2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選2

2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選2卷面總分：100分答題時(shí)間：240分鐘試卷題量：100題練習(xí)次數(shù)：11次

單選題（共100題，共100分）

1.下列不屬于公司高級管理人員的是（）。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級管理人員。

2.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)有（）。

Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；

Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；

Ⅲ．公司的實(shí)際控制人；

Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實(shí)際控制人；董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

3.虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

Ⅰ．責(zé)令改正；

Ⅱ．罰款；

Ⅲ．撤銷公司登記；

Ⅳ．吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

4.期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：B

您的答案：

本題解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

5.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)

Ⅱ．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

Ⅲ．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

Ⅳ．證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理，Ⅲ項(xiàng)說法錯誤。

6.公司公開發(fā)行新股，要求最近（）年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：C

您的答案：

本題解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

7.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。

Ⅰ．實(shí)名信用資金臺賬；

Ⅱ．信用證券賬戶；

Ⅲ．信用資金賬戶；

Ⅳ．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：客戶通過證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券公司開立實(shí)名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。

8.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

Ⅰ．勤勉盡責(zé)；

Ⅱ．平等自愿；

Ⅲ．誠實(shí)；

Ⅳ．謹(jǐn)慎。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

9.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。

Ⅰ．證券公司的從業(yè)人員Ⅱ．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

Ⅲ．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ．基金管理公司的從業(yè)人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

10.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

11.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。?

A.30

B.60

C.90

D.180

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。

12.（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。?

A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。這是防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

13.（）是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。?

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券監(jiān)督管理委員會

D.證券公司

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

14.持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。?

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。(2)非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員

15.公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：C

您的答案：

本題解析：公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

16.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司的（）。?

A.資本公積金

B.任意公積金

C.股本溢價(jià)

D.法定公積金

正確答案：A

您的答案：

本題解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

17.期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。?

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

18.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（）年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。?

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：C

您的答案：

本題解析：申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

19.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。?

A.7

B.10

C.15

D.30

正確答案：C

您的答案：

本題解析：收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

20.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。?

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

正確答案：C

您的答案：

本題解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

21.下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。?

A.公開

B.公平

C.平等

D.誠實(shí)信用

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。

22.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。?

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

正確答案：A

您的答案：

本題解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

23.證券市場的行政法規(guī)不包括（）?

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

C.《證券法》

D.《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。證券市場的法律主要包括《證券法》《中華人民共和國公司法》（簡稱《公司法》）、《中華人民共和國刑法》（簡稱《刑法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國信托法》（簡稱《信托法》）等?！吨腥A人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國擔(dān)保法》《中華人民共和國反洗錢法》（簡稱《反洗錢法》）等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。

24.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報(bào)價(jià)回購

正確答案：B

您的答案：

本題解析：股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

25.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。?

A.15

B.30

C.45

D.60

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定，證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所；

(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；

(4)證券公司的解散事由與清算辦法：

(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2．章程重要條款變更的審批程序

根據(jù)《證券法》第一百二十九條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條、第十六條、第十七條的規(guī)定，證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程中的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

26.另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。?

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案：B

您的答案：

本題解析：另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

27.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。?

A.50

B.100

C.200

D.300

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

28.證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。?

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

29.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。?

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.工商行政管理局

D.發(fā)改委

正確答案：B

您的答案：

本題解析：申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書；(2)申請公司債券上市的董事會決議；(3)公司章程；(4)公司營業(yè)執(zhí)照；(5)公司債券募集辦法；(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

30.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。?

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

正確答案：C

您的答案：

本題解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。

31.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。?

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

正確答案：A

您的答案：

本題解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

32.下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是（）。?

A.選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

正確答案：D

您的答案：

本題解析：有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)包括：1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；2、選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3、審議批準(zhǔn)董事會或者執(zhí)行董事的報(bào)告；4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告；5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8、對發(fā)行公司債券作出決議；9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

33.下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）。?

A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條、第一百二十四條的規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；3．有符合本法規(guī)定的注冊資本；4．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；5．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；6．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；7．法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

34.封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人()

A.不得申請贖回

B.只能在基金合同約定的場所申請贖回

C.可在任何時(shí)間、場所申請贖回

D.可以申請贖回

正確答案：A

您的答案：

本題解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動之中。

35.證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

A.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)

B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：?1．謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)

證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。

?2．完整、客觀、準(zhǔn)確

證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

?3．規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

?4．禁止行為

證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。

36.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是()

A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款

B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策

C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿

D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計(jì)算

正確答案：A

您的答案：

本題解析：A：另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。B：另類子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序；健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限；完善投資論證、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

C：為了防范另類子公司變相或繞道開展有關(guān)業(yè)務(wù)，避免風(fēng)險(xiǎn)傳遞，另類子公司不得存在下列行為：

(1)向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)；

(2)從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外；

(3)下設(shè)任何機(jī)構(gòu)；

(4)投資違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；

(5)以商業(yè)賄賂等非法手段獲得投資機(jī)會，或者違法違規(guī)進(jìn)行交易；

(6)以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進(jìn)行投資的前提；

(7)為他人從事場外配資活動或非法證券活動提供便利；

(8)從事融資類收益互換業(yè)務(wù)；

(9)投資于高杠桿的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

(10)違反法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的保密義務(wù)；

(11)中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

D：另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計(jì)算，合并計(jì)算后昀市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。

37.下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是()

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。

證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

38.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以()出資。

A.土地使用權(quán)

B.實(shí)物

C.勞務(wù)

D.知識產(chǎn)權(quán)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。

39.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向()提交可疑交易報(bào)告。

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

B.中國證監(jiān)會

C.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告。

40.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括()

A.限制分配紅利

B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

D.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：

(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；

(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；

(3)限制分配紅利；

(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

41.證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的()。

A.20%

B.10%

C.16%

D.5%

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的20%。因集合計(jì)劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整。

42.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

正確答案：A

您的答案：

本題解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

43.下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是()

A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

C.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

正確答案：D

您的答案：

本題解析：上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

44.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。

A.“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

C.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制

D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

正確答案：B

您的答案：

本題解析：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。(1)董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額．等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

(2)投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

(3)自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

45.以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是()

A.有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)

C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外

D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利

正確答案：B

您的答案：

本題解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：?1．合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面

普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。

?2．合伙人數(shù)量方面

普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。

?3．合伙人權(quán)利方面

普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)。

?4．利潤分配方面

普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)。

?5．競業(yè)禁止方面

普通合伙人不得自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；有限合伙人可自營或與他人合作經(jīng)營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外。

?6．關(guān)聯(lián)交易方面

普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經(jīng)全體合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外。

?7．出資份額出質(zhì)方面

普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質(zhì)，須經(jīng)全體合伙人一致同意，否則其出質(zhì)行為無效；有限合伙人可將出資份額出質(zhì)，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質(zhì)的除外。

46.下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是()

A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償

B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C.債權(quán)人自行承擔(dān)

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

正確答案：A

您的答案：

本題解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

47.證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.客戶

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

48.最近36個(gè)月內(nèi)()的人不得申請財(cái)務(wù)顧問主辦人資格。

A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D.存在違反誠信的不良記錄

正確答案：A

您的答案：

本題解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

?1．具有證券從業(yè)資格；

?2．具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

?3．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；

?4．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；

?5．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

?6．最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；

?7．最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

?8．最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；

49.有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請書、公司章程等文件，申請?jiān)O(shè)立登記。

A.全體股東共同委托的代理人

B.三分之二以上股東指定的代表

C.任何一名股東

D.出資比例最高的股東

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《中華人民共和國公司法》第二十九條規(guī)定,股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請書、公司章程等文件，申請?jiān)O(shè)立登記。

50.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)，始終堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：?1．建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)。

?2．在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

?3．對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。

?4．注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為。

51.下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是()

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。證券公司的股東，特別是控股股東以及證券公司的實(shí)際控制人，對公司的經(jīng)營具有絕對的控制優(yōu)勢，可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。在實(shí)踐中，部分證券公司的股東和實(shí)際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢，通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用的方式，非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，占用證券公司或客戶的資金，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專章就客戶資產(chǎn)的保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。

52.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

A.市場禁入

B.予以取締

C.進(jìn)行訓(xùn)誡

D.通報(bào)批評

正確答案：B

您的答案：

本題解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任：根據(jù)《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條的規(guī)定，從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人應(yīng)由經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司或核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

53.以下證券公司向社會公開披露的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()

A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

B.證券公司向社會公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬等信息

C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)信息

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

54.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.10萬元

B.1萬元

C.3萬元

D.5萬元

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)接受不符合規(guī)定條件的單值或者個(gè)人委托的；

(2)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；

(3)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理《條例》第十九條所列事項(xiàng)的；

(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；

(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；

(6)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；

(7)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

(8)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；

(9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；

(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；

(14)進(jìn)行混碼交易的；

(15)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；

(16)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

55.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A.中國結(jié)算公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。

集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。（題目問的是什么機(jī)構(gòu)認(rèn)可的）

56.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托()為其提供投資建議。

A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者

C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.符合條件的私募證券投資基金管理人

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除。

57.保薦代表人出現(xiàn)以下（?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。

Ⅰ．在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范

Ⅱ．本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ．唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ．參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

58.下列關(guān)于滬股通和港股通的說法，正確的有()

Ⅰ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

Ⅱ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

Ⅲ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

Ⅳ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：(1)滬港通，即“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。(2)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

(3)港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

59.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確()

Ⅰ.合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置

Ⅱ.發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序

Ⅲ.履職保障、合規(guī)考核

Ⅳ.違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

60.下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有()

Ⅰ.體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

Ⅱ.體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

Ⅲ.體現(xiàn)了人們在國家的意志和權(quán)威

Ⅳ.體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：法的規(guī)范性體現(xiàn)在：(1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；

(2)規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)；

(3)規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

法的規(guī)范性是法的基本特征，正是基于法的規(guī)范性，使法對人們的行為或社會關(guān)系具有指引、評價(jià)、預(yù)測、教育及強(qiáng)制的作用，這既是法區(qū)別于其他社會規(guī)范的重要標(biāo)志，也是法律作為人類文明進(jìn)步成果的重要體現(xiàn)。

61.下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有()

Ⅰ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益

Ⅱ.保薦代表人對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

Ⅲ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則

Ⅳ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

62.根據(jù)《證券市場進(jìn)入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有()

Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

Ⅳ.已依法被追究刑事責(zé)任的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；

(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

63.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為(??)

Ⅰ.全面了解客戶

Ⅱ.投資者交易行為管理

Ⅲ.對產(chǎn)品或服務(wù)分級

Ⅳ.適當(dāng)性匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：?1．全面了解客戶

證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

?2．對產(chǎn)品或服務(wù)分級

證券公司應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查產(chǎn)品或服務(wù)信息，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，綜合評估和確定產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級。

?3．適當(dāng)性匹配

證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)姆?wù)提供給適合的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)基于投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，并提出明確的適當(dāng)性匹配意見。

關(guān)于客戶適當(dāng)性管理的具體內(nèi)容詳見第二章“經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”中第三節(jié)“投資者適當(dāng)性管理”章節(jié)。

64.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的有()

Ⅰ.證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源

Ⅱ.為體現(xiàn)制衡，負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門不應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資金來源與融資管理

Ⅲ.負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施、流程

Ⅳ.負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)監(jiān)測流動性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評估；負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況；定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試。

65.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。

Ⅰ.戰(zhàn)略發(fā)展委員會

Ⅱ.薪酬與提名委員會

Ⅲ.審計(jì)委員會

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

66.證券投資基金的銷售人員包括（）。

Ⅰ．負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅲ．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

Ⅳ．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

67.下列屬于有限合伙人可以用于出資的是()

Ⅰ.貨幣

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán)

Ⅳ.土地使用權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。

有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱及認(rèn)繳的出資數(shù)額。

68.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指()

Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于50萬元人民幣

Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1億

Ⅲ.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品

Ⅳ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：第一，個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。

第二，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

69.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有(??)

Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.基金財(cái)產(chǎn)不完全獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)不完全獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：基金財(cái)產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立于基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的地位，在法律上具有獨(dú)立性。

70.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()

Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

71.在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財(cái)務(wù)顧問主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰()

Ⅰ.操縱證券市場

Ⅱ.在項(xiàng)目組內(nèi)討論相關(guān)信息

Ⅲ.泄露內(nèi)幕信息

Ⅳ.建議他人買賣該公司證券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行證券欺詐活動的，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條等相關(guān)規(guī)定予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

72.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是()

Ⅰ.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)

Ⅱ.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意

Ⅲ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

Ⅳ.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面或口頭通知其他股東征求意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

73.以下幾種基金，適宜長期投資的是（）。

Ⅰ．貨幣市場基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．債券基金Ⅳ．混合基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動性好的特點(diǎn)。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

74.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()

Ⅰ.李某最高學(xué)歷為高中，并通過證券分析師資格考試

Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

Ⅲ.付某為美國國籍

Ⅳ.侯某僅通過證券從業(yè)資格考試一門科目1

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：申請證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機(jī)構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形;⑦未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國國籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

75.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有()

Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅳ.高級管理人員均應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：?1．單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；

?2．有100萬元人民幣以上的注冊資本；

?3．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

?4．有公司章程；

?5．有健全的內(nèi)部管理制度；

?6．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

76.某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有()

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%

Ⅱ.資本杠桿率為9%

Ⅲ.流動性覆蓋率為150%

Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率為95%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%：

(2)資本杠桿率不得低于8%；

(3)流動性覆蓋率不得低于100%；

(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

77.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（?）。

Ⅰ．單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅲ．自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ．法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)?？蛻魬?yīng)以真實(shí)身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資金或委托資產(chǎn)來源及用途應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并作出承諾。自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件。任何人不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

78.證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）

Ⅰ．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

Ⅱ．采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

Ⅲ．以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

Ⅳ．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。

79.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其()等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

Ⅰ.業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度

Ⅱ.流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅲ.外部市場發(fā)展變化

Ⅳ.監(jiān)管要