植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查指南

XX市植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查指南（2022版）為加強植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系的管理及相關監(jiān)督檢查，進一步貫徹國家藥品監(jiān)督管理局關于《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》實施的具體要求，依據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄植入性醫(yī)療器械》，本指南針對《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄植入性醫(yī)療器械》中重點檢查條款進行解釋和說明，并歸納明確了植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系中重點環(huán)節(jié)的審查要求，作為《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范植入性醫(yī)療器械現(xiàn)場檢查指導原則》的補充，旨在幫助XX市醫(yī)療器械監(jiān)管人員對植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系的認知和掌握，指導全市醫(yī)療器械監(jiān)管人員對植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作。同時，為醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)開展植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)管理活動提供參考。本指南主要針對的植入性醫(yī)療器械包括有源植入性和無源植入性醫(yī)療器械（包括無菌和非無菌狀態(tài)），但不包括組織工程植入物中生物技術組成部分和除齒科種植體外的其他齒科植入物。骨科植入類醫(yī)療器械的生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查可參考《骨科植入類醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查要點指南》。對于委托生產(chǎn)醫(yī)療器械的，醫(yī)療器械注冊人應當對所委托生產(chǎn)的醫(yī)療器械質(zhì)量負責，并加強對受托生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)行為的管理，保證其按照法定要求進行生產(chǎn)。醫(yī)療器械注冊人應當與受托生產(chǎn)企業(yè)簽訂委托協(xié)議，明確雙方權利、義務和責任。受托生產(chǎn)企業(yè)應當依照法律法規(guī)、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范、強制性標準、產(chǎn)品技術要求和委托協(xié)議組織生產(chǎn)，對生產(chǎn)行為負責，并接受委托方的監(jiān)督。本指南中引用的國家相關法規(guī)、規(guī)章、標準、檢查指南等版本發(fā)生變化時，要以執(zhí)行的最新版為準。必要時，XX市藥品監(jiān)督管理局應重新研究修訂，以確保本指南持續(xù)符合要求。一、機構(gòu)與人員生產(chǎn)企業(yè)應當明確與質(zhì)量管理體系運行相關的管理職責，對管理職責進行文件和制度上的規(guī)定，目的是評價具有行政責任的管理者（決策層）能否確保企業(yè)建立一個充分和有效的質(zhì)量管理體系。在生產(chǎn)企業(yè)開展植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)管理活動中，應當建立相應的組織機構(gòu)，明確生產(chǎn)負責人的相應職責，確定管理者代表在建立、實施并保持質(zhì)量管理體系中的作用。（一）組織機構(gòu)1.企業(yè)應當建立與醫(yī)療器械生產(chǎn)相適應的管理機構(gòu)，明確各部門的職責和權限，明確質(zhì)量管理職能以及相互溝通的關系，并形成文件，確保企業(yè)建立充分的、有效的、適宜的質(zhì)量管理體系。2.企業(yè)一般應設置生產(chǎn)、質(zhì)量、技術、采購、銷售等管理部門，且生產(chǎn)和檢驗應由不同部門負責，生產(chǎn)和質(zhì)量部門負責人不得互相兼任；應指定負責不良事件監(jiān)測工作的部門，明確相關職責和權限。3.質(zhì)量管理部門應具有獨立性，應能獨立行使保持企業(yè)質(zhì)量管理體系正常運行和保證產(chǎn)品質(zhì)量符合性的職能。其中，企業(yè)形成產(chǎn)品的過程中所包含的進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等過程均須由質(zhì)量管理部門的人員進行簽字確認，并經(jīng)質(zhì)量管理部門負責人或經(jīng)企業(yè)任命的有能力對公司的質(zhì)量管理體系有足夠的識別和判斷能力的人員行使生產(chǎn)放行和上市放行權。（二）企業(yè)負責人1.企業(yè)負責人應負責組織制定本企業(yè)的質(zhì)量方針，質(zhì)量方針要表明企業(yè)關于質(zhì)量方面的全部意圖和方向。企業(yè)應提出執(zhí)行質(zhì)量方針的具體措施意見及內(nèi)涵解釋，以便讓全體員工充分理解。2.企業(yè)負責人應負責組織制定企業(yè)的質(zhì)量目標，質(zhì)量目標應具有可操作性，可測量性，并要有具體的實施措施、計算方法、考核方法、改進措施。此外，企業(yè)不宜以法律、法規(guī)、規(guī)章、標準等要求作為質(zhì)量目標，質(zhì)量目標內(nèi)容應在質(zhì)量方針框架下制定。3.企業(yè)負責人應負責配備與質(zhì)量方針、質(zhì)量目標相適應，能滿足質(zhì)量管理體系運行和生產(chǎn)管理的需要的人力資源、基礎設施和工作環(huán)境。4.企業(yè)負責人應負責組織進行管理評審，制定定期進行管理評審的工作計劃，規(guī)定一定的時間間隔由企業(yè)負責人開展管理評審。管理評審作為一個過程，應該明確過程的輸入、輸出，并應該保持評審的記錄。5.企業(yè)負責人應在高級管理人員中確定一名管理者代表，明確管理者代表的職責，規(guī)范管理者代表的管理，確保質(zhì)量管理體系科學、合理與有效運行。（三）其他人員1.管理者代表負責建立、實施并保持質(zhì)量管理體系，報告質(zhì)量管理體系的運行情況和改進需求，提高員工滿足法律、法規(guī)、規(guī)章和顧客要求的意識，相關要求應符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)管理者代表管理指南》有關要求。2.生產(chǎn)、技術和質(zhì)量管理部門負責人應具備相應的專業(yè)知識水平、工作技能、實踐經(jīng)驗。企業(yè)應制定對其進行考核、評價和再評價的制度，并保存相關評價記錄。3.企業(yè)應確定影響醫(yī)療器械質(zhì)量的崗位，規(guī)定崗位人員所必須具備的專業(yè)知識水平、工作技能、實踐經(jīng)驗，保持人員相應的培訓和評價記錄。這些崗位人員包括產(chǎn)品設計開發(fā)人員、從事關鍵工序和特殊過程的生產(chǎn)人員、檢驗人員等。植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)的關鍵工序和特殊過程一般包括鑄造、鍛造、注塑、清洗、噴涂、烘干、凍干、聚合、拋光、鈍化、滅菌、切削、焊接、初包裝、病毒滅活等。4.企業(yè)對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員，特別是產(chǎn)品設計開發(fā)人員、從事關鍵工序和特殊過程的生產(chǎn)人員、檢驗人員等，應制定包含相關法律法規(guī)、基礎理論知識、專業(yè)操作技能、過程質(zhì)量控制技能及質(zhì)量檢驗技能培訓的制度，并保存相應記錄。5.企業(yè)對生產(chǎn)操作和質(zhì)量檢驗崗位的操作人員，特別是關鍵工序、特殊崗位操作人員和質(zhì)量檢驗人員，應制定評價和再評價制度，并應保存相關記錄。6.企業(yè)對進入潔凈室（區(qū)）的人員應進行衛(wèi)生和微生物學基礎知識、潔凈技術方面的培訓及考核。應保持年度培訓計劃及進入潔凈室（區(qū)）人員的培訓和考核記錄，培訓記錄應能體現(xiàn)對衛(wèi)生和微生物基礎知識、潔凈技術方面的內(nèi)容。臨時進入潔凈室（區(qū)）的人員，企業(yè)應當對其進行指導和監(jiān)督。7.生產(chǎn)動物源性醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械的企業(yè)，其生產(chǎn)、技術和質(zhì)量管理部門負責人應具有相應的專業(yè)知識（生物學、生物化學、微生物學、醫(yī)學、免疫學等）。生產(chǎn)和質(zhì)量管理部門負責人應具有三年以上該類醫(yī)療器械生產(chǎn)和質(zhì)量管理實踐經(jīng)驗。并應對從事動物源性醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械制造的全體人員（包括清潔、維修等人員），根據(jù)其生產(chǎn)的產(chǎn)品和所從事的生產(chǎn)操作工作進行專業(yè)（衛(wèi)生學、微生物學等）和安全防護培訓。（四）人員健康、衛(wèi)生管理1.人員健康要求企業(yè)應明確生產(chǎn)人員健康、定期體檢的要求，制定人員衛(wèi)生管理文件及進入潔凈間工作守則，并建立健康檔案，對人員健康進行管理，最大限度地降低人員對醫(yī)療器械生產(chǎn)造成污染的風險。企業(yè)應當采取適當措施，避免體表有傷口、患有傳染病或其他可能污染產(chǎn)品疾病的人員從事直接接觸產(chǎn)品的生產(chǎn)。直接接觸物料和產(chǎn)品的人員上崗前應當接受體檢，以后每年至少進行一次體檢，對其他相關人員的體檢項目及頻次應滿足企業(yè)實際需要，并與產(chǎn)品風險相匹配。2.人員凈化要求企業(yè)應明確潔凈環(huán)境工作人員清潔的要求，一般應經(jīng)常理發(fā)、洗澡、剪指甲、不準化妝、不準佩戴飾物、嚴禁將個人物品帶入潔凈室等，并應明確檢查人員。企業(yè)應明確人員進入潔凈室的凈化程序，一般應包含以下內(nèi)容：（1）人流走向應科學合理，避免交叉往復，應嚴格遵守從低潔凈度區(qū)域向高潔凈度區(qū)域方向流動。（2）人員凈化室應包括一更（存外衣室）、盥洗室、二更（換潔凈或無菌工作服、鞋）室、手消毒室、氣閘室或空氣風淋室等，氣閘室的出入門應有防止同時打開的措施，并標明警示標識。如非裸手操作，應佩戴無粉醫(yī)用手套，以避免對過程、環(huán)境及產(chǎn)品造成不良影響。（3）設置單人空氣風淋室時，應按最大班人數(shù)每30人設一臺，潔凈室（區(qū)）工作人員超過5人，空氣風淋室一側(cè)應設單向旁通門。（4）穿戴潔凈工作服順序為從上至下，一般順序為工作帽、口罩、上衣、下衣、工作鞋。（5）凈化區(qū)域的換鞋處，不同潔凈級別的鞋不應交叉污染，宜采用雙側(cè)鞋柜進行有效隔離或地面標識，在潔凈室內(nèi)不宜穿著不便于清潔或易產(chǎn)生脫落碎屑的潔凈工作鞋。（6）盥洗室水龍頭按最大班人數(shù)每10人設1個，龍頭開閉不宜采用手動式。潔凈室（區(qū)）內(nèi)裸手接觸產(chǎn)品的操作人員應每隔一定時間對手進行消毒，并應規(guī)定員工手消毒的方法和頻次。3.人員服裝要求企業(yè)應明確所有與產(chǎn)品質(zhì)量有關的人員服裝要求，制定潔凈工作服和無菌工作服的管理文件。（1）潔凈工作服和無菌工作服應選擇質(zhì)地光滑、不產(chǎn)生靜電、不脫落纖維和顆粒性物質(zhì)的材料制作。潔凈工作服和工作帽應有效遮蓋內(nèi)衣、毛發(fā)，對于無菌工作服還應能包蓋腳部，并能阻留人體脫落物。（2）不同潔凈度級別潔凈室（區(qū)）使用的潔凈工作服應定期在相應級別潔凈環(huán)境中分別清洗、干燥和整理，并區(qū)別使用。無菌工作服可在10萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)清洗，但應在萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)整理，潔凈工作服和一般的無菌工作服應按規(guī)定進行消毒處理，但在萬級下的局部百級潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的無菌工作服應進行滅菌處理。潔凈工作服和一般無菌工作服的末道清洗用水至少為純化水；有熱原要求并在萬級下的局部百級潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行無菌加工使用的無菌工作服的末道清洗用水應為注射用水。（3）潔凈室（區(qū)）工作鞋的清洗，應與潔凈工作服的清洗分開，防止交叉污染。二、廠房與設施企業(yè)的資源管理包括對工作環(huán)境和基礎設施的管理，應滿足質(zhì)量管理體系運行的需要。植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應具有與所生產(chǎn)的醫(yī)療器械相適應的工作環(huán)境和基礎設施，并應滿足與產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量管理要求相符合的生產(chǎn)能力。（一）環(huán)境控制總體要求1.企業(yè)所具有的生產(chǎn)環(huán)境應做到衛(wèi)生條件好、空氣清新、大氣含塵、含菌濃度低、無有害氣體、自然環(huán)境好。生產(chǎn)廠房周圍應達到四無（無積水、無雜草、無垃圾、無蚊蠅孳生地），宜無裸露土地。廠區(qū)周圍應綠化，不應種植易發(fā)散花粉的植物。廠區(qū)主要道路的設置，應符合人流與物流分流的要求。周圍道路面層，應采用整體性好，發(fā)塵少的材料。生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、行政區(qū)及輔助區(qū)布局應合理，不應對凈化廠房造成污染，應避免有空氣或水等的污染源，并應遠離交通干道、貨場等。滅菌車間位置應合理設置，并應有相應的安全、通風等設施，其設計、建造和使用應符合國家安全生產(chǎn)及其他有關規(guī)定。2.企業(yè)應根據(jù)所生產(chǎn)的植入性醫(yī)療器械的質(zhì)量要求，確定在相應級別潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行生產(chǎn)的過程，避免生產(chǎn)中的污染。空氣潔凈級別不同的相鄰房間之間的靜壓差應大于5帕，潔凈室（區(qū)）與非潔凈室（區(qū)）的靜壓差應大于10帕，陽性間與周圍區(qū)域應保持相對負壓。必要時，相同潔凈級別的不同功能區(qū)域（操作間）之間也應當保持適當?shù)膲翰钐荻取２煌瑵崈舳燃墑e潔凈室（區(qū)）之間應有指示壓差的裝置，潔凈室（區(qū)）空氣潔凈度應從高到低、由內(nèi)向外布置，潔凈間內(nèi)門的開啟方向不應對潔凈度高的區(qū)域造成污染，相鄰房間的靜壓差不宜過高，以免產(chǎn)生亂流。潔凈室的壓差設置應合理，壓差監(jiān)測裝置應處于正常的工作狀態(tài)，便于觀測，并具有檢定或校準標識。3.企業(yè)應明確潔凈環(huán)境內(nèi)的溫濕度要求、監(jiān)測頻次和記錄的要求。無特殊規(guī)定的，潔凈室內(nèi)的溫度應控制在18℃～28℃，相對濕度應控制在45%～65%，干燥間濕度一般應小于30%，并按班次監(jiān)測。如有特殊要求的，溫濕度應與產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝相適應，溫濕度監(jiān)測裝置應處于正常的工作狀態(tài)，且具有檢定或校準標識。監(jiān)測點應布局合理，并應對安裝方式、監(jiān)測靈敏度及布局合理性進行確認，空氣凈化送回風系統(tǒng)應有溫濕度控制設施。4.潔凈室（區(qū)）內(nèi)人流、物流應合理，盡量減少交叉往復現(xiàn)象。物流通道應設置凈化設施，對生產(chǎn)過程中容易造成污染的物料應設置專用出入口，可采用酒精擦拭、設置帶風淋的雙層傳遞窗等措施，以降低物料的微粒污染和微生物負載水平。不同級別潔凈室之間相互聯(lián)系應有防止污染的措施，如氣閘室或雙層傳遞窗；潔凈室（區(qū)）與非潔凈室（區(qū)）之間應設置雙層傳遞窗；傳遞窗或（和）氣閘室應有防止同時打開的措施，措施一般采用聯(lián)鎖結(jié)構(gòu)，或標注兩邊不可同時開啟的警示性標識；不同空氣潔凈度區(qū)域之間的物料傳遞如采用傳送帶時，為防止交叉污染，傳送帶不宜穿越隔墻，宜在隔墻兩側(cè)分段傳送；物料傳遞路線盡量要短，以利于操作和過程控制；傳遞窗、氣閘室等物流通道應有如紫外燈等對產(chǎn)品消毒的要求和措施。5.企業(yè)的原料庫、中間產(chǎn)品存放區(qū)（或庫）和成品庫等庫房應與生產(chǎn)產(chǎn)品及規(guī)模相適應，應能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量控制的要求。企業(yè)應制定庫房管理的相關文件，明確儲存條件的要求，并做好記錄。企業(yè)應對庫房保持一定的環(huán)境監(jiān)控措施，必要時應有環(huán)境控制的措施或設施。對于不同儲存要求的物料應配備不同儲存條件的區(qū)域或設施進行儲存。6.企業(yè)的檢驗室和產(chǎn)品留樣室（區(qū)）應與生產(chǎn)的產(chǎn)品及規(guī)范的要求相適應，留樣產(chǎn)品的儲存環(huán)境應與成品儲存環(huán)境一致。企業(yè)所具備的檢驗和試驗儀器設備及過程監(jiān)視設備應能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制和質(zhì)量管理體系運行以及質(zhì)量控制的需要。7.企業(yè)應制定生產(chǎn)設施維護保養(yǎng)規(guī)定，包括維護頻次、維護方法等內(nèi)容，保存基礎設施維護保養(yǎng)記錄和測試記錄。若基礎設施的維護保養(yǎng)工作外包（如凈化廠房維護、制水系統(tǒng)維護），應保存基礎設施外包維護的協(xié)議或技術要求，并保存相應記錄。（二）環(huán)境污染控制要求1.在生產(chǎn)過程中，對于活性物質(zhì)、滅活物質(zhì)的污染（包括熱原）對植入性醫(yī)療器械產(chǎn)生重要影響時，企業(yè)應當根據(jù)產(chǎn)品特性和設備、設施情況，采取相應的預防控制措施防止生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的活性物質(zhì)、滅活物質(zhì)擴散，企業(yè)對滅活的方法應予驗證并保存記錄。此類產(chǎn)品的生產(chǎn)和包裝應在有規(guī)范要求的、可控的環(huán)境下進行。2.對非無菌植入性醫(yī)療器械或使用前預期滅菌的醫(yī)療器械，如果通過確認的產(chǎn)品清潔、包裝過程，能將污染降低并保持一致的控制水平，應建立一個受控的環(huán)境來開展上述經(jīng)確認的清潔和包裝過程。生產(chǎn)企業(yè)可參考《無菌醫(yī)療器具生產(chǎn)管理規(guī)范》（YY/T0033）標準或自行驗證并確定產(chǎn)品的生產(chǎn)潔凈級別。3.應對受污染或易于污染的產(chǎn)品進行控制。應對受污染或易于污染的產(chǎn)品、工裝器具、工作臺面或人員建立搬運、清潔和除污染的文件。（三）潔凈室（區(qū)）控制要求1.材料潔凈室（區(qū)）地面一般采用自流平或PVC等耐酸耐磨的材料；墻面一般采用彩鋼板，應平整光滑，接口應嚴密，無裂縫；門窗不應采用木制材料。工藝用水管路的材料應無毒、耐腐蝕、易消毒，可根據(jù)需要選擇不銹鋼管、聚丙烯、ABS工程塑料等材料。2.密閉性潔凈室內(nèi)門窗、墻壁、頂棚、地面的構(gòu)造和施工縫隙應采取密閉措施，不宜設置門檻；潔凈室窗戶與室外環(huán)境相連時應采用雙層結(jié)構(gòu)設計?？照{(diào)機組進風口應設置如止回閥等防倒灌裝置。3.安全門安全門應有明顯標識，應向安全疏散方向開啟；安全門可采用落地玻璃封閉，并配備安全錘等開啟工具；安全通道應無障礙。4.防異物設施生產(chǎn)廠房應配有如滅蠅燈、門簾、紗窗、粘鼠板、擋鼠板等防塵、防蟲和其他動物、異物進入的設施。企業(yè)還應對空調(diào)機組進風口采取防止異物進入的相應措施。潔凈環(huán)境的管理可參考原XX市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械潔凈室（區(qū)）檢查要點指南（2013版）》。三、設備（一）生產(chǎn)設備企業(yè)應結(jié)合自身產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝等實際情況配備滿足生產(chǎn)要求的相關設備，并建立生產(chǎn)設備臺帳。企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模應當和質(zhì)量管理的要求相符合。工藝裝備常包括機械切削加工中的夾具、注塑工藝的模具、電子設備調(diào)試時的調(diào)試臺、零件運輸過程中的容器或保護裝置等。1.安裝在潔凈室（區(qū)）內(nèi)的設備，除滿足產(chǎn)品品種、生產(chǎn)規(guī)模及其生產(chǎn)工藝參數(shù)要求外，還應布局合理，便于操作、維修和保養(yǎng)，不應有漏油、漏氣、漏水等現(xiàn)象，應符合潔凈環(huán)境控制的要求。對容易產(chǎn)生塵埃的生產(chǎn)材料或設備應有相應的防塵和防擴散措施。結(jié)構(gòu)簡單、噪音低、運轉(zhuǎn)不發(fā)塵。對于不平整的表面，或傳動結(jié)構(gòu)，或暴露在外的部件，宜采用不銹鋼或其他符合凈化車間要求的材料進行裝飾性處理，以防設備在運行中影響環(huán)境的潔凈度。2.與物料或產(chǎn)品直接接觸的設備、工藝裝備及管道表面應無毒、耐腐蝕，不與物料或產(chǎn)品發(fā)生化學反應和粘連，應無死角并易于清洗、消毒或滅菌。3.企業(yè)在生產(chǎn)過程中應保障產(chǎn)品或零配件運送、傳遞和儲存時免受污染和損害，應使用工位器具，如采用周轉(zhuǎn)箱、托盤等。企業(yè)應制定工位器具的管理文件并保存記錄，明確使用、標識、清洗和消毒等要求。工位器具應能滿足生產(chǎn)使用需要，滿足產(chǎn)品防護要求，其表面應光潔、平整、不得有物質(zhì)脫落，易于清洗和消毒。從原料開始到產(chǎn)品包裝前，所有的物料、零配件和半成品都應放置在清潔的專用工位器具中。工位器具應有明顯標識，按區(qū)域存放，宜固定崗位避免交叉污染。工位器具應按規(guī)定清洗消毒，避免污染和損傷產(chǎn)品。（二）空氣凈化系統(tǒng)企業(yè)應有對環(huán)境進行監(jiān)測的要求及方法并有滿足環(huán)境監(jiān)測的相關設備，保存了環(huán)境監(jiān)測記錄并評估了檢測設備失效后環(huán)境不合格可能導致的產(chǎn)品在使用中的風險。若工作環(huán)境對產(chǎn)品質(zhì)量可能產(chǎn)生不利影響，應具有監(jiān)視和保持工作環(huán)境所需的設施、設備、資源和文件，且便于監(jiān)測。應評價每一個重要參數(shù)、指示項或控制項，以確定其失控可能增加的風險，并應在需要時確保產(chǎn)品所處環(huán)境的可追溯性。企業(yè)應對環(huán)境控制系統(tǒng)進行確認，進行定期檢查以驗證該環(huán)境系統(tǒng)的正確運行，并在一定周期后進行再確認。若停機后再次開啟空氣凈化系統(tǒng)，應當進行必要的測試或驗證，以確認仍能達到規(guī)定的潔凈度級別要求。（三）制水設備企業(yè)應根據(jù)其所生產(chǎn)的產(chǎn)品工藝及特性確定所使用的工藝用水的種類、用量及要求，并經(jīng)過有效驗證。1.企業(yè)應明確工藝用水的制備、使用、存貯、管理等要求，并保存相關記錄。2.企業(yè)應明確工藝用水制水設備使用管理的相關要求。工藝用水的輸送或傳遞應能防止污染。若產(chǎn)品的加工過程需要工藝用水時，應配備了工藝用水的制備設備，并按規(guī)定對工藝用水進行檢測；當用量較大時，應通過管道輸送到用水點。應明確工藝用水的儲罐和輸送管道定期清洗、消毒的要求和方法，工藝用水的管道應采用不銹鋼或其他無毒材料制成，產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過程中需要用水的車間都應有出水口（如初洗、末道清洗、產(chǎn)品配制等）。3.若水是最終產(chǎn)品的組成成分時，應使用符合《中國藥典》要求的注射用水；對于直接或間接接觸心血管系統(tǒng)、淋巴系統(tǒng)或腦脊髓液或藥液的無菌植入性醫(yī)療器械，末道清洗應使用符合《中國藥典》要求的注射用水或用超濾等其它方法產(chǎn)生的無菌、無熱原的同等要求的注射用水；與人體組織、骨腔或自然腔體接觸的無菌植入性醫(yī)療器械，末道清洗用水應使用符合《中國藥典》要求的純化水；其它植入性醫(yī)療器械末道清洗用水應使用符合《中國藥典》要求的純化水。4.生產(chǎn)企業(yè)使用純化水的，應自行制備；注射用水（滅菌注射用水）如用量較少時可以外購。5.以非無菌狀態(tài)提供的植入性醫(yī)療器械，應當在確認過的清潔條件或凈化條件下進行末道清洗，清洗水質(zhì)至少為純化水，同時采取適當?shù)拇胧苊饣蚪档臀⑸镂廴?。工藝用水管理可參考原XX市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用水系統(tǒng)確認檢查要點指南（2014版）》，XX市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用水檢查要點指南（2020版）》和原國家食品藥品監(jiān)督管理總局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用水質(zhì)量管理指南》。（四）制氣設備企業(yè)應對工藝用氣的制備、使用、檢驗、管理制定相應要求。潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的壓縮空氣等工藝用氣應有氣體凈化處理裝置，其原理和結(jié)構(gòu)應滿足所生產(chǎn)無菌植入性醫(yī)療器械的質(zhì)量要求。對于與產(chǎn)品使用表面直接接觸的工藝用氣，應控制和驗證工藝用氣中所含微生物和微粒（包括液體微粒），并保存相關記錄。對于不與產(chǎn)品使用表面直接接觸，但是使用后排放到潔凈室內(nèi)的工藝用氣，應控制和驗證對環(huán)境的影響，可進行動態(tài)檢測，并保存相關記錄。工藝用氣管理可參考原XX市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用氣檢查要點指南（2017版）》（五）檢驗設備企業(yè)應建立檢驗設備的控制程序并形成文件，應具有檢驗設備臺賬，檢驗設備應滿足企業(yè)規(guī)定的出廠檢測項目、檢驗規(guī)程、環(huán)境監(jiān)測和工藝用水監(jiān)測的要求，企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品的實際情況進行配備。應當根據(jù)確定的產(chǎn)品初始污染菌和微粒污染控制水平，定期對檢測記錄進行匯總和趨勢分析。檢測設備的控制程序中應對檢測設備的搬運、維護和貯存過程中防護要求作出規(guī)定，以防止檢驗和試驗結(jié)果失效。四、文件管理企業(yè)質(zhì)量管理體系的運行所需要的文件和記錄，應滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄植入性醫(yī)療器械》的相關要求。五、設計開發(fā)企業(yè)產(chǎn)品的設計開發(fā)的相關控制要求，應滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄植入性醫(yī)療器械》的相關內(nèi)容。（一）設計開發(fā)控制程序文件中一般應明確設計策劃、設計輸入、設計輸出、設計評審、設計驗證、設計確認、設計更改、設計轉(zhuǎn)換等方面的內(nèi)容。（二）風險管理的要求可以作為設計開發(fā)程序的一部分，也可以制定單獨的文件。應制定風險的可接受水平準則，并將醫(yī)療器械產(chǎn)品的風險控制在可接受水平，風險管理可參考《醫(yī)療器械風險管理對醫(yī)療器械的應用》（YY/T0316）；動物源性醫(yī)療器械的風險管理參考《醫(yī)療器械生產(chǎn)用動物組織及其衍生物》（ISO22442））。（三）設計開發(fā)的輸入應明確設計開發(fā)新產(chǎn)品的預期用途、安全性能、使用性能和法律法規(guī)要求及針對風險應采取的控制措施。（四）應明確設計轉(zhuǎn)換相關要求，并通過設計轉(zhuǎn)換活動確定最終的生產(chǎn)工藝指導書、檢驗規(guī)程、原材料詳細技術要求、生產(chǎn)設備清單。設計轉(zhuǎn)換活動的有效性應進行評審。（五）應按照設計策劃的要求進行設計驗證。驗證的方法可采用：產(chǎn)品檢測、型式試驗、變換方法計算、文件評審、與已經(jīng)證實的類似設計比較。（六）對于有源植入性醫(yī)療器械，其設計與制造應當將與能源使用有關的風險，特別是與絕緣、漏電及過熱有關的風險，降至最低。（七）對于含有同種異體材料、動物源性材料或生物活性物質(zhì)等具有生物安全風險類的植入性醫(yī)療器械，在研制開發(fā)過程中應當對相關材料及生物活性物質(zhì)的生物安全性進行驗證并形成文件。（八）研制加工工藝應當對各種助劑的使用及對雜質(zhì)（如殘留單體、小分子殘留物等）的控制情況進行驗證并形成文件。六、采購（一）采購流程企業(yè)應編制采購程序文件，主要內(nèi)容應包含企業(yè)采購作業(yè)流程。應重點明確以下幾個方面的規(guī)定：1.對不同的采購產(chǎn)品應規(guī)定不同的控制方式，并對采購文件的制定、評審、批準作出明確的規(guī)定。2.對合格供方的選擇、評價和再評價應予以明確規(guī)定。3.對采購產(chǎn)品的符合性的驗證方法進行規(guī)定。4.對采購過程的記錄應進行保持的規(guī)定。5.實施采購和采購管理應進行規(guī)定。6.采購屬于醫(yī)療器械的產(chǎn)品，應保存醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證，并應遵守相應的規(guī)定。7.對原材料有相關強制性國行標的，采購產(chǎn)品的要求應不低于國家強制性標準的要求。需要進行生物學評價的材料，采購物品應當與經(jīng)生物學評價的材料相同。（二）物料分類1.企業(yè)應具有物資分類明細表或物料清單，應至少包含產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、技術指標或質(zhì)量要求、分類等級等內(nèi)容。應涵蓋企業(yè)產(chǎn)品所涉及的全部原材料及輔料、耗材。應根據(jù)產(chǎn)品分類情況，對供方提出相應的控制要求。2.企業(yè)采購的原材料應能滿足設計輸出的要求，采購屬于醫(yī)療器械（藥品）的原材料，應保存有效的醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證（藥品注冊證書），并應遵守相應的規(guī)定。對采購的產(chǎn)品有相關強制性國家、行業(yè)標準的，如輸注器具組件、高分子材料（如醫(yī)用軟聚氯乙烯、硅橡膠、透明質(zhì)酸鈉等）、金屬材料（如不銹鋼、鈷鉻鉬合金等）等，采購產(chǎn)品的要求應不低于標準要求。對于來源于動物的原、輔材料應對去除病毒進行控制要求。（三）供方管理企業(yè)應制定對供方進行選擇、評價和再評價的準則，評價范圍一般包括：質(zhì)量、服務、人員能力、供貨能力、企業(yè)資信等。應保存供方評價的結(jié)果和評價過程的記錄，對于首次選擇的供方應關注其資質(zhì)及其樣品試用情況的評價，對于非首次供方應關注生產(chǎn)、檢驗和采購部門對其產(chǎn)品使用情況的評價。企業(yè)應與合格供方簽訂供需合同或技術協(xié)議，以確保物料的質(zhì)量和穩(wěn)定性。對于涉及最終產(chǎn)品的安全性能的采購產(chǎn)品（如原材料、包裝材料等），應保存對供方實施控制記錄。采購文件中（可以在與供方的協(xié)議中形成）的表述應符合采購信息的要求，并應對采購信息可追溯性要求作出明確規(guī)定。企業(yè)可參考原國家食品藥品監(jiān)督管理總局印發(fā)的《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)供應商審核指南》，當產(chǎn)品委托生產(chǎn)時，應符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》的相關要求。（四）采購記錄企業(yè)應保存采購過程活動記錄，如采購計劃、采購合同、質(zhì)量協(xié)議、入庫單等信息等，應保證關鍵物料正向及逆向可追溯。（五）采購驗證和確認1.企業(yè)應按規(guī)定的程序和方法實施采購驗證。應制定采購產(chǎn)品的進貨檢驗規(guī)范，明確檢驗項目、抽樣方法、判定準則等。采購驗證方式一般包括審查供方的第三方認證情況、符合性證明材料、檢驗報告等。企業(yè)應保存采購驗證記錄。2.企業(yè)對所用的初包裝材料應進行選擇和/或確認，所用初包裝材料應不會在醫(yī)療器械的包裝、運輸、貯存和使用時對產(chǎn)品造成污染。3.初包裝材料應符合《最終滅菌醫(yī)療器械包裝》（GB/T19633）的要求，其生產(chǎn)環(huán)境應與產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)境相適應。與無菌植入性醫(yī)療器械的使用表面直接接觸、不清洗即使用的初包裝材料，其生產(chǎn)環(huán)境潔凈度級別的設置宜遵循與產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境的潔凈度級別相同的原則，使初包裝材料的質(zhì)量滿足所包裝植入性醫(yī)療器械的要求，若初包裝材料不與無菌植入性醫(yī)療器械使用表面直接接觸，應在不低于30萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)生產(chǎn)。4.應對初包裝材料進行驗證，驗證方案一般應包括如下內(nèi)容：密封抗拉強度、封口剝離特性、滲漏試驗、封口參數(shù)試驗、滅菌抵抗力試驗、加速老化試驗等，可參考《無菌醫(yī)療器械包裝試驗方法第1部分加速老化試驗指南》（YY/T0681.1）。包裝封口確認可參考原XX市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《無菌包裝封口過程確認檢查要點指南（2013版）》。（六）動物源性醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械采購特殊要求對于動物源性醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械的相關采購，應滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄植入性醫(yī)療器械》的相關內(nèi)容，并應滿足以下要求：1.企業(yè)應制定用于醫(yī)療器械的動物源性和同種異體材料控制文件，如滅活或去除病毒和其他傳染性病原體的工藝文件、供體篩查技術要求。2.與供方簽訂的采購協(xié)議書中應保證供體（材料）來源的倫理、檢疫的完整性和可追溯性，明確供體是用來生產(chǎn)醫(yī)療器械的產(chǎn)品。應當保存供者志愿捐獻書。在志愿捐獻書中，應當明確供者所捐獻組織的實際用途，并經(jīng)供者本人或其法定代理人或其直系親屬簽名確認。3.對供方資質(zhì)的評價報告應包括：供方合法性、質(zhì)量保證能力評價，并保存供應單位相關資格證明、動物檢疫合格證、動物防疫合格證，執(zhí)行的檢疫標準、供體病原體及必要的血清學檢驗報告等資料。4.對供方控制的證據(jù)至少應包括:動物的來源、動物的繁殖和飼養(yǎng)條件、動物的健康情況等。5.使用方監(jiān)控的措施至少包括：明確動物種群來源并可溯源、使用無特定病原體的動物、定期進行有無相關病毒抗體的檢查等。七、生產(chǎn)管理（一）生產(chǎn)工藝識別1.企業(yè)應識別產(chǎn)品的全部特性和相應工藝流程，并依據(jù)產(chǎn)品特性要求進行實現(xiàn)過程的質(zhì)量策劃，還應明確產(chǎn)品實現(xiàn)各階段控制要求和必要的資源條件。企業(yè)應評價產(chǎn)品實現(xiàn)過程的質(zhì)量形成因素，識別對質(zhì)量有影響的相關過程，識別關鍵工序和特殊過程等內(nèi)容。應制定形成文件的程序、要求、作業(yè)指導書以及引用資料和引用的測量程序。2.企業(yè)應制定關鍵工序、特殊過程驗證的規(guī)定，實施關鍵工序、特殊過程驗證確認工作計劃。應依據(jù)確認的結(jié)果制定關鍵工序和特殊過程工藝規(guī)范和作業(yè)指導書；并應按文件要求，保存活動記錄。3.對于在生產(chǎn)過程中因突發(fā)停電等不可抗力導致生產(chǎn)中斷的，企業(yè)應當評估中斷生產(chǎn)對相關產(chǎn)品質(zhì)量造成的影響并采取妥善措施進行控制，同時如實對相關情況進行記錄，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。（二）產(chǎn)品防護1.企業(yè)應制定產(chǎn)品防護的程序文件。產(chǎn)品防護的程序文件應包括產(chǎn)品標識、搬運、包裝、貯存和保護，以及對產(chǎn)品的組成部分防護的內(nèi)容。應根據(jù)對產(chǎn)品質(zhì)量影響的程度規(guī)定所生產(chǎn)的無菌植入性醫(yī)療器械及材料的貯存條件，應控制和記錄這些條件，并在產(chǎn)品技術文件、標簽和使用說明書中注明。貯存場所應配備環(huán)境監(jiān)控設施，并應對貯存條件進行記錄。2.生產(chǎn)過程中產(chǎn)生粉塵、煙霧、毒害物、射線和紫外線的廠房、設備，應安裝除塵、排煙霧、除毒害物和射線防護裝置（如噴砂、電解、鈍化、熒光探傷、激光打標、涂層、EO氣體排放、潔凈室內(nèi)焊接、注塑等過程）。企業(yè)應安裝相應的防護和去除裝置，若有害氣體需排到大氣中應進行適當?shù)奶幚?；必要時，企業(yè)應在文件中對有害物質(zhì)限量做出規(guī)定。3.生產(chǎn)設備所用的潤滑劑、冷卻劑、清洗劑不應對產(chǎn)品造成污染。應制定所用潤滑劑、冷卻劑、清洗劑的清單并規(guī)定選用要求；如有污染風險應采取相應防污染措施，并做好相應的驗證。如果所用助劑會對產(chǎn)品造成污染，即使在潔凈室（區(qū)）內(nèi)加工的零配件也應使用合適的方式末道清潔。在潔凈室（區(qū)）內(nèi)通過模具成型后不清洗的零配件所用的脫模劑應無毒、無腐蝕，不會影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量。企業(yè)應通過驗證的方式證實脫模劑不會影響產(chǎn)品質(zhì)量，一般應評價脫模劑的生物和化學性能。脫模劑應耐高溫，不會被注塑件吸附。4.企業(yè)在生產(chǎn)過程中必須進行清潔處理，或者從產(chǎn)品上去除處理物時，應編制產(chǎn)品清潔要求的文件，并加以實施。企業(yè)應在工藝文件中應明確對產(chǎn)品的清潔方法（包括清潔工藝的相關參數(shù)、清潔所需的介質(zhì)等）的相關要求，并保存產(chǎn)品清潔過程記錄。產(chǎn)品清潔要求，一般指在臨床使用前常規(guī)的清潔手段不能去除污染物，只有工廠采用專門方法和清洗劑才能有效去除。企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品的預期用途和生產(chǎn)工藝，明確產(chǎn)品微生物污染和微粒污染監(jiān)視的要求，保存相關記錄，進行趨勢分析，必要時采取相應措施。5.企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量要求和生產(chǎn)過程中的主要污染情況，采取適當?shù)拇胧M入到潔凈室（區(qū)）的零配件、物料或產(chǎn)品進行清潔處理。應規(guī)定零配件、物料或產(chǎn)品進入潔凈室（區(qū)）的凈化程序并具備設施，凈化程序和設施應能有效去除生產(chǎn)過程中的零配件或產(chǎn)品、外購物料或產(chǎn)品上的污染物。對于需清潔處理的無菌植入性醫(yī)療器械的零配件，末道清潔處理應在相應級別的潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行，所用的處理介質(zhì)應能滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求。應有末道清潔工藝驗證，保存驗證記錄。末道清潔處理室的潔凈度應和進一步加工產(chǎn)品區(qū)域的潔凈度級別相同，使用的處理介質(zhì)包括液體溶劑、氣體或工藝用水等應滿足產(chǎn)品質(zhì)量的要求，所用介質(zhì)的化學殘留物不能對產(chǎn)品造成污染從而影響產(chǎn)品性能。產(chǎn)品清洗過程確認可參考原XX市食品藥品監(jiān)督管理局發(fā)布的《醫(yī)療器械產(chǎn)品清洗過程確認檢查要點指南（2016版）》。（三）潔凈室（區(qū)）衛(wèi)生管理1.企業(yè)應明確潔凈室（區(qū)）定期清潔、消毒的要求，對操作臺面、墻面、地面、頂棚表面定期進行清潔。操作臺應確保光滑、平整、無縫隙、不脫落塵粒和纖維，不易積塵并便于清洗消毒。與物料或產(chǎn)品直接接觸的設備、工藝裝備及管道表面應無毒、耐腐蝕，不與物料或產(chǎn)品發(fā)生化學反應和粘連，應無死角并易于清洗、消毒或滅菌。百級的潔凈室（區(qū)）內(nèi)不得設置地漏。在其他潔凈室（區(qū)）內(nèi)，水池或地漏應當有適當?shù)脑O計和維護，并安裝易于清潔且?guī)в锌諝庾钄喙δ艿难b置以防倒灌，同外部排水系統(tǒng)的連接方式應當能夠防止微生物的侵入。一般應包括以下內(nèi)容：（1）明確清潔消毒的項目、方法、頻次的要求。（2）應明確如紫外燈、臭氧等空氣消毒的方法、消毒時機、消毒頻次、消毒時間、消毒記錄等要求。紫外消毒應具有平面布置圖和位置標識，應注意傳遞窗和氣閘室內(nèi)的消毒裝置，保存使用記錄。應對紫外和臭氧消毒的效果進行驗證。（3）應明確潔具清洗、存放的要求，潔具不應存放在潔凈室生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，清潔工具的洗滌、干燥及潔具存放宜設于獨立、衛(wèi)生，且通風良好的潔具間。潔具間中清潔區(qū)、污染區(qū)標識應明顯，衛(wèi)生工具應無脫落物、易清洗、易消毒。（4）應明確潔凈室（區(qū)）內(nèi)洗衣機的清潔要求，并保存相關記錄。（5）應明確消毒劑的使用管理的要求，結(jié)合消毒劑的有效成分，定期更換消毒劑，保存配制和使用記錄，并對消毒效果進行評價或驗證。（6）應當制定潔凈室（區(qū)）的衛(wèi)生管理文件，按照規(guī)定對潔凈室（區(qū)）進行清潔處理和消毒，并保存記錄。所用的消毒劑或消毒方法不得對設備、工藝裝備、物料和產(chǎn)品造成污染。消毒劑品種應當定期更換，防止產(chǎn)生耐藥菌株。2.企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工藝制定清場的管理規(guī)定并保存清場記錄。產(chǎn)品清場過程應能有效防止產(chǎn)品交叉污染。清場后可采用標識來確認已清場，生產(chǎn)前也應確定無上次生產(chǎn)遺留物。應注意空調(diào)機組停止工作時，為了防止污染應將所有的產(chǎn)品進行清理；生產(chǎn)產(chǎn)品或過程更換時，為了防止交叉污染，應進行徹底的清場。清場記錄可單獨記錄或與生產(chǎn)記錄合并，如單獨記錄應可追溯到需清場的產(chǎn)品。（四）批號管理企業(yè)應建立批號管理文件，需明確原材料批、生產(chǎn)批、滅菌批、中間品批等批號的編寫方法，規(guī)定生產(chǎn)批和滅菌批組批方法，并明確生產(chǎn)批號和滅菌批號的關系，生產(chǎn)批的劃分應符合企業(yè)相關文件的規(guī)定。應注意大批號分解成多個小批號的接口管理問題，并應規(guī)定每批應形成的記錄。對于植入類的產(chǎn)品，應根據(jù)法規(guī)的要求和產(chǎn)品的風險，設置單一產(chǎn)品的唯一性編碼，以滿足產(chǎn)品追溯的要求。（五）滅菌及委托滅菌1.企業(yè)應依據(jù)產(chǎn)品相關要求，選擇適宜的滅菌方法和無菌加工技術，執(zhí)行國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準的規(guī)定，并對滅菌方法或無菌加工技術適宜性進行驗證確認或評價。還應考慮再滅菌對產(chǎn)品性能的影響。使用非標準規(guī)定的滅菌方法，應分析和提供該滅菌方法是否有科學依據(jù)，滅菌設備有無醫(yī)療器械注冊證或相關允許上市的證明，并對滅菌過程進行確認，可參考《醫(yī)療器械的滅菌微生物學方法第2部分：確認滅菌過程的無菌試驗》（GB/T19973.2）。2.無菌植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應制定滅菌過程控制文件，包括：滅菌工藝文件；滅菌設備操作規(guī)程；滅菌設備的維護、保養(yǎng)規(guī)定；滅菌過程的確認和再確認；采用環(huán)氧乙烷滅菌時，環(huán)氧乙烷氣體的進貨及存放控制。3.在以下情形應進行滅菌確認：首次使用滅菌設備；新產(chǎn)品第一次使用該滅菌設備；經(jīng)過一定的時間或滅菌條件：包括產(chǎn)品設計、產(chǎn)品包裝、滅菌物品擺放方式、滅菌器、工藝參數(shù)發(fā)生變化等。4.采用環(huán)氧乙烷滅菌時，滅菌工藝文件應包括《醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌環(huán)氧乙烷》（GB18279）或其它滅菌控制標準中規(guī)定的各項確認的要求，例如：設備調(diào)試、保養(yǎng)、維修、報廢處理等規(guī)定；EO進貨和存放規(guī)定，記錄EO供貨商、濃度、供應量等內(nèi)容；確認規(guī)定，包括方法、頻次、時機等。5.滅菌過程應與滅菌工藝文件保持一致，滅菌實施過程的記錄應與確認的工藝文件內(nèi)容一致。其中，環(huán)氧乙烷滅菌過程記錄至少應包括滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、滅菌器的編號、操作人員、滅菌全過程工藝參數(shù)（如滅菌開始時間、投藥量、滅菌結(jié)束時間、壓力、濕度、溫度）、環(huán)氧乙烷解析等信息；輻射滅菌記錄應至少包含滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、輻射源的編號、輻射劑量及劑量計溯源證明、輻射開始時間、輻射結(jié)束時間、操作人員姓名等；濕熱滅菌記錄應至少包含濕熱滅菌方法、滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、滅菌器編號、操作人員、滅菌全過程工藝參數(shù)（如滅菌開始時間、滅菌結(jié)束時間、有效滅菌持續(xù)時間及對應的壓力、濕度、溫度）等。6.工作人員應嚴格執(zhí)行滅菌設備操作規(guī)程。應按規(guī)定對滅菌設備進行維護和保養(yǎng)。滅菌設備應有自動監(jiān)測及記錄裝置，滅菌過程和參數(shù)記錄應真實、完整，可追溯。設備記錄輸出參數(shù)項目應滿足《醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌環(huán)氧乙烷》（GB18279）或其它滅菌控制標準規(guī)定的監(jiān)控內(nèi)容和要求，如溫度、濕度、壓力、EO濃度和滅菌時間等，應可追溯。滅菌管理可參考原XX市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械滅菌工藝檢查要點指南（2010版）》。7.委托方與受托方應簽訂具有法律效力的委托滅菌協(xié)議。企業(yè)應在充分考慮產(chǎn)品本身、產(chǎn)品包裝物等因素的情況下，選擇適宜的滅菌方法，并應制定對受托滅菌企業(yè)資質(zhì)和能力進行評審的文件，并保存相關記錄。企業(yè)應與受托方共同對委托滅菌產(chǎn)品的滅菌過程進行確認，并保存相關記錄。應適時對滅菌過程進行再確認，并保存相關記錄。受托方應具備所承擔的滅菌能力，并能夠?qū)缇^程進行記錄。企業(yè)還應與受托方確定適宜的方法，保存每一滅菌批的滅菌過程記錄，滅菌記錄應可追溯到產(chǎn)品的每一生產(chǎn)批。委托方應明確產(chǎn)品滅菌批與生產(chǎn)批之間的關系。委托滅菌管理可參考原XX市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械產(chǎn)品委托滅菌方式檢查要點指南（2010版）》。（六）特殊過程確認1.企業(yè)應明確并充分識別關鍵工序、特殊過程等需要進行驗證的生產(chǎn)工藝，形成文件，并明確特殊過程的工藝參數(shù)的驗證范圍、工藝驗證的方案、記錄以及報告的要求。特殊過程一般可包括鑄造、鍛造、熱處理、鈍化、電解、滅菌、無菌加工、制水、制氣、焊接、凍干、末道清洗、初包裝封口等；關鍵工序指對產(chǎn)品質(zhì)量起決定性作用的工序，如通過加工形成關鍵、重要特性的工序，加工難度大、質(zhì)量不穩(wěn)定的工序等。2.過程確認方案和報告應包含每一重要參數(shù)過程驗證記錄。工藝規(guī)程或作業(yè)指導書中規(guī)定的參數(shù)應和驗證結(jié)果一致。驗證報告應由授權人簽字批準。3.需確認的過程應按程序?qū)嵤P鍵工序、特殊過程的重要工藝參數(shù)應經(jīng)過驗證，并經(jīng)審批后實施。過程確認活動一般包括四個階段：（1）設備規(guī)范的評審與批準；（2）所使用設備和必要服務的提供的初始確認—安裝確認（IQ）；（3）證明過程將生產(chǎn)出可接受的結(jié)果及所建立的過程參數(shù)的限度（最不利的情況）—操作確認（OQ）；（4）過程長期穩(wěn)定性的建立—性能確認（PQ）。4.過程的確認方案和報告中應包括評價的計劃、實施、記錄和結(jié)論，應對過程確認的人員資格進行確認。如生產(chǎn)和服務提供過程中采用的計算機軟件對產(chǎn)品質(zhì)量有影響，應編制確認的程序，在初次應用以及軟件的任何更改應用前予以確認并保存記錄。5.企業(yè)應對生產(chǎn)過程中用到的對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的嵌入式或電腦用軟件予以確認。軟件的確認可以與設備確認共同完成，但應單獨評價。6.企業(yè)應編制產(chǎn)品滅菌過程確認的程序文件（滅菌包括濕熱滅菌、環(huán)氧乙烷滅菌、輻照滅菌、過濾滅菌等方式）。滅菌過程或無菌加工過程的確認應符合相關標準的規(guī)定，如《醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌確認和常規(guī)控制要求》（GB18278～GB18280）系列標準，記錄或報告應經(jīng)過評審和批準。7.在初次對產(chǎn)品進行滅菌前應對滅菌過程進行確認，其中，EO滅菌確認包括試運行、物理確認和微生物確認，輻照滅菌確認包括輻照裝置的安裝確認、在已進行安裝確認的輻照裝置中進行產(chǎn)品運行確認、在已確認合格的設備中，用指定的產(chǎn)品或模擬產(chǎn)品進行性能確認、建立滅菌劑量、建立最大耐受劑量等。當相關的滅菌條件（如產(chǎn)品、滅菌器、工藝參數(shù)、包裝等）發(fā)生變化時，企業(yè)應進行再確認。8.若采用無菌加工技術保證產(chǎn)品無菌，企業(yè)應按有關標準規(guī)定，如《醫(yī)療保健產(chǎn)品的無菌加工》（YY/T0567系列標準），進行過程模擬試驗。9.滅菌過程確認的記錄應滿足標準的要求。EO滅菌確認報告至少應包括：滅菌產(chǎn)品的詳細說明（包括包裝、滅菌器內(nèi)被滅菌物品的放置形式）；滅菌器的技術規(guī)格；試運行數(shù)據(jù)；物理性能確認和生物學性能確認的全部記錄；進行性能確認時所有儀表、記錄儀等經(jīng)過校準的證明；復審和重新確認的規(guī)定；確認方案；所用程序的文件資料；所有人員的培訓手冊和記錄；文件化操作規(guī)程，包括過程控制范圍；維護與校準程序；確認結(jié)論。（七）生產(chǎn)記錄企業(yè)應建立從原料投入到產(chǎn)品出廠過程的批生產(chǎn)記錄，并按批保存歸檔。應規(guī)定每批應形成的記錄，內(nèi)容應真實、完整、可追溯。生產(chǎn)記錄的更改應受控，不得隨意更改內(nèi)容或涂改。（八）標識及可追溯性1.在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中應按規(guī)定方法對產(chǎn)品進行標識。標識應明顯、牢固、唯一，便于區(qū)分和識別，能夠防止混用并能實現(xiàn)追溯。應制定產(chǎn)品檢驗和試驗狀態(tài)進行標識的程序文件，并確保只有所要求的檢驗和試驗合格的產(chǎn)品才能被放行。2.可追溯性程序文件應符合要求，批記錄應證實可實現(xiàn)追溯過程記錄，內(nèi)容應能滿足原料采購、生產(chǎn)數(shù)量、入庫數(shù)量、銷售數(shù)量的追溯要求?？勺匪菀笥涗洃敯赡軐е伦罱K產(chǎn)品不滿足其規(guī)定要求的所用的原材料、生產(chǎn)設備、操作人員和生產(chǎn)環(huán)境等記錄。3.植入性醫(yī)療器械應標記生產(chǎn)企業(yè)名稱、批號，以保證其可追溯性。如果標記會影響產(chǎn)品的預期性能，或因產(chǎn)品體積或物理特性難以清晰標記，上述信息應使用標簽或其它方法標示。4.每一個最小包裝單元都應有唯一的標識符（如：序列號、日期、批代碼、批號等）可以追溯到生產(chǎn)過程中使用的組件、原材料、設備、工作環(huán)境、操作人員和顧客等。（九）動物源性及同種異體醫(yī)療器械生產(chǎn)管理特殊要求動物源性醫(yī)療器械和同種異體醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)過程中應滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄植入性醫(yī)療器械》的相關內(nèi)容，應注意以下方面：企業(yè)應當對供體的控制、防護、試驗及處理提供有效保障措施，確認滅活、去除病毒和其他傳染性病原體工藝過程有效的方法；應當建立廢棄的動物和人體組織的處理程序和記錄，在受控條件下進行處理；操作區(qū)和設備應當便于清潔；潔凈室（區(qū)）和需要消毒的區(qū)域，應當選擇使用一種以上的消毒方式并進行檢測等。八、質(zhì)量控制（一）設備校驗企業(yè)應特別注意定期對檢測設備進行校準或檢定，并應予以標識和保存記錄。企業(yè)應對計量器具的管理和控制形成文件，并根據(jù)文件的要求制定計量器具的臺帳和計量校準計劃，保存檢定或校準的記錄及檢定證書等。對于企業(yè)自校的檢測設備，程序中應對校準方法作出規(guī)定并保持記錄。對于校準的計量器具，企業(yè)應對該計量器具的測量公差及不確定度是否滿足檢測要求進行評價，并保持記錄。當檢驗和試驗裝置不符合要求時，應對以往檢驗和試驗結(jié)果的有效性進行評價，對該設備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?，并保持對設備進行校準和驗證的記錄。（二）軟件確認對產(chǎn)品檢驗中使用的對檢測結(jié)果有影響的計算機軟件，企業(yè)應在使用前進行確認，并備注軟件版本信息。當軟件更改、受計算機病毒侵害等情況發(fā)生時，企業(yè)應進行再確認。檢測過程中用到的對檢測結(jié)果有影響的軟件都應在確認范圍內(nèi)，包括嵌入式軟件或電腦用軟件等，如氣相色譜儀、三坐標測量儀等設備的使用軟件。檢測數(shù)據(jù)或測試數(shù)據(jù)應滿足可復現(xiàn)，不可復寫及防篡改的要求，由專人管理使用，配備賬號密碼等訪問使用權限。（三）實驗室管理企業(yè)應具有與生產(chǎn)的產(chǎn)品和生產(chǎn)能力相適應的無菌檢測室。對于新建實驗室的，企業(yè)應分別建立萬級下局部百級的無菌檢驗室、微生物限度室和陽性對照室，并應確保人流、物流的相對獨立。陽性對照室應配備生物安全柜。企業(yè)應建立有滿足出廠檢測能力的試驗室，并應對產(chǎn)品按批進行出廠檢驗。特殊檢驗項目可驗證原材料檢驗報告，但必須通過論證，例如人工關節(jié)產(chǎn)品出廠檢驗要求中的材料可驗證原材料檢驗報告，金屬材料鑄造可提供每爐質(zhì)保書或委托檢測的報告，鍛造件應提供材質(zhì)報告，鑄造件內(nèi)部的質(zhì)量應逐件進行X射線檢查等。應特別注意，對產(chǎn)品按批進行出廠檢驗時，企業(yè)應記錄所有檢驗和試驗人員的姓名、職務和檢驗日期。（四）檢驗和試驗企業(yè)應建立產(chǎn)品檢驗和試驗的程序文件，并制定進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等檢驗和試驗規(guī)范。檢驗規(guī)范應明確檢驗依據(jù)、檢驗項目、抽樣原則、檢驗方法及接收準則等內(nèi)容，并應特別注意以下內(nèi)容：1.產(chǎn)品檢驗規(guī)程應明確覆蓋產(chǎn)品技術要求的全部技術參數(shù)要求。對于不進行出廠檢驗的項目，可通過原材料檢驗或過程檢驗等方式進行，也可通過一定周期的檢驗或委托第三方檢驗機構(gòu)進行檢驗。企業(yè)應注意無菌檢驗、環(huán)氧乙烷殘留量檢驗及細菌內(nèi)毒素檢驗應作為出廠檢測項目且不允許委托檢測。2.環(huán)氧乙烷殘留量的檢測方法應符合經(jīng)注冊的產(chǎn)品技術要求規(guī)定。如使用分光光度計檢測，應與氣相色譜法建立方法學對比。3.企業(yè)如規(guī)定無菌檢測是對產(chǎn)品本身進行檢測則應該按照要求執(zhí)行。對于自行具備產(chǎn)品滅菌能力的無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)，企業(yè)規(guī)定的出廠檢驗項目中無菌檢驗如對產(chǎn)品進行檢驗，應按照要求執(zhí)行；如規(guī)定檢測生物指示劑，企業(yè)除對滅菌過程進行驗證外，可采取檢測菌片方式進行產(chǎn)品放行。無菌檢查法可參考《醫(yī)用輸液、輸血、注射器具檢驗方法第2部分：生物學試驗方法》（GB/T14233.2）或《中國藥典》中的相關內(nèi)容。4.企業(yè)應按照檢驗和試驗的程序文件及規(guī)范的規(guī)定，對產(chǎn)品進行檢驗和試驗。其企業(yè)一般應保存檢測的原始記錄值，不應只記錄平均值和經(jīng)過計算所得的結(jié)果。采用環(huán)氧乙烷進行滅菌的，環(huán)氧乙烷殘留量檢測記錄應包含標準曲線的繪制記錄。5.無菌檢查、微生物限度檢查和產(chǎn)品初始污染菌檢查常用設備器具包括超凈工作臺、培養(yǎng)箱（細菌培養(yǎng)箱和真菌培養(yǎng)箱）、壓力蒸汽滅菌器、薄膜過濾設備等。環(huán)氧乙烷殘留量檢測常用設備包括紫外分光光度計或氣相色譜儀。工藝用水檢驗常用設備一般包括電導率儀、水浴鍋、超凈工作臺、培養(yǎng)箱、總有機碳測試儀等。環(huán)境監(jiān)測設備器具包括塵埃粒子計數(shù)器、風速儀、風量罩、溫濕度計、壓差計、超凈工作臺、培養(yǎng)箱、培養(yǎng)皿等。6.企業(yè)應明確對不同潔凈級別壓差、監(jiān)測頻次的要求，規(guī)定潔凈室（區(qū)）的監(jiān)測項目、標準和頻次等要求，保存監(jiān)測記錄。企業(yè)應制定沉降菌或浮游菌、塵埃粒子、換氣次數(shù)（風速）的操作規(guī)程及采樣點圖，且符合醫(yī)藥工業(yè)潔凈室（區(qū)）懸浮粒子的測試方法（GB/T16292）、醫(yī)藥工業(yè)潔凈室（區(qū)）浮游菌的測試方法（GB/T16293）、醫(yī)藥工業(yè)潔凈室（區(qū)）沉降菌的測試方法（GB/T16294）、潔凈室施工及驗收規(guī)范（GB50591）等相關標準要求。企業(yè)應明確潔凈室（區(qū)）不連續(xù)使用的時間范圍，并應在相應生產(chǎn)間隔后進行潔凈室（區(qū)）全項目檢測。潔凈室不連續(xù)使用的時間范圍依據(jù)企業(yè)的確認結(jié)果確定。（五）產(chǎn)品放行企業(yè)生產(chǎn)所需的外購、外協(xié)零配件、原輔材料和過程產(chǎn)品應在檢驗或驗證合格后才投入使用或轉(zhuǎn)入下道工序。最終產(chǎn)品的出廠檢驗報告應與企業(yè)規(guī)定的出廠檢驗項目及要求一致，并在其全部出廠檢驗項目合格后由經(jīng)授權的檢驗人員及生產(chǎn)放行或產(chǎn)品放行人員簽字。企業(yè)應保持產(chǎn)品符合要求的證據(jù)（如檢驗或驗證記錄）。產(chǎn)品放行應經(jīng)有權放行產(chǎn)品的人員的批準，應對有權進行生產(chǎn)放行和產(chǎn)品放行的人員進行書面任命。最終產(chǎn)品的自測檢驗報告所代表的產(chǎn)品應與生產(chǎn)記錄的產(chǎn)品批號相符。生產(chǎn)放行或產(chǎn)品放行可參考原國家食品藥品監(jiān)督管理總局《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量控制與成品放行指南》，涉及無菌試驗項目的可參考原XX市藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械無菌試驗檢查要點指南（2010版）》。（六）留樣要求1.企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品留樣目的確定留樣數(shù)量和留樣方式（按生產(chǎn)批或滅菌批等留樣），根據(jù)產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝特點制定留樣管理辦法，明確留樣的數(shù)量、時間、觀察方法等內(nèi)容，并保持留樣觀察記錄。2.企業(yè)應根據(jù)制定的留樣管理辦法建立留樣室，并按規(guī)定進行留樣。企業(yè)應建立與留樣需求相適應的獨立留樣空間，留樣室的環(huán)境應滿足產(chǎn)品質(zhì)量特性的要求，產(chǎn)品的留樣數(shù)量及方式應與企業(yè)相關要求一致，并與留樣臺賬一致。3.企業(yè)留樣的產(chǎn)品一般作為產(chǎn)品穩(wěn)定性試驗或仲裁使用。留樣可分為一般留樣及重點留樣。企業(yè)應根據(jù)留樣目的選擇留樣方式及留樣數(shù)量，但應確保無菌植入性醫(yī)療器械每個滅菌批均應留樣。九、銷售和售后服務（一）產(chǎn)品銷售或投標前，企業(yè)應對與產(chǎn)品有關的要求（包括顧客、法規(guī)和附加的其他要求）進行評審，應保存評