商務(wù)管理學(xué)習(xí)商法講義新證券法

新法--目新法--第一章總則新法--第二章新法--第三新法--第四章上市公司的收購(gòu)新法--第五章所新法--第六章公新法--第七章登記結(jié)算機(jī)構(gòu)新法--第八章服務(wù)機(jī)構(gòu)新法--第九章業(yè)新法--第十章監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)新法--第十一章新法--第十二章附則新法--第一章總則，第一條為了規(guī)范和行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。，，第二條在中民境內(nèi)、公司債券和依法認(rèn)定的其他的發(fā)行政的規(guī)定。，債券、投資基金份額的上市，適用本法；其他法律、行政有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。衍生品種、的管理辦法，由依照本法的第三條的、活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則第四條、活動(dòng)的當(dāng)事人具有的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、；、 的、活動(dòng)，必須遵律、行政和；、行、、業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。第七 、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)按照履行監(jiān)督管理職責(zé)。第八條在國(guó)家對(duì)活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)、立業(yè)，實(shí)行自律性管理、第九條國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)所公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、、新法--第二第十條公開，必須符合法律、行政規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者的部門核準(zhǔn)；依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開。有下列情形之一的，為公開(一)向不特定對(duì)象第十一條人申請(qǐng)公開、可轉(zhuǎn)換為的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開法律、行政規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他的，應(yīng)當(dāng)聘保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)人規(guī)范運(yùn)作。保薦人的資格及其管理辦法由第十二條設(shè)立 公開，應(yīng)當(dāng)符合《中民公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：(一)(二)(三)發(fā)起人或者名稱，發(fā)起人的數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明(四)(六)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議依照本定聘請(qǐng)保薦人的還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的保薦書。法律、行政規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。第十三條公司公開新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(二)具有持續(xù)能力，財(cái)務(wù)狀況良好(四)經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 第十四條公司公開新股，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)(一)公司(二)(五)(七)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議依照本定聘請(qǐng)保薦人的還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的保薦書。第十五條公司對(duì)公開所募金，必須按照招股說明書所列用途使用。改變招股說明書所列用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開新股，上市公司也不得非公開新股。第十六條公開 的凈資產(chǎn)不低于三千萬元，公司的凈資產(chǎn)不低于六千萬元；(四)籌集的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；(五)債券的利率不超過限定的利率水平(六)規(guī)定的其他條件公開公司債券籌集的，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司可轉(zhuǎn)換為的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開的條件，并報(bào)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核第十七條申請(qǐng)公開公司債券，應(yīng)當(dāng)向的部門或者(一)公司(二)(三)(四)依照本定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的保薦書。第十八條有下列情形之一的，不得再次公開公司債券：(一)前一次公開的公司債券尚未募足(二)對(duì)已公開的公司債券或者其他有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，(三)本定，改變公 公司債券所募的用途第十九條人依法申請(qǐng)核準(zhǔn) 第二十條人向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者的部門報(bào)送的證 出具有關(guān)文件的服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保第二十一條人申請(qǐng)首次公開的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照第二十二條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)審核，依法審核審核由 申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見。審核委第二十三條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)申請(qǐng)。參與審核和核準(zhǔn)申請(qǐng)的人員，不得與申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受申請(qǐng)人的饋贈(zèng)，不得持有所核準(zhǔn)的申請(qǐng)的，不得私下與申請(qǐng)人進(jìn)行接觸。的部門對(duì)公司債券申請(qǐng)的核準(zhǔn)，參照前兩款的規(guī)定執(zhí)行第二十四條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者的部門應(yīng)當(dāng)自受理準(zhǔn)的決定，人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)第二十五條申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政的規(guī)定，在公開前，公告公開募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾閱。的信息依法公開前，任何知不得公開或者該信息。人不得在公告公開募集文件前。 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止。已經(jīng)尚未上市的，撤銷核準(zhǔn)決定，人應(yīng)當(dāng)按照價(jià)并加算銀行同期存款利息返還持有人；保薦人應(yīng)當(dāng)與人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與人承擔(dān)連帶責(zé)任。第二十七條依法后人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由人自行負(fù)責(zé)；第二十八條人向不特定對(duì)象公開的，法律、行政規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公司承銷的，人應(yīng)當(dāng)同公司簽訂承銷協(xié)議。承銷業(yè)務(wù)采取代銷代銷是券公司代人發(fā)售，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的全部退還給人的承銷方式。包銷是券公司將人的按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余全部自行購(gòu)入的承銷方式。第二十九條公開的人依法自主選擇承銷的公司。公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)招攬承銷業(yè)務(wù)。第三十條公司承銷，應(yīng)當(dāng)同人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下(一)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人(二)代銷、包銷的種類、數(shù)量、金額及價(jià)格第三十一條公司承銷應(yīng)當(dāng)對(duì)公開募集文件的真實(shí)性準(zhǔn)確性、第三十二條向不特定對(duì)象公開的票面總值超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的公司組成。第三十三條的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的應(yīng)當(dāng)保證先行給人，公司不得為本公司預(yù)留所代銷的和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的。第三十四條采取溢價(jià)的，其價(jià)格由人與承銷的公第三十五條采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者的數(shù) 百分之七十的，為失敗。人應(yīng)當(dāng)按照價(jià)并加算銀行同期存款利息返還人。第三十六條公開，代銷、包銷期限屆滿，人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將情況報(bào)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。新法--第三第一節(jié)第三十七條當(dāng)事人依法的必須是依法并交付的。非依法的，不得。第三十八條依法的、公司債券及其他，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得。第三十九條依法公開的、公司債券及其他，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的所上市或者在 第四十條在 所上市，應(yīng)當(dāng)采用公開的集易方式或者國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。第四十一條當(dāng)事人的可以采用紙面形式或者監(jiān)第四十二條以現(xiàn)貨和規(guī)定的其他方式進(jìn)行第四十三條所、公司和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政參與的其他人員，在或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、，也不得他人的。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的，必須依法轉(zhuǎn)第四十四條所、公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶。第四十五條為出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員在該承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)不得該種。該種。第四十六條的必須合理，并公開項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和的項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由有關(guān)主管部門統(tǒng)一規(guī)定。第四十七條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司百分五以上的股東，將其持有的該公司的在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，公司因包銷購(gòu)入售后剩余而持有百分之五以上的，賣出該不公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東為了公司的利益以自己的名義直接向人民提訟。第二節(jié)上市第四十八條申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)向所提出申請(qǐng)，由所所根據(jù)的部門的決定安排債券上市第四十九條申請(qǐng)、可轉(zhuǎn)換為的公司債券或者法律、行政規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他上市，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。本法第五十 申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(一)經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(二)公司股本總額不少于三千萬元(三)公開的 過四億元的，公開 所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并 監(jiān)督管理機(jī)第五十一條國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司上市。第五十二條申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)向所報(bào)送下列文件：(一)(二)申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議(三)(四)公司(五)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告第五十三條上市申請(qǐng)經(jīng)所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公第五十四條簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列(一)獲準(zhǔn)在所的日期(二)持有公司最多的前十名股東的和持股數(shù)額(三)(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的及其持有本公司 第五十五條上市公司有下列情形之一的，由 所決定暫停其上市：(三)(四)第五十六條上市公司有下列情形之一的，由所決定終止其上市(二)(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)(四)公司解散或者被第五十七條公司申請(qǐng)公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(二)公司債券實(shí)際額不少于五千萬元 條件第五十八條申請(qǐng)公司債券上市，應(yīng)當(dāng) 所報(bào)送下列文件(一)(四)公司(五)(六)公司債券的實(shí)際數(shù)額(七)所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為的公司債券上市第五十九條公司債券上市申請(qǐng)經(jīng)所審核同意后，簽訂上市協(xié)議第六十條公司債券上市后，公司有下列情形之一的，由所決定暫停其公司債券上市：(一)(三)公司債券所募金不按照核準(zhǔn)的用途使用；第六十一條公司有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)嚴(yán)重的，所決定終止其公司債券上市。公司解散或者被的，由交 第六十二條對(duì) 所作出的不予上市暫停上市終止上市決定的，第三節(jié)第六十三條人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不第條經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)依法公開，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院的部門核準(zhǔn)依法公開公司債券，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法公開新股或者公司債券的，還應(yīng)當(dāng)公告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。第六十五條上市公司和公司債券上市的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上(二)涉及公司的重大事項(xiàng)；(三)已的、公司債券變動(dòng)情況第六十六條上市公司和公司債券上市的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年(一)(四)已的公司債券情況包括持有公司最多的前十名股東和(五)第六十七條發(fā)生可能對(duì)上市公司價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大的情況向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和所報(bào)送臨告，并予公告，說明的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律。下列情況為前款所稱重大：(四)公司發(fā)生重大和未能清償?shù)狡谥卮蟮倪`約情況(八)持有公司百分之五以上的股東或者實(shí)際控制人，其持有或者控(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)的決定(十)涉及公司的重 ，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者無效 第六十八條上市公司董事高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署確認(rèn)上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出審核計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在中損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的公司，應(yīng)當(dāng)與人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第七十條依法必須披露的信息應(yīng)當(dāng)在監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的發(fā)市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、所、保薦人、承銷的公司及有關(guān)人員，對(duì)公司依照法律、行政規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得其內(nèi)容。第四 行 信息的知和獲取信息的人利用內(nèi) 第七十四 信息的知包括(一)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(三)人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)信息的人員(五)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)的、進(jìn)行管、、、(六)保薦人、承銷的公司所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)服務(wù)機(jī)構(gòu)、、、(七 價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為信息。下列信息皆屬信息(一)本法第六十七條第二款所列重大(四)公司擔(dān)保的重大變更(八)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)價(jià)格有顯著影響的其他重要第七十六 信息的知和獲取信息的人在信公開前，不得該公司的，或者該信息，或者建議他人該。持其他組織收購(gòu)上市公司的，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。行為給投第七十七條任何人以下列市場(chǎng) 續(xù)，價(jià)格或者 (三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行，影響價(jià)格或者交(四)以其他市場(chǎng)、、第七十八條國(guó)家工作人員媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造虛假信息，擾亂市場(chǎng)。所、公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，業(yè)、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在活、、各種媒介市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，誤導(dǎo)第七十九 公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為(一)違背客戶的委托為其(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供的確認(rèn)文件(三)挪用客戶所委托的或者客戶賬戶上的(四)客戶的委托，擅自為客戶，或者假借客戶的名義(六)利用媒介或者通過其他方式提供、虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息第八十條法人利用他人賬戶從事法人出借自己或者他人的賬戶。第八十一條依法拓寬入市 流入。第八十二條任何人挪用 第八十三條國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)上市的必須遵守國(guó)第八十四條所、公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)中發(fā)現(xiàn)的的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。新法--第四章上市公司的收購(gòu)第八十六條通過所的，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已的達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、所作出報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行該上市公司的。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已的股份達(dá)到百分之五后其所持該上市公司已的比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行該上市公司的。第八十七條依照前條規(guī)定所作的報(bào)告和公告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容(一)(二)持有的的名稱、數(shù)額與他人共同持有一個(gè)上市公司已的達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分的要約。收購(gòu)上市公司部分的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾的數(shù)額超過預(yù)定收購(gòu)的數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。第八十九條依照前條規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約收購(gòu)人必須事先向監(jiān)督管(一)(五)收購(gòu)的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的數(shù)額(六)(七)收購(gòu)所需額及保證(八)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書時(shí)持有被收購(gòu)公司數(shù)占該公司已的第九十二條收購(gòu)要約各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。的也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的。第九十四條采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及所作出報(bào)告，并予公告。第九十五條采取協(xié)議收購(gòu)方式的協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，并將存放于指定的銀行。共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已的達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分的要約。但是，經(jīng)收購(gòu)人依照前款規(guī)定以要約方式收購(gòu)上市公司，應(yīng)當(dāng)遵守本法第八十九條第九十七條收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的應(yīng)當(dāng)由所依法終止上市其余仍持有被收購(gòu)公司的股東，向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件其 被解散公司的原有由收購(gòu)人依法更換。第一百零一條收購(gòu)上市公司中由國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)持有的應(yīng)當(dāng)按照國(guó)新法--第五章 集易提供場(chǎng)所和設(shè)施組織和監(jiān)督 第一百零三條設(shè)立 第一百零六 所設(shè)總經(jīng)理一人，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。第一百條有《中 列情形之一的，不得擔(dān) (一)因違法行為或者行為被解除職務(wù)的所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的或者公司的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員自被解除職務(wù)之日起未逾五年；(二)因違法行為或者行為被撤銷資格的、會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤第一百零九條因違法行為或者行為被的所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、公司的從業(yè)人員和被的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為所的從業(yè)人員。第一百一十條進(jìn)入所參與集易的，必須是所的會(huì)員。第一百一十一條投資者應(yīng)當(dāng)與公司簽訂委托協(xié)議并在公開立賬戶，以、以及其他方式，委托該公司代其。第一百一十二條公司根據(jù)投資者的委托按照規(guī)則提出申報(bào)參與所場(chǎng)內(nèi)的集易，并根據(jù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)結(jié)果，按照交收規(guī)則，與公司進(jìn)行和的清算交收，并為公司客戶辦理的登記過戶手續(xù)。第一百一十三條所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集易提供保障公布交易即時(shí)行情，并按日制作市場(chǎng)行情表，予以公布。所，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布即時(shí)行情第一百一十四條因突發(fā)性而影響的正常進(jìn)行時(shí)所可以采取技術(shù)性停牌的措施因不可抗力的突發(fā)性或者 的正常秩序所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及 監(jiān)第一百一十五條所對(duì)實(shí)行實(shí)時(shí)并按照監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的情況提出報(bào)告。依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常情況的賬戶限制，并報(bào)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第一百一十六條所應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同第一百一十七條所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入銀行專門賬戶不第一百一十八條所依照法律行政制定上市規(guī)則規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第一百一十九條所的和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與有關(guān)第一百二十條按照依法制定的規(guī)則進(jìn)行的，不得改變其結(jié)果。對(duì)中者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)第一百二十一條在所內(nèi)從事的人員所有關(guān)交易規(guī)則的，由所給予紀(jì)律處分；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，其入場(chǎng)進(jìn)行。新法--第六章公經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得券業(yè)務(wù)。第一百二十三條本法所稱公司是指依照《中 規(guī)定設(shè)立的券業(yè)務(wù)的公司或者 第一百二十四條設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(一)有符合法律、行政規(guī)定的公司章程資產(chǎn)不低于二億元；(三)有符合本定的資本(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格(七)法律、行政規(guī)定的和經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的第一百二十五條經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分(一)經(jīng)紀(jì)(二 投資咨詢(三) 、投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(四)承銷與保薦(五)自營(yíng)(六)資產(chǎn)管理(七)其他業(yè)務(wù)第一百二十六條公司必須在其名稱中標(biāo)明公司或者股份字樣。第一百二十七條公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，資本最低限額為五千萬元；經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，資本最低限額為一億元；經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，資本最低限額為五億元。公司的資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整資本最低限額，第一百二十八條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎原則進(jìn)行，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。公司設(shè)立申業(yè)執(zhí)照。公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取之日起十五日內(nèi)，向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)券業(yè)務(wù)證。未取得券業(yè)務(wù)證，公司不得券條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、，必須經(jīng)監(jiān)督管公司在設(shè)立、收購(gòu)或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)監(jiān)督管第一百三十條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的凈資本凈資本與負(fù)良好，熟悉法律、行政，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。有《中民公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高(一)因違法行為或者行為被解除職務(wù)的所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的或者公司的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員自被解除職務(wù)之日起未逾五年；(二)因違法行為或者行為被撤銷資格的、會(huì)計(jì)師或者投資財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格第一百三十二條因違法行為或者行為被的所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、公司的從業(yè)人員和被的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為公司的從業(yè)人員。第一百三十三條國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律行政規(guī)定的在公司中的其他人員，不得在公司中兼任職務(wù)。第一百三十四條國(guó)家設(shè)立投資者保護(hù)基金投資者保護(hù)基金由公司繳納的及其他依法籌集的組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)第一百三十五條公司從每年的稅后利潤(rùn)中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益。公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管第一百三十七條公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有和依法籌集的第一百三十八條公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受。第一百三十九條公司客戶的結(jié)算應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。具體辦法和實(shí)施步驟由規(guī)定公司不得將客戶的結(jié)算和歸入其自有財(cái)產(chǎn)。任何單位或者個(gè)人以挪用客戶的結(jié)算和。公司或者時(shí)，客戶的結(jié)算和不屬于其財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的或者法律規(guī)定的其他情形，不得、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的結(jié)算和。第一百四十條公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的委托書，客戶的委托，不論是否，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于公司。第一百四十一條公司接受的委托應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的名稱、數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照規(guī)則，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作報(bào)告單交付客戶。中確認(rèn)行為及其結(jié)果的必須真實(shí)，并由經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面余額與實(shí)際持有的相一致。第一百四十二條公司為客戶提供融資融券服務(wù)的規(guī)定并經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第一百四十三條公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得接受客戶的全權(quán)委托而決定、選擇種類、決定數(shù)量或者價(jià)格。第一百四十四條公司不得以任何方式對(duì)客戶的收益或者賠償證券的損失作出承諾。第一百四十五條公司及其從業(yè)人員不得過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托。第一百四十六條公司的從業(yè)人員在活動(dòng)中執(zhí)行所屬的公司的指令或者利用職務(wù)規(guī)則的，由所屬的公司承擔(dān)全部責(zé)任。、第一百四十七條公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料、委托記錄記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、、篡改或者毀損。、第一百四十八條公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求公司及其股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。公司及其股東、實(shí)際控制人第一百四十九條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。具體辦法由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)主管部門制定。第一百五十條公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付、提供福利(七)撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)。，第一百五十一條公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持公司的股權(quán)?？钜?guī)定的股東按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持公司的股權(quán)前，監(jiān)督管，券公司存在重大違法行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷 公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等措施。期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該公司(一)通知管理機(jī)關(guān)依法其(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)新法--第七章登記結(jié)算機(jī)第一百五十五條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為提供集中登記存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)第一百五十六條設(shè)立登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(一)自有不少于二億元(二)具有登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有從業(yè)資格(四)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明登記結(jié)算字樣。第一百五十七條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能(一)賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立(二)的存管和過戶(三 持有人名冊(cè)登記(四 所上市的和交收(五)受人的委托派發(fā)權(quán)益第一百五十八條登記結(jié)算采取集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式第一百五十九條持有人持有的，在上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的。第一百六十條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向人提供持有人名冊(cè)及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)持有人持有的事實(shí)，提供持有人登記資料。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、、篡改或者毀損。第一百六十一條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行(三)第一百六十二條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記存管和結(jié)算的原始憑證第一百六十三條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作、不可抗力造成的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同第一百條結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶實(shí)行專項(xiàng)第一百六十五條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散應(yīng)當(dāng) 監(jiān)督管理機(jī)第一百六十六條投資者委托公司進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立賬戶。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立賬戶。投資第一百六十七條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付和，并提供交收擔(dān)保。在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的、和擔(dān)保物。結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理第一百六十八條登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算 和，必須存放于專門的交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已的 的交新法--第八章服務(wù)機(jī)第一百六十九條投資財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)資信機(jī)構(gòu)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師從事服務(wù)業(yè)務(wù)，必須 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部投資、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師從事服務(wù)業(yè)務(wù)的管理辦法，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制第一百七十條投資、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信機(jī)構(gòu)從事服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備專業(yè)知識(shí)和從事業(yè)務(wù)或者服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。第一百七十一條投資及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列(一)委托人從 投資(二)與委托人約 投資收益或者分擔(dān)投資損失(三)本提供服務(wù)的上市公司(四)利用媒介或者通過其他方式提供、虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息第一百七十二條從事服務(wù)業(yè)務(wù)的投資和資信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者辦法收取服務(wù)費(fèi)用。第一百七十三條服務(wù)機(jī)構(gòu)為的上市等業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信報(bào)告或者法律意見書等文成損失的，應(yīng)當(dāng)與人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過新法--第九章業(yè)第一百七十四條業(yè)是業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。公司應(yīng)當(dāng)加入業(yè)。業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)第一百七十五條業(yè)章程由會(huì)員大會(huì)制定并報(bào)監(jiān)督管理機(jī)第一百七十六條業(yè)履行下列職責(zé)(一)教育和組織會(huì)員遵守法律、行政(二)依法會(huì)員的合法權(quán)益，向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求(三)收集整理信息，為會(huì)員提供服務(wù)(五)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解(六)組織會(huì)員就業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究(八)業(yè)章程規(guī)定的其他職責(zé)第一百七十七條業(yè)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由產(chǎn)生。新法--第十章 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理第一百七十九條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行(一)依法制定有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則并依法行使或者核準(zhǔn)權(quán)(二)依法 、上市 所公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資基金管理公司、服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(四)依法制定從 (五)依法監(jiān)督檢 、上市和的信息公開情況(六)依法 (七)依法 市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政的行為進(jìn)行查處(八)法律行政規(guī)定的其他職責(zé)。 或者地區(qū)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施監(jiān)督管理。第一百八十 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，采取下列措施、、、 人、上市公司公司投資基金管理公司服務(wù)機(jī) 、、、(二)進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng) 取證 (四)查閱 與 有關(guān)的財(cái)?shù)怯?、通訊記錄等資料(五)查閱、當(dāng)事人和與被有關(guān)的單位和個(gè)人的記錄登記(六)查詢當(dāng)事人和與被有關(guān)的單位和個(gè)人的賬戶、賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法、等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、、毀損重要的，經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者；(七)在市場(chǎng)、等重大違法行為時(shí)經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要批準(zhǔn)，可以限制被當(dāng)事人的，但限制的期限不得超過十五個(gè)日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)日。 查，其監(jiān)督檢查、的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、通知書的，被檢查、的單位。 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)。、第一百八十三條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得、阻礙和隱瞞。、 作制度應(yīng)當(dāng)公開。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)結(jié)果，對(duì)違法行為作出的 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合。第一百八十六條監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌的，應(yīng)當(dāng)將移送司法機(jī)關(guān)處理。 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的人員不得在被的機(jī)構(gòu)中任職。新法--第十一章停止，退還所募并加算銀行同期存款利息，處以所募金額百分之一以上百分之五以下的罰款；對(duì)擅自公開或者變相公開設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方予以取締。對(duì)直接第一百八十九條人不符合條件，以騙取核準(zhǔn)，尚未的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；已經(jīng)的，處以所募第一百九十 公司承銷或 核準(zhǔn)擅自公開的的令停止承銷或者，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者從業(yè)資格，并處以三第一百九十一條公司承銷有下列行為之一的責(zé)令改正給予警告，者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)。給其他承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格：(一)進(jìn)行虛或者誤導(dǎo)投資者的或者其他宣傳推介活動(dòng)(二)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)(三)其他入一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)第一百九十三條人上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)督管理報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處第一百九十四條人上市公司擅自改變公開所募金的用途的，分之五以上的股東，本法第四十七條的規(guī)定本公司的，給予警告，可第一百九十八條本定聘任不具有任職資格從業(yè)資格的人員的，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰、名借他人名義持有的責(zé)令依法處理持有的沒收違法所得， 、員或者業(yè)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者的，撤銷從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以律意見書等文件的服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，本法第四十五條的規(guī)定的，責(zé)令依法處理持有的 信息的知或者獲取信息的人在涉及的、或者其他對(duì)的價(jià)格有重大影響的信息公開前，該，或者該信息，或者建議他人該的，責(zé)令依法處理持有的，沒應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三萬元以下的罰款。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行的，從重處罰，第二百零三條本定市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其持有的證，第二百零四條法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)，并處以融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者從業(yè)資第二百零六條本法第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂市場(chǎng)的，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下第二百零七條本法第七十八條第二款的規(guī)定在活動(dòng)中作出虛假第二百條本定法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶的罰款。公司為前款規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的賬戶的，除職資格或者從業(yè)資格。第二百零九條公司本定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N自營(yíng)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬戶真實(shí)意思表示，辦理以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以一萬元以上十萬元、第二百一十一條公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的或者，或者客戶的委托，擅自為客戶的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法萬元以上六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者從業(yè)資、 者公司對(duì)客戶 務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，可以撤銷任職資