金融風(fēng)控部-風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)部職責(zé)及崗位職責(zé)細(xì)分

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門職責(zé)及位職責(zé)細(xì)分一風(fēng)合部門該門風(fēng)控模部之）責(zé)1、關(guān)注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，正確理解法2、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手3、負(fù)責(zé)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)及公司重大規(guī)避經(jīng)營(yíng)4、組織全轄合規(guī)檢查。主要包括：?jiǎn)T工行為是否合規(guī)的分析和5、協(xié)同公司相關(guān)部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。如對(duì)公對(duì)公司的新產(chǎn)品新業(yè)6審查公司內(nèi)部規(guī)章制度向公

7、探索建立以人民銀行、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出8、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、檢測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。9為員工提供二部編情理1員2三各位責(zé)1及風(fēng)險(xiǎn)管理體系協(xié)調(diào)各

2、負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及操作進(jìn)行合規(guī)性審查和監(jiān)控，防范操3、負(fù)責(zé)從公司層面對(duì)制度、流程等風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)問題進(jìn)行梳理，4、負(fù)責(zé)組織定期檢查，對(duì)可能出現(xiàn)的合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)問題提出預(yù)5、負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提出合規(guī)改進(jìn)匯總規(guī)章領(lǐng)導(dǎo)提改進(jìn)意見和建議。6、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、7、組織合規(guī)培訓(xùn)并向8、負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作。1、協(xié)助合規(guī)總監(jiān)擬定公司合規(guī)方面的政策、原則和程序。2、識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品并持續(xù)跟蹤公司3、對(duì)公司各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務(wù)出具并督促各章制度保各項(xiàng)政策、

4、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報(bào)告；對(duì)出現(xiàn)違規(guī)的事項(xiàng)或隱并跟對(duì)整改情5、組織合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及在職員工的持6、對(duì)公司員工開展文化教育合規(guī)工作，進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)，推7持續(xù)關(guān)注法律準(zhǔn)確法規(guī)和監(jiān)供法律咨詢。8、負(fù)責(zé)處理公司各部門的違規(guī)舉報(bào)工作。9、組織實(shí)施反洗錢制度。包括通過現(xiàn)問政策和保持跟蹤進(jìn)行查處；

四合專崗職劃A專員1、對(duì)公司各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務(wù)出具并督促各章制度保各項(xiàng)政策、2、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報(bào)告；對(duì)出現(xiàn)違規(guī)的事項(xiàng)或隱3、負(fù)責(zé)處理公司各部門的違規(guī)舉報(bào)工作。4、實(shí)施充分且具有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過現(xiàn)問政策和5持續(xù)關(guān)注法律準(zhǔn)確法規(guī)和監(jiān)供法律咨詢。）B專員1、識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品并持續(xù)跟蹤公司2、組織合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及在職員工的持

3、

4、組織實(shí)施反洗錢制度。5、負(fù)責(zé)通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性