國(guó)家間博弈與國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)課件

第五章

國(guó)家間博弈

與國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的界定國(guó)家間博弈開(kāi)放條件下經(jīng)濟(jì)安全與國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)我國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益及其實(shí)現(xiàn)途徑第一節(jié)國(guó)家利益的界定一、利益《中國(guó)大百科全書(shū)》將利益分解為“人們通過(guò)社會(huì)關(guān)系表現(xiàn)出來(lái)的不同需要”。這個(gè)定義包括兩個(gè)層次：利益就是人們的需要，能給人們帶來(lái)效用；利益是通過(guò)社會(huì)關(guān)系來(lái)表現(xiàn)的，而社會(huì)關(guān)系就是人與人之間的關(guān)系，因?yàn)橘Y源稀缺性約束的存在，就可能出現(xiàn)一個(gè)人自身利益得到滿足的同時(shí)傷害到其他人的利益。1、利益與需求的層次馬斯洛在《人類激勵(lì)理論》論文中把需求分成生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求、和自我實(shí)現(xiàn)需求五類，依次由較低層次到較高層次排列。生理需要，指人類維持自身生存的最基本要求，包括呼吸、水、食物等。安全需要，包括人身安全、資產(chǎn)安全；社交需求，包括友情、親情、愛(ài)情等；尊重需求，包括自我尊重、信心、成就、對(duì)他人尊重、被他人尊重；自我實(shí)現(xiàn)需求，道德、創(chuàng)造力、自覺(jué)性、問(wèn)題解決能力等。利益與需求是近義詞，需求的層次也反映出利益的層次。2、利益的物質(zhì)性與精神性一般講來(lái)，凡是滿足人的物質(zhì)或精神需要的東西都可稱為“利益”。利益的實(shí)現(xiàn)也就是人的需要得到了滿足。對(duì)利益有兩種錯(cuò)誤的理解。一種只強(qiáng)調(diào)利益的物質(zhì)性，認(rèn)為滿足人類生存和發(fā)展的才是利益。實(shí)際上人的需要有物質(zhì)和精神兩個(gè)方面。例如人不僅需要食物、金錢，而且需要社會(huì)承認(rèn)和愛(ài)情。只把滿足人的生存和發(fā)展的東西視為利益的觀點(diǎn)是片面的，因?yàn)檫@種觀點(diǎn)忽視了人的精神需要。另一種強(qiáng)調(diào)利益的精神性，認(rèn)為滿足人欲望的東西就是利益。事實(shí)上欲望和需要有著巨大的差異，欲望可以不受客觀環(huán)境的限制，隨人的主觀意志任意變化。而需要?jiǎng)t是根據(jù)人所處的客觀環(huán)境所產(chǎn)生的，它的變化也主要取決于客觀環(huán)境的變化。二、國(guó)家我們常說(shuō)的“國(guó)家”，實(shí)際是一種在相對(duì)固定的地域環(huán)境中維系各種社會(huì)集團(tuán)的社會(huì)組織形式。它與社會(huì)發(fā)展的一定歷史時(shí)期相聯(lián)系，與一定的社會(huì)生產(chǎn)方式相適應(yīng)。具體說(shuō)，它既指階級(jí)社會(huì)的政權(quán)組織，同時(shí)包括政治地理意義方面的國(guó)度的含義。1、國(guó)家的民族性從國(guó)家形成的基礎(chǔ)來(lái)看，國(guó)家最初是由一個(gè)或數(shù)個(gè)由血緣關(guān)系和共同文化基因維系的民族構(gòu)成的，這正是一個(gè)國(guó)家能夠保持相對(duì)穩(wěn)定的基本原因?；蛘哒f(shuō)，國(guó)家是在一定的社會(huì)歷史發(fā)展階段中，隨著生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系改變，由一個(gè)或數(shù)個(gè)民族組成的具有特殊權(quán)力形式的社會(huì)集團(tuán)，是一種以民族為主體但又超越民族關(guān)系的社會(huì)組織形式。目前，世界各國(guó)民族雜居的現(xiàn)象更為普遍，但不管怎樣，人們總是依據(jù)血緣和文化的認(rèn)同，形成自己的民族集團(tuán)，并要求和通過(guò)國(guó)家將自己的意志反映出來(lái)。這就是國(guó)家所具有的深刻的“民族性”。2、國(guó)家的組織性國(guó)家作為一種社會(huì)組織的形式，它是一個(gè)國(guó)際關(guān)系交往中的基本單位（或者說(shuō)是最高單位），是一個(gè)擁有控制它本身各個(gè)社會(huì)集團(tuán)的最高權(quán)力的政治組織。馬克思主義從這個(gè)意義上把國(guó)家看作是階級(jí)統(tǒng)治的工具，是社會(huì)分裂為階級(jí)的必然。二、國(guó)家利益國(guó)家利益”定義為滿足民族國(guó)家全體人民合法的物質(zhì)與精神需要的東西。在物質(zhì)上國(guó)家需要安全與發(fā)展，在精神上國(guó)家需要國(guó)際社會(huì)承認(rèn)與尊重。尤其對(duì)大國(guó)、在許多情況下精神需要的重要性不亞于或重于物質(zhì)需要。1989年10月31日，鄧小平會(huì)見(jiàn)美國(guó)前總統(tǒng)尼克松時(shí)說(shuō)：“因?yàn)閺?qiáng)的是美國(guó)，弱的是中國(guó)，受害的是中國(guó)。要中國(guó)來(lái)乞求，辦不到。哪怕是拖一百年，中國(guó)人也不會(huì)乞求取消制裁。如果中國(guó)不著重自己，中國(guó)就站不住，國(guó)格沒(méi)有了，關(guān)系太大了。三、國(guó)家利益的構(gòu)成個(gè)人利益集體利益全民利益1、個(gè)人利益國(guó)家利益是公民具體利益的集合。國(guó)家利益的基礎(chǔ)就是一國(guó)公民的具體個(gè)人利益。國(guó)家由具體的人群結(jié)合而成，每個(gè)公民的合法利益就是國(guó)家利益中的一部分。例如，某國(guó)一個(gè)公民的海外企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中失敗并賠錢，這實(shí)際上也是該國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的損失；一個(gè)運(yùn)動(dòng)員未能在奧運(yùn)會(huì)保住他的冠軍地位，也是他的國(guó)家榮譽(yù)的小小損失；一個(gè)公民在海外遭到無(wú)辜的槍殺也是他的國(guó)家的安全利益受到的一種威脅。所以盧梭指出：“一旦人群這樣地結(jié)合成一個(gè)共同體之后，侵犯其中的任何一個(gè)成員就不能不是在攻擊整個(gè)共同體，而侵犯共同體就不能不使它的成員同仇敵愾?！?、集體利益集體利益也是國(guó)家利益中的主要構(gòu)成要素。集體利益的主體可以大到一個(gè)階層或一個(gè)地區(qū)全體民眾的利益，小至一廠和一店職工的全體利益。這種集體利益如果受到外部勢(shì)力的侵害也是國(guó)家利益的損失。例如，20世紀(jì)80年代中國(guó)考慮是否加入“關(guān)貿(mào)總協(xié)議”時(shí)的顧慮之一就是如何保護(hù)國(guó)產(chǎn)汽車的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。如果國(guó)產(chǎn)夏利牌汽車由于價(jià)格高，競(jìng)爭(zhēng)不過(guò)進(jìn)口的外國(guó)汽車而失去市場(chǎng)，產(chǎn)品積壓，資金周轉(zhuǎn)不開(kāi)，這種經(jīng)濟(jì)損失當(dāng)然要由天津夏利汽車廠去承擔(dān)。似乎這只傷害該企業(yè)員工的利益，與他人利益無(wú)關(guān)，甚至其他人還可以在這種競(jìng)爭(zhēng)中受益，低價(jià)買到高質(zhì)量進(jìn)口車。事實(shí)上，該廠的經(jīng)濟(jì)困難不僅導(dǎo)致該企業(yè)職工收益減少，而且也影響中國(guó)汽車工業(yè)的順利發(fā)展，不利于中國(guó)汽車工業(yè)的技術(shù)改造和擴(kuò)大規(guī)模，也難以實(shí)現(xiàn)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家汽車工業(yè)的目標(biāo)。所以該企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的失利也是中國(guó)國(guó)家利益的一種損失。3、全民利益全民利益當(dāng)然更是國(guó)家利益的重要組成部分。全民利益包括的內(nèi)容很廣泛，如領(lǐng)土安全、國(guó)際地位、國(guó)際經(jīng)濟(jì)收益、良好的生態(tài)環(huán)境、政治穩(wěn)定、文化影響等等。但是全民利益中的公共利益一般不被視為國(guó)際政治意義上的國(guó)家利益，因?yàn)楣怖媸侵溉嗣裨谝粐?guó)境內(nèi)的整體利益，如社會(huì)福利、公共設(shè)施、環(huán)境衛(wèi)生等等。只有那些在受到國(guó)際關(guān)系影響的全民利益才是國(guó)家利益的組成部分。4、三種利益之間的關(guān)系雖然個(gè)人利益、集體利益和全民利益部是國(guó)家利益的組成部分，但這并不意味著這三種利益沒(méi)有矛盾。這三種利益之間存在矛盾是正?，F(xiàn)象。當(dāng)不同的國(guó)家利益發(fā)生矛盾時(shí)，政府要考慮哪些是主要利益，哪些是次要利益。原則上政府應(yīng)從重要性和緊迫角度決定不同利益的優(yōu)先次序，并以犧牲較小的利益為代價(jià)維護(hù)較大的利益。因此、當(dāng)個(gè)人利益、集體利益和全民利益發(fā)生矛盾時(shí)，政府應(yīng)以全民利益為第一考慮，集體利益次之、個(gè)人利益再次之。四、國(guó)家利益的形式國(guó)家利益是多種多樣的，以不同的標(biāo)準(zhǔn)為尺度，國(guó)家利益可以分成不同的類型。1、按內(nèi)容分類按利益內(nèi)容分類，國(guó)家利益可以分為政治利益、安全利益、經(jīng)濟(jì)利益、文化利益。在政治利益中可分為政治獨(dú)立、國(guó)際承認(rèn)、國(guó)家主權(quán)、國(guó)際地位等等。安全利益可分為軍事優(yōu)勢(shì)、領(lǐng)土安全、海洋權(quán)益等等。經(jīng)濟(jì)利益可分為國(guó)際貿(mào)易、引進(jìn)投資、海外投資、技術(shù)進(jìn)出口等等。文化利益可包括防止文物流失、傳播民族文化、提高發(fā)展模式影響力、向世界提供政治思想等等。國(guó)家的政治利益是各種國(guó)家利益的集中表現(xiàn)，其核心是國(guó)家主權(quán)。安全利益是國(guó)家利益的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)利益是最經(jīng)常性的國(guó)家利益，當(dāng)國(guó)家生存安全有了基本保障時(shí)，經(jīng)濟(jì)利益則會(huì)上升為國(guó)家日常對(duì)外政策所追求的最主要內(nèi)容。文化利益是國(guó)家利益中精神方面的重要內(nèi)容，是較難實(shí)現(xiàn)的國(guó)家利益。2、按是否可變來(lái)分國(guó)家利益可以分為不變的利益和變化的利益。前音是長(zhǎng)久利益，后者則可分為長(zhǎng)期利益、中期利益和短期利益三種。長(zhǎng)久利益是最穩(wěn)定的利益，它與民族國(guó)家形式的存在共存亡。只要一個(gè)民族國(guó)家存在一天，它就不能放棄這種利益。例如、領(lǐng)土完整、民族獨(dú)立、國(guó)家主權(quán)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。長(zhǎng)期利益是相對(duì)穩(wěn)定購(gòu)國(guó)家利益，這種利益是一個(gè)民族國(guó)家在較長(zhǎng)歷史時(shí)期內(nèi)追求的利益，如生態(tài)平衡、軍事核力量、工業(yè)現(xiàn)代化。中期利益是一個(gè)國(guó)家在特定歷史時(shí)期的利益，一般只持續(xù)幾年或十幾年的時(shí)間。如引進(jìn)某種先進(jìn)的軍事或科學(xué)技術(shù)、爭(zhēng)取某種經(jīng)濟(jì)援助等。短期利益是最不穩(wěn)定的利益，它隨著各種相關(guān)因素的變化而變化，它是國(guó)家追求的一種臨時(shí)性的利益。如爭(zhēng)取商業(yè)貸款、調(diào)節(jié)關(guān)稅促使某種商品價(jià)格變化等。3、按照重要性來(lái)分依照利益的重要性，國(guó)家利益可以分為核心利益、重要利益、主要利益和一般利益。核心利益也稱為生存利益，是關(guān)系到人民生命安全、國(guó)家政治制度和經(jīng)濟(jì)生活長(zhǎng)期穩(wěn)定的利益，包括全休公民的生命安全、領(lǐng)土完整、政治獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立、政治制度延續(xù)等。重要利益與生存利益的主要區(qū)別在于前言所受的威脅程度低于后者，它包括有利酌國(guó)際戰(zhàn)略平衡、國(guó)家信譽(yù)的維護(hù)、發(fā)展模式的選擇權(quán)、重要經(jīng)濟(jì)利益的保障等。主要利益是國(guó)家在沒(méi)有明顯國(guó)際威脅環(huán)境下所追求的利益，如擴(kuò)大出口市場(chǎng)、保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)、吸引國(guó)際投資、維護(hù)國(guó)際政治穩(wěn)定、發(fā)展雙邊友好關(guān)系等等。一般利益是那些對(duì)國(guó)家安全和戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)利益沒(méi)有大影響的利益，如公司和個(gè)人在海外的安全和經(jīng)濟(jì)利益等。

4、按照主體范圍來(lái)分按利益主體的范圍分類，國(guó)家利益可以分為普遍利益、少數(shù)利益和個(gè)別利益。普遍利益是所有主權(quán)國(guó)家都追求的利益，如國(guó)家主權(quán)、國(guó)際地位、民族安全等。少數(shù)利益則是一部分國(guó)家追求的利益，如大國(guó)所追求的國(guó)際秩序和領(lǐng)導(dǎo)地位，在某一地區(qū)國(guó)家所追求的區(qū)域合作、軍事同盟國(guó)家所追求的共同安全等等。個(gè)別利益是一個(gè)國(guó)家所追求的與他國(guó)不同的利益，如冷戰(zhàn)后中國(guó)努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，想趕上發(fā)達(dá)國(guó)家；俄羅斯則力圖實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定，防止民族進(jìn)一步分裂；美國(guó)則想長(zhǎng)期保持其霸主地位，建立以美國(guó)為主導(dǎo)的世界新秩序。5、其他劃分根據(jù)利益的性質(zhì)，把國(guó)家利益分為共同利益和個(gè)體利益；根據(jù)利益之間的關(guān)系，將國(guó)家利益分為主體利益和補(bǔ)充利益；以利益的屬性為依據(jù)，把國(guó)家利益分成物質(zhì)利益和精神利益；以發(fā)展水平為標(biāo)志，將國(guó)家利益分為發(fā)達(dá)國(guó)家利益和發(fā)展中國(guó)家利益以政治制度為界線，劃分成社會(huì)主義國(guó)家利益和資本主義國(guó)家利益等等。如何劃分國(guó)家利益主要取決于我們要研究什么問(wèn)題。六、國(guó)家利益的維護(hù)強(qiáng)大的實(shí)力準(zhǔn)確定位分層次維護(hù)參與國(guó)際組織1、強(qiáng)大的自身實(shí)力要維護(hù)和實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益,就必須依靠自己,擁有強(qiáng)大的實(shí)力,這是保證一國(guó)國(guó)家利益實(shí)現(xiàn)的根本。只有擁有強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、軍事實(shí)力才能保證國(guó)家的政治獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)自強(qiáng)、領(lǐng)土安全。那種把本國(guó)利益與大國(guó)利益聯(lián)系在一起,寄希望于大國(guó)庇護(hù)的做法在當(dāng)今世界是行不通的。因此,無(wú)論世界上哪個(gè)國(guó)家都應(yīng)該立足于自身的發(fā)展和壯大。它包括:大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)和科技,以便提高人民的生活水平并在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中居于有利地位;發(fā)展一定的軍事力量,以便形成強(qiáng)大國(guó)防;準(zhǔn)確定位,開(kāi)展得力外交,以便造就有利的國(guó)際環(huán)境;完善社會(huì)制度,保持國(guó)內(nèi)社會(huì)穩(wěn)定等等。2、準(zhǔn)確的定位國(guó)家利益包含多項(xiàng)內(nèi)容,能否準(zhǔn)確定位,直接影響到國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)。對(duì)內(nèi),國(guó)家利益要體現(xiàn)國(guó)家的政策目標(biāo),得到國(guó)內(nèi)民眾的認(rèn)可;對(duì)外,國(guó)家利益要符合國(guó)際準(zhǔn)則及國(guó)際道德標(biāo)準(zhǔn),并為國(guó)際社會(huì)所接受和承認(rèn)。任何違反國(guó)際準(zhǔn)則的做法都必將給國(guó)家利益造成危害。如冷戰(zhàn)時(shí)期的蘇聯(lián),視自己為社會(huì)主義的“老大哥”,大肆推行大國(guó)主義、大黨主義,在東歐、在亞洲到處插手別國(guó)事務(wù),最終陷入了不能自拔的泥潭,嚴(yán)重影響了國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)。冷戰(zhàn)后的美國(guó),倚仗自身強(qiáng)大的實(shí)力,把稱霸世界,推行人權(quán)視為己任,悍然發(fā)動(dòng)對(duì)伊拉克的戰(zhàn)爭(zhēng),嚴(yán)重違反了國(guó)際法準(zhǔn)則,敗壞了其在國(guó)際社會(huì)中的形象,也必將影響其國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)。3、分層次維護(hù)國(guó)家利益目標(biāo)是多層次和多方面的,需要區(qū)別對(duì)待。一國(guó)外交政策的目的是實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的最大化,因而可以用一些次要的利益換取真正的實(shí)質(zhì)性利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。如果一國(guó)外交中總是抓住次要的、無(wú)價(jià)值的利益不放,必將阻礙國(guó)家利益的真正實(shí)現(xiàn)。4、參與國(guó)際組織國(guó)際組織在當(dāng)今世界上發(fā)揮著重要作用,它能夠協(xié)調(diào)國(guó)家間的矛盾與沖突,避免戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生。一些人類所面臨的全球性問(wèn)題,如環(huán)境問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)合作等問(wèn)題,只有通過(guò)國(guó)際組織,才能夠解決。因此,積極參與國(guó)際組織,在國(guó)際組織中表明自己的立場(chǎng)、觀點(diǎn),使規(guī)則的制定及問(wèn)題的解決向著有利于自己的方向發(fā)展,才能實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益的最大化案例：中海油競(jìng)購(gòu)優(yōu)尼科2005年1月，我國(guó)第三大石油天然氣集團(tuán)——中國(guó)海洋石油有限公司(中海油)考慮對(duì)美國(guó)同業(yè)對(duì)手優(yōu)尼科公司發(fā)出逾130億美元收購(gòu)要約，這起交易標(biāo)志中國(guó)企業(yè)規(guī)模最大、最重要一宗海外收購(gòu)。到2004年底，優(yōu)尼科價(jià)值約110億美元。優(yōu)尼科和中海油“其人”優(yōu)尼科是美國(guó)第九大石油公司，有一百多年歷史。公司目前的市場(chǎng)價(jià)值是117億美元。中銀國(guó)際研究部提供的數(shù)據(jù)表明，截至2003年底，優(yōu)尼科石油和天然氣總儲(chǔ)量共計(jì)17.6億桶油當(dāng)量(石油占到38%左右)，其中50%位于遠(yuǎn)東。產(chǎn)量方面，遠(yuǎn)東占到該公司2003年石油和天然氣總量的46%，海外其他地區(qū)占8%。中國(guó)海洋石油總公司是中國(guó)三大國(guó)家石油公司之一，1982年02月成立，是國(guó)務(wù)院直屬特大型企業(yè)，注冊(cè)資本500億元人民幣，總部設(shè)在北京。。公司主要從事油氣勘探開(kāi)發(fā)的上游業(yè)務(wù)、中下游業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)、后勤服務(wù)和金融業(yè)務(wù)。收購(gòu)“其事”2005.06.08中海油正式公布收購(gòu)優(yōu)尼科意向2005.06.13雪佛龍德士古獲準(zhǔn)收購(gòu)中海油競(jìng)購(gòu)優(yōu)尼科難度大2005.06.23中海油提出全現(xiàn)金并購(gòu)優(yōu)尼科公司發(fā)出報(bào)價(jià)2005.06.24優(yōu)尼科收到中海油收購(gòu)要約稱將進(jìn)行審閱評(píng)估2005.06.24美國(guó)政府將審查中海油對(duì)優(yōu)尼科的收購(gòu)案2005.06.27優(yōu)尼科示好中海油并購(gòu)表示愿意隨時(shí)進(jìn)行談判2005.06.28中海油公關(guān)戰(zhàn)傅成玉寫(xiě)信給美國(guó)國(guó)會(huì)將赴美談判2005.06.30雪佛龍稱并購(gòu)優(yōu)尼科獲美證交會(huì)批準(zhǔn)可能將成功2005.06.30優(yōu)尼科宣布開(kāi)股東大會(huì)表決中海油和雪佛龍報(bào)價(jià)2005.07.03收購(gòu)優(yōu)尼科遭阻撓中海油向美政府申請(qǐng)審查2005.07.07優(yōu)尼科擬放棄雪佛龍有條件支持中海油收購(gòu)要約2005.07.21優(yōu)尼科董事會(huì)選擇雪佛龍報(bào)價(jià)中海油堅(jiān)持不提價(jià)2005.08.03中海油宣布退出收購(gòu)優(yōu)尼科競(jìng)爭(zhēng)雪佛龍勝券在握美國(guó)國(guó)家利益2000年4月發(fā)表的美國(guó)“21世紀(jì)國(guó)家安全委員會(huì)”報(bào)告，將美國(guó)國(guó)家利益分成三類:第一類為生存利益，第二類為關(guān)鍵利益，第三類為重要利益。在美國(guó)關(guān)注的第二級(jí)利益中并不直接影響生存，但被認(rèn)為與生存有著極為重要的關(guān)系，是國(guó)家賴以生存和繁榮的重要條件。第二級(jí)利益從生存安全、國(guó)上安全轉(zhuǎn)入到經(jīng)濟(jì)安全和外部的生存及發(fā)展環(huán)境。主要涉及三個(gè)方而的內(nèi)容：第一，維護(hù)美國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)利益、戰(zhàn)略資源、戰(zhàn)略通道安全，包括正常的國(guó)際貿(mào)易制度、開(kāi)放的國(guó)際市場(chǎng)等;第二，確保對(duì)盟國(guó)的承諾，鞏固與盟國(guó)的關(guān)系;第三，涉及國(guó)際秩序或地緣安全方而的利益，如防止重要地區(qū)和全球范圍內(nèi)出現(xiàn)一個(gè)與美國(guó)敵對(duì)的大國(guó)，維持地區(qū)力量對(duì)比的平衡等。基于美國(guó)國(guó)家利益的反對(duì)中海油斥資185億美元競(jìng)購(gòu)優(yōu)尼科的計(jì)劃，在兩個(gè)月內(nèi)引發(fā)了美國(guó)政府“復(fù)雜的”審議，參與審議的政府部門將包括國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、商業(yè)部和國(guó)防部。美國(guó)政府從國(guó)家安全考慮，對(duì)中海油收購(gòu)優(yōu)尼科一案進(jìn)行審查，之所以美國(guó)國(guó)會(huì)干涉態(tài)度強(qiáng)硬，是因?yàn)檫@次收購(gòu)發(fā)生在美國(guó)極其敏感的能源市場(chǎng)。即使中海油提出高出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手5億元的價(jià)碼，這次競(jìng)購(gòu)也因所謂的涉及美國(guó)國(guó)家安全問(wèn)題而受到美國(guó)政客強(qiáng)烈反對(duì)。反對(duì)的理由之一：公司背景中海油的國(guó)有公司背景是反對(duì)派擔(dān)心的問(wèn)題，反對(duì)派們擔(dān)心，一旦并購(gòu)達(dá)成，國(guó)有公司的資產(chǎn)為國(guó)家操縱，將更有利于中國(guó)的壟斷石油供給，通過(guò)破壞美國(guó)的能源來(lái)源和經(jīng)濟(jì)，威脅美國(guó)的安全。反對(duì)的理由之二：技術(shù)竊用優(yōu)尼科在印尼和墨西哥沿海附近進(jìn)行項(xiàng)目時(shí)，積累了非常有用的深水勘探技術(shù)，這些技術(shù)可以應(yīng)用在軍事上，比如進(jìn)行核試驗(yàn)或掩飾類似試驗(yàn)。對(duì)中國(guó)企業(yè)收購(gòu)美國(guó)能源公司，美國(guó)政界的最大顧慮是并購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，他們擔(dān)心中國(guó)公司通過(guò)收購(gòu)獲取一些美國(guó)最先進(jìn)的海上石油開(kāi)采技術(shù)和油氣資源。反對(duì)的理由之三：國(guó)家戰(zhàn)略其三，國(guó)家戰(zhàn)略說(shuō)。優(yōu)尼科擁有的石油和天然氣儲(chǔ)量約為17億桶石油當(dāng)量，它除了在阿拉斯加和墨西哥灣有大規(guī)模的石油和天然氣項(xiàng)目外，還在阿塞拜疆、緬甸、泰國(guó)和印尼擁有重大開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，其石油和天然氣蘊(yùn)藏量的70％都在亞洲地區(qū)。優(yōu)尼科在亞洲地區(qū)的能源優(yōu)勢(shì)讓美國(guó)人擔(dān)心，一旦中國(guó)擁有了優(yōu)尼科，中國(guó)面臨的能源瓶頸可能迎刃而解。反對(duì)的理由之三：國(guó)際秩序與地緣安全涉及國(guó)際秩序或地緣安全方面的利益，如防止重要地區(qū)和全球范圍出現(xiàn)一個(gè)與美國(guó)敵對(duì)的大國(guó)，維持地區(qū)力量對(duì)比的平衡等。美國(guó)日益將滿足能源需求列入外交政策、國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)安全的考慮范圍，當(dāng)事涉中國(guó)時(shí)尤其如此。部分西方國(guó)家人士迄今不能也不愿接受“中國(guó)正在崛起”的事實(shí)，他們從狹隘的意識(shí)形態(tài)出發(fā)，極力鼓吹“中國(guó)經(jīng)濟(jì)威脅論”。優(yōu)尼科并購(gòu)案不僅讓他們更擔(dān)憂中國(guó)在能源上構(gòu)成的“挑戰(zhàn)”，還為所謂“中國(guó)威脅”提供了新的“論據(jù)”。同時(shí)把美中貿(mào)易逆差、人民幣的強(qiáng)勢(shì)、假定的美國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)流失國(guó)外、天然氣價(jià)格上漲、中國(guó)加強(qiáng)軍備，以及中國(guó)在世界范圍內(nèi)收購(gòu)自然資源等，所有這些不相干的問(wèn)題全都聯(lián)系在中海油的競(jìng)購(gòu)交易上。第二節(jié)國(guó)家間博弈一、博弈論的幾個(gè)基本概念博弈論英文為GameTheory，其中Game的基本意義是游戲，直譯應(yīng)該是“游戲理論”研究理性的決策主體之間發(fā)生沖突時(shí)的決策問(wèn)題及均衡問(wèn)題，也就是研究理性的決策者之間沖突及合作的理論，博弈論試圖把這些錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系理性化、抽象化，以便更精確地刻畫(huà)事物變化發(fā)展的規(guī)律，為實(shí)際應(yīng)用提供決策指導(dǎo)。博弈論的基本概念包括參與人、行動(dòng)、信息、戰(zhàn)略、得益(效用)、結(jié)果和均衡，其中，參與人、戰(zhàn)略和得益是描述一個(gè)博弈需要的最少的三要素，而行動(dòng)和信息是其“積木”。參與人、行動(dòng)和結(jié)果統(tǒng)稱為“博弈規(guī)則”(therulesofthegame)。博弈分析的目的是使用博弈規(guī)則預(yù)測(cè)均衡。1、參與人和參與人行為參與人，又稱局中人，是指博弈中選擇行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的決策主體(可以是個(gè)人，也可以是團(tuán)體，如廠商、政府、國(guó)家)。行為：指參與人的決策變量，如消費(fèi)者效用最大化決策中的各種商品的購(gòu)買量；廠商利潤(rùn)最大化決策中的產(chǎn)量、價(jià)格等。2、策略和信息策略：又稱戰(zhàn)略，是指參與人選擇其行為的規(guī)則，也就是指參與人應(yīng)該在什么條件下選擇什么樣的行動(dòng)，以保證自身利益最大化。信息：是指參與人在博弈過(guò)程中的知識(shí)，特別是有關(guān)其他參與人(對(duì)手)的特征和行動(dòng)的知識(shí)。即該參與人所掌握的其他參與人的、對(duì)其決策有影響的所有知識(shí)。3、收益、結(jié)果和均衡收益：又稱支付，是指參與人從博弈中獲得的利益水平，它是所有參與人策略或行為的函數(shù)，是每個(gè)參與人真正關(guān)心的東西，如消費(fèi)者最終所獲得的效用、廠商最終所獲得的利潤(rùn)。結(jié)果：是指博弈分析者感興趣的要素集合。均衡：是指所有參與人的最優(yōu)策略或行動(dòng)的組合。4、合作博弈和非合作博弈合作博弈：如果各博弈方能達(dá)成某種有約束力的契約或協(xié)議（包括默契）以使他們選擇共同的或聯(lián)合的策略。非合作博弈：反之，就屬于非合作博弈。5、零和博弈、常和博弈與變和博弈零和博弈：是指在博弈中，一方的得益就是另一方的損失，所有博弈方的得益總和為零。常和博弈：是指所有博弈方的得益總和為非零的常數(shù)。變和博弈：也稱非常和博弈,它意味著不同的策略組合或結(jié)果下各博弈方的得益之和一般是不相同的。6、靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈靜態(tài)博弈：是指所有博弈方同時(shí)或可看作同時(shí)選擇策略、采取行動(dòng)的博弈。動(dòng)態(tài)博弈：是指博弈方的選擇、行動(dòng)有先有后，而且后選擇、后行動(dòng)的博弈方在自己進(jìn)行選擇、行動(dòng)之前可以看到在他之前選擇、行動(dòng)的博弈方的選擇、行動(dòng)的博弈。二、囚徒困境與國(guó)際利益的協(xié)調(diào)囚徒困境警察抓住了兩個(gè)罪犯，但是警察局卻缺乏足夠的證據(jù)指證他們所犯的罪行。如果罪犯中至少有一人供認(rèn)犯罪，就能確認(rèn)罪名成立。為了得到所需的口供，警察將這兩名罪犯分別關(guān)押防止他們串供或結(jié)成攻守同盟，并分別跟他們講清了他們的處境和面臨的選擇：如果他們兩人都拒不認(rèn)罪，則他們會(huì)被以較輕的妨礙公務(wù)罪各判一年徒刑；如果兩人中有一人坦白認(rèn)罪，則坦白者立即釋放而另一人將重判10年徒刑；果兩人都坦白認(rèn)罪，則他們將被各判8年監(jiān)禁。問(wèn)：兩個(gè)罪犯會(huì)如何選擇（即是坦白還是抵賴）？囚徒B囚徒A

坦白不坦白坦白－8，－80，-10不坦白-10，0－1，－1納什均衡

占優(yōu)策略均衡。一般來(lái)說(shuō)，由于每個(gè)參與人的得益是博弈中所有參與人的策略的函數(shù)，因此每個(gè)參與人的最優(yōu)策略選擇依賴于所有其他參與人的策略選擇。但在一些特殊的博弈中，一個(gè)參與人的最優(yōu)策略可能可以不依賴于其他參與人的策略選擇，就是說(shuō)，不論其他參與人選擇什么策略，他的最優(yōu)策略是唯一的，這樣的最優(yōu)策略被稱為“占優(yōu)策略”。如果一個(gè)博弈中，某個(gè)參與人有占優(yōu)策略，那么該參與人的其他可選擇策略就被稱為“劣策略”。在一個(gè)博弈里,如果所有參與人都有占優(yōu)策略存在，那么占優(yōu)策略均衡是可以預(yù)測(cè)到的唯一的均衡，因?yàn)闆](méi)有一個(gè)理性的參與人會(huì)選擇劣策略。所以在囚徒困境博弈里，{坦白，坦白}是占優(yōu)策略均衡。囚徒困境反映了一個(gè)深刻的問(wèn)題,即個(gè)人理性與團(tuán)體理性的沖突。這給我們一個(gè)啟示,也許更應(yīng)該研究的是怎樣設(shè)計(jì)一種制度,在滿足個(gè)人理性的同時(shí),去爭(zhēng)取達(dá)到“集體理性”國(guó)家B國(guó)家A

合作不合作合作10，103，15不合作15，35，5國(guó)家B國(guó)家A

自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易自由貿(mào)易10，103，15保護(hù)貿(mào)易15，35，5如何走出囚徒困境組織協(xié)調(diào)多次博弈二、雙層博弈的邏輯與沖突戰(zhàn)略1988年，美國(guó)學(xué)者羅伯特·D.普特南提出了雙層博弈理論，之后不少學(xué)者圍繞這一理論進(jìn)行了廣泛的案例研究，并對(duì)國(guó)內(nèi)選舉與國(guó)際談判的關(guān)系、國(guó)內(nèi)支付補(bǔ)償、國(guó)際協(xié)議的遵守、不對(duì)稱信息和不完全信息、政策不確定性等問(wèn)題進(jìn)行了補(bǔ)充、深化和完善。雙層博弈理論逐漸成為研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)談判的重要分析框架。

1、兩個(gè)層次普特南把國(guó)際談判的進(jìn)程分為兩個(gè)階段，即第一層次或稱國(guó)際層次的談判階段以及第二層次或稱國(guó)內(nèi)層次的批準(zhǔn)階段。第一層次形成的協(xié)議必須得到第二層次的批準(zhǔn)才能真正實(shí)施，但第一層次和第二層次的時(shí)間順序又不是絕對(duì)的。在多回合的國(guó)際談判中，上述兩個(gè)層次往往處于不斷的互動(dòng)和循環(huán)中。在國(guó)家層次，國(guó)內(nèi)不同利益集團(tuán)通過(guò)向政府施加壓力，實(shí)現(xiàn)利益最大化；而在國(guó)際層次，各國(guó)政府致力于在最大限度地滿足國(guó)內(nèi)壓力集團(tuán)要求的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)本國(guó)不利結(jié)果的最小化。2、獲勝集合雙層博弈理論的中心概念是“獲勝集合”，即在國(guó)際層次達(dá)成的協(xié)議能否在國(guó)內(nèi)獲得大多數(shù)選民的贊成。獲勝集合越大，國(guó)際協(xié)議在國(guó)內(nèi)獲得批準(zhǔn)的可能性就越大。獲勝集合的規(guī)模取決于三個(gè)因素：第一個(gè)因素是國(guó)內(nèi)層次選民間的權(quán)力分配、偏好和可能的聯(lián)盟，主要關(guān)系到支持和反對(duì)國(guó)際合作的國(guó)內(nèi)不同勢(shì)力的力量對(duì)比和偏好差異；第二個(gè)因素是國(guó)內(nèi)層次的政治制度，由此導(dǎo)致的不同的批準(zhǔn)程序、府院斗爭(zhēng)、利益集團(tuán)格局等將對(duì)獲勝集合產(chǎn)生重要影響；第三個(gè)因素是國(guó)際層次的談判者的戰(zhàn)略，談判者可以利用額外補(bǔ)償?shù)确绞阶畲笙薅鹊赝卣雇魂嚑I(yíng)的選民群體，贏得國(guó)內(nèi)支持。案例：日本《大店法》廢止中雙層博弈日本《大店法》從制定、修改到最終廢除歷時(shí)20余年。這一過(guò)程是戰(zhàn)后日美貿(mào)易摩擦博弈的重要組成部分，也與始于20世紀(jì)80年代中后期的日本國(guó)內(nèi)規(guī)制緩和進(jìn)程大致重合。對(duì)于日本政府而言，《大店法》的沿革是其在美國(guó)外壓和國(guó)內(nèi)各利益集團(tuán)內(nèi)壓之間有效利用雙層博弈的集中體現(xiàn)。這一案例的重要意義在于揭示了日本政府在應(yīng)對(duì)外來(lái)壓力和推進(jìn)規(guī)制緩和的過(guò)程中，如何妥善處理各利益集團(tuán)之間的關(guān)系，在促進(jìn)市場(chǎng)開(kāi)放、發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的同時(shí)，最大限度地維護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)文化傳統(tǒng)。一、《大店法》的制定、修改與廢止日本國(guó)內(nèi)流通領(lǐng)域的一個(gè)特點(diǎn)是中小商店眾多。直至20世紀(jì)80年代中后期，全國(guó)仍有1.4萬(wàn)—1.6萬(wàn)條商業(yè)街，而且多由“夫妻老婆店”等中小店鋪組成，采取家族經(jīng)營(yíng)的模式。通過(guò)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)，這些店鋪與周邊社區(qū)和居民建立了融洽的鄰里關(guān)系和商業(yè)關(guān)系，是日本“人情社會(huì)”的重要組成部分。每天光顧?quán)徑?、熟識(shí)的中小店鋪，符合日本消費(fèi)者“多次少量”購(gòu)買生鮮食品、日用品的消費(fèi)習(xí)慣，也成為家庭主婦日常生活乃至社交活動(dòng)的一部分。因此，中小店鋪的存在對(duì)于保存鄰里的生活環(huán)境、維持傳統(tǒng)的商業(yè)習(xí)慣、方便社區(qū)的居民生活等，起到了一定的積極作用。另外，由于傳統(tǒng)的零售業(yè)屬于典型的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，盡管經(jīng)濟(jì)效率不高，但其大量存在依然為吸納勞動(dòng)力、擴(kuò)大就業(yè)做出了貢獻(xiàn)，特別是對(duì)于平均年齡較大、受教育水平較低的勞動(dòng)力群體而言。1、《大店法》的制定早在1937年，日本就頒布了《百貨店法》，對(duì)營(yíng)業(yè)面積在1500平方米以上的大型店鋪進(jìn)行規(guī)制。1947年，這一法律被駐日盟軍總司令部廢止。1956年，日本又頒布了第二個(gè)《百貨店法》，對(duì)百貨店的營(yíng)業(yè)范圍、營(yíng)業(yè)時(shí)間、準(zhǔn)入條件等做出了明確的規(guī)定。由于這些大型超市超出了《百貨店法》的管制范圍，日本政府于1973年廢除了《百貨店法》，代之以《與大規(guī)模零售店相關(guān)的零售店事業(yè)活動(dòng)調(diào)整法》，簡(jiǎn)稱《大店法》，并于1974年3月1日起正式實(shí)施。其目的主要在于：保護(hù)消費(fèi)者的利益，適當(dāng)保護(hù)大型店鋪周邊中小零售業(yè)者的商業(yè)活動(dòng)機(jī)會(huì)，確保零售業(yè)的正常發(fā)展，促進(jìn)與周邊社會(huì)相協(xié)調(diào)的商業(yè)配置的完善。但從實(shí)踐來(lái)看，保護(hù)中小零售業(yè)者、促進(jìn)零售業(yè)正常發(fā)展成為該法實(shí)施的重點(diǎn)和核心。2、《大店法》的不足與爭(zhēng)議《大店法》的出臺(tái)并未完全達(dá)到預(yù)期效果。既存的大型店鋪因《大店法》而具備了“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，繼續(xù)蠶食周邊中小店鋪的市場(chǎng)；而且，盡管受到限制，新開(kāi)大型零售店的數(shù)量仍節(jié)節(jié)攀升。鑒于此，日本商工會(huì)議所甚至要求政府完全凍結(jié)對(duì)新開(kāi)大型店鋪申請(qǐng)的審批，《大店法》也由1974—1978年的“規(guī)制導(dǎo)入期”進(jìn)入了1979—1991年的“規(guī)制強(qiáng)化期”。與此同時(shí)，《大店法》也逐漸成為日美貿(mào)易摩擦的焦點(diǎn)，其所代表的日本商業(yè)流通制度成為美國(guó)超級(jí)301條款的重點(diǎn)調(diào)查對(duì)象。美國(guó)政府認(rèn)為，《大店法》與建筑工程招投標(biāo)中的“事先協(xié)商”和“傳統(tǒng)投標(biāo)”機(jī)制、價(jià)格同盟等不公平現(xiàn)象一樣，保護(hù)了日本國(guó)內(nèi)低效的服務(wù)業(yè)，是日本市場(chǎng)封閉、非關(guān)稅壁壘林立的集中體現(xiàn)。于是，在1989年的日美結(jié)構(gòu)性障礙談判中，《大店法》作為流通領(lǐng)域問(wèn)題的一部分成為重點(diǎn)談判議題。3、《大店法》的修改日本政府于1990年5月開(kāi)始實(shí)施“《大店法》運(yùn)用正當(dāng)化措施”，包括將第一類店鋪的店鋪面積調(diào)整為3000平方米以上，在政令指定市調(diào)整為6000平方米以上；將開(kāi)店的手續(xù)辦理時(shí)間縮短至一年半以內(nèi)；進(jìn)口商品店鋪的面積增加在100平方米以內(nèi)的，不需要辦理手續(xù)；增加原有店鋪面積的10%或50平方米以內(nèi)的，不需要辦理手續(xù)；提高開(kāi)店處理手續(xù)的透明性；在下屆國(guó)會(huì)中提出《大店法》的修正法案等。1992年1月和1994年5月，日本政府又在此基礎(chǔ)上再次放松了《大店法》的規(guī)制，重點(diǎn)是將開(kāi)店的手續(xù)辦理時(shí)間進(jìn)一步縮短至一年以內(nèi)。4、《大店法》修改之后的影響受此影響，1990年6月至12月，日本的大型店鋪開(kāi)店申請(qǐng)出現(xiàn)了“井噴”，第一類店鋪和第二類店鋪的申請(qǐng)數(shù)量分別達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的416件和519件。僅1990年，通產(chǎn)省批準(zhǔn)的大店項(xiàng)目數(shù)就由前一個(gè)財(cái)政年度的132件大幅上漲到617件?！洞蟮攴ā返男薷倪€促進(jìn)了國(guó)外商業(yè)巨頭的大量涌入。美國(guó)“玩具反斗城”于1991年在茨城縣開(kāi)設(shè)第一家店鋪，憑借其物美價(jià)廉、新奇多樣的優(yōu)勢(shì)，不到十年時(shí)間就在全日本設(shè)立了近50家分店，迅速成為日本最大的玩具銷售商。此外，化妝品、音像制品、體育用品、成衣等領(lǐng)域的外國(guó)零售連鎖店也陸續(xù)進(jìn)入日本市場(chǎng)，其中不乏蓋普、家樂(lè)福、麥德龍等國(guó)際知名品牌。5、《大店法》的廢止《大店法》的如此修改沒(méi)能完全滿足美國(guó)的要求。1996年6月13日，就日本流通服務(wù)的相關(guān)措施，美國(guó)在世界貿(mào)易組織內(nèi)對(duì)日本提出申訴，認(rèn)為《大店法》違反了世貿(mào)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的第三條“透明度”原則和第十六條“市場(chǎng)準(zhǔn)入”原則。而在《大店法》涉及的日美富士—柯達(dá)膠卷案中，雖然日本勝訴，但《大店法》也被判定為違反了“自由競(jìng)爭(zhēng)”原則。為此，日本政府被迫于1998年廢止了舊的《大店法》，并從2000年6月開(kāi)始實(shí)施新的《大店立地法》，大幅放寬對(duì)大型店鋪的規(guī)制。這一法律連同《搞活中心市街地法》以及修改后的《都市規(guī)劃法》，組成了“街道建設(shè)三法”。從中可以看出，日本政府政策的視角由“產(chǎn)業(yè)優(yōu)先”轉(zhuǎn)為“居民生活優(yōu)先”，規(guī)制的內(nèi)容由“經(jīng)濟(jì)規(guī)制”轉(zhuǎn)為“社會(huì)規(guī)制”，規(guī)制的主體也由中央轉(zhuǎn)向地方。6、《大店法》廢止之后的結(jié)果《大店法》廢止以后，日本零售商店的數(shù)量由1982年的172萬(wàn)家下降至1999年的140萬(wàn)家，其中4人以下的店鋪占中小零售商店的比例也由84.2%持續(xù)下降至71.2%。2007年，日本零售業(yè)的商店數(shù)量和從業(yè)人數(shù)為114萬(wàn)家和759萬(wàn)人，相比2004年又分別下降了8.2%和2.2%。中小零售店鋪聚集的傳統(tǒng)商業(yè)街也因此持續(xù)蕭條。1997年，美國(guó)科爾公司（Koll）、世界精密儀器商貿(mào)有限公司（WPI）和日本船井公司合資設(shè)立了MGSJapan，成為第一家從美國(guó)本土率領(lǐng)涵蓋從建筑到零售的全套產(chǎn)業(yè)進(jìn)入日本市場(chǎng)的公司。金融服務(wù)業(yè)的規(guī)制也有所緩和，花旗銀行等全球知名企業(yè)開(kāi)始進(jìn)入日本市場(chǎng)。但需要指出的是，即使是《大店法》廢除以后，也并不是每一例外資進(jìn)入都取得了成功，沃爾瑪、家樂(lè)福等國(guó)際零售巨頭在日本市場(chǎng)就頻頻受挫。二、《大店法》案例中的利益分化與組合《大店法》的不斷修改和最終廢止涉及諸多行為體。其中，國(guó)家不再是一個(gè)具有固定變量的單一行為體，日本國(guó)內(nèi)眾多行為體的影響力權(quán)重、利益志向、政策偏好及其與美國(guó)國(guó)內(nèi)行為體的互動(dòng)均成為研究的重要對(duì)象。換句話說(shuō)，理清第二層次各行為體的偏好結(jié)構(gòu)對(duì)理解第一層次的國(guó)際談判和合作起到了關(guān)鍵的作用。1、日本國(guó)內(nèi)的利益主體日本國(guó)內(nèi)主要存在四大行為主體，分別是通產(chǎn)省、自民黨商工部會(huì)的所屬議員、中小零售業(yè)者、大型超市經(jīng)營(yíng)者。由此派生出九大博弈，分別是：（1）美日政府間的博弈；（2）新開(kāi)大型店鋪和中小零售店鋪之間的博弈；（3）新開(kāi)大型店鋪與當(dāng)?shù)匾延写笮偷赇佒g的博弈；（4）中小零售店鋪內(nèi)部對(duì)新開(kāi)大型店鋪持贊成和反對(duì)意見(jiàn)者之間的博弈；（5）相互競(jìng)爭(zhēng)的新開(kāi)大型店鋪之間的博弈；（6）通產(chǎn)省與當(dāng)?shù)厣坦?huì)議所之間形成的中央和地方間的博弈；（7）通產(chǎn)省與自治省等省廳之間的博弈；（8）產(chǎn)業(yè)政策局與中小企業(yè)廳等通產(chǎn)省內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間的博弈；（9）自民黨與共產(chǎn)黨等政黨之間的博弈?！洞蟮攴ā窂U除過(guò)程中的雙層博弈2、美國(guó)的利益偏好美國(guó)政府和美國(guó)企業(yè)的利益偏好基本一致。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是要求日本修改直至廢止《大店法》，開(kāi)放日本國(guó)內(nèi)的商品流通市場(chǎng)，使美國(guó)的產(chǎn)品銷售和直接投資能夠享受與日本同行平等的待遇。3、日本政府的利益偏好日本政府及其相關(guān)省廳的利益偏好主要分為三個(gè)方面。首先是掌握流通領(lǐng)域規(guī)制權(quán)力的通產(chǎn)省和受到地方政府壓力的自治省，對(duì)美方的壓力持抵制態(tài)度，希望盡可能地延緩規(guī)制緩和，但同時(shí)又清楚地認(rèn)識(shí)到改革有助于提高流通領(lǐng)域的效率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。其次是經(jīng)濟(jì)企劃廳和公平交易委員會(huì)，從自由競(jìng)爭(zhēng)的原則出發(fā)，對(duì)流通體制改革和規(guī)制緩和抱有較大熱情。在其看來(lái)，商業(yè)慣例的國(guó)際協(xié)調(diào)和國(guó)內(nèi)政策的透明化有利于增強(qiáng)日本作為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)支持者這一國(guó)際形象的說(shuō)服力。再次是自民黨，一方面以黨內(nèi)的商工部會(huì)和零售商業(yè)問(wèn)題小委員會(huì)等為代表，為了能夠繼續(xù)得到傳統(tǒng)商業(yè)街和中小店鋪的政治支持，希望強(qiáng)化對(duì)大型店鋪的規(guī)制；另一方面也無(wú)法回避規(guī)制改革對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的整體收益。4、日本國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)日本國(guó)內(nèi)的利益集團(tuán)也主要分為三個(gè)部分。首先是力圖延續(xù)現(xiàn)有政策的中小零售業(yè)主，其利益代言人主要為13個(gè)行業(yè)團(tuán)體。此外，各地商工會(huì)議所的干部多為當(dāng)?shù)亓闶鄣赇伡敖ㄖI(yè)的經(jīng)營(yíng)者，自然也成為中小零售業(yè)主的堅(jiān)強(qiáng)利益同盟者。其次是支持改革的各個(gè)群體，但其原因各不相同。其中，批發(fā)商和進(jìn)口商希望通過(guò)增加國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口而獲利；以家電企業(yè)為代表的日本大型企業(yè)已經(jīng)具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，希望通過(guò)開(kāi)放市場(chǎng)、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)以減少在流通領(lǐng)域的損失，進(jìn)一步提高利潤(rùn)。這些企業(yè)的背后是日本經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會(huì)，主張放松對(duì)設(shè)立大型店鋪的規(guī)制，認(rèn)為此舉有助于提高流通領(lǐng)域的效率并增加就業(yè)機(jī)會(huì)。最后的消費(fèi)者群體則處于相對(duì)中立甚至矛盾的立場(chǎng)。一方面，大型店鋪的設(shè)立可以提供更為物美價(jià)廉的產(chǎn)品和服務(wù)，使其獲得實(shí)實(shí)在在的利益。另一方面，消費(fèi)者對(duì)傳統(tǒng)消費(fèi)模式的突然改變也存在種種顧慮。例如，對(duì)于原先習(xí)慣于徒步購(gòu)物的老年人而言，中小店鋪的大量減少將增加其生活困難。這一問(wèn)題在老齡化日益嚴(yán)重的狀況下顯得尤為突出。再比如，由于大型店鋪多設(shè)在郊區(qū)，傳統(tǒng)的徒步、自行車和公共交通等方式不得不讓位于私家車，環(huán)境污染將進(jìn)一步加劇。三、美國(guó)的策略選擇與政策行動(dòng)在上述利益指向的背景下，為了達(dá)到兩個(gè)層次中外壓與內(nèi)壓的有機(jī)結(jié)合，美國(guó)主要實(shí)施了“談判擴(kuò)大化”或稱為“參與擴(kuò)大化”的戰(zhàn)略。即通過(guò)加速日本國(guó)內(nèi)力量對(duì)比和利益偏好的分化組合，努力擴(kuò)大支持修改《大店法》的“獲勝集合”。1、擴(kuò)大議題首先，美國(guó)政府爭(zhēng)取將單一經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的、或給定的議題轉(zhuǎn)化為涉及雙邊關(guān)系的更大議題（如日美關(guān)系），促使更多原先置身事外的日本官僚機(jī)構(gòu)、利益集團(tuán)參與到日美貿(mào)易談判中來(lái)，實(shí)現(xiàn)不同利益集團(tuán)和不同議題之間的利益交換。同時(shí)，美國(guó)在日美結(jié)構(gòu)性障礙談判等交涉中制定了相對(duì)狹窄的、明確的“談判集合”，將較為寬泛的“流通體系”議題縮小至《大店法》這一具體法律和相關(guān)政策，從而有效地避免了在社會(huì)文化、商業(yè)習(xí)慣等模糊而棘手的問(wèn)題上糾纏不清。2、跨國(guó)界與跨層次互動(dòng)美國(guó)努力通過(guò)“跨國(guó)界互動(dòng)”和“跨層次互動(dòng)”，建立起國(guó)際層次和國(guó)內(nèi)層次的利益聯(lián)盟。為此，美國(guó)著力提高日本媒體對(duì)原先受到忽視的國(guó)內(nèi)問(wèn)題的關(guān)注度，增強(qiáng)日本公眾對(duì)貿(mào)易問(wèn)題和規(guī)制改革的知曉度和認(rèn)同度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1989年9月至1991年12月期間，日本國(guó)會(huì)圖書(shū)館館藏?cái)?shù)據(jù)庫(kù)所收錄的所有周刊和月刊中，一共刊登了199篇包含“日美結(jié)構(gòu)性障礙協(xié)議”一詞的報(bào)道，其中尤以四大日?qǐng)?bào)等主流媒體為代表，日本廣播協(xié)會(huì)（NHK）甚至還在協(xié)議中期報(bào)告發(fā)布后不久制作了一期長(zhǎng)達(dá)六個(gè)小時(shí)的紀(jì)錄片。受此影響，在《日本經(jīng)濟(jì)新聞》于1990年6月進(jìn)行的輿論調(diào)查中，高達(dá)47.4%的受訪者“完全同意”或“基本同意”美方的要求，39.5%表示“少量同意”或“不同意”，另有13.1%不置可否?？梢哉f(shuō)，盡管美國(guó)的外壓事實(shí)上未能實(shí)質(zhì)性改變中小零售業(yè)主的反對(duì)立場(chǎng)，但是輿論的轉(zhuǎn)向及其背后的民眾呼聲卻使他們更為清楚地意識(shí)到改革的必要性。3、分而治之美國(guó)慣常采用的“分而治之”戰(zhàn)略也在《大店法》這一案例中得到了充分的體現(xiàn)。一方面，美國(guó)政府和業(yè)界積極支持日本國(guó)內(nèi)倡導(dǎo)變革的政治領(lǐng)導(dǎo)人及經(jīng)濟(jì)企劃廳、公平交易委員會(huì)、外務(wù)省、經(jīng)團(tuán)聯(lián)等支持修改《大店法》的行為體，盡力鞏固既有的利益同盟。另一方面，美國(guó)通過(guò)訪日高官的公開(kāi)講話、貿(mào)易代表辦公室的政策聲明、新聞媒體的報(bào)道等渠道，加強(qiáng)面向日本普通民眾的宣傳，進(jìn)一步突出了廢除《大店法》對(duì)一般消費(fèi)者的實(shí)際利益。此外，美國(guó)還重視對(duì)中小零售業(yè)者內(nèi)部的分化，盡量拉攏那些受惠于新開(kāi)大型店鋪“正外部性”的商業(yè)街和中小店鋪，使其成為支持修改《大店法》的新生力量。四、日本的博弈應(yīng)對(duì)從日本政府層面而言，《大店法》的逐步修改和最終廢止是其有效利用雙層博弈的集中體現(xiàn)。在日本應(yīng)對(duì)外壓的過(guò)程中，盡管不乏“妥協(xié)退讓”的成分，但也要看到其“合理利用”的策略。1、拖延時(shí)間首先，《大店法》從制定到廢止前后經(jīng)歷了20余年，日美之間的相關(guān)交涉和談判也超過(guò)10年。漸進(jìn)改革、逐步開(kāi)放提供的“過(guò)渡期”最大限度地緩沖了中小零售業(yè)主受到的沖擊，日本的國(guó)內(nèi)商業(yè)結(jié)構(gòu)改革較大程度地實(shí)現(xiàn)了“軟著陸”。伊藤洋華堂、永旺、伊勢(shì)丹等日本企業(yè)贏得了成長(zhǎng)空間，憑借其對(duì)本土商業(yè)文化的了解，在與海外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的較量中不落下風(fēng)?！斑^(guò)渡期”的延長(zhǎng)也使日本政府盡量避免了與國(guó)內(nèi)特定利益集團(tuán)選民的正面沖突，極大地消解了內(nèi)壓對(duì)談判者的制約。2、調(diào)整部門立場(chǎng)由于日本的國(guó)內(nèi)改革在很大程度上迫于美國(guó)的外來(lái)壓力，第一層次的談判有可能成為第二層次中過(guò)度內(nèi)壓的“減壓閥”。一方面，從選舉政治和黨派斗爭(zhēng)來(lái)看，日本政府得以將中小零售業(yè)者的不滿情緒導(dǎo)向美國(guó)的外壓，這對(duì)于爭(zhēng)取基層民眾支持、面對(duì)在野黨指責(zé)的自民黨而言具有極為重要的政治意義。另一方面，以經(jīng)濟(jì)企劃廳為代表的部分改革派得以借美國(guó)的外壓，特別是“市場(chǎng)開(kāi)放”、“自由競(jìng)爭(zhēng)”等國(guó)際通行的規(guī)則和理念，加強(qiáng)自身在國(guó)內(nèi)改革辯論中的地位，贏得對(duì)反對(duì)勢(shì)力的話語(yǔ)權(quán)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)外壓介入日本不同省廳和部門之間、不同產(chǎn)業(yè)之間的“屬地之爭(zhēng)”，打破了原有的利益分配格局，通過(guò)外壓注入了持續(xù)的“改革動(dòng)力”。因此，通過(guò)傾向于改革的大眾媒體這一渠道，日本政府有效地增加了日本公眾對(duì)規(guī)制緩和收益的認(rèn)知程度，放大了既存的改革傾向，利用民意加速了國(guó)內(nèi)新的“協(xié)商一致”的形成。3、借外力改革《大店法》的修改與最終廢止并不是孤立的事件，日本政府十分注重其與80年代中后期開(kāi)始的國(guó)內(nèi)規(guī)制緩和整體進(jìn)程的協(xié)調(diào)。在美國(guó)外壓與日本國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期“制度疲勞”的共同作用下，從中曾根內(nèi)閣開(kāi)始，日本便加快了國(guó)內(nèi)體制改革的步伐，逐步在鐵路、電信、航空、電力等傳統(tǒng)國(guó)有壟斷領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，減少政府直接干預(yù)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的資源配置作用。1983年12月，通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)構(gòu)造審議會(huì)流通部會(huì)發(fā)表了《80年代的流通展望》，提議促進(jìn)城市商業(yè)的發(fā)展。1986年發(fā)表的“前川報(bào)告”更明確承認(rèn)外壓在日本國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的重要作用，呼吁對(duì)既有的經(jīng)濟(jì)政策和國(guó)民生活方式進(jìn)行歷史性的改革，建立“國(guó)際協(xié)調(diào)型經(jīng)濟(jì)”、“國(guó)際國(guó)家”和“內(nèi)需主導(dǎo)型”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。通產(chǎn)省1989年出版的《90年代日本流通展望》一書(shū)，進(jìn)一步將促進(jìn)有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、加強(qiáng)中小企業(yè)活力、改善基礎(chǔ)設(shè)施作為流通領(lǐng)域的重要任務(wù)。1993年發(fā)表的“平巖報(bào)告”則繼承和發(fā)展了“前川報(bào)告”的要旨，突出了規(guī)制改革的必要性和緊迫性，倡導(dǎo)建立內(nèi)外透明的經(jīng)濟(jì)社會(huì)、具有創(chuàng)造性和活力的經(jīng)濟(jì)社會(huì)、生活者優(yōu)先的經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及與世界和諧共鳴的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。4、解壓的智慧日本政府還充分借助經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)，有效利用了內(nèi)壓構(gòu)成本身的發(fā)展變化。由于國(guó)內(nèi)層次的中小零售業(yè)主事實(shí)上對(duì)國(guó)際層次的日美協(xié)商擁有否決權(quán)，日本政府及其國(guó)際談判代表作為代理人與上述委托人之間不乏利益沖突。而內(nèi)壓本身的變化，促進(jìn)了中小零售業(yè)主立場(chǎng)的松動(dòng)，推動(dòng)了后者勢(shì)力的減弱。（1）大部分中小商鋪特別是個(gè)人店鋪是戰(zhàn)后新開(kāi)設(shè)的第一代店鋪，所有者年事漸高，其子女繼承家業(yè)的意愿并不強(qiáng)烈，傳統(tǒng)的家族經(jīng)營(yíng)難以為繼；泡沫經(jīng)濟(jì)時(shí)代土地價(jià)格的不斷攀升也促使這些業(yè)主將現(xiàn)有商鋪的土地投入到更為有利的用途。（2）在90年代“失去的十年”中，日本國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)蕭條、消費(fèi)低迷，進(jìn)一步加劇了部分中小零售業(yè)主的經(jīng)營(yíng)危機(jī)，促使其轉(zhuǎn)業(yè)或停業(yè)。同時(shí)，普通居民收入和消費(fèi)水平的相對(duì)降低也使大型超市的“低價(jià)策略”和“促銷攻勢(shì)”更具吸引力。（3）普通消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)細(xì)分、產(chǎn)品多元化的要求日益提高，傳統(tǒng)的中小店鋪受其營(yíng)業(yè)面積、進(jìn)貨周期等因素的影響，難以滿足這種“一站式服務(wù)”的要求。（4）相對(duì)于“團(tuán)塊世代”，以年輕人為主體的日本新興消費(fèi)階層更樂(lè)意接受大型超市、便利店、折扣店、會(huì)員店等新的商業(yè)形態(tài)，對(duì)于原有形態(tài)的留戀日漸消退；周末舉家驅(qū)車赴商業(yè)中心購(gòu)物、餐飲、休閑娛樂(lè)“一條龍”，逐漸成為日本年輕家庭的一種生活方式。五、案例的啟示中小零售店鋪的減少、大型超市的林立、商業(yè)形態(tài)的多元化是戰(zhàn)后各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家必經(jīng)的發(fā)展道路，日本也不能例外。以日美貿(mào)易摩擦為代表的美國(guó)外壓只是加速了這一客觀進(jìn)程的發(fā)展，而日本政府在應(yīng)對(duì)美國(guó)外壓的過(guò)程中，較為充分地利用了雙層博弈的政策空間和調(diào)整時(shí)滯，最大限度地維護(hù)了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)文化?！洞蟮攴ā钒咐闹匾饬x就在于，闡明了日本政府在面對(duì)外來(lái)壓力和推進(jìn)規(guī)制緩和進(jìn)程中，如何有效利用雙層博弈，妥善處理中小零售業(yè)者、一般勞動(dòng)者、普通消費(fèi)者等相對(duì)弱勢(shì)群體與外來(lái)強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)者之間的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)全球化日益發(fā)展、國(guó)際經(jīng)貿(mào)政策協(xié)調(diào)和大國(guó)外來(lái)壓力持續(xù)加劇的情況下，這一策略對(duì)于其他經(jīng)貿(mào)大國(guó)而言不無(wú)借鑒意義。第三節(jié)開(kāi)放條件下經(jīng)濟(jì)安全與國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)一、國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益指一個(gè)國(guó)家人民通過(guò)法律程序以及通過(guò)合法政府行政程序表達(dá)、確定與努力獲取的，對(duì)于全體國(guó)民生存與發(fā)展所必須的經(jīng)濟(jì)福利。這一定義的前半部分，從公共選擇的角度，從國(guó)家憲政的角度，強(qiáng)調(diào)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益形成的合法性和公眾性。國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益要真正成為“國(guó)家”意義上的利益，必須通過(guò)民眾程序上的意見(jiàn)表達(dá)，并且得到承認(rèn)。這一定義的后半部分，強(qiáng)調(diào)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益是全民經(jīng)濟(jì)利益的反映，只有“對(duì)于全體國(guó)民生存與發(fā)展所必須懂得經(jīng)濟(jì)福利”才是國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益。1、國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的代表首先，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益代表了國(guó)民整體的利益要求；其次，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益反映了一個(gè)國(guó)家作為整體發(fā)展提出的目標(biāo)與要求，有時(shí)甚至通過(guò)政治、軍事目標(biāo)的外在形式表現(xiàn)出來(lái)，因此在表達(dá)方式上必然超越各個(gè)具體目標(biāo)；再次，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益在國(guó)家這一層次得到表達(dá)與維護(hù)時(shí)，是通過(guò)嚴(yán)格的法律界定和行政程序的，超越了具體的經(jīng)濟(jì)行為；最后，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益反映了一個(gè)國(guó)家人民的整體、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，因此往往不能立即體現(xiàn)為具體的經(jīng)濟(jì)福利迅速增長(zhǎng)。2、國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的層次國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益同樣是主觀因素與客觀因素的結(jié)合。主觀因素是政府與國(guó)民對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的認(rèn)知、選擇以及戰(zhàn)略，客觀因素是具體體現(xiàn)在諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)福利。國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益可以分成兩個(gè)層次：廣義的國(guó)家利益，也即代表國(guó)民整體利益的經(jīng)濟(jì)福利。狹義國(guó)家利益，公共財(cái)產(chǎn)、公共財(cái)政意義上的國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益。3、當(dāng)前中國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的特點(diǎn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的獲得與拓展由政府為主，逐步轉(zhuǎn)向政府與企業(yè)合作。國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的存在形態(tài)不斷發(fā)生巨大變化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益客觀主體不斷變化；國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益存在領(lǐng)域不斷變化；國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的存在空間不斷變化。國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益日益超越國(guó)境，存在于區(qū)域、全球范圍內(nèi)。區(qū)域化、全球化使國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生變異，使國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益日益以區(qū)域利益、全球利益的形態(tài)延伸，區(qū)域性、全球性組織在某種程度上，某些時(shí)候成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的代表。由于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與變革，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益在國(guó)家層面、區(qū)域、全球?qū)用娴募谢厔?shì)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益日益被分散化、地方化、微觀化趨勢(shì)同時(shí)存在。國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益與科學(xué)技術(shù)的關(guān)系日益密切。國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的確定日益程序化、法治化，利益集團(tuán)之間的政策博弈日益明顯。確定國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益并且采取行動(dòng)的時(shí)間成本逐步增加，但是決策失誤導(dǎo)致的決策成本將逐步下降。國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益中，以游戲規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際法律、法規(guī)等形式體現(xiàn)出來(lái)的制度性利益不斷擴(kuò)大。二、經(jīng)濟(jì)全球化下的國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的增強(qiáng)，盡管民族國(guó)家仍然是國(guó)際社會(huì)中最具影響的單元，但在國(guó)際經(jīng)濟(jì)的范疇下，一些領(lǐng)域中已經(jīng)形成了具有某種共性、體現(xiàn)全球需求的全球利益，并使國(guó)家利益的內(nèi)涵和外延的演變出現(xiàn)了新的特征。1、全球化下的國(guó)家利益聯(lián)結(jié)從經(jīng)濟(jì)全球化主要表現(xiàn)可以看出，全球化時(shí)代，一國(guó)的國(guó)家利益特別是其經(jīng)濟(jì)利益已經(jīng)不再僅由該國(guó)的社會(huì)生產(chǎn)方式和國(guó)家政體形態(tài)等內(nèi)生變量決定，外生變量對(duì)一國(guó)國(guó)家利益的影響日益凸顯。外生變量包括國(guó)際政治形勢(shì)、世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)、全球信息的數(shù)量和質(zhì)量及其傳輸速度、特定時(shí)期國(guó)際社會(huì)的焦點(diǎn)事件等各種外部環(huán)境因素。相對(duì)于內(nèi)生變量來(lái)說(shuō)，這些外生變量具有更大的伸縮性、突發(fā)性和聯(lián)動(dòng)性，因而，全球化時(shí)代的國(guó)家利益雖然“在形式上仍由國(guó)家（政府）決定，但其內(nèi)涵早已不再純粹是一個(gè)國(guó)家的決定；國(guó)家利益的定義和范圍，大大超出傳統(tǒng)的認(rèn)知框架”。2、全球化下利益實(shí)現(xiàn)途徑多元化在全球化時(shí)代，國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)途徑更趨多樣化，其實(shí)現(xiàn)過(guò)程則更多地表現(xiàn)為開(kāi)放的、動(dòng)態(tài)的、相互作用和制衡的范式。在這種范式下，不僅一國(guó)處理國(guó)內(nèi)問(wèn)題的獨(dú)立性受到了一定程度制約，而且“全球性的問(wèn)題需要在全球框架下解決，這就需要部分主權(quán)的讓渡，對(duì)國(guó)際條約的簽署就是部分主權(quán)讓渡的體現(xiàn)?！币蚨?，在處理全球問(wèn)題過(guò)程中，主權(quán)讓渡不僅不一定意味著對(duì)國(guó)家利益的絕對(duì)損害，而且國(guó)家利益還有可能通過(guò)這些新的渠道得以彰顯，對(duì)于特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，主權(quán)讓渡以及相應(yīng)國(guó)際合作與協(xié)調(diào)甚至成為實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的必要條件。3、全球化時(shí)代“全球利益”的凸顯在日漸高漲的全球化浪潮中，“全球利益”逐步凸顯。這種全球利益既包括由市場(chǎng)機(jī)制在全球范圍內(nèi)的資源配置效應(yīng)，又包括涉及全球資源、環(huán)境、生態(tài)等“人類共同利益”。在全球化條件下，從市場(chǎng)配置資源的角度來(lái)看，只有基于貿(mào)易與投資的全球化和自由化，才能最充分地實(shí)現(xiàn)全球利益。然而，這種全球利益并不完全等同于各國(guó)國(guó)家利益的加總，在某些情況下，貿(mào)易、投資帶來(lái)的外部競(jìng)爭(zhēng)還有可能危及一國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的生存，造成資源、稅收和就業(yè)機(jī)會(huì)的流失，使企業(yè)利益與國(guó)家利益之間出現(xiàn)對(duì)立和沖突。在全球化時(shí)代，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性更加突出，一國(guó)對(duì)增長(zhǎng)速度的過(guò)度追求、過(guò)度的資源開(kāi)發(fā)（即使僅限于對(duì)國(guó)內(nèi)資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)）有可能符合該國(guó)一定時(shí)期內(nèi)的發(fā)展目標(biāo)和國(guó)家利益，但由此造成的資源和生態(tài)環(huán)境破壞卻勢(shì)必制約全球的可持續(xù)發(fā)展，危害人類共同利益。全球利益與國(guó)家利益之間的關(guān)系既存在交叉重合的方面，又充滿各種矛盾對(duì)立，兩者之間是一種相互依賴又相互排斥的錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系。三、跨國(guó)公司與國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益國(guó)家利益和公司利益并不是完全一致的。私人投資者所關(guān)心的只是自己公司的盈利，而國(guó)家利益則體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其穩(wěn)定性、社會(huì)福利水平及其分配方式、就業(yè)、經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位等多元化的目標(biāo)上。在特定時(shí)期、特定利益目標(biāo)上，國(guó)家利益與公司利益的對(duì)立很難避免。經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，商品和要素的大規(guī)模流動(dòng)拓展了公司投資和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的地域范圍，使公司利益與國(guó)家利益在一些領(lǐng)域的矛盾變得更加尖銳。這種矛盾集中反映在跨國(guó)公司與東道國(guó)、跨國(guó)公司和母國(guó)的沖突上。1、對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的影響跨國(guó)公司進(jìn)入對(duì)東道國(guó)特別是發(fā)展中東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極意義?？鐕?guó)公司投資和當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步、出口競(jìng)爭(zhēng)力提高及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制完善起到了推進(jìn)作用。但跨國(guó)公司的負(fù)面影響也不容忽視。對(duì)發(fā)達(dá)東道國(guó)來(lái)說(shuō)，外國(guó)大跨國(guó)公司進(jìn)入的最主要威脅在于改變某些產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)力量對(duì)比，威脅本國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位，由此引起的本國(guó)企業(yè)收益下降或破產(chǎn)將損害該國(guó)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和勞工的利益。2、對(duì)發(fā)展中的東道國(guó)的影響對(duì)于發(fā)展中東道國(guó)來(lái)說(shuō)，與跨國(guó)公司之間的利害沖突更為復(fù)雜。從根本上講，跨國(guó)公司并不具備向東道國(guó)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的天然動(dòng)機(jī)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都要服從于全球戰(zhàn)略和公司整體利益，因而，一方面，跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了重要貢獻(xiàn)；另一方面，跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中東道國(guó)的利益也會(huì)造成多方面損害，包括產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)控制、技術(shù)依賴、稅收流失、消費(fèi)結(jié)構(gòu)扭曲、濫用市場(chǎng)勢(shì)力、破壞環(huán)境和勞動(dòng)剝削等諸多方面，甚至發(fā)生了跨國(guó)公司賄賂當(dāng)?shù)毓賳T、干預(yù)司法乃至顛覆政權(quán)等惡性事件。3、跨國(guó)公司對(duì)母國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的影響跨國(guó)公司對(duì)外投資和海外生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)母國(guó)同樣有正反兩方面的影響。盡管從子公司與母公司及相關(guān)國(guó)內(nèi)企業(yè)關(guān)聯(lián)增強(qiáng)的角度出發(fā)，跨國(guó)公司海外投資會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)出口和就業(yè)產(chǎn)生一定刺激作用，但從替代國(guó)內(nèi)投資、國(guó)內(nèi)消費(fèi)以及對(duì)這兩者的補(bǔ)充來(lái)看，跨國(guó)公司對(duì)外投資活動(dòng)有可能影響母國(guó)實(shí)際收入水平和分配效應(yīng)，并給母國(guó)帶來(lái)了某些調(diào)整成本跨國(guó)公司對(duì)外直接投資流出對(duì)母國(guó)的影響最初充分就業(yè)替代國(guó)內(nèi)投資替代國(guó)內(nèi)消費(fèi)對(duì)外投資補(bǔ)充完全轉(zhuǎn)移零點(diǎn)轉(zhuǎn)移完全轉(zhuǎn)移零點(diǎn)轉(zhuǎn)移完全轉(zhuǎn)移零點(diǎn)轉(zhuǎn)移就業(yè)價(jià)格投資消費(fèi)不變不變減少不變減少不變減少減少不變不變不變減少減少不變不變減少不變?cè)黾硬蛔儾蛔儾蛔儾蛔儾蛔儾蛔冏ⅲ和耆D(zhuǎn)移是指對(duì)外投資完全被出口增加或進(jìn)口減少所抵消；零點(diǎn)轉(zhuǎn)移是指對(duì)外投資對(duì)出口和進(jìn)口水平不發(fā)生影響。4、跨國(guó)公司與國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的協(xié)調(diào)目前，跨國(guó)公司與東道國(guó)及母國(guó)利益沖突主要通過(guò)政策渠道解決。一方面，東道國(guó)和母國(guó)制定了一系列外資法規(guī)和競(jìng)爭(zhēng)政策約束跨國(guó)公司的行為；另一方面，跨國(guó)公司在東道國(guó)和母國(guó)花費(fèi)大量人力、物力進(jìn)行院外活動(dòng)，影響相關(guān)法案的制定和公眾輿論，為其全球發(fā)展?fàn)幦「欣恼攮h(huán)境，避免在與母國(guó)和東道國(guó)的沖突激化中淪為“國(guó)際關(guān)系的人質(zhì)”（Vernon,1994）。然而，這種利益協(xié)調(diào)方式本身就蘊(yùn)涵著矛盾和對(duì)立以及大量的博弈成本。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，緩和跨國(guó)公司與東道國(guó)、母國(guó)的利益沖突的根本出路在于使跨國(guó)公司實(shí)踐與其財(cái)富和特權(quán)相匹配的社會(huì)責(zé)任。為此，跨國(guó)公司、東道國(guó)、母國(guó)以及相關(guān)國(guó)際組織應(yīng)共同致力于構(gòu)筑有助于跨國(guó)公司自覺(jué)履行其社會(huì)責(zé)任的制度框架和對(duì)話機(jī)制。第四節(jié)對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中我國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益及其實(shí)現(xiàn)途徑擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)安全的影響全球化時(shí)代中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中的戰(zhàn)略定位對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的政策取向改善對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系、維護(hù)國(guó)家利益的戰(zhàn)略思路一、對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益與安全的影響1．對(duì)外開(kāi)放使國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵更加豐富，外延不斷擴(kuò)展2．影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的因素及其傳遞渠道日益多元化3．對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)保障經(jīng)濟(jì)國(guó)家安全手段提出了更高要求1、對(duì)外開(kāi)放使國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵更加豐富對(duì)外開(kāi)放的擴(kuò)大使我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)際化程度逐步提高，外部經(jīng)濟(jì)關(guān)系更趨復(fù)雜，這不僅使經(jīng)濟(jì)安全在我國(guó)國(guó)家安全中的地位進(jìn)一步凸顯，而且國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵和外延不斷被突破。除了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、通貨膨脹、就業(yè)等傳統(tǒng)變量外，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全已經(jīng)包含了國(guó)際收支、金融、外資與外債規(guī)模、外貿(mào)及其依存度以及雙邊、多邊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約等越來(lái)越多的因素和變量，而且隨著對(duì)外開(kāi)放程度的提高，這些因素和變量與我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)系更加緊密，并出現(xiàn)了內(nèi)生化的態(tài)勢(shì)，從而使我國(guó)的國(guó)家安全問(wèn)題更具綜合性、聯(lián)動(dòng)性和動(dòng)態(tài)性，開(kāi)放條件下，不斷豐富的內(nèi)涵和擴(kuò)展的外延使國(guó)家安全成為更加敏感和更受關(guān)注的領(lǐng)域。2、影響因素及其傳遞渠道日益多元化對(duì)外開(kāi)放使影響我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的外部因素增多，其傳遞渠道更加多元化：①在商品流動(dòng)領(lǐng)域，隨著我國(guó)進(jìn)出口規(guī)模的擴(kuò)大，我國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)上所占的份額不斷提高，這一方面增強(qiáng)了我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，也使我國(guó)與其他國(guó)家和地區(qū)在爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)中產(chǎn)生了貿(mào)易摩擦和沖突。一些國(guó)家一再拋出“中國(guó)威脅論”，并對(duì)中國(guó)審判進(jìn)口設(shè)置了各種障礙，由此引發(fā)的貿(mào)易戰(zhàn)使我國(guó)與部分國(guó)家和地區(qū)的雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系緊張。同時(shí)，對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模加速擴(kuò)大，使我國(guó)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)依賴性加大，對(duì)外部能源、原材料、市場(chǎng)以及海外運(yùn)輸?shù)男枨蠹捌浞€(wěn)定性要求不斷提高，增加了我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。②在利用外資領(lǐng)域，隨著跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)地位的提高，我國(guó)部分產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的自主性受到了一定的限制。另外，具有壟斷地位的國(guó)外大跨國(guó)公司不僅對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的生存和發(fā)展構(gòu)成了巨大的壓力，而且還直接影響到我國(guó)市場(chǎng)環(huán)境的發(fā)育以及市場(chǎng)規(guī)范和競(jìng)爭(zhēng)政策的制定和實(shí)施。③在金融領(lǐng)域，在全球化背景下，鑒于金融領(lǐng)域在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的命脈地位及其強(qiáng)勁的傳染效應(yīng)，使金融系統(tǒng)成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全中最敏感的領(lǐng)域之一。盡管目前我國(guó)金融領(lǐng)域的開(kāi)放程度相對(duì)較低、國(guó)家的監(jiān)管力度較大，但這一領(lǐng)域開(kāi)放的壓力更大，開(kāi)放的外部制約因素較多，加之國(guó)內(nèi)金融體制尚不完善，因而，金融領(lǐng)域也將面臨更大開(kāi)放風(fēng)險(xiǎn)，屬于相對(duì)較脆弱的安全領(lǐng)域。④在國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)方面，我國(guó)雖然已經(jīng)加入了WTO，但總體來(lái)看，參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的經(jīng)驗(yàn)不足，特別是在自身國(guó)際地位提升后，對(duì)于如何發(fā)揮大國(guó)作用還缺乏明確的認(rèn)識(shí)，在推進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化以及各種雙邊合作中的主動(dòng)性還有待提高。同時(shí)，參與多邊或地區(qū)性經(jīng)濟(jì)組織本身就意味著部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡，如何更好地處理國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的沖擊已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)家安全中的重要課題。⑤新經(jīng)濟(jì)在世界范圍內(nèi)蓬勃興起，雖然給我國(guó)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)了更多機(jī)遇，但同時(shí)由于發(fā)達(dá)國(guó)家在新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增加了我國(guó)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和升級(jí)的難度，而且知識(shí)經(jīng)濟(jì)中信息流動(dòng)的規(guī)模和速度大大提高，使各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)動(dòng)性增強(qiáng)，信息流動(dòng)的異常也必然會(huì)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生更大危害。3、對(duì)我國(guó)保障經(jīng)濟(jì)國(guó)家安全提出了更高要求由于對(duì)外開(kāi)放使國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題更加突出，影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的因素也趨于多元化。因而，要求我國(guó)政府充分認(rèn)識(shí)國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩大環(huán)境，樹(shù)立“大開(kāi)放、大安全”的全新國(guó)家安全觀，建立完善國(guó)家安全保障機(jī)制，從而協(xié)調(diào)內(nèi)部利益與外部利益、民族利益與全球利益。開(kāi)放條件下維護(hù)國(guó)家安全需要綜合運(yùn)用政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等各種手段。全球化時(shí)代各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策獨(dú)立性受到巨大挑戰(zhàn)，對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的能力和方式提出了更高要求。隨著我國(guó)國(guó)際地位提高，我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全不再是孤立的問(wèn)題，其中涉及了許多國(guó)際責(zé)任，加強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域國(guó)際合作和國(guó)際協(xié)調(diào)日益成為維護(hù)我國(guó)國(guó)際安全的重要內(nèi)容。二、全球化時(shí)代中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中的戰(zhàn)略定位充滿信心客觀定位確定次序清醒認(rèn)識(shí)1、充滿信心應(yīng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和前景有充分的信心。盡管我國(guó)技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)體制與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，但中國(guó)畢竟已經(jīng)成為國(guó)際舞臺(tái)上的重要力量。我國(guó)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中不應(yīng)再繼續(xù)被動(dòng)地適應(yīng)，而是要更主動(dòng)地參與，并發(fā)揮自己應(yīng)有的作用。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)大國(guó)來(lái)說(shuō)，在保持內(nèi)部經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的前提下，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中提升自己的機(jī)會(huì)要遠(yuǎn)比弱小國(guó)家多，獲得的利益也將比承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)多。在未來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中，中國(guó)完全有條件、有必要實(shí)現(xiàn)由應(yīng)對(duì)者到參與者、再到設(shè)計(jì)者的自覺(jué)轉(zhuǎn)變，而中國(guó)戰(zhàn)略地位的提升也必將完善國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序及其利益制衡機(jī)制，增強(qiáng)世界范圍內(nèi)社會(huì)制度、發(fā)展模式和文化價(jià)值的多樣性和包容性。2、客觀判斷應(yīng)對(duì)我國(guó)所處的國(guó)際環(huán)境有客觀的判斷。盡管我國(guó)在融入世界的過(guò)程中還會(huì)遇到一些波折甚至是各種敵對(duì)勢(shì)力的嚴(yán)重干擾，但與新中國(guó)成立之時(shí)以及改革開(kāi)放初期相比，我國(guó)的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化。當(dāng)今世界上已經(jīng)沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織能夠切斷中國(guó)融入世界的步伐以及世界接納中國(guó)的歷史進(jìn)程；中國(guó)完全有條件、有能力辨識(shí)與影響國(guó)際形勢(shì)。這種國(guó)際環(huán)境無(wú)疑有利于我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中更好地發(fā)揮大國(guó)的角色。3、確定次序我國(guó)應(yīng)確定對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中國(guó)家利益的戰(zhàn)略層次以及參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的合理次序，并根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的變化，對(duì)其進(jìn)行逐步細(xì)化和及時(shí)調(diào)整。以區(qū)域關(guān)系為重點(diǎn)，在亞太地區(qū)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作中充分發(fā)揮大國(guó)作用，并以漸進(jìn)方式，爭(zhēng)取成為國(guó)際規(guī)則的制定者和國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制的核心成員，從而提供更多的全球性和地區(qū)性的公共物品，打造發(fā)展中大國(guó)負(fù)責(zé)任和建設(shè)性的形象。4、清醒認(rèn)識(shí)發(fā)展中大國(guó)的角色為我國(guó)處理國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系提出了更高的要求?！皯?yīng)清醒地意識(shí)到，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不自然地給中國(guó)帶來(lái)國(guó)際影響力和國(guó)際空間。中國(guó)的國(guó)際戰(zhàn)略要以經(jīng)濟(jì)為中心，這并不是說(shuō)只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，中國(guó)就會(huì)成為世界強(qiáng)國(guó)……單一的經(jīng)濟(jì)因素不足以爭(zhēng)取中國(guó)的國(guó)際空間。當(dāng)中國(guó)說(shuō)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展擴(kuò)展了中國(guó)的國(guó)際影響力的時(shí)候，指的是由經(jīng)濟(jì)因素產(chǎn)生的自然的影響力。這種自然的影響力（是遠(yuǎn)不夠的）……經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要有政治來(lái)保護(hù)，經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)展要有政治來(lái)組織?！币蚨?，中國(guó)作為一個(gè)大國(guó)，應(yīng)在政治、經(jīng)濟(jì)和外交等方方面面，準(zhǔn)確把握時(shí)代特征和國(guó)際秩序的主要矛盾，并能夠圍繞著國(guó)家利益制定出全球性和地區(qū)性策略，嫻熟、靈活運(yùn)用各種國(guó)際規(guī)則。在不依附任何國(guó)家的情況下，獲取特定范圍內(nèi)的代表權(quán)和充分的倡導(dǎo)機(jī)會(huì)，并逐步形成一定的國(guó)際向心力和凝聚力。在這一過(guò)程中，權(quán)利和義務(wù)是對(duì)等的，既要爭(zhēng)取屬于自己國(guó)家的權(quán)益，又應(yīng)為維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治秩序付出更多的努力。

三、對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的政策取向21世紀(jì)，改善我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系，維護(hù)國(guó)家利益需要面對(duì)三個(gè)層次的基本需求：一是發(fā)展需求，即立足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全面提升我國(guó)綜合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；二是主權(quán)需求，即維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全和相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主權(quán)；三是責(zé)任需求，即憑借自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和有效的國(guó)際協(xié)調(diào)手段，逐步在地區(qū)乃至全球范圍內(nèi)成為有影響力，并發(fā)揮建設(shè)性作用的國(guó)家。這三種需求不是并列的，發(fā)展需求是我國(guó)國(guó)家利益的最根本體現(xiàn)以及協(xié)調(diào)對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的出發(fā)點(diǎn)，主權(quán)需求是維護(hù)國(guó)家利益的基本保障，而責(zé)任需求則是伴隨著國(guó)力提高而不斷強(qiáng)化的需求。1、目標(biāo)多元化在開(kāi)放條件下，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)均衡的政策目標(biāo)趨于多元化，并對(duì)相關(guān)政策手段配合的要求更高。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，發(fā)展需求、主權(quán)需求和責(zé)任需求三者的目標(biāo)是一致的、互利的，但并不排除在一定時(shí)期內(nèi)它們之間產(chǎn)生矛盾甚至是嚴(yán)重的對(duì)抗。因而，對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)開(kāi)放程度較高的大國(guó)，在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的政策取向應(yīng)是開(kāi)放的、協(xié)調(diào)的。2、完善外經(jīng)貿(mào)政策體系完善外經(jīng)貿(mào)政策體系。在漸進(jìn)式的開(kāi)放模式下，我國(guó)各領(lǐng)域的開(kāi)放程度并不均衡，導(dǎo)致各領(lǐng)域的政策運(yùn)用能力參差不齊。其中，外貿(mào)政策和外資政策相對(duì)比較成熟，而匯率政策、資本市場(chǎng)開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)政策以及國(guó)際協(xié)調(diào)策略則存在不同程度的滯后。在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放仍將延續(xù)漸進(jìn)的模式，不可能要求各領(lǐng)域的政策目標(biāo)齊頭并進(jìn)，但必須在適應(yīng)各自領(lǐng)域開(kāi)放進(jìn)程的基礎(chǔ)上，建立各領(lǐng)域開(kāi)放政策的自我調(diào)整和自我完善機(jī)制，從而滿足對(duì)外開(kāi)放不同層次及其階段性變化的政策需求。3、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、政治、外交手段有機(jī)結(jié)合發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)利益，僅靠經(jīng)濟(jì)手段是不夠的。面對(duì)重大的多邊和雙邊經(jīng)貿(mào)沖突時(shí)，政治和外交力量的參與在許多情況下是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益不可替代的步驟。但運(yùn)用政治和外交手段處理國(guó)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，方式、時(shí)機(jī)和技巧的掌握十分重要。應(yīng)在維護(hù)國(guó)家主權(quán)前提下，采取靈活、多樣的措施，爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)、政治、外交互贏的局面，不僅不能無(wú)條件地犧牲一種利益換取另一種利益，而且要避免把經(jīng)濟(jì)摩擦演化為政治沖突或外交危機(jī)。四、改善對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系、維護(hù)國(guó)家利益的戰(zhàn)略思路當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的形成與發(fā)展很大程度上是主權(quán)國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)與合作的結(jié)果。目前，我國(guó)在處理對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)，仍然受傳統(tǒng)的道德優(yōu)先觀念的影響，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)