合同管理講座講義合同實(shí)施控制

第八章合同實(shí)施控制(四)第五節(jié)合同資資料的文檔管管理

一、工程程中的基本問(wèn)問(wèn)題

在合同的的招標(biāo)投標(biāo)和和實(shí)施過(guò)程中中，承包商做做好現(xiàn)場(chǎng)記錄錄，并保存記記錄是十分重重要的。許多多承包商忽視視這項(xiàng)工作，不不喜歡文檔工工作，最終削削弱自己的合合同地位，損損害自己的合合同權(quán)益，特特別妨礙索賠賠和爭(zhēng)執(zhí)的有有利解決。最最常見(jiàn)的問(wèn)題題有：額外工工作未得到書(shū)書(shū)面確認(rèn)，變變更指令不符符合規(guī)定，錯(cuò)錯(cuò)誤的量方、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)記錄、會(huì)會(huì)談紀(jì)要未及及時(shí)反對(duì)，重重要的資料未未能保存，業(yè)業(yè)主違約未能能用文字或信信函確認(rèn)等。在在這種情況下下，承包商在在索賠及爭(zhēng)執(zhí)執(zhí)解決中取勝勝的可能性是是極小的。

人人們忽視記錄錄及信息整理理和儲(chǔ)存工作作是因?yàn)樵S多多記錄和文件件在當(dāng)時(shí)看來(lái)來(lái)是沒(méi)有價(jià)值值的。如果工工程一切順利利，雙方不產(chǎn)產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)，一一般大量的記記錄確實(shí)沒(méi)有有價(jià)值，而且且這項(xiàng)工作十十分麻煩，花花費(fèi)不少。

但但實(shí)踐證明，任任何工程都會(huì)會(huì)有這樣或那那樣的風(fēng)險(xiǎn)，都都可能產(chǎn)生爭(zhēng)爭(zhēng)執(zhí)，甚至?xí)?huì)有重大的爭(zhēng)爭(zhēng)執(zhí)，這時(shí)候候都會(huì)用到大大量的證據(jù)。

當(dāng)然信息管理不僅僅是為了解決爭(zhēng)執(zhí)，它在整個(gè)項(xiàng)目管理中有更為重要的作用。它已是現(xiàn)代項(xiàng)目管理重要的組成部分。但在現(xiàn)代承包工程中常常有如下現(xiàn)象存在：

1.

施工現(xiàn)場(chǎng)也有許多表格，但是大家都不重視它們，不喜歡文檔工作，對(duì)日常工作不記錄，也沒(méi)有安排專(zhuān)門(mén)人員從事這項(xiàng)工作。例如在施工日?qǐng)?bào)上，經(jīng)常不填寫(xiě)，或僅僅填寫(xiě)“一切正常”“同昨日”“同上”，沒(méi)有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容或有價(jià)值的信息。

2.文檔系統(tǒng)不全面，不完整，不知道哪些該記，哪些該保存。

3.不保存，或不妥善地保存工程資料。在現(xiàn)場(chǎng)辦公室內(nèi)到處是文件。由于沒(méi)有專(zhuān)人保管，有些日?qǐng)?bào)可能被用于打撲克記分，有些報(bào)表被用于包東西。

許多項(xiàng)目管理者嗟嘆，在一個(gè)工程中文件太多，面太廣。資料工作太繁雜，做不好。常常在管理者面前有一大堆文件，但要查找一份需要用的文件卻要花許多時(shí)間。

二、合同資料文檔管理的任務(wù)

實(shí)質(zhì)上，任何一個(gè)工程的文件再多，也沒(méi)有圖書(shū)館的資料多，但為什么人們到圖書(shū)館兩分鐘就可找到自己所要的書(shū)？這是由于圖書(shū)館有一個(gè)很強(qiáng)的索引系統(tǒng)和文檔系統(tǒng)。在工程中也必須建立這樣一個(gè)系統(tǒng)，才能符合現(xiàn)代項(xiàng)目管理的需要。

(一)合同資料的主要作用

合同管理者負(fù)責(zé)合同資料和與合同有關(guān)的工程資料的收集，整理和保管(存檔)工作。這不僅是他的工作責(zé)任，而且是他的工作需要。他的工作以這些資料為基礎(chǔ)，同時(shí)又靠資料來(lái)實(shí)施。這里有兩方面意義：

1.在合同簽訂、合同分析、合同監(jiān)督、合同跟蹤、變更和索賠中需要資料，同時(shí)又產(chǎn)生大量資料。

2.合同管理者要作出各種工程報(bào)表，向項(xiàng)目經(jīng)理提出意見(jiàn)和建議，向工程小組落實(shí)工程責(zé)任，作協(xié)調(diào)方案等。

(二)合同管理在這方面的主要任務(wù)

1.合同資料的收集。合同包括許多資料、文件；合同分析又產(chǎn)生許多分析文件；在合同實(shí)施中每天又產(chǎn)生許多資料，如記工單、領(lǐng)料單、圖紙、報(bào)告、指令、信件等。首先必須落實(shí)這些資料的收集工作，應(yīng)由相應(yīng)的職能人員每天收集這些原始資料交合同管理人員。

2.資料加工。原始資料必須經(jīng)過(guò)信息加工才能成為可供決策的信息，成為工程報(bào)表或報(bào)告文件。

3.資料的儲(chǔ)存。所有合同管理中涉及到的資料不僅目前使用，而且必須保存，直到合同結(jié)束。為了查找和使用方便必須建立資料的文檔系統(tǒng)。

4.資料的提供、調(diào)用和輸出。合同管理人員有責(zé)任向項(xiàng)目經(jīng)理、向業(yè)主作工程實(shí)施情況報(bào)告；向各職能人員和各工程小組、分包商提供資料；為工程的各種驗(yàn)收、為索賠和反索賠提供資料和證據(jù)。

三、合同資料

(一)合同資料

在實(shí)際工程中與合同相關(guān)的資料面廣量大，形式多樣，主要有：

1.合同資料，如各種合同文本、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、總進(jìn)度計(jì)劃、圖紙、工程說(shuō)明等。

2.合同分析資料，如合同總體分析，合同事件表、網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等。

3.工程實(shí)施中產(chǎn)生的各種資料。如業(yè)主的各種工作指令、工程簽證、信件、會(huì)談紀(jì)要和其它協(xié)議

，各種變更指令、申請(qǐng)、變更記錄，各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、鑒定報(bào)告；

工程實(shí)施中的各種記錄、施工日記等，官方的各種文件、批件，反映工程實(shí)施情況的各種報(bào)表、報(bào)告、圖片等。

在工程實(shí)施中，現(xiàn)場(chǎng)記錄必須到位，完備，必須對(duì)所有合同事件和合同相關(guān)的各種活動(dòng)的情況加以記錄，收集整理相關(guān)資料。

(二)合同資料的基本要求

1.專(zhuān)業(yè)對(duì)口，實(shí)用。不同專(zhuān)業(yè)的工程小組，不同的項(xiàng)目管理職能人員提供同時(shí)又需要不同的資料，資料首先要滿足各種專(zhuān)業(yè)工作的要求。

2.反映實(shí)際情況。這里有兩方面問(wèn)題：

(l)各種合同文件、工程文件、報(bào)表、報(bào)告要實(shí)事求是，反映客觀，不能弄虛作假。

(2)各種計(jì)劃、指令、協(xié)調(diào)方案也要符合實(shí)際，切實(shí)可行。

3.及時(shí)提供。資料過(guò)時(shí)，則會(huì)失去它的作用，造成損失。如索賠證據(jù)提供過(guò)遲，失去索賠機(jī)會(huì)；合同要求業(yè)主代表、監(jiān)理工程師、承包商對(duì)函件應(yīng)在答復(fù)期內(nèi)答復(fù)，否則承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；工程師必須及時(shí)認(rèn)可或拒絕承包商的建議文件、請(qǐng)示文件。

4.簡(jiǎn)單明了，便于理解。

四、合同資料文檔的建立

(一)資料的編碼

有效的文檔管理是以與用戶友好的和具有較強(qiáng)的表達(dá)能力的資料編碼為前提的。在合同實(shí)施前就應(yīng)專(zhuān)門(mén)研究和建立合同資料的編碼系統(tǒng)。

最簡(jiǎn)單的編碼是用序數(shù)，但它沒(méi)有較強(qiáng)的表達(dá)能力，不能全面表達(dá)資料的特征。

一般合同資料的編碼體系有如下要求：

(l)統(tǒng)一的，包括所有資料的編碼系統(tǒng)。

(2)能區(qū)分資料的種類(lèi)和特征。即從編碼上即可讀出資料的主要“形象”。

(3)能“隨便擴(kuò)展”。

(4)對(duì)人工處理和計(jì)算機(jī)處理有同樣效果。

通常，資料編碼由一些字母和數(shù)字符號(hào)構(gòu)成，它們被賦予一定的含義在合同實(shí)施前必須對(duì)每部分的編碼進(jìn)行設(shè)計(jì)和定義。這樣編碼就能被識(shí)別，起到標(biāo)幟作用。合同資料的編碼一般由如下幾部分構(gòu)成：

(l)有效范圍。說(shuō)明資料的有效／使用范圍，如屬于某項(xiàng)目或子項(xiàng)目。

(2)資料種類(lèi)。通常有幾種分類(lèi)方法，如：

不同形態(tài)、性質(zhì)和類(lèi)別的資料，如圖紙、合同文本、信件、備忘錄等。

不同特征的資料，如技術(shù)性的、商務(wù)性的、行政的等。

(3)內(nèi)容和對(duì)象。這是資料編碼最重要的部分。有時(shí)人們用項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解的結(jié)果作為資料內(nèi)容和對(duì)象的說(shuō)明。但對(duì)于大的工程必須重新專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)。

（4）日期／序號(hào)。對(duì)相同有效范圍、相同種類(lèi)、相同對(duì)象的資料可通過(guò)日期或序號(hào)來(lái)表達(dá)和區(qū)別。

這幾個(gè)部分對(duì)于不同規(guī)模、不同復(fù)雜程度的工程要求不一樣。如對(duì)一個(gè)小工程，僅一個(gè)單位工程，則有效范圍可以省略。

(二)索引系統(tǒng)

為了資料儲(chǔ)存和使用的方便，必須建立索引系統(tǒng)。它類(lèi)似于圖書(shū)館的書(shū)刊索引。

合同相關(guān)資料的索引一般可采用表格形式。在合同實(shí)施前，它就應(yīng)被專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)。表中的欄目應(yīng)能反映資料的各種特征信息。不同類(lèi)別的資料可以采用不同的索引表。如果要查詢或調(diào)用某種資料，即可按圖索驥。

例如信件索引可以包括如下欄目：信件編碼、來(lái)(回)信人、來(lái)(回)信日期、主要內(nèi)容、文檔號(hào)、備注等。

這里要考慮到來(lái)信和回信之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。收到來(lái)信或回信后即可在索引表上登記，并將信件存入對(duì)應(yīng)的文檔中。

索引和文檔的對(duì)應(yīng)關(guān)系可見(jiàn)圖8—6。

五、資資料的文檔組組織

由于合同管管理涉及到的的資料太多，使使得資料的文文檔管理工作作量大、復(fù)雜雜、瑣碎，常常常不是一個(gè)個(gè)人能完成的的。對(duì)大的工工程，在合同同管理人員中中必須委派專(zhuān)專(zhuān)人負(fù)責(zé)資料料工作。他的的主要任務(wù)有有：

按規(guī)定的內(nèi)內(nèi)容和要求收收集資料；

對(duì)資料作分分類(lèi)、分級(jí)、標(biāo)標(biāo)識(shí)、登記、存存檔；

資料的檢查查和提供；

資料的輸出

；

資料的變更更工作。

他的工作必必須得到項(xiàng)目目的各職能人人員和各工程程小組負(fù)責(zé)人人、分包商的的配合。他們們必須為他提提供原始資料料。

在合同實(shí)施施前就應(yīng)確定定各種具體合合同資料的各各個(gè)細(xì)節(jié)問(wèn)題題。主要有：：

合同資料的的主要細(xì)節(jié)問(wèn)問(wèn)題

資料的規(guī)定定要求：格式式，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)構(gòu)，準(zhǔn)確度等等；

誰(shuí)負(fù)責(zé)資料料的生成工作作?

什么樣的，以以及什么內(nèi)容容的資料?

何時(shí)收集，處處理?

向誰(shuí)提供?

第六節(jié)

合同實(shí)施中中的溝通問(wèn)題題

一、這個(gè)問(wèn)問(wèn)題的重要性性

11.承包商的合合同責(zé)任是在在合同規(guī)定時(shí)時(shí)間內(nèi)，按合合同規(guī)定的質(zhì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完完成合同規(guī)定定范圍內(nèi)工程程的施工和竣竣工，并完成成保修責(zé)任。最最終使業(yè)主接接收工程。承承包商獲合同同所規(guī)定的支支付。但在現(xiàn)現(xiàn)代工程項(xiàng)目目管理中，人人們將項(xiàng)目參參加者各方面面的滿意作為為項(xiàng)目目標(biāo)。這這對(duì)承包商特特別重要。如如果承包商的的工作不能被被業(yè)主和工程程師承認(rèn)和理理解，即使承承包商作出很很大的努力，工工程很成功，也也不能算一個(gè)個(gè)成功的合同同。

2.從合同分析析可知，一個(gè)個(gè)合同的實(shí)施施過(guò)程是合同同雙方各種活活動(dòng)交織在一一起形成的有有序過(guò)程。而而一個(gè)項(xiàng)目又又是許多份相相關(guān)合同所定定義的各種工工程活動(dòng)（義義務(wù)、責(zé)任）交交織成的一個(gè)個(gè)有序的過(guò)程程。要保證一一個(gè)合同的實(shí)實(shí)施，以及整整個(gè)項(xiàng)目的順順利進(jìn)行，需需要合同雙方方以及參加項(xiàng)項(xiàng)目的各個(gè)方方面協(xié)調(diào)一致致，包括對(duì)合合同統(tǒng)一的理理解、各方行行為具有統(tǒng)一一的計(jì)劃性，合合同各方都能能全面的履行行自己的合同同責(zé)任等。同同時(shí)需要合同同各方保持經(jīng)經(jīng)常性的聯(lián)系系和溝通。有有效的溝通可可以避免干擾擾事件造成的的影響，降低低這種影響造造成的損失。

3.合同實(shí)施需要一個(gè)雙方以及各方的信任和友好的氛圍，雙方愉快地合作。如果雙方產(chǎn)生敵對(duì)情緒，業(yè)主代表和監(jiān)理工程師對(duì)承包商不信任，老象防賊一樣，則承包商的工作將十分艱辛，會(huì)有許多心理障礙導(dǎo)致行為的障礙和干擾，最終使工程不能順利。

合同的執(zhí)行過(guò)程、索賠和爭(zhēng)執(zhí)的合理解決需要雙方良好的合作關(guān)系。甚至有人把雙方關(guān)系作為索賠問(wèn)題解決的前提條件之一（見(jiàn)參考文獻(xiàn)13）。

二、與業(yè)主的溝通

業(yè)主作為工程和服務(wù)的買(mǎi)方，是上帝，而承包商是服務(wù)者，應(yīng)該使業(yè)主滿意。按照合同管理的目標(biāo)，只有業(yè)主對(duì)承包商滿意工程才是成功的。

1.業(yè)主向承包商授標(biāo)不僅表示業(yè)主對(duì)承包商報(bào)價(jià)、工期、實(shí)施方案的認(rèn)可和滿意，而且表示業(yè)主對(duì)承包商的信任。這種信任是承包商提交資格預(yù)審文件、投標(biāo)文件以及在各種場(chǎng)合向業(yè)主宣傳的結(jié)果。這是承包商合同實(shí)施的一個(gè)良好條件。在招投標(biāo)過(guò)程中及中標(biāo)后，承包商應(yīng)向業(yè)主顯示他的資信和實(shí)施工程的能力，解答業(yè)主的各種疑問(wèn)，使業(yè)主放心。如果業(yè)主不放心，就會(huì)提出比較苛刻的合同條件，在合同執(zhí)行中就會(huì)有比較嚴(yán)格的控制和比較多的干預(yù)。

承包商要研究業(yè)主，了解業(yè)主的意圖和目標(biāo)，了解業(yè)主的商業(yè)習(xí)慣、文化特點(diǎn)、愛(ài)好、禁忌、審美觀念，甚至法律和宗教習(xí)慣，在工程中多為業(yè)主著想。

2.承包商常常遇到不懂合同，甚至不懂工程管理的業(yè)主，而且這樣的業(yè)主又喜歡多干預(yù)承包商的工程。他常常又不能理解承包商的難處，理解承包商所提出的解決問(wèn)題的方案和合理的索賠要求。這使得承包商的工作很為艱難。

(1)不讓業(yè)主干預(yù)承包商的工程施工是不可能的，因?yàn)闃I(yè)主是工程所有者。他在工程中具有最高的權(quán)威。

(2)多與業(yè)主接觸，使它了解工程管理，了解承包商工作的難度，使他相信合同雙方根本利益是一致的。使他能夠理解他的決策，以及他對(duì)工程的干預(yù)可能產(chǎn)生的后果，特別是對(duì)工程總目標(biāo)的影響。

(3)如果與業(yè)主之間發(fā)生矛盾，承包商應(yīng)充分利用工程師在業(yè)主與承包商之間的緩沖作用。

3.

與業(yè)主的關(guān)系常常還具體體現(xiàn)在與業(yè)主代表以及業(yè)主上層機(jī)構(gòu)的溝通上。

三、與監(jiān)理工程師的溝通

監(jiān)理工程師是工程的直接管理者，他有很大的權(quán)力，他的行為和態(tài)度對(duì)承包商合同實(shí)施的影響最大。在國(guó)際工程中由于對(duì)承包商不了解、不熟悉，或由于文化習(xí)慣、種族偏見(jiàn)，或從心理為取得業(yè)主的好感，工程師有時(shí)會(huì)苛求承包商。

1．在工程開(kāi)始，與處理同業(yè)主的關(guān)系一樣，要使工程師對(duì)承包商的能力充滿信心，營(yíng)造一個(gè)信任的氣氛。使他相信，承包商會(huì)積極主動(dòng)地抓好質(zhì)量和進(jìn)度。通常在工程的開(kāi)始階段工程師對(duì)承包商要求比較嚴(yán)格，工程師的工作也十分細(xì)致，常常給人以嚴(yán)格要求，不講情面，不讓步的感覺(jué)。工程師要建立起自己的權(quán)威，并企圖形成一個(gè)良好的項(xiàng)目組織文化。對(duì)此承包商應(yīng)該積極配合。如果剛開(kāi)始質(zhì)量檢查都合格，進(jìn)度都符合要求，有一個(gè)良好的開(kāi)端，承包商就會(huì)樹(shù)立一個(gè)好的形象。工程師對(duì)承包商放心，則在以后的工程階段工程師就會(huì)放手讓承包商獨(dú)立工作，比較少的干預(yù)。

如果剛開(kāi)始幾次檢查不合格，進(jìn)度拖延，現(xiàn)場(chǎng)混亂，則會(huì)加深監(jiān)理工程師的不信任感。工程師會(huì)加強(qiáng)對(duì)承包商工程和工作的監(jiān)督、控制和干預(yù)，更為嚴(yán)格和頻繁地檢查。所以承包商要爭(zhēng)取一個(gè)良好的開(kāi)端。

應(yīng)該看到工程師并不想苛刻要求承包商、刁難承包商，但他要向工程總目標(biāo)負(fù)責(zé)，向業(yè)主負(fù)責(zé)。如果他與承包商不協(xié)調(diào)或遇到一個(gè)沒(méi)有能力、資信不好的承包商，或承包商的工程處于虧損狀態(tài)，工程師的工作也是十分艱辛的，要付出更大的努力。這也是工程師所不愿意看到的。

2．承包商及其代表應(yīng)搞好與工程師的關(guān)系，避免矛盾的激化。

3．尊重工程師，維護(hù)工程師的權(quán)威，聽(tīng)從工程師的指令。

(1)對(duì)工程師的指令承包商要及時(shí)答復(fù)，積極的響應(yīng)。如果承包商對(duì)工程師的指令作冷處理，不執(zhí)行，工程師會(huì)感到很惱火，這會(huì)惡化雙方的關(guān)系。

(2)如果承包商不執(zhí)行工程師的指令，業(yè)主有權(quán)請(qǐng)其它的承包商或自己派人完成，但費(fèi)用應(yīng)由承包商支付。這個(gè)費(fèi)用通常要比承包商自己完成所產(chǎn)生的花費(fèi)高得多。

(3)即使對(duì)工程師的指令有異議，或從策略上考慮不宜立即執(zhí)行，但在行為上也要擺出一個(gè)立即執(zhí)行的架式。

4．積極配合工程師的工作，慎重地有策略地對(duì)待工程師工作中的失誤和由此導(dǎo)致的索賠。

5．作為一個(gè)承包商，在合同執(zhí)行前，必須透徹地理解整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目管理系統(tǒng)。熟悉工程師為整個(gè)建設(shè)工程所作出的各種安排。

第七節(jié)工程合同管理案例

《案例22》某毛紡廠建設(shè)工程，由英國(guó)某紡織企業(yè)出資85％，中國(guó)某省紡織工業(yè)總公司出資15％成立的合資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)A方)，總投資約為1800萬(wàn)美元，總建筑面積22，610平方米，其中土建總投資為3000多萬(wàn)元人民幣。該廠位于丘陵地區(qū)，原有許多農(nóng)田及藕塘，高低起伏不平，近旁有一國(guó)道。土方工作量很大，廠房基礎(chǔ)采用攪拌樁和振動(dòng)樁約8000多根，主廠房主體結(jié)構(gòu)為鋼結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)工藝設(shè)備和鋼結(jié)構(gòu)由英國(guó)進(jìn)口，設(shè)計(jì)單位為某省紡織工業(yè)設(shè)計(jì)院。

一.土建工程招標(biāo)及合同簽訂過(guò)程

土建工程包括生活區(qū)4棟宿舍、生產(chǎn)廠房（不包括鋼結(jié)構(gòu)安裝）、辦公樓、污水處理站、油罐區(qū)、鍋爐房等共15個(gè)單項(xiàng)工程。業(yè)主希望及早投產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)效益。土方工程先招標(biāo)，土建工程第二次招標(biāo)，限定總工期為半年，共27周，跨越一個(gè)夏季和冬季。

由于工期緊，招標(biāo)過(guò)程很短，從發(fā)標(biāo)書(shū)到收標(biāo)僅10天時(shí)間。招標(biāo)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)較粗略，沒(méi)有施工詳圖，鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)沒(méi)有配筋圖。

工程量表由業(yè)主提出目錄，工作量由投標(biāo)人計(jì)算并報(bào)單價(jià)，最終評(píng)標(biāo)核定總價(jià)。合同采用固定總價(jià)合同形式，要求報(bào)價(jià)中的材料價(jià)格調(diào)整獨(dú)立計(jì)算。

共有10家我國(guó)建筑公司參加投標(biāo)，第一次收到投標(biāo)書(shū)后，發(fā)現(xiàn)各企業(yè)都用國(guó)內(nèi)的概預(yù)算定額分項(xiàng)和計(jì)算價(jià)格，未按照招標(biāo)文件要求報(bào)出完全單價(jià)，也未按招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)書(shū)，使投標(biāo)文件的分析十分困難。故業(yè)主退回投標(biāo)文件，要求重新報(bào)價(jià)。這時(shí)有5家退出競(jìng)爭(zhēng)。這樣經(jīng)過(guò)四次反復(fù)退回投標(biāo)文件重新做標(biāo)報(bào)，才勉強(qiáng)符合要求。A方最終決定我國(guó)某承包公司B(以下簡(jiǎn)稱(chēng)B方)中標(biāo)。

本工程采用固定總價(jià)合同，合同總價(jià)為17，518，563人民幣（其中包括不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)1，200，000元）。

三.合同條件分析

本工程合同條件選擇是在投標(biāo)報(bào)價(jià)之后，由A方與B方議定。A方堅(jiān)持用ICE，即英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)和土木工程承包商聯(lián)合會(huì)頒布的標(biāo)準(zhǔn)土木工程施工合同文本；而B(niǎo)方堅(jiān)持使用我國(guó)的示范文本。但A方認(rèn)為示范文本不完備，不符合國(guó)際慣例，可執(zhí)行性差。最后由A方起草合同文本，基本上采用ICE的內(nèi)容，增加了示范文本的幾個(gè)條款。1995年6月23日A方提出合同條件，6月24日雙方簽訂合同。合同條件相關(guān)的內(nèi)容如下：

1．合同在中國(guó)實(shí)施，以中華人民共和國(guó)的法律作為合同的法律基礎(chǔ)。

2．合同文本用英文編寫(xiě)，并翻譯成中文，雙方同意兩種文本具有相同的權(quán)威性。

3．A方的責(zé)任和權(quán)力

(1)A方任命A方的現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)理和代表負(fù)責(zé)工程管理工作。

(2)B方的設(shè)備一經(jīng)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)即被認(rèn)為是為本工程專(zhuān)用。沒(méi)有A方代表的同意，B方不得將它們移出工地。

(3)A方負(fù)責(zé)提供道路、場(chǎng)地，并將水電管路接到工地。A方提供2個(gè)75千伏安發(fā)電機(jī)供B方在本工程中使用，提供方式由B方購(gòu)買(mǎi)，A方負(fù)責(zé)費(fèi)用。發(fā)電機(jī)的運(yùn)行費(fèi)用由B方承擔(dān)。施工用水電費(fèi)用由B方承擔(dān)，按照實(shí)際使用量和規(guī)定的單價(jià)在工程款中扣除。

(4)合同價(jià)格的調(diào)整必須在A方代表簽字的書(shū)面變更指令作出后才有效。增加和減少工作量必須按照投標(biāo)報(bào)價(jià)所確定的費(fèi)率和價(jià)格計(jì)算。

如果變更指令會(huì)引起合同價(jià)格的增加或減少，或造成工程竣工期的拖延，則B方在接到變更指令后7天內(nèi)書(shū)面通知A方代表，由A方代表作出確認(rèn)，并且在雙方商討變更的價(jià)格和工期拖延量后才能實(shí)施變更，否則A方對(duì)變更不予付款。

(5)如果發(fā)現(xiàn)有由于B方負(fù)責(zé)的材料，設(shè)備，工藝所引起的質(zhì)量缺陷，A方發(fā)出指令，B方應(yīng)盡快按合同修正這些缺陷，并承擔(dān)費(fèi)用。

(6)本工程執(zhí)行英國(guó)規(guī)范，由A方提供一本相關(guān)的英國(guó)規(guī)范給B方。

A方及A方代表出于任何考慮都有權(quán)指令B方保證工程質(zhì)量達(dá)到合同所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

5.

B方責(zé)任和權(quán)力

(1)

若發(fā)現(xiàn)施工詳圖中的任何錯(cuò)誤和異常應(yīng)及時(shí)通知A方，但B方不能修改任何由A方提供的圖紙和文件，否則將承擔(dān)由此造成的全部損失費(fèi)用。

(2)

B方負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)以外的場(chǎng)地、道路的許可證及相關(guān)費(fèi)用。(其它略)

6.

合同價(jià)格

（1）本合同采用固定總價(jià)方式，總造價(jià)為17，518，563元人民幣。它已包括B方在工程施工的所有花費(fèi)和應(yīng)由B方承擔(dān)的不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。

(2)付款方式

①簽訂合同時(shí)，A方付給B方400萬(wàn)元備料款。

②每月按當(dāng)月工程進(jìn)度付款。在每月的最后一個(gè)星期五，B方提交本月的已完成工程量的款額帳單。在接到B方帳單后，A方代表7天內(nèi)作出審查并支付。

③A方保留合同價(jià)的5％作為保留金。在工程竣工驗(yàn)收合格后A方將其中的一半支付給B方，待保修期結(jié)束且沒(méi)有工程缺陷后，再支付另外的一半。

7.

合同工期

（1）合同工期共27周，從1995年7月17日到1996年1月20日。

（2）若工程在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)竣工，A方向B方獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元，另外每提前1天再獎(jiǎng)勵(lì)1萬(wàn)元。若不能在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)竣工，拖延的第一周違約金為20萬(wàn)元，在合同規(guī)定竣工日期一周以后，每超過(guò)一天，B方賠償5000元。

（3）若在施工期間發(fā)生超過(guò)14天的陰雨或冰凍天氣，或由于A方責(zé)任引起的干擾，A方給予B方以延長(zhǎng)工期的權(quán)力。若發(fā)生地震等B方不能控制的事件導(dǎo)致工期延誤，B方應(yīng)立即通知A方代表，提出工期順延要求，A方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況順延工期。

8.違約責(zé)任和解除合同

(1)若B方未在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成工程或違反合同有關(guān)規(guī)定，A方有權(quán)指令B方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成合同責(zé)任。若B方未履行，A方可以雇用另一承包商完成工程，全部費(fèi)用由B方承擔(dān)。

(2)

如果B方破產(chǎn)，不能支付到期的債務(wù)，發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)，A方有權(quán)解除合同。

(3)A方認(rèn)為B方不能安全、正確地履行合同責(zé)任，或已無(wú)力勝任本工程的合同任務(wù)或公然忽視履行合同，則可指令B方停工，并由B方承擔(dān)停工責(zé)任。若B方拒不執(zhí)行A方指令，則A方有權(quán)終止對(duì)B方的雇用。

9.爭(zhēng)執(zhí)的解決

本合同的爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)首先以友好協(xié)商的方式解決，若不能達(dá)成一致，任何一方都有權(quán)力提請(qǐng)仲裁。若A方提請(qǐng)仲裁，則仲裁地點(diǎn)在上海；若B方提請(qǐng)仲裁，則仲裁地點(diǎn)在新加坡。(其它略)

四.合同實(shí)施狀況

本工程土方工程從1995年5月11日開(kāi)始，7月中旬結(jié)束，則土建施工隊(duì)伍7月份就進(jìn)場(chǎng)（比土建施工合同進(jìn)場(chǎng)日期提前）。但在施工過(guò)程中由于：

1．在當(dāng)年八月份出現(xiàn)較長(zhǎng)時(shí)間的陰雨天氣；

2.A方發(fā)出許多工程變更指令；

3.B方施工組織失誤、資金投入不夠、工程難度超過(guò)預(yù)先的設(shè)想；

4.B方施工質(zhì)量差，被業(yè)主代表指令停工返工等；

造成施工進(jìn)度的拖延、工程質(zhì)量問(wèn)題和施工現(xiàn)場(chǎng)的混亂。

原計(jì)劃工程于1996年1月結(jié)束并投入使用，但實(shí)際上，到1996年2月下旬，即工程開(kāi)工后的31周，還有大量的合同工作量沒(méi)有完成。此時(shí)業(yè)主以如下理由終止了和承包商的原合同關(guān)系：

1．承包商施工質(zhì)量太差，不符合合同規(guī)定，又無(wú)力整改；

2．工期拖延而又無(wú)力彌補(bǔ)；

3．使用過(guò)多無(wú)資歷的分包商，而且施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)多級(jí)分包；

將原屬于B方工程范圍內(nèi)的一些未開(kāi)始的分項(xiàng)工程刪除，并另發(fā)包給其他承包商，并催促B方盡快施工，完成剩余工程。

1996年5月，工程仍未竣工，A方仍以上面三個(gè)理由指令B方停止合同工作，終止合同工程，由其他承包商完成。

在工程過(guò)程中B方提出近1200萬(wàn)的索賠要求，在工程過(guò)程中一直沒(méi)有得到解決。而雙方經(jīng)過(guò)幾輪會(huì)談，在10個(gè)月后，最終業(yè)主僅賠償承包商30萬(wàn)元。

本工程無(wú)論從A方或B方的角度都不算成功的工程，都有許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)值得記取。

五.B方的教訓(xùn)

在本工程中，B方受到很大損失，不僅經(jīng)濟(jì)上虧本很大，而且工期拖延，被A方逐出現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)企業(yè)形象有很大的影響。這個(gè)工程的教訓(xùn)是深刻的。

1.

從根本上說(shuō)，本工程采用固定總價(jià)合同，招標(biāo)圖紙比較粗略，做標(biāo)期短，地形和地質(zhì)條件復(fù)雜，所使用的合同條件和規(guī)范是承包商所不熟悉的。對(duì)B方來(lái)說(shuō)，幾個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)集中起來(lái)，失敗的可能性是很大的，承包商的損失是不可避免的。

1996年7月，工程結(jié)束時(shí)B方提出實(shí)際工程量的決算價(jià)格為1882萬(wàn)元（不包括許多索賠）。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)近十個(gè)月的商談，A方最終認(rèn)可的實(shí)際工程量決算價(jià)格為1416萬(wàn)元人民幣。雙方結(jié)算的差異主要在于：

（1）本工程招標(biāo)圖紙較粗略，而A方在招標(biāo)文件中沒(méi)給出工作量，由B方計(jì)算工程量，而B(niǎo)方計(jì)算的數(shù)字都很低。例如圖紙缺少鋼筋配筋圖，承包商報(bào)價(jià)時(shí)預(yù)算402t鋼筋，而按后來(lái)頒發(fā)的詳細(xì)的施工圖核算應(yīng)為約720t。在工程中，由于工程變更又增加了290t，即整個(gè)實(shí)際用量約1010t。由于為固定總價(jià)合同，A方認(rèn)為詳細(xì)的施工圖用量與B方報(bào)價(jià)之差318t（即720t－402t），合計(jì)價(jià)格100多萬(wàn)元是B方報(bào)價(jià)的失誤，或?yàn)楂@得工程而作出的讓步，在任何情況下不予補(bǔ)償。

（2）B方在工程管理上的失誤。例如：

在工程施工中B方現(xiàn)場(chǎng)人員發(fā)現(xiàn)缺少住宅樓的基礎(chǔ)圖紙，再審查報(bào)價(jià)發(fā)現(xiàn)漏報(bào)了住宅樓的基礎(chǔ)價(jià)格約30萬(wàn)人民幣。分析責(zé)任時(shí)，B方的預(yù)算員堅(jiān)持認(rèn)為，在招標(biāo)文件中A方漏發(fā)了基礎(chǔ)圖，而A方代表堅(jiān)持是B方的預(yù)算師把基礎(chǔ)圖弄丟了。由于采用了固定總價(jià)合同，B方最終承擔(dān)了這個(gè)損失。這個(gè)問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是B方自己的責(zé)任，他應(yīng)該：

①接到招標(biāo)文件后應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件的完備性進(jìn)行審查，將圖紙和圖紙目錄進(jìn)行校對(duì)，如果發(fā)現(xiàn)有缺少，應(yīng)要求A方補(bǔ)充。

②在制定施工方案或作報(bào)價(jià)時(shí)仍能發(fā)現(xiàn)圖紙的缺少，這時(shí)仍可以向業(yè)主索要，或自己出錢(qián)復(fù)印，這樣可以避免損失。

2.

報(bào)價(jià)的失誤。B方報(bào)價(jià)按照我國(guó)國(guó)內(nèi)的定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但沒(méi)有考慮到合同的具體要求，合同條件對(duì)B方責(zé)任的規(guī)定，英國(guó)規(guī)范對(duì)工程質(zhì)量、安全的要求，例如：

（1）開(kāi)工后，A方代表指令B方按照工程規(guī)范的要求為A方的現(xiàn)場(chǎng)管理人員建造臨時(shí)設(shè)施。辦公室地面要有防潮層和地磚，廁所按現(xiàn)場(chǎng)人數(shù)設(shè)位，要有高位水箱，化糞池，并貼瓷磚。這大大超出B方的預(yù)算。

（2）A方要求B方有安全措施，包括設(shè)立急救室、醫(yī)務(wù)設(shè)備，施工人員在工地上應(yīng)配備專(zhuān)用防釘鞋、防灰鏡、防雨具，這方面的花費(fèi)都在報(bào)價(jià)中沒(méi)有考慮到。

（3）由于施工工地在一個(gè)國(guó)道西側(cè)，棄土須堆到國(guó)道東側(cè)，這樣必須切斷該國(guó)道。在這個(gè)過(guò)程中發(fā)生了申請(qǐng)切斷國(guó)道許可、設(shè)告示欄、運(yùn)土過(guò)程中安全措施、施工后修復(fù)國(guó)道等各種費(fèi)用，而B(niǎo)方報(bào)價(jià)中未考慮到這些費(fèi)用。B方向A方提出索賠，但為A方反駁，因?yàn)楹贤岩?guī)定這是B方責(zé)任，應(yīng)由B方支付費(fèi)用。

當(dāng)然，在本工程中，A方在招標(biāo)文件中沒(méi)有提出合同條件，而在確定承包商中標(biāo)后才提出合同條件。這是不對(duì)的，違反慣例。這也容易造成承包商報(bào)價(jià)的失誤。

3.工程管理中合同管理過(guò)于薄弱，施工人員沒(méi)有合同的概念，不了解國(guó)際工程的慣例和合同的要求，仍按照國(guó)內(nèi)通常的方法施工、處理與業(yè)主的關(guān)系。例如：

（1）對(duì)A方代表的指令不積極執(zhí)行，作“冷處理”，造成英方代表許多誤解，導(dǎo)致雙方關(guān)系緊張。

例如，B方按圖紙規(guī)定對(duì)內(nèi)墻用紙筋灰粉刷，A方代表（英國(guó)人）到現(xiàn)場(chǎng)一看，認(rèn)為用草和石灰粉刷，質(zhì)量不能保證，指令暫停工程。B方代表及A方的其他中方管理人員向他說(shuō)明紙筋灰在中國(guó)用得較多，質(zhì)量能保證。A方代表要求暫停粉刷，先粉刷一間，讓他確認(rèn)一下，如果確實(shí)可行，再繼續(xù)施工。但B方對(duì)A方代表的指令沒(méi)有貫徹，粉刷工程小組雖然已經(jīng)聽(tīng)到A方代表的指令，但仍按原計(jì)劃繼續(xù)粉紙筋灰。幾天后粉刷工程即將結(jié)束，A方代表再到現(xiàn)場(chǎng)一看，發(fā)現(xiàn)自己指令未得到貫徹，非常生氣，拒絕接收紙筋灰粉刷工程，要求全部鏟除，重粉水泥砂漿。因?yàn)閳D紙規(guī)定使用紙筋灰，B方就此提出費(fèi)用索賠，包括：

①已粉好的紙筋灰工程的費(fèi)用；

②返工清理；

③兩種粉刷價(jià)差索賠。

但A方代表僅認(rèn)可兩