0007年自考專業(yè)(金融)證券投資與管理考試真題及答案-2

年自考專業(yè)(金融)證券投資與管理考試真題及答案

一、單項(xiàng)選擇題每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、能夠?yàn)槌钟姓邘砜隙ㄊ找娴氖牵ǎ?/p>

A．商品證券

B．貨幣證券

C．資本證券

D．無價(jià)證券

2、我國規(guī)定企業(yè)首次公開發(fā)行股票必需采納（）。

A．定向發(fā)行

B．公募發(fā)行

C．私募發(fā)行

D．直接發(fā)行

3、股份公司財(cái)產(chǎn)的全部者是（）。

A．股東

B．債權(quán)人

C．職工

D．工會(huì)

4、票面上不規(guī)定利率，以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期根據(jù)面值償還本金的債券是（）。

A．單利債券

B．復(fù)利債券

C．貼現(xiàn)債券

D．附息債券

5、通常被認(rèn)為是無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的是（）。

A．股票基金.

B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金

D．指數(shù)基金

6、以下幾類金融工具中，風(fēng)險(xiǎn)最高的是（）。

A．股票

B．公司債券

C．國債

D．市政債券

7、投資者之間利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行大宗交易的市場(chǎng)是（）。

A．一級(jí)市場(chǎng)

B．柜臺(tái)市場(chǎng)

C．第三市場(chǎng)

D．第四市場(chǎng)

8、股票持有者為削減現(xiàn)貨市場(chǎng)股價(jià)下跌的損失，在期貨市場(chǎng)賣出股指期貨的行為是（）。

A．多頭套期保值

B．空頭套期保值

C．投機(jī)

D．套利

9、在交易中不需要繳納保證金的是（）。

A．期貨買方

B．期貨賣方

C．期權(quán)買方

D．期權(quán)賣方

10、在我國，代理投資者在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)是（）。

A．證券公司

B．基金公司

C．財(cái)務(wù)公司

D．投資公司

11、我國A股、基金和債券的交割時(shí)間是（）。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3

12、基本分析法關(guān)注的核心是股票的（）。

A．帳面價(jià)值

B．清算價(jià)值

C．內(nèi)在價(jià)值

D．市場(chǎng)價(jià)格

13、公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率高于行業(yè)平均水平，意味著（）。

A．公司的市盈率可能高于同行業(yè)其他公司

B．公司的盈利力量可能高于同行業(yè)其他公司

C．公司利用資產(chǎn)的效率可能高于同行業(yè)其他公司

D．公司在固定資產(chǎn)上的投資可能高于同行業(yè)其他公司

14、在技術(shù)分析中，發(fā)生在一段行情末端的缺口被稱為（）。

A．一般缺口

B．突破缺口

C．持續(xù)缺口

D．消耗性缺口

15、資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與標(biāo)準(zhǔn)差的比率是（）。

A．夏普指數(shù)

B．特雷諾指數(shù)

C．詹森指數(shù)

D．估價(jià)比率

16、投資者傾向過早賣出盈利股票，而過長時(shí)間持有虧損股票的緣由是（）。

A．過度自信

B．損失厭惡

C．頻繁交易

D．羊群效應(yīng)

二、多項(xiàng)選擇題每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分。

1、我國的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要包括（）。

A．上海證券交易所

B．深圳證券交易所

C．銀行間債券市場(chǎng)

D．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

E．區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

2、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于下列哪些投資（）。

A．上市股票

B．承銷證券

C．上市債券

D．發(fā)放貸款

E．供應(yīng)擔(dān)保

3、下列關(guān)于金融期貨交易制度的說法，正確的有（）。

A．金融期貨是集中交易.

B．金融期貨采納保證金交易

C．金融期貨在場(chǎng)外交易

D．金融期貨交易絕大部分是實(shí)物交割

E．金融期貨交易采納逐日盯市制度

4、技術(shù)分析法的討論對(duì)象包括（）。

A．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

B．行業(yè)特征

C．公司財(cái)務(wù)報(bào)表

D．股票成交量

E．股票價(jià)格

5、以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的假定，說法正確的有（）。

A．存在大量投資者

B．投資者具有相同的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

C．投資者具有同質(zhì)期望

D．投資者是理性的

E．市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的