(yè)是否對法律風(fēng)險進(jìn)行精確分級管理：□尚未進(jìn)行分級管理□根據(jù)量化測評結(jié)果進(jìn)行分級□根據(jù)公司管理需要和管理能力進(jìn)行分級□結(jié)合量化測評結(jié)果和管理實(shí)際進(jìn)行分級48、公司的法律風(fēng)險報告機(jī)制（可多選）：□尚未建立規(guī)范的法律風(fēng)險報告制度□制定了法律風(fēng)險報告的內(nèi)部流程和制度，包括：□定期報告□不定期報告□定期報告與不定期報告相結(jié)合□專項報告□綜合報告□專項報告與綜合報告相結(jié)合49、企業(yè)保障法律風(fēng)險控制執(zhí)行的措施：□崗位責(zé)任制□績效考核□定期檢查□審計□其它50、企業(yè)對法律風(fēng)險應(yīng)對措施的跟蹤評價機(jī)制：□暫時沒有□有，包括51、企業(yè)法律風(fēng)險管理的信息系統(tǒng)：□已經(jīng)建立□正在建立□計劃建立□尚無建設(shè)計劃52、企業(yè)已建或擬建的法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)所包含的功能：□主要用于信息查詢□可以實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險管理的流程化和電子化□其他：53、企業(yè)法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)所包含的功能模塊（可多選）：□風(fēng)險識別□風(fēng)險測評□風(fēng)險定向分析□風(fēng)險控制□實(shí)施評估□管理績效評估□統(tǒng)計分析54、企業(yè)的法律風(fēng)險應(yīng)急機(jī)制（可多選）：□尚未建立風(fēng)險應(yīng)急機(jī)制□建立明確制度□依照管理慣例□多部門的聯(lián)動機(jī)制55、企業(yè)針對法律風(fēng)險管理的培訓(xùn)和教育（可多選）：□有（每年約次）□建立了相關(guān)制度保障□全員培訓(xùn)□相關(guān)員工培訓(xùn)□對員工分層次培訓(xùn)□專題培訓(xùn)□尚未形成規(guī)范的培訓(xùn)和教育機(jī)制56、企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生后的責(zé)任追究機(jī)制：□尚未建立責(zé)任追究機(jī)制□有明確的制度□按慣例57、企業(yè)法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的基本結(jié)構(gòu)：□尚未建立□已建立，主要包括：58、企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的建設(shè)方式：□項目式□常規(guī)工作式59、企業(yè)認(rèn)為有無必要建立完整的法律風(fēng)險管理體系：□很有必要□有必要□目前還沒有迫切需要60、企業(yè)近5年有無重大法律糾紛事件發(fā)生：□經(jīng)常發(fā)生□較少發(fā)生□沒有發(fā)生四、效果61、企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)是否有規(guī)范的動態(tài)更新機(jī)制：□有□暫無62、企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險管理后是否達(dá)到預(yù)期效果：□是□部分達(dá)到□屬長效機(jī)制，暫時未顯現(xiàn)效果□未有明顯變化63、企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險管理對經(jīng)營目標(biāo)的影響（可多選）：□訴訟明顯減少□損失明顯降低□對企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)有很大促進(jìn)作用□企業(yè)形象進(jìn)一步改善□沒有大的影響□暫時沒有影響64、企業(yè)今后是否有進(jìn)一步加強(qiáng)法律風(fēng)險管理的計劃：□有□暫無65、企業(yè)認(rèn)為推行法律風(fēng)險管理制度所面臨的困難和挑戰(zhàn)包括（可多選）：□相關(guān)經(jīng)驗□人員配備