2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫綜合試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫綜合試卷B卷附答案單選題（共80題）1、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、(2017年)確認(rèn)基金交易是（）的職責(zé)之一。A.中央結(jié)算公司B.基金托管人C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)D.銷售機(jī)構(gòu)【答案】C3、（2019年真題）證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有（）。A.一次性B.效益性C.適用性D.靈活性【答案】C4、基金管理人（）設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.股東B.董事會C.督察長D.總經(jīng)理【答案】B5、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人與基金管理人D.基金份額持有人【答案】A6、（）是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)。A.基金監(jiān)管的目標(biāo)B.基金監(jiān)管的原則C.基金監(jiān)管的手段D.保護(hù)投資者利益【答案】A7、ETF的特點(diǎn)不包括（）。A.ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票B.ETF的申購、贖回在場外進(jìn)行C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易D.ETF通常采用完全被動式管理方法【答案】B8、（2021年真題）基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D9、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。A.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)C.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值D.從效果來看，可以增加居民的財(cái)富【答案】D10、公募證券投資基金成立日是（）。A.募集期屆滿之日B.基金合同生效日C.驗(yàn)資報(bào)告出具之日D.基金合同生效公告當(dāng)日【答案】B11、目前我國公募證券投資基金全部是（），而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。A.債券基金；貨幣市場基金B(yǎng).貨幣市場基金；債券基金C.公司型基金；契約型基金D.契約型基金；公司型基金【答案】D12、（）是根據(jù)已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級別，制定相應(yīng)的控制措施。A.風(fēng)險(xiǎn)識別B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】C13、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，其內(nèi)容不包括（）。A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)B.合規(guī)管理部門的權(quán)限C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)D.合規(guī)管理部門的薪資待遇【答案】D14、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D15、（2017年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用中，合規(guī)的是（）。A.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券B.購買基金托管人的股權(quán)C.購買上市公司定向增發(fā)的股票D.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人【答案】C16、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法正確的是（）。A.基金募集申請獲證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中C.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金【答案】B17、(2017年)關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯誤的是（）。A.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運(yùn)行的效率C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券【答案】A18、關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配”的表述，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.法律主體資格B.投資者地位C.基金組織方式和營運(yùn)依據(jù)D.基金規(guī)?！敬鸢浮緿20、普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，說法錯誤的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的企業(yè)B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人【答案】C21、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D22、（2017年真題）《COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》提出了風(fēng)險(xiǎn)管理八要素理論，以下（）不是八要素的內(nèi)容。A.信息與溝通B.控制活動C.目標(biāo)設(shè)定D.外部監(jiān)管【答案】D23、(2016年)與普通的開放式基金不同，ETF份額（）。A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購B.只能以證券認(rèn)購C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可以用證券認(rèn)購D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購【答案】C24、（2016年真題）下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D25、關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯誤的是（）。A.流動性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)；B.投資組合都能應(yīng)付客戶贖回要求C.管理流動性風(fēng)險(xiǎn)，要通過建立適時(shí)、合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；D.管理流動性風(fēng)險(xiǎn)，要平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，建立流動性預(yù)警機(jī)制，將流動性風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍之內(nèi)?！敬鸢浮緽26、下列關(guān)于儲蓄的說法錯誤的是（）。A.儲蓄的收益會超過通貨膨脹B.儲蓄會有一定的利息收益C.儲蓄是指居民將暫時(shí)不用的貨幣收入存入銀行的一種活動D.儲蓄確保本金安全【答案】A27、（）原稱保本基金，是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。A.策略投資基金B(yǎng).保本投資基金C.保險(xiǎn)投資基金D.避險(xiǎn)策略基金【答案】D28、(2016年)各證監(jiān)局對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。A.基金托管人員的日常監(jiān)管B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管D.基金代銷機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管【答案】A29、（2017年真題）下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容B.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會輿論等力量來實(shí)現(xiàn)其約束力C.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式D.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛【答案】D30、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放數(shù)據(jù)，對系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C31、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有（）。A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益B.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益【答案】B32、(2016年)境內(nèi)個人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括（）。A.駕駛證B.護(hù)照C.軍官證D.警官證【答案】A33、（）年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】C34、開放式基金的認(rèn)購采取()方式。A.金額認(rèn)購B.基金份額認(rèn)購C.股票份額認(rèn)購D.證券認(rèn)購【答案】A35、“介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)”屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.提示服務(wù)【答案】A36、(2017年)下列關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對象的說法中，正確的是（）。A.股票基金僅投資于股票B.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具C.基金中的基金僅投資于不同基金份額D.債券基金僅投資于債券【答案】B37、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。A.5秒鐘B.10秒鐘C.5分鐘D.10分鐘【答案】A38、（2016年真題）內(nèi)部控制機(jī)制中，在（）上，不能重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。A.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)B.建立內(nèi)部控制制度C.監(jiān)督內(nèi)部控制D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度【答案】C39、封閉式基金的內(nèi)容不包括()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.可以在依法設(shè)立的證券交易所交易【答案】C40、王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、（）是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。A.合規(guī)B.合格C.違規(guī)D.違約【答案】A43、（2016年真題）信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（）。A.內(nèi)部資金對賬制度B.門禁制度C.嚴(yán)格的授權(quán)制度D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度【答案】A44、(2016年)定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.境外證券投資信息C.投資交易信息D.外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息【答案】C45、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是()。A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任【答案】A46、以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告事項(xiàng)的是（）。A.變更投資顧問B.境外訴訟C.變更境外托管人D.匯率變動【答案】D47、下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究B.對基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試C.對有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則【答案】B48、以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（）。A.公司綜合管理部對廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查B.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查C.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估D.公司財(cái)務(wù)部未作審核，直接接受基金會計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬【答案】D49、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D50、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是（）A.副總經(jīng)理B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.總經(jīng)理【答案】C51、(2017年)下列不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會依法履行的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動B.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理C.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D52、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)（）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C53、（）環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和評估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類型。A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.風(fēng)險(xiǎn)識別C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對【答案】B54、(2017年)下列關(guān)于開放式基金申購、贖回的原則的說法中，正確的是（）。A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換B.采用金額申購、份額贖回C.申購、贖回均采用現(xiàn)金方式D.采用已知價(jià)原則【答案】B55、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項(xiàng)【答案】D56、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括（）。A.公司內(nèi)部控制制度B.高級管理人員的基本信息C.公司章程或者合伙協(xié)議D.主要股東或者合伙人名單【答案】A57、(2016年)下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng).基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平【答案】B58、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為B.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門C.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制D.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度【答案】B59、投資風(fēng)險(xiǎn)是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C60、(2016年)ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（）。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】D61、（2019年真題）某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、某基金公司擬進(jìn)行股票型公募基金的募集，宣傳推介材料中符合法規(guī)的是（）。A.某公司投資總監(jiān)張某稱，本公司產(chǎn)品是他最想買的產(chǎn)品B.本公司成立6個月以上的全部股票型公募基金自成立以來的業(yè)績C.與其他公司相比，本公司言而有信D.本產(chǎn)品收益率預(yù)計(jì)可達(dá)6.5%【答案】B63、貨幣市場基金可以投資于（）。A.不動產(chǎn)B.房地產(chǎn)抵押按揭C.貴金屬D.貨幣市場工具【答案】D64、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在（）日統(tǒng)―傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】A65、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類。A.法律形式B.資金募集方式C.投資對象D.運(yùn)作方式【答案】B66、(2016年)（）可以臨時(shí)指定基金托管人。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】B67、高資產(chǎn)凈值客戶是滿足下列條件之一的商業(yè)銀行客戶（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】B69、(2016年)ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。A.1B.3C.5D.7【答案】B70、基金募集期限屆滿，封閉式基金應(yīng)滿足的募集條件是（）。A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70％以上B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的90％以上C.基金份額持有人不少于200人D.基金份額持有人不少于1000人【答案】C71、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括（）。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.中臺查詢系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B72、(2017年)基金管理公司在基金投資運(yùn)作中，合規(guī)的做法是（）。A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購某證券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時(shí)，建議研究部對某個行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究D.公司五只基金同時(shí)買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量最小的先成交【答案】B73、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責(zé)。A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C74、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義，下列表述錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員職業(yè)道德的提高，一方面靠社會和組織的培養(yǎng)、教育，另一方面靠自