深創(chuàng)投管理制度匯編

---------------------------------------------------------------深圳市創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------業(yè)務(wù)流程指引---------------------------------------------------------------------------2業(yè)務(wù)檔案參考---------------------------------------------------------------------------5部門及崗位職責(zé)------------------------------------------------------------------------工作報告制度---------------------------------------------------------------------------24業(yè)務(wù)檔案管理辦法---------------------------------------------------------------------員工考評辦法---------------------------------------------------------------------------29工資實施細(xì)則------------------------------------------------------------------------35費(fèi)用管理辦法---------------------------------------------------------------------------37---------------------------------------------------------------出差申請表------------------------------------------------------------------------請(休)假申請表---------------------------------------------------------------------轉(zhuǎn)正考核表------------------------------------------------------------------------員工信息表------------------------------------------------------------------------51設(shè)備購置申請表--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- (3)派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點，通過項目洽。準(zhǔn)的項目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。---------------------------------------------------------------數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占1/2理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見策。---------------------------------------------------------------投資決策委員會審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相短的時間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期(每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定)取得企業(yè)財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合同等，并項目經(jīng)理查，提出可否投資的初審項目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理，取得相關(guān)資料、參加報告》------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------況表項目人員日期主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項目優(yōu)勢項目現(xiàn)狀備注---------------------------------------------------------------企業(yè)所需提供資料清單認(rèn)證等文件(復(fù)印件)；---------------------------------------------------------------查提綱1、行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么(行業(yè)的市場走向)量、其增長率及其判斷依據(jù)、公司產(chǎn)品主要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析3、公司在產(chǎn)品技術(shù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較(相相應(yīng)對策)4、公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘(潛在競爭對手及其可能進(jìn)何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭是通過代理商，與代理商的關(guān)系如何2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中的要點是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)？(產(chǎn)品推銷周期)的認(rèn)知度有多少，如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營策略6、現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗7、產(chǎn)品的定價策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價是否考慮了競爭的市場因素明、是否擁有所有權(quán)生產(chǎn)設(shè)施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)源方面的阻礙施2．8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對策1、勞動力統(tǒng)計(年齡、教育程度、工資水平等)與技術(shù)人員簡歷4、對關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施——員工持股計劃及期權(quán)制度等要管理人員對引入風(fēng)險資本的態(tài)度7、管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗，及其認(rèn)為自己能勝任的理由4、企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售(或可帶來的回報預(yù)測)5、企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配會計制度3、財務(wù)報表(損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表)主要會計政策說明---------------------------------------------------------------項目企業(yè)基本情況項目企業(yè)基本情況項審批表項目人員日期項目產(chǎn)品務(wù)基本情況項目立項審批表(續(xù))主要財務(wù)數(shù)據(jù)(單位：萬元)年年年未來幾年財務(wù)預(yù)測(單位：萬元)銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年項目立項審批表(續(xù))議書8、投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計，項目價值評估(投資支撐點)、介入價位------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------投資決策委員會決策意見表提交日期況投資決策委員會決策意見表(續(xù))------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------投資決策委員會決策意見表(續(xù))4、項目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部---------------------------------------------------------------項目投資協(xié)議蓋章審批表利潤企業(yè)情況月度分析表本月去年同期本月去年同期同比增長變動較大的原因?qū)嶋H完成額完成百分比---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------部門及崗位職責(zé)(一)行政管理；；(二)人力資源管理(三)業(yè)務(wù)輔助管理詢與處置；可編輯(一)項目投資責(zé)項目投資，包括項目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設(shè)(二)研究策劃責(zé)與證券市場及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究，為公4、公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險投資基金(公司)時負(fù)責(zé)制作募股文件，為公司再可編輯4、負(fù)責(zé)證券市場趨勢研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測，對深滬兩地二級市場運(yùn)行工作報告制度建立工作報告制度，目的是使公司管理層及時了解員工工作動態(tài)及業(yè)務(wù)人員項目進(jìn)程，為加強(qiáng)管理、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險防范、正確決策項目階段性工作報告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項目審查過程中的不定期報告，即每次出差后的工作小結(jié)。此報告向直接上級主管保送。尚存在的問題及其擬解決措施，項目調(diào)查過程中的其他心得(收獲)。一、題及原因，第六條、員工工作報告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要二、工作月報(樣本) ---------------------------------------------------------------一條本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營活動中形成的、作為歷史紀(jì)年度財務(wù)報表、季度訪談/項目進(jìn)。案按項目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。。---------------------------------------------------------------式---------------------------------------------------------------創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司員工考評辦法2、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理(部門負(fù)責(zé)人)由總經(jīng)理考評；存在其他嚴(yán)重違反公司紀(jì)律或損害公司利益的行為。終極考評人根據(jù)分?jǐn)?shù)給員工確定考評等級，考評等級安---------------------------------------------------------------管理部門負(fù)責(zé)人考評細(xì)則表□優(yōu)秀一檔□優(yōu)秀二檔□優(yōu)秀三檔□良好一檔□良好二檔□良好三檔□稱職一檔□稱職二檔□稱職三檔□不稱職3、積極貫徹公司經(jīng)營方針和各項管理制度1、敬業(yè)精神力工作態(tài)度20%管理部門員工考評細(xì)則表□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔2、團(tuán)隊合作精神3、嚴(yán)于律己4、服從工作安排5、管理目標(biāo)完成情況7、領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人考評細(xì)則表□優(yōu)秀一檔□優(yōu)秀二檔□優(yōu)秀三檔□良好一檔□良好二檔□良好三檔□稱職一檔□稱職二檔□稱職三檔□不稱職3、積極貫徹公司經(jīng)營方針和各項管理制度1、敬業(yè)精神力工作態(tài)度10%業(yè)務(wù)部門員工考評細(xì)則表□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔2、團(tuán)隊合作精神3、嚴(yán)于律己4、服從工作安排---------------------------------------------------------------創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司工資實施細(xì)則(草案)極性、主動性、。附表)確定。4、連續(xù)三次考評成績?yōu)榉Q職(休假期除外)或一次考評成績不稱職者，固5、連續(xù)三次考評成績不稱職者，予以辭退。6、固定工資與浮動工資所對應(yīng)的職級相同，檔次可以不同。資核定程序工作強(qiáng)度、工作環(huán)境等確---------------------------------------------------------------公司職級序列表行政職級一公司總經(jīng)理二公司副總經(jīng)理三公司總經(jīng)理助理五部門副經(jīng)理八主管十一主辦十二業(yè)務(wù)員十三業(yè)務(wù)助理理管理辦法第一章總則日常費(fèi)用開支是指公司因日常經(jīng)營管理需要而發(fā)生的工資及附加費(fèi)、差旅營目標(biāo)。第二章日常費(fèi)用開支規(guī)定費(fèi)用資、工齡工資、各種補(bǔ)貼、獎金及按國家旅費(fèi)---------------------------------------------------------------(二)境內(nèi)出差取相關(guān)費(fèi)用的會議；2-3、經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的專項費(fèi)用。出差住宿費(fèi)日均最高限額及補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下，日均住宿費(fèi)用開支超出限額項目伙食住宿職務(wù)補(bǔ)助北京、上海省會城市一般地區(qū)公司副總經(jīng)理50500400300一般工作人員50400300250---------------------------------------------------------------兩人或兩人以上同行，住宿費(fèi)根據(jù)單人日均住宿費(fèi)限額標(biāo)準(zhǔn)和出差人數(shù)計的差額和獎勵。9、出差員工報銷住宿費(fèi)無發(fā)票者(發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時注明姓名、住(四)境外出差1、境外出差是指公司員工因工作需要，受公司派遣到中國大陸以外的國家(五)員工休假交通費(fèi)---------------------------------------------------------------(一)業(yè)務(wù)招待費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費(fèi)、禮品費(fèi)等。(二)業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)本著必要、合理、節(jié)約的原則從嚴(yán)掌握。確因業(yè)務(wù)需要(三)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可統(tǒng)一定制、采購禮品。禮品的種類、品牌、數(shù)(四)部門自行購買禮品的，購買和贈送過程須有兩個以上經(jīng)辦人簽字證條行政雜項費(fèi)用(二)公司各項行政雜費(fèi)經(jīng)綜合部審批、購買。(三)辦公費(fèi)用2、辦公用品由綜合部統(tǒng)一購置。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用的辦公(四)報刊費(fèi)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后開支；---------------------------------------------------------------(五)印刷費(fèi)、宣傳用品、期刊、文件等由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部經(jīng)理代表公(六)修理費(fèi)部應(yīng)編制決算報告，并經(jīng)使用部門確認(rèn)，經(jīng)總經(jīng)(一)會議費(fèi)是指公司因業(yè)務(wù)需要召開會議所發(fā)生的場地租用費(fèi)、資料費(fèi)、(二)公司各部門電話機(jī)、傳真機(jī)的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。(三)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：實報實銷(元/月)---------------------------------------------------------------一般員工一般員工200(五)不得使用辦公電話接聽聲訊臺。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺費(fèi)用的3第十二條培訓(xùn)費(fèi)(一)培訓(xùn)費(fèi)是指公司為提高員工素質(zhì)或開展業(yè)務(wù)等需要支出的與培訓(xùn)有關(guān)部。車船使用費(fèi)是指車輛使用過程中的汽油費(fèi)、過路過橋費(fèi)及停車費(fèi)等有關(guān)費(fèi)第十四條裝修費(fèi)合部編制預(yù)算，報分管總經(jīng)理批準(zhǔn)。以上的，必須聘請有關(guān)部門(單位)出具工程決算書；裝修如超出預(yù)算，綜合部---------------------------------------------------------------(二)董事會費(fèi)須經(jīng)董事長審批后方可報銷。。(二)監(jiān)事會費(fèi)須經(jīng)監(jiān)事會主席審批后方可報銷。(二)員工因公出差、接待客戶、購買物品等可借支備用金。業(yè)務(wù)完成后或(三)資金財務(wù)部將每季通報備用金拖欠情況，并送達(dá)本人。第三章審批原則及程序。按照相應(yīng)的費(fèi)用報銷程序到資金財務(wù)部核銷支出。超過一個月并在年底還未核銷的，在當(dāng)事人工資中扣除。---------------------------------------------------------------(二)報銷原則：費(fèi)用的報銷應(yīng)遵循誰開支誰報銷的原則，不準(zhǔn)代報。特殊(三)審批權(quán)限：(一)會議預(yù)算審批會議費(fèi)用預(yù)算報告》——經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)——經(jīng)辦人填寫《借款單(或領(lǐng)用支票審批單)》——出納付款(或支票)。(三)報銷程序：費(fèi)金財務(wù)部審(二)報銷程序：差員工填寫《差旅費(fèi)報銷單》——總經(jīng)理批準(zhǔn)——資金財務(wù)部審單-------------------------------------------------------------------(二)報銷程序：費(fèi)用第二