關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定》的通知

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各境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：為規(guī)范境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為本所特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)境外特別會(huì)員管理，本所制定了《上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定》，經(jīng)理事會(huì)審議通過并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布施行。

附件：上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定

上海證券交易所

二○○二年七月二十四日

上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定

第一章、總則

第一條、為規(guī)范境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“特別會(huì)員”）的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。

第二條、符合條件的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡(jiǎn)稱“代表處”），經(jīng)向本所申請(qǐng)，并獲批準(zhǔn)，可以成為本所的特別會(huì)員。

第三條、本所依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對(duì)特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。

第四條、在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的特別會(huì)員。在華設(shè)有總代表處的，應(yīng)當(dāng)由總代表處申請(qǐng)成為本所特別會(huì)員。

第二章、特別會(huì)員的申請(qǐng)

第五條、代表處申請(qǐng)成為特別會(huì)員的，須具備以下條件：（一）依法設(shè)立且滿一年；（二）承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；（三）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；（四）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管機(jī)關(guān)處罰的情形。

第六條、申請(qǐng)成為特別會(huì)員，須向本所提供以下文件：（一）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請(qǐng)主體的授權(quán)書；（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請(qǐng)書；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書；（四）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；（五）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的.公司章程；（六）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的對(duì)代表處以特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，如兩文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。

第七條、本所受理上述申請(qǐng)文件后，發(fā)給申請(qǐng)者正式申請(qǐng)表、代表處所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本情況表。申請(qǐng)者應(yīng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填好并將其交送本所。

第八條、本所收到以上表格材料后，在3個(gè)月內(nèi)做出是否接納其申請(qǐng)的決定。同意接納的，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的，應(yīng)說明理由并退回申請(qǐng)文件。

第九條、特別會(huì)員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人，專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作，負(fù)責(zé)處理特別會(huì)員、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三章、特別會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)

第十條、特別會(huì)員享有以下權(quán)利：（一）列席本所會(huì)員大會(huì)；（二）向本所提出相關(guān)建議；（三）接受本所提供的相關(guān)服務(wù)；特別會(huì)員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會(huì)員的其他權(quán)利。

第十一條、特別會(huì)員承擔(dān)以下義務(wù)：（一）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；（二）接受本所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和