2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試題庫

2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試題庫單選題（共80題）1、(2016年)基金年度報告中不必披露的財務(wù)指標(biāo)是（）。A.本期利潤B.期末可供分配基金份額利潤C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.本期基金份額凈值增長率【答案】C2、（2016年真題）下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是（）。A.分析基金走勢B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購和贖回【答案】A3、下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是()。A.金融學(xué)家在投資時不會受制于心理偏差的影響B(tài).機(jī)構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響【答案】A4、（2016年真題）貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是（）。A.貨幣市場進(jìn)入門檻很低B.貨幣市場進(jìn)入門檻很高C.貨幣市場屬于場外交易市場D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場【答案】B5、道德和法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下說法中正確的是（）A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價值基礎(chǔ)的C.法律的實施對道德規(guī)范觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對法律有補(bǔ)充作用【答案】C6、國際金融市場是其經(jīng)營內(nèi)容包括跨境的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B7、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】A8、我國《證券投資基金法》于（）開始施行。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】D9、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展作用，下列表述錯誤的是（）。A.促進(jìn)證券市場合理定價B.證券投資基金能夠為投資人創(chuàng)造比個人直接進(jìn)行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心C.不同類型的證券投資基金為資本市場變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源泉D.防止證券市場過度投機(jī)【答案】B10、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。A.對于擔(dān)心虧損的投資者，在銷售時與其簽訂回購協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風(fēng)險C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達(dá)到100萬元的起始認(rèn)購金額D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認(rèn)購協(xié)議【答案】D11、（2017年真題）下列關(guān)于貨幣市場基金偏離度的說法中，正確的是（）。A.在季度報告中的投資組合報告中，應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.2％～0.4％之間的次數(shù)B.負(fù)偏離時，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風(fēng)險較大C.當(dāng)攤余成本法計算的是基金資產(chǎn)凈值超過影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值時，基金組合存在浮盈D.當(dāng)偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.4％時，基金管理人應(yīng)該在臨時報告中披露偏離度信息【答案】B12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.日常投資決策權(quán)B.基金投資收益權(quán)C.基金份額處置權(quán)D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】A13、(2016年)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】C14、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ǎ.申購費B.過戶費C.手續(xù)費D.認(rèn)購費【答案】D15、（2016年真題）基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。A.提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.對基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)等D.責(zé)令基金業(yè)協(xié)會或基金中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對其立案調(diào)查【答案】D16、下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（）。A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盋.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高D.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高【答案】C17、以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯誤的是()。A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用D.相互促進(jìn)。法律對傳播道德具有促進(jìn)作用【答案】B18、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費。以下說法正確的是（）。A.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費B.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費C.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的15%計入基金財產(chǎn)D.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的25%計入基金財產(chǎn)【答案】B19、股票基金分類方式不包括（）。A.按股票投資規(guī)模分類B.按投資市場分類C.按投資風(fēng)格分類D.按收益率分類【答案】D20、甲是A基金公司的基金經(jīng)理，常去B上市公司調(diào)研，后來在假期參加B公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了忠誠廉潔行為要求的哪項具體內(nèi)容？（A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)安全C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂，如禮物、回扣等D.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的需求【答案】C21、控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（）A.公司治理結(jié)構(gòu)B.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化C.公司技術(shù)系統(tǒng)D.員工道德素質(zhì)【答案】C22、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)滿足的原則不包括（）。A.準(zhǔn)確性原則B.易得性原則C.及時性原則D.公平披露原則【答案】B23、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效四個步驟。A.宣傳B.預(yù)售C.發(fā)售D.評估【答案】C24、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債券B.股權(quán)C.證券D.實物【答案】A25、（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收人的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.收入型B.避稅型C.增長型D.貨幣市場型【答案】C26、(2017年)下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。A.相對較大B.相對較小C.相同D.無法比較【答案】B28、(2017年)基金募集失敗時，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。A.基金管理人擇期再次安排并確?？蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中B.以基金管理人固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用C.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項D.按投資者繳納投資款的期限對應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項的利息【答案】B29、(2017年)下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)B.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】B31、下列關(guān)于我國證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)的說法，不正確的是（）。A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展C.規(guī)范證券投資基金活動D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】B32、督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、開放式基金在不需要先贖回已持有份額情況下就可進(jìn)行基金份額（）。A.轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.轉(zhuǎn)托管D.以上都是【答案】D34、合規(guī)文化建設(shè)是（）的一部分。A.合規(guī)風(fēng)險管理B.合規(guī)制度建設(shè)C.企業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)D.以上都是【答案】A35、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）。A.上市開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.開放式基金D.交易型開放式指數(shù)基金【答案】C36、我國基金管理人進(jìn)行基金募集，必須依據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金試點辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】B37、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。A.誠實守信B.自覺自律C.保守秘密D.互相監(jiān)督【答案】A38、(2016年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。A.監(jiān)察稽核部B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級管理人員和督察長C.負(fù)責(zé)基金投資的高級管理人員D.總經(jīng)理【答案】B39、以下屬于欺詐客戶的是（）。A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾【答案】D40、以下不是證券投資基金營銷特殊性的是（）。A.專業(yè)性B.服務(wù)性C.有形性D.適用性【答案】C41、(2017年)某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。A.安全第一B.客戶至上C.有效溝通D.專業(yè)規(guī)范【答案】A42、（2016年真題）在調(diào)查操縱證券市場等重大證券違法行為時，案情復(fù)雜的，中國證監(jiān)會可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過（）個交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】C43、(2017年)基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、下列關(guān)于《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會的職權(quán)的說法，不正確的是（）。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明C.可以查閱與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料，但是不能復(fù)制D.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存【答案】C45、（2018年真題）關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是（）。A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ【答案】A46、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗【答案】A47、(2016年)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的（）保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C48、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。A.它是指組織金融工具交易時采用的方式B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式【答案】D49、（2016年真題）關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。A.當(dāng)日股票價格會受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金不止一個價格D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類【答案】C50、基金公司日常運營中的風(fēng)險不包括（）。A.業(yè)務(wù)風(fēng)險B.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險C.投資風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B51、基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C52、基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。A.高級管理層B.監(jiān)事會C.董事會D.會員大會【答案】C53、基金會計和公司財務(wù)分別由（）和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)。A.專戶理財部門B.基金交易部門C.基金投資部門D.基金運營部門【答案】D54、當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對值達(dá)到0.5％時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在（）個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.5％以內(nèi)。A.1B.3C.5D.7【答案】C55、產(chǎn)品審批委員會會議分為（）A.主要會議和臨時會議B.定期會議和次要會議C.定期會議和臨時會議D.主要會議和次要會議【答案】C56、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.一次性D.持續(xù)性【答案】C57、基金合同的主要披露事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A58、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費，對于收取銷售服務(wù)費的基金，以下關(guān)于其贖回費用說法正確的是（）。A.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)B.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于15%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)C.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于1%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)D.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)【答案】D59、承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式的另投資基金是（）。A.風(fēng)險投資基金B(yǎng).不動產(chǎn)投資基金C.對沖基金D.私募股權(quán)基金【答案】C60、(2016年)中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是（）。A.利用職務(wù)牟取暴利B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)C.公正廉明，接受監(jiān)督D.接受他人物品【答案】C61、(2017年)下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的作用的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C62、基金客戶服務(wù)中，（）是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.上門服務(wù)【答案】B63、以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C64、對于基金而言，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)（）的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。A.基金市場B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部C.基金組織D.基金投資人【答案】B65、目前,我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C66、以下關(guān)于LOF交易規(guī)則的表述，不正確的是（）。A.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍B.漲跌幅限制為5%C.上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值D.T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出【答案】B67、基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起()日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A.60B.45C.30D.15【答案】B68、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是（）。A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。B.出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回C.基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請D.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理【答案】D69、(2016年)基金監(jiān)管的目標(biāo)通常不包括（）。A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范證券投資基金活動C.對基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C70、開放式基金認(rèn)購份額的計算公式為（）。A.認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額-認(rèn)購利息）／凈認(rèn)購金額B.認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）／凈認(rèn)購金額C.認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額-認(rèn)購利息）／基金份額面值D.認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）／基金份額面值【答案】D71、某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天?；顒悠陂g，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)以下事實：A.對相關(guān)高管及工作人員出具警示函B.責(zé)令該