財政學(xué) 第三講 外部性

第三講外部性Externalities第二講隨堂測試公共品有效提供的效率條件是什么？和私人物品有效提供的效率條件有什么不同？為什么？2023/3/32主要內(nèi)容外部性的性質(zhì)外部性的對策私人對策公共對策對收入分配的影響2023/3/332023/3/34一、外部性的定義

外部性：

是沒有反映在價格中的市場交易成本或收益。

比如：2023/3/35負(fù)外部性也被稱為外部成本，是指沒有反映在某一產(chǎn)品的市場價格中，而由買賣雙方之外的第三方所承擔(dān)的成本。正外部性是指沒有反映在價格中的除買賣雙方之外的第三方所獲得的收益。6生產(chǎn)消費正外部性—科學(xué)研發(fā)—蜜蜂采蜜幫助傳播花粉—接種疫苗—鄰家風(fēng)景—在課堂上提出好問題的學(xué)生負(fù)外部性—污染—噪音—在電影院里打手機—汽車尾氣—愛叫的狗—汽車防盜裝置外部性與效率外部性是市場失靈的一種形式。

完全競爭市場，使得價格等于賣方承擔(dān)的邊際成本以及買方享受的邊際收益。當(dāng)外部性存在時，作為市場參與者決策基礎(chǔ)的邊際成本或邊際收益，偏離了實際的邊際社會成本或收益。7二、外部性的性質(zhì)企業(yè)和消費者都可能產(chǎn)生外部性外部性具有相互性外部性可能是正的公共品是外部性的特例當(dāng)一個人創(chuàng)造了一種有益于經(jīng)濟中每個人的正的外部性的時候，這種外部性就是純公共品。2023/3/382023/3/39外部性的性質(zhì)：一個例子巴特的工廠莉薩的捕魚生活一條河（清潔的河水——沒有人擁有所有權(quán)）2023/3/310巴特的工廠

莉薩的捕魚生活

一條河（沒有人擁有所有權(quán)）當(dāng)巴特有效地使用土地、勞動、資本等其他投入品時，必須向其所有者支付價格，否則，所有者就不會賣給他。但是，如果沒有人對這條河擁有所有權(quán)，那么，河水的使用就沒有市場，每個人都可以免費使用它，因為沒有人有節(jié)約使用資源的動機。2023/3/311圖解簡化起見,假設(shè)一鋼鐵廠向河中傾倒污染物，對下游的養(yǎng)漁業(yè)造成了損害.在完全競爭的市場條件下，鋼鐵廠的目標(biāo)是最大化自己的利潤注意：鋼鐵廠只重視自己的利潤，而不會關(guān)心漁夫的利潤.同樣，漁夫只關(guān)注自己的利潤，而不會關(guān)注鋼鐵廠的利潤.2023/3/312MB=鋼鐵廠的邊際收益(marginalbenefit)MPC=鋼鐵廠的邊際私人成本(marginalprivatecost)MD=鋼鐵廠對漁夫的邊際損害(marginaldamage)MSC=MPC+MD=邊際社會成本(marginalsocialcost)結(jié)果1:Q1>Q*，鋼鐵廠生產(chǎn)了“太多”的鋼鐵,因為它沒有考慮自己給漁夫帶來的損害.

結(jié)果2:

漁夫最期望的鋼鐵產(chǎn)量是0.這時漁夫的損害最小化為MD=0.

結(jié)果3:Q*

對雙方都不是其偏好的產(chǎn)量,但它是漁夫與鋼鐵廠之間折中后的最優(yōu)產(chǎn)量.

結(jié)果4:社會要獲得最優(yōu)的產(chǎn)量，就必須承擔(dān)部分污染。Q/年$MB邊際收益0MD邊際損害MPC邊際私人成本MSC=MPC+MD邊際社會成本Q1Q*實際產(chǎn)量社會效率產(chǎn)量abcdfeg鋼鐵廠在MB=MPC處最大化了自己的利潤.這時決定的產(chǎn)量為Q1.而社會福利最大化時的產(chǎn)量要求MB=MSC,此時的產(chǎn)量水平為Q*.2023/3/314Qperyear$MB邊際收益0MD邊際損害MPC邊際私人成本Q1Q*實際產(chǎn)量社會效率產(chǎn)量abcdfegh從Q1移動到效率產(chǎn)量水平Q*的得失MSC=MPC+MD邊際社會成本每一單位產(chǎn)量的邊際利潤等于邊際收益與邊際私人成本之差，所以巴特的損失為三角形dcg.莉薩的收益cdhg或abfe社會凈收益dhg12315圖解結(jié)論與沒有外部性的情況不同，私人市場不一定生產(chǎn)具有社會效率的產(chǎn)量水平當(dāng)產(chǎn)量由Q1變化到Q*時，效率得到了提高，并且這種提高的收益是可測的一般而言，污染為零并不是社會的理想狀態(tài)。要找到合適的污染量需要對成本與收益進行權(quán)衡。16在確認(rèn)和估價污染損害時，存在許多棘手的問題哪些污染物有害?精確確定污染的影響是困難的.并且有些研究表明酸雨的危害是有限的.哪些活動產(chǎn)生污染?酸雨到底多大程度上與工廠生產(chǎn)活動有關(guān)？多大程度上與自然活動如植物腐化等有關(guān)？人們對此并不清楚.損害的價值是多少?由于污染一般不存在明確的買賣市場，因此，難以評價其損害價值.比較有影響的嘗試是將污染的影響資本化到房價中.結(jié)論：研究污染問題絕對需要跨學(xué)科的方法數(shù)字舉例:巴特的邊際收益曲線和邊際成本曲線：莉薩的邊際損害曲線:求：（1）巴特選擇的產(chǎn)量；

（2）社會效率產(chǎn)量；

（3）從巴特選擇的產(chǎn)量變動到社會效率產(chǎn)量時，巴特的損失，莉薩的收益和社會凈收益2023/3/318巴特選擇的

Q1:社會效率產(chǎn)量Q*:巴特的邊際收益曲線和邊際成本曲線：莉薩的邊際損害曲線:2023/3/319社會凈收益：即dhg的面積。2023/3/320NumericalExample,continued巴特的損失：莉薩的收益：2023/3/321外部性的對策私人對策確定產(chǎn)權(quán)（科斯定理）合并約定俗成公共對策稅收補貼創(chuàng)造市場規(guī)制2023/3/322三、外部性的私人對策科斯定理(CoaseTheorem)合并(Mergers)約定俗成(Socialconventions)2023/3/323科斯定理

CoaseTheorem科斯定理(CoaseTheorem):

在產(chǎn)權(quán)清晰界定和交易成本足夠小的情況下，一方就會向另一方付費，從而達到社會效率的結(jié)果。社會效率結(jié)果的達到與最初的產(chǎn)權(quán)如何劃分沒有關(guān)系。外部性引起的無效率的根本原因在于缺乏產(chǎn)權(quán)。Q/年$MB0MDMPCMSC=MPC+MDQ1Q*實際產(chǎn)量社會效率產(chǎn)量abcdfeghMD=(MB-MPC)﹛回想一下鋼廠與漁夫的例子.如果最初的權(quán)利配置給鋼鐵廠，則其初始產(chǎn)量為Q1,這個產(chǎn)量最大化了其利潤.如果最初的權(quán)利配置給漁夫，則其確定的最初產(chǎn)量為0，這樣他最小化了其損失.鋼鐵廠的初始產(chǎn)量漁夫的初始產(chǎn)量25Q/年$MB0MDMPCMSC=MPC+MDQ1Q*abcdfeghMD=(MB-MPC)﹛假如產(chǎn)權(quán)分配給了鋼鐵廠（巴特）鋼鐵廠產(chǎn)量每減少1單位，會給鋼鐵廠帶來損失，給漁夫帶來收益?？紤]鋼鐵廠將產(chǎn)量減少到社會的效率水平Q*.

這時鋼鐵廠的福利損失等于三角形面積dcg，漁夫的損失則會減少四邊形abfe.社會效率產(chǎn)量實際產(chǎn)量26Q/年$MB0MDMPCMSC=MPC+MDQ1Q*實際產(chǎn)量社會效率產(chǎn)量abcdfeghMD=(MB-MPC)﹛漁夫什么時候會停止支付呢?漁夫的支付不大于其遭受的邊際損害MD,鋼鐵廠接受的支付會不小于其利潤的損失

(MB-MPC).結(jié)合交易雙方的條件可知，當(dāng)MD=(MB-MPC)時雙方就會停止交易，產(chǎn)量水平也就不會再變化了.變換上式有：MD+MPC=MB,或者寫作MSC=MB,設(shè)這時候決定的產(chǎn)量水平為Q*,

它必為社會最優(yōu)的產(chǎn)量水平.MB-MPC≤漁夫愿意付給鋼鐵廠的費用≤MD在Q*的左邊，鋼鐵廠的邊際利潤大于漁夫的邊際損害，沒有討價還價的余地在Q*的右邊，鋼鐵廠的邊際利潤小于漁夫的邊際損害，還有討價還價的空間

2023/3/327Q/年$MB0MDMPCMSC=MPC+MDQ1Q*實際產(chǎn)量社會效率產(chǎn)量abcdfeghMD=(MB-MPC)﹛假如產(chǎn)權(quán)分配給了漁夫（莉薩）當(dāng)漁夫有權(quán)利制止鋼鐵廠的污染行為時，上述推理同樣適用。鋼鐵廠不生產(chǎn)時的污染為零.隨著鋼鐵廠產(chǎn)量的增加，鋼鐵廠獲得的邊際利潤在增加，同時，漁夫遭受的損害也在逐步增加(MD以下，0到Q1之間).起初，漁夫遭受的損害是比較小的，而鋼鐵廠獲得的收益則相對較大.于是鋼鐵廠會支付給漁夫一些“好處”，從而使雙方都能夠得到改善.Q/年$MB0MDMPCMSC=MPC+MDQ1Q*實際產(chǎn)量社會效率產(chǎn)量abcdfeghMD=(MB-MPC)﹛鋼鐵廠的意愿支付到何時會停止呢?當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)他們上述的妥協(xié)（或交易）不再能獲得收益時.也即進行到這樣一個產(chǎn)量水平：

漁夫不會接受不能彌補其損失的支付(≥MD),鋼鐵廠的支付必須不大于其因增加產(chǎn)量而獲得的收益(≤MB-MPC

).結(jié)合交易雙方的條件可知，當(dāng)MD=(MB-MPC)時雙方就會停止交易，產(chǎn)量水平也就不會再變化了.這時決定的產(chǎn)量水平同樣是Q*.MD≤鋼鐵廠愿意付給漁夫的費用≤MB-MPC在Q*的左邊，鋼鐵廠的邊際利潤大于漁夫的邊際損害，還有討價還價的空間

在Q*的右邊，鋼鐵廠的邊際利潤小于漁夫的邊際損害，沒有討價還價的余地2023/3/329科斯定理的重要假設(shè)條件討價還價各方的交易成本低（只有少數(shù)參與者）資源所有者能分清對其財產(chǎn)損害的來源且能夠合法地防止損害若交易成本比較大，或外部性不容易定義，則不適用例如:空氣污染從收入的角度看，產(chǎn)權(quán)的安排也是很重要的?？扑苟ɡ淼膽?yīng)用：

環(huán)境、動物保護2023/3/3302023/3/331私人對策的另外兩種形式合并(Mergers)社會習(xí)俗(Socialconventions)2023/3/332合并

Mergers公司之間的合并將會使外部性“內(nèi)在化”.一個由鋼鐵廠和養(yǎng)漁場組成的聯(lián)合企業(yè)關(guān)心的是整個企業(yè)的利潤最大化，而不是其中某個企業(yè)的利潤情況.因此，它必然會考慮到增加鋼鐵產(chǎn)量對養(yǎng)漁場形成的影響.2023/3/333社會習(xí)俗社會習(xí)俗可以看作是迫使人們考慮自身行為的外部性的產(chǎn)物.這樣的社會習(xí)俗包括諸如：不準(zhǔn)亂丟雜物；不在劇場大聲喧嘩等.2023/3/334四、外部性的公共對策

PublicResponses稅收

補貼

排污費許可證制度2023/3/335（一）稅收我們再次回到鋼鐵廠與漁夫的例子.由于鋼鐵廠投入品的價格并不是其社會成本的正確反映，因此，其產(chǎn)量處于無效率水平.投入品價格過低.一種可行的辦法就是對污染者課以稅收.庇古稅(Pigouviantax):對污染者每單位產(chǎn)量征稅，其稅額正好等于污染者在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害.2023/3/336英國著名經(jīng)濟學(xué)家，劍橋?qū)W派的主要代表之一。出生在英國一個軍人家庭。庇古（ArthurCecilPigou,1877-1959）2023/3/337青年時代入劍橋大學(xué)學(xué)習(xí)。最初的專業(yè)是歷史，后來受當(dāng)時英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾的影響，并在其鼓勵下轉(zhuǎn)學(xué)經(jīng)濟學(xué)。畢業(yè)后投身于教書生涯，成為宣傳他的老師馬歇爾的經(jīng)濟學(xué)說的一位學(xué)者。他先后擔(dān)任過英國倫敦大學(xué)杰文斯紀(jì)念講座講師和劍橋大學(xué)經(jīng)濟學(xué)講座教授。當(dāng)時他年僅31歲，是劍橋大學(xué)歷來擔(dān)任這個職務(wù)最年輕的人。任期長達35年，一直到1943年退休為止。他的著作很多，比較著名的有：《財富與福利》（1912）、《福利經(jīng)濟學(xué)》（1920）、《產(chǎn)業(yè)波動》（1926）、《失業(yè)論》（1933）、《社會主義和資本主義的比較》（1938）、《就業(yè)與均衡》（1941）等。外部性的公共對策：庇古稅（P.80）Qperyear$MB0MDMPCMSC=MPC+MDQ1Q*cd(MPC+cd)

ij庇古稅收入2023/3/339Taxes課稅的直接結(jié)果是：提高了鋼鐵廠的成本，從而使其產(chǎn)量水平下降.這能夠使其產(chǎn)量減少到最優(yōu)產(chǎn)量水平Q*?當(dāng)課以單位稅率t時,鋼鐵廠選擇產(chǎn)量水平的標(biāo)準(zhǔn)為MB=MPC+t.我們把稅率確定為產(chǎn)量為Q*時的邊際損害MD時，上述表達式變?yōu)镸B=MPC+MD(Q*).由圖形可知,上式可表示為MB(Q*)-MPC(Q*)=MD(Q*),這時，廠商的產(chǎn)量處于效率水平.2023/3/340一個例子：庇古稅庇古稅(Pigouviantax):對污染者每單位產(chǎn)量征稅，其稅額正好等于污染者在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害.Q1=140Q*=60.2023/3/341一個例子：庇古稅Settingt=MD(60)givest=160.ThefirmnowsetsMB=MPC+t,whichthenyieldsQ*.2023/3/342PigouvianTaxes實踐中的問題邊際損害函數(shù)難以確定，所以難以找到正確的稅率。但仍可以做一些合理的讓步。（P.81）閱讀：“庇古稅”遭遇國情尷尬2023/3/343二、補貼另一個解決的辦法是對污染者進行支付，對不污染行為進行補貼，促使其不再污染.假設(shè)單位補貼正好等于效率產(chǎn)量水平時的邊際損害.這樣，鋼鐵廠就會削減產(chǎn)量，直到利潤損失等于補貼額為至，此時其產(chǎn)量水平又正好是Q*.然而，補貼可能會誘使新的廠商進入這個市場.況且在道德上也是站不住腳的2023/3/344外部性的公共對策：補貼Qperyear$MB0MDMPCMSC=MPC+MDQ1Q*cdijghfePigouvian

補貼MPC+cd45三、排污費

EmissionFee排污費：是對每單位排放而非每單位產(chǎn)量征收庇古稅。排污費對于單個企業(yè)會產(chǎn)生與庇古稅同樣的效果當(dāng)存在不止一個污染者時，排污費具有一定的明顯優(yōu)勢：能以可能的最低成本實現(xiàn)污染減少。促進污染企業(yè)使用污染控制技術(shù)。2023/3/346排污費10污染減少MSBMCe*f*$邊際社會收益效率的排污減少量2023/3/3472023/3/347排污費2（當(dāng)邊際成本上升時）0污染減少MSBMCe*f*$邊際社會收益效率的排污減少量MC‘邊際成本上升后的效率減排量e1邊際成本上升后的實際減排量e22023/3/348統(tǒng)一污染減少（p.85)巴特的污染減少

霍默的污染減少507590507590MCBMCH25

f=

$50

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$50巴特的納稅額霍默的納稅額假定開始每人每年排放90單位污染，政府估計的效率污染減少量是每年100單位，如何使污染減少是成本有效的？$$2023/3/349四、總量控制與交易制度

Cap-and-Trade總量控制與交易制度：即許可證制度總量控制與交易制度是一種成本有效的政策對于每一種排污費，理論上都存在一種正好能實現(xiàn)相同結(jié)果的總量控制與交易制度2023/3/350總量控制與交易制度1巴特的污染減少霍默的污染減少507590507590MCBMCH25

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$50

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$5010ab----巴特和霍默計劃各自排污90單位，合計180單位----政府發(fā)放了80單位的排污許可證給巴特，那么巴特只需減排10單位，而霍默要減排90單位----假定許可證的價格是每單位50美元，如圖，成本有效的減排分配為巴特減排75單位，霍默減排25單位

$$----巴特的總排污量只有90單位，因為減排了75單位，因此只需排污15單位，因為巴特有80單位的許可證，所以可以賣掉65單位的許可證給霍默。702023/3/3512023/3/351總量控制與交易制度2:邊際成本上升后巴特的污染減少霍默的污染減少507590507590MCBMCH25

f=

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$5010abMC‘B

f’>

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f’>$50MC’H$$2023/3/352排污費和總量控制與交易制度的比較

對通貨膨脹的反應(yīng)對成本變化的反應(yīng)對不確定性的反應(yīng)2023/3/353對通貨膨脹的反應(yīng)假定經(jīng)濟體正經(jīng)歷通貨膨脹，政府不對排污費進行相應(yīng)的調(diào)整，那么，隨著時間的推移，對于排污企業(yè)而言，實際排污費下降了。這將導(dǎo)致減排量的減少。(ppt46)總量控制與交易制度因為頒發(fā)的是排污許可證，所以排污量是一定的，不受通貨膨脹的影響。2023/3/354對成本變化的反應(yīng)在征收排污費的情況下，污染減少得低于邊際成本增加之后的效率數(shù)量。（PPT46頁）總量控制與交易制度限定的是排放數(shù)量（效率水平），因此，當(dāng)減排的邊際成本上升時，減排的總量并沒有改變，但導(dǎo)致許可證價格上升。（PPT50頁）在總量控制與交易制度下，污染減少的數(shù)量高于邊際成本增加之后的效率數(shù)量。（PPT46頁）2023/3/355總量控制與交易制度和排污費的結(jié)合安全閥價格p892023/3/356對不確定性的反應(yīng)當(dāng)邊際社會收益無彈性時且成本不確定時，總量控制與交易制度比排污費更可取當(dāng)邊際社會收益有彈性時且成本不確定時，排污費比總量控制與交易制度更可取2023/3/357Cap-and-TradevEmissionsFee0污染減少MSBMC*e*f*$MC’efe’污染減少過多污染減少過少無彈性，隨著污染減少得更多，增量收益迅速減少政府估計的邊際成本曲線實際的邊際成本曲線如果成本比預(yù)期高，總量控制與交易制度下的減排量為e*,效率減排量為e’,排污費制度下的減排量為ef,效率減排量為e’.2023/3/358Cap-and-TradevEmissionsFee0PollutionreductionMC*e*f*$MC’efe’MSBToomuchpollutionreductionToolittlepollutionreduction2023/3/359收入分配效應(yīng)

DistributionalEffects排污費Emissionsfee總量控制與交易制度Cap-and-Trade2023/3/360命令控制型管制

Command-and-ControlRegulation激勵性管制Incentive-basedregulations命令控制型管制Command-and-controlregulations技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)technologystandard績效標(biāo)準(zhǔn)performancestandard命令控制是更好的方法嗎？

熱點hotspots命令控制型管制Command-and-controlregulations2023/3/362五、美國的環(huán)境治理

TheU.S.Response1970s:法規(guī)國會頒布了國家空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這個標(biāo)準(zhǔn)的制定是獨立于成本的.1990s:市場導(dǎo)向方法的影響力逐步增強，但并不居主導(dǎo)地位.1990的《清潔空氣法》創(chuàng)造了通過許可證控制二氧化硫的市場方法.2023/3/363中國的環(huán)境治理上世紀(jì)80年代，我國環(huán)境政策建設(shè)主要致力于：建立環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)、加強環(huán)境監(jiān)測和統(tǒng)計、排污收費、環(huán)境影響評價、環(huán)境保護目標(biāo)責(zé)任制、企業(yè)環(huán)?？己?、城市環(huán)境綜合整治定量考核、排污許可證制度、污染集中控制、污染源限期整理等。不難看出，80年代以來我國環(huán)境政策制度建設(shè)總的原則就是“誰污染，誰治理”。2023/3/364中國的環(huán)境治理“誰污染，誰治理”的局限性：一是存在多個污染主體，不適合單獨治理；二是不能確定污染者或確定了污染者，但污染者無力承擔(dān)責(zé)任；三是潛在污染。2023/3/365為簡化起見，假定大學(xué)的研發(fā)對私人企業(yè)有正的溢出效應(yīng).在完全競爭市場時，企業(yè)要最大化自己的利潤大學(xué)僅僅關(guān)注其自身的利潤，而不會關(guān)心私人企業(yè)的利潤.同樣，私人企業(yè)也僅僅關(guān)心自己的利潤，而不會關(guān)心大學(xué)的收益.正外部性

PositiveExternalities2023/3/366GraphicalAnalysis,continuedMPB=大學(xué)的邊際私人收益MC=大學(xué)的邊際成本MEB=其他企業(yè)使用每單位研發(fā)成果的邊際外部收益MSB=MPB+MEB=邊際社會收益正外部性

PositiveExternalitiesResearch

peryear$MPBMCMEBMSB=MPB+MEBR*R1﹛補貼2023/3/368GraphicalAnalysis,continued由圖5.8知,大學(xué)在MPB=MC時最大化了其收益