私募基金管理公司風險管理制度模版

XX金融服務有限責任公司（或設立的專門基金管理公司）風險管理制度20XX年1月風險管理制度X科技金融服務有限責任公司風險管理制度TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章總則 3\o"CurrentDocument"第二章風險管理的指導性原則 3\o"CurrentDocument"第三章 風險管理的總體目標 4\o"CurrentDocument"第四章 風險管理的組織體系 4\o"CurrentDocument"第五章 風險管理工作的實施 5\o"CurrentDocument"第六章 風險管理的業(yè)務流程 6\o"CurrentDocument"第七章投資風險及其管理措施 6\o"CurrentDocument"第八章 其他業(yè)務部門對風險管理業(yè)務的配合 8\o"CurrentDocument"第九章附則 9風險管理制度X科技金融服務有限責任公司風險管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XX金融服務有限責任公司（“本公司〃或''公司〃）受托管理的基金（以下簡稱''基金〃）的投資業(yè)務健立有效的投資風險防范和控制機制，實現(xiàn)風險的良好控制，特制訂本管理辦法。第二章風險管理的指導性原則第二條首要性原則：加強風險管理要作為公司的核心工作之一，公司管理層應始終把風險管理意識置于公司經(jīng)營中的戰(zhàn)略層面并作為首要任務；第三條全面性原則：風險管理應當覆蓋公司投資業(yè)務各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在；第四條有效性原則：一方面，通過科學的風險管理手段和方法，建立合理的管理程序，維護風險管理制度的有效執(zhí)行；另一方面強化風險管理制度的權(quán)威性，要求所有投資人員嚴格遵守。執(zhí)行風險管理制度不能有任何例外。第五條獨立性原則：公司在經(jīng)營管理層設立獨立的風險管理部，風險管理部直接向董事會和執(zhí)行總經(jīng)理負責，并直接向投資決策委員會提供投資決策。第六條相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設置必須權(quán)責分明，并通過切實可行的相互制衡措施來消除風險管理中的盲點。第七條成本效益原則：要運用科學化的風險管理方法，要降低運作成本，以合理的管理成本達到最佳的風險管理效果。風險管理制度X科技金融服務有限責任公司風險管理制度第三章風險管理的總體目標第八條圍繞公司的總體經(jīng)營目標，通過在業(yè)務各個環(huán)節(jié)中執(zhí)行風險管理流程，包括風險評估、風險管理策略、風險解決方案、風險管理的組織體系、風險管理信息系統(tǒng)，培育良好的公司風險管理文化。第九條風險管理的總體目標為：（一）確保將風險控制在與總體經(jīng)營目標相適應并可承受的范圍內(nèi)；（二）確保公司內(nèi)外部實現(xiàn)真實的信息溝通；（三）確保公司有關規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性；（四）確保公司建立并執(zhí)行針對重大風險的危機處理計劃；（五）建立具有風險意識的企業(yè)文化，保障公司風險管理目標的實現(xiàn)。第四章風險管理的組織體系第十條在公司董事會下設風險控制和審計委員會，負責公司風險管理和項目風險評估政策制定，監(jiān)督風險管理及合規(guī)工作。在公司經(jīng)營管理層設立風險管理部，向執(zhí)行總經(jīng)理負責并報告工作。執(zhí)行總經(jīng)理就全面風險管理工作的有效性對董事會負責。風險管理部應根據(jù)業(yè)務需要配置專職風險管理人員。第十一條風險管理部負責對公司經(jīng)營管理和基金業(yè)務運作的合法合規(guī)性、對公司風險控制制度的有效性等進行全面、重點的檢查和評估，出具相關專業(yè)意見提交執(zhí)行總經(jīng)理。風險管理制度X科技金融服務有限責任公司風險管理制度第十二條風險管理部的職責主要為：（一）負責組織協(xié)調(diào)風險管理日常工作；審定公司投資業(yè)務的制度和流程，負責提出公司業(yè)務經(jīng)營管理過程中防范風險的指導意見；（二）對公司風險狀況、風險管理能力進行評價，對已出現(xiàn)的風險制定化解措施，提交公司風險管理年度工作報告；（三）對投資團隊提供風險評估意見，向投資決策委員會提交風險評估報告。（四）制定重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的風險判斷標準或判斷機制；（五）對公司的已投資項目出具季度風險管理報告，分不同的風險級別評估已投資項目；（六）對公司以股權(quán)投資方式入資的企業(yè)，提供風險管理方面的咨詢和建議服務，積極配合做好對被投資企業(yè)的增值服務；（六）辦理執(zhí)行總經(jīng)理授權(quán)的有關全面風險管理的其他事項。第五章風險管理工作的實施第十三條風險管理部在授權(quán)范圍內(nèi)對公司風險管理問題進行調(diào)查，對投資決策和投資執(zhí)行的過程進行合規(guī)性監(jiān)督檢查；審查公司的業(yè)務運營、管理規(guī)劃等涉及風險管理的政策與實施情況。第十四條風險管理部可就風險管理業(yè)務工作中涉及的有關問題向公司高級管理人員或相關負責人員征詢意見及了解情況，并就存在的問題進行研究，向執(zhí)行總經(jīng)理報告調(diào)查結(jié)果并提出改進建議。風險管理制度X科技金融服務有限責任公司風險管理制度第十六條公司各部門、各業(yè)務人員有義務接受風險管理部就相關工作的質(zhì)詢。第十七條根據(jù)公司風險管理工作的需要和執(zhí)行總經(jīng)理授權(quán)，風險管理部有關人員可以：列席或旁聽公司相關會議；在公司內(nèi)部進行調(diào)查研究；調(diào)閱公司相關檔案、數(shù)據(jù)和資料；就公司內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第六章風險管理的業(yè)務流程第十八條風險管理基本流程包括以下主要工作：（一）收集風險管理初始信息。風險管理人員不斷地收集與風險管理相關的內(nèi)外部信息，把收集信息的職責分工落實到各有關職能部門。（二）進行風險評估。完成風險識別、風險測量、風險分析、風險控制和風險報告等工作。（三）制定風險管理策略。圍繞公司發(fā)展目標，選擇適合的風險管理策略。（四）提出和實施風險管理解決方案。根據(jù)風險管理策略，針對各類風險制定風險管理解決方案。（五）風險管理的監(jiān)督與改進。風險管理部每年對各部門按照規(guī)定開展風險管理工作的效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應報送執(zhí)行總經(jīng)理和風險控制和審計委員會。第七章投資風險及其管理措施第十九條投資風險是指基金投資未能根據(jù)國內(nèi)外政治、經(jīng)濟環(huán)境的變化、行業(yè)發(fā)展趨勢的變化、投資項目基本面的變化及市場的變化等及時調(diào)整投資，或在研究、決策、6/9風險管理制度X科技金融服務有限責任公司風險管理制度投資過程中存在紕漏，從而造成基金財產(chǎn)損失的風險。第二十條投資決策過程的風險控制措施如下：（一）事前控制措施。（1）建立有效的投資風險控制體系。風險管理部負責投資管理全流程的風險控制工作；監(jiān)督落實公司項目跟投機制的執(zhí)行情況；對已識別的投資風險建立適當?shù)娘L險管理工具；定期對公司的投資風格、投資績效和風險水平進行分析和評估，并報告給投資決策委員會和執(zhí)行總經(jīng)理。（2）其它風險控制措施：風險管理部定期召開會議，對基金投資總監(jiān)的投資總體方案和對報告內(nèi)容進行討論并確定最后的風險控制方案；有關投資運作的各類文檔、文件，均屬公司機密，須嚴格要求遵照公司保密制度的有關規(guī)定，作好保密工作，并通過權(quán)限管理，進一步防范風險。（二）事中控制措施。（1）基金投資總監(jiān)對日常投資業(yè)務進行全面監(jiān)督，包括投資檔案、投資記錄是否完備，投資執(zhí)行是否規(guī)范、準確；（2）基金投資總監(jiān)在進行投資活動時應備齊研究報告、投資計劃、投資調(diào)整備忘錄、投資總結(jié)等一系列書面文檔或電子文檔，保證投資決策委員會及時掌握投資運作情況；（3）風險管理部全面監(jiān)控投資部門的投資業(yè)務，定期檢查并出具書面反饋報告；（4）在市場發(fā)生重大變動的情況下，基金投資總監(jiān)有權(quán)要求召開投資決策委員會臨時會議進行緊急商討;風險管理制度X科技金融服務有限責任公司風險管理制度（5）為防止投資活動介入違規(guī)的關聯(lián)交易，投資決策委員會定期或不定期對投資項目進行審訂，確保投資符合法律法規(guī)及公司各項內(nèi)部控制制度的要求；（三）事后控制措施。（1）風險管理部負責對投資管理的基本原則及程序的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并編制監(jiān)察報告提交執(zhí)行總經(jīng)理，風險控制和審計委員會和監(jiān)事；（2）風險管理部應及時跟蹤風險指標的變動狀況，對投資風險和投資績效進行科學化、客觀化、準確化、標準化、定量化的評估；（3）風險管理部定期進行公司投資業(yè)績評價，以及業(yè)績歸因分析。第，漳其他業(yè)務部門對風險管理業(yè)務的配合第二十一條公司其他業(yè)務部門在風險管理工作中，應接受風險管理部的組織、協(xié)調(diào)、指導和監(jiān)督，主要履行以下職責：（一）執(zhí)行風險管理基本流程；（二）研究提出本部門或業(yè)務單位重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機