高級項目管理師

1采購管理21、項目采購與采購管理含義

項目采購是指從項目組織外部獲得貨物和服務（合稱產(chǎn)品）的過程。它包含的買賣雙方各有自己的目的，并在既定的市場中相互作用。賣方在這里稱為承包商、承約商、常常又叫做供應商。承包商/賣方一般都把他們所承擔的提供貨物或服務的工作當成一個項目來管理。32.采購管理具有以下特點：

1）買方就成為顧客，因而也就成為一個主要的利益相關者；

2）賣方的項目管理組織必須關心項目管理的所有過程，而不僅僅是項目采購過程；

3）分包合同的條款和條件就構成了許多過程的關鍵依據(jù)。43.采購管理的原則成本效益原則；滿足需要的原則；整體性原則---采購時間與整個項目實施進度相適應；公平競爭。通過招投標活動實現(xiàn)。54.采購方案的選擇

A.通過一家總承包商采購所有或大部分所需要的貨物和服務。在這種情況下，從詢價到合同終止的各個過程都只要實施一次；

B.向多家承包商采購很大部分需用的貨物和服務。在這種情況下，從詢價直至合同終止的各個采購過程都要在采購進行過程中的某個時候為每一個采購活動實施一次。這種方法一般都要有訂貨和采購專家的支持才能進行。

C.采購小部分需用的貨物和服務。這時，從詢價直到合同終止的各個采購過程也要在采購進行過程中的某個時候，為每一采購活動實施一次。

D.不采購貨物和設備。這種方法常用于研究和科技開發(fā)項目(當實施組織不愿別人得到項目技術信息時)和許多小型的、機構內(nèi)部的項目(當尋找和管理某種外部來源的費用可能超出潛在的節(jié)省時)。

65.制定采購計劃的依據(jù)1)范圍說明①項目的合理性說明(設計說明書)：

②項目可交付成果（執(zhí)行說明書）：

③項目目標（功能說明書）2)產(chǎn)品說明。3)

采購活動所需的資源。4)市場狀況。5)其他計劃結(jié)果。6)

制約條件和基本假設。76.采購計劃制定的結(jié)果1)采購管理計劃。①合同類型;②是否需要有獨立的估算作為評估標準;③項目實施組織和項目管理組織的各自采購權利.④是否需要使用標準的采購文件?

2)要求說明。以便潛在的承包商確定他們是否能夠提供該采購項目的貨物或服務。87.采購需求文件的編寫要求

1)

采購設備、貨物或服務的數(shù)量、技術規(guī)格、參數(shù)和要求；

2)

采購的設備、貨物或服務在整個項目實施過程中的哪一階段投人使用；

3)

所采購的每一種產(chǎn)品間彼此的聯(lián)系；

4)

全部產(chǎn)品采購如何分別包裝，每個包裝應包括哪些類目；

5)

每個包裝從開始采購到到貨需要多少時間，從而制定出每個包裝采購過程各階段的時間表，并根據(jù)每個包裝采購時間表制定出項目全部采購的時間表；

6）對整個采購工作的總體要求。98.常用的項目采購方式

(1)公開競爭性招標。(2)有限競爭性招標。又稱邀標.三家以上.(3)詢價采購。即比價方式.價值小，標準規(guī)格的產(chǎn)品采購。(4)直接簽訂合同在特定的采購環(huán)境下，直接確定合同。(5)自制或自己提供服務109.項目采購計劃審核作為高級項目管理人員對項目采購的成敗負有重要責任，做好對項目采購計劃的審核工作是保證項目采購順利有效進行的重要一環(huán)，對整個項目的成功都有重要意義。

11采購計劃審核的主要步驟和內(nèi)容：（1）明確：1）項目在什么時間需要投入什么產(chǎn)品；2）需要采購哪些產(chǎn)品；3）何時采購；4）怎樣采購：5）采購多少。以及由此產(chǎn)生的項目采購計劃的全面性。（2）要審核采購計劃制定的依據(jù)的確切性、可靠性，確保采購計劃準確、可靠，以防出現(xiàn)錯漏，造成嚴重損失。（3）對采購計劃的制定結(jié)果：采購管理計劃和工程說明進行審核，必要時進行采購執(zhí)行工作的實施模擬檢查，以確保采購計劃的有效性和可行性，盡量避免采購執(zhí)行過程中的意外，盡早解決采購執(zhí)行中可能出現(xiàn)的問題，保證采購工作的順利完成。

12二.項目合同管理

項目合同是指項目業(yè)主或其代理人與項目承包人或供應人為完成一個確定的項目所指向的目標或規(guī)定的內(nèi)容，明確相互的權利義務關系而達成的協(xié)議。

131.項目合同的構成要素

合同的彼此一致性。項目合同必須建立在一個雙方均可接受的提議基礎之上。

報酬原則。項目合同要有一個統(tǒng)一的計算和支付價金的方式。合同規(guī)章。合法的合同目的。依據(jù)法律確定的合同類型。142.項目采購合同分類（1）固定價或總價合同。買主和賣主將會有風險。（2）單價合同。合同總價是為完成該項目所需工作量的函數(shù)。

（3）成本加酬金合同。這種類型的合同就是向承包商支付(報銷)項目的實際成本。

1）成本加固定百分比酬金：

C＝Cd+Cd╳P

總價隨著實際成本的增加而增加，不利于承包商降低成本.2）成本和固定酬金.C＝Cd+F

有助于縮短項目周期。

3）成本加浮動酬金。當Cd＝Co

則C＝Cd+F

當Cd>Co

則C＝Cd+F-ΔF

當Cd<Co

則C＝Cd+F+ΔF4）目標成本加獎罰。

C＝Cd+P1×Co+P2×(Co-Cd)153.采購合同編制的原則平等原則。法律地位平等，權利義務對等。自愿原則。公平原則。誠實信用原則。守法、不損害社會公共利益原則。成本效益原則。適合項目需求原則。164.采購合同的主要內(nèi)容合同的彼此一致性。雙方均可接受。報酬原則。要有一個統(tǒng)一的計算和支付價金的方式。合同規(guī)章。只有當承包商依據(jù)合同規(guī)章進行工作時，他們才會受到合同的約束，并享受合同的保護。合法的合同目的。目的或標的物應當不是法律所禁止的。依據(jù)法律確定的合同類型。項目合同要反應雙方的權利及義務，這將作用于合同的最終結(jié)果，而合同的類型也取決于此。175.項目合同的簽訂①邀約的邀請

②要約

③還約

④承諾

要約邀請要約承諾—

合同成立

招標投標中標談判簽約訂立合同的程序186.項目合同的變更和解除

①項目合同變更的特征

②項目合同解除的特征③合同變更或解除的條件

④項目合同變更或解除的程序

⑤項目合同的違約責任

197.項目合同的終止

①合同因履行而終止②合同因行政關系而終止③合同因不可抗力的原因而終止④當事人雙方混同一人而終止⑤合同因雙方當事人協(xié)商同意而終止⑥仲裁機構或者法院判決終止合同208.解決項目合同糾紛的主要方式

①協(xié)商解決②調(diào)解解決③仲裁解決④訴訟解決21合同當事人在履行施工合同時發(fā)生爭議，可以和解或者要求合同管理及其他有關主管部門調(diào)解。和解或調(diào)解不成的，雙方可以在專用條款內(nèi)約定以下一種方式解決爭議：(1)雙方達成仲裁協(xié)議，向約定的仲裁委員會申請仲裁。(2)向有管轄權的人民法院起訴。爭議的解決22(1)單方違約導致合同確已無法履行，雙方協(xié)議停止；(2)調(diào)解要求停止，且為雙方接受；(3)仲裁機構要求停止；(4)法院要求停止。出現(xiàn)下列情況，可停止履行合同23索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、行政法規(guī)及合同等規(guī)定，對于并非由于自己的過錯，而是屬于應由合同對方承擔責任的情況造成，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償?shù)囊?。補償包括經(jīng)濟補償和時間補償即順延工期。索賠是合同當事人的權利，既包括承包人向發(fā)包人索賠，也包括發(fā)包人向承包人索賠。當合同當事人一方向另一方提出索賠時，要有正當?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。9.索賠24(1)合同條款不全面。合同條款不全面、不完善，合同文字不細致、不嚴密，致使合同存在比較嚴重的漏洞；或者合同存在著單方面約束性、過于苛刻的責權利不平衡條款。(2)合同內(nèi)沒有或不完善的轉(zhuǎn)移風險的擔保、索賠、保險等相應條款。(3)合同內(nèi)缺少因第三方影響造成工期延誤或經(jīng)濟損失的條款。10.合同簽訂和履行方面的風險25(4)發(fā)包方資信因素。發(fā)包方履約能力差，由于發(fā)包方經(jīng)濟情況變化，無力支付工程款；或是發(fā)包方信譽差，不誠實，有意拖欠工程款。(5)分包。由于選擇分包商不當，會遇到分包商違約，不能按質(zhì)按量按時完成分包工程，致使影響整個工程進度或發(fā)生經(jīng)濟損失。(6)合同履行過程中，由于發(fā)包方駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時解決問題或付款，或者是發(fā)出錯誤的指令。合同簽訂和履行方面的風險26控制風險(1)重視合同談判，簽訂完善的施工合同。作為承包商寧可不承包工程，也不能簽訂不利的、獨立承擔過多風險的合同。減少或避免風險是談判施工合同的重點，通過合同談判，對合同條款拾遺補缺，盡量完整，防止不必要的風險，對不可避免的風險，由雙方合理分擔。使用合同示范文本(或稱標準文本)簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。由于合同示范文本內(nèi)容完整，條款齊全，雙方責權利明確、平衡，從而風險較小，對一些不可避免的風險，分擔也比較公正合理。11.合同風險的處理27(2)加強合同履行管理，分析工程風險。雖然在合同談判和簽訂過程中對工程風險已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，但是合同中還會存在詞語含糊，約定不具體、不全面，責任不明確，甚至矛盾的條款。因此任何建設工程施工合同履行過程中都要加強合同管理，分析不可避免的風險，如果不能及時透徹地分析出風險，就不可能對風險有充分的準備，則在合同履行中很難進行有效的控制。特別是對風險大的工程更要強化合同分析工作。28轉(zhuǎn)移風險包括相互轉(zhuǎn)移風險和向第三方轉(zhuǎn)移風險。轉(zhuǎn)移工程項目風險有如下幾種措施：(1)推行索賠制度，相互轉(zhuǎn)移風險。在合同履行中，推行索賠制度是相互轉(zhuǎn)移風險的有效方法。工程索賠制度在我國尚未普遍推行，承發(fā)包雙方對索賠的認識還很不足，索賠和反索賠具體作法也還十分生疏。因此，政府主管部門和中介機構要向承發(fā)包方不斷宣傳推行索賠制度，轉(zhuǎn)移風險的意義，教會索賠方法，制定有關推行索賠的管理辦法，使轉(zhuǎn)移工程風險的合理合法的索賠制度健康地開展起來，逐步向國際工程慣例接軌。轉(zhuǎn)移風險29(2)向第三方轉(zhuǎn)移風險。向第三方轉(zhuǎn)移風險包括推行擔保制度和進行工程保險。推行擔保制度是向第三方轉(zhuǎn)移風險的一種有法律保證的做法。我國《擔保法》內(nèi)規(guī)定有五種擔保方式，在建設工程施工階段以推行保證和抵押兩種方式為宜。工程保險是業(yè)主和承包商轉(zhuǎn)移風險的一種重要手段。當出現(xiàn)保險范圍內(nèi)的風險，造成經(jīng)濟損失時，業(yè)主和承包商可以向保險公司索賠，以獲得相應的賠償。轉(zhuǎn)移風險30三.招投標P1581.招投標的概念投標是一種因招標人的要約，引發(fā)投標者的承諾，經(jīng)過招標人的擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和合同關系的平等主體之間的經(jīng)濟活動過程，是“法人”之間有償?shù)?、具有約束力的法律行為。招投標是商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是一種特殊的商品交易方式。招標方與投標方交易的商品統(tǒng)稱為“標的”。311）平等性。招標投標是獨立法人之間的經(jīng)濟活動，按照平等、自愿、互利的原則和規(guī)范的程序進行，雙方享有同等的權利和義務．受到法律的保護和監(jiān)督。招標方應為所有投標者提供同等條件，讓他們展開公平競爭。

2）競爭性。投招標的核心是競爭，有三家以上。

3）開放性。公開刊登招標公告，打破界限，在最大限度的范圍內(nèi)讓所有符合條件的投標者前來投標，進行自由的競爭。2.招投標的基本特征323.招投標的基本原則1)公開原則。2)公平原則。3)公正原則。4)誠實信用原則。33招標前準備工作簽訂委托招標協(xié)議、組班子、定工作計劃編報資格預審文件、招標文件，準備編標底發(fā)布資格預審公告購、銷資格預審文件現(xiàn)場考察，招標文件澄清與修改投標人編制投標文件、投標開標評標定標發(fā)中標通知書簽訂合同落標通知未中標中標投標人編、報資格申請文件發(fā)資格預審合格通知書和投標邀請購銷招標文件資格預審標底報審、密封與保管

（在設有標底時適用）

無投標資格未通過4.項目招標與投標流程345.投標的程序

1)填寫資格預審調(diào)查表，申報資格預審；

2)購買、譯讀招標文件(資格預審通過后)；

3)組織投標班子；

4)進行投標前調(diào)查與現(xiàn)場考察；

5)分析招標文件，校核工程量，編制規(guī)劃；

6)結(jié)算價格，確定利潤方針，計算和確定報價；

7)編制投標文件；

8)辦理投標擔保，遞交投標文件。

356.招標文件的編寫

1)招標邀請書，投標人須知；

2)合同的通用條款、專用條款；

3)項目組織對資源與服務方面的要求一覽(表格式)、技術規(guī)格(規(guī)范)、圖紙；

4)投標書格式、資格審查需要的報表、采購數(shù)量清單、報價一覽表、規(guī)格的響應表、投標保證金格式及其他補充資料表；

5)雙方簽署的協(xié)議書格式、履約保證金格式、動員預付款保函格式等。367.投標文件的編寫

投標文件一般由下列內(nèi)容組成：投標書、投標書附錄、投標保證金、法定代表人的資格證明書、授權委托書、具有價格的工程量清單與報價表、輔助材料表、資格審查表(有資格預審的可不采用)，按招標須知規(guī)定提出的其他資料。投標文件中的以上內(nèi)容通常都在招標文件中提供統(tǒng)一的格式，投標單位按招標文件的統(tǒng)一規(guī)定和要求進行填報。

378.評標報告包括的主要內(nèi)容:1）招標情況,包括工程概況、招標范圍和招標的主要過程。2）開標情況，包括開標的時間、地點、參加開標會議的單位和人員以及唱標等情況。3）評標情況，包括評標委員會的組成人員名單，評標的方法、內(nèi)容和依據(jù)，對各投標文件的分析論證及評審意見。4）對投標單位的評標結(jié)果排序，并提出中標候選人的推薦名單。5）評標報告須經(jīng)評標委員會全體成員簽字確認。6）如果評標委員會經(jīng)評審，認為所有投標都不符合招標文件要求的，可以否決所有投標。依法必須進行招標的項目的所有投標被否決的，招標單位就必須重新招標。389.國際競爭性招標39（1）國際招標方式國際招標可分為國際競爭性招標和有限國際招標，世界銀行于1951年將國際競爭性招標ICB（internationalcompetitivebiddding）作為一種極好的采購方式加以推廣。自那時以來，絕大部分世界銀行貸款項目的采購都采用了這種方式。實踐證明，采用這種方式進行采購，能夠很好地達到世界銀行對采購的基本要求.40國際招標方式取得的效果

1）幫助借款者以最低價格取得符合要求的工程或貨物；

2）保證世界銀行規(guī)定的所有合格貨源國的投標者有機會參加投標；

3）確保根據(jù)事先確定的各方所知的準則，公正、公開地進行采購；

4）避免貪污賄賂的行為；

5）有利于促進發(fā)展中國家的承包商和制造商參加投標。41有限國際招標

有限國際招標(1imitedinternationalbidding，簡稱LIB)方式實際上是一種不公開刊登廣告，而直接邀請有關廠商投標的國際競爭性招標．按照世界銀行的規(guī)定，有限國際招標方式適用于下述情況：

1）采購金額較?。?/p>

2）有能力提供所需貨物的供貨商承包商數(shù)量有限；

3）有其他特殊原因，證明不能完全按照國際競爭性招標方式進行采購，比如緊急的援建項目等。42（2）國際招標的程序ICB有一套完整的程序，世界銀行貸款項目國競爭性招標的程序在《采購指南》中均有原則性的規(guī)定和要求，具體內(nèi)容讀者可以參考。招標程序是為了使項目執(zhí)行單位能夠經(jīng)濟有效地采購到所需的貨物、土建和服務，并保證世界銀行成員國的供貨商和承包商有一個公平參與投標競爭的機會，使世界銀行的采購政策和原則得以貫徹執(zhí)行。43ICB的基本程序1）刊登采購總公告(GPN)

國際競爭性招標方式的根本特點之一在于，國際競爭性的投標機會必須通過國際公開廣告的途徑予以通知，使所有合格國家的投標者都有同等的機會了解投標要求，以形成盡可能廣泛的競爭局面。這種國際廣告形式是國際競爭性招標方式與國內(nèi)競爭性招標方式之間的主要區(qū)別。44在項目評估結(jié)束時，借款者必須準備一份采購總公告，并在發(fā)行資格預審文件或招標文件前至少60天寄給世界銀行項目官員，由其通過聯(lián)合國公共信息部出版的《發(fā)展論壇報》聯(lián)絡辦公室，安排在《發(fā)展論壇報》商業(yè)版上刊登?？遣少徔偣娴哪康氖鞘顾械墓┴浬袒虺邪棠茈S時不斷地了解世界銀行貸款項目的采購動向，它僅是對具體招標通告的補充，并不能代替具體招標通告。采購總公告提供的采購情況應足以使未來的供貨商或承包商判斷是否對將來的招標有興趣。

45采購總公告包括貸款國家、借款者及貸款金額、用途、國際競爭性招標方式采購的范圍，貨物或工程大體內(nèi)容、發(fā)行資格預審文件或招標文件的時間(如可能的話)，負責招標的單位名稱、地址等。有關資格預審文件或招標文件的對外發(fā)布不得早于刊登采購總公告之后8周；在項目進行期間，借款者要每年提供補充情況以更新采購總公告的內(nèi)容．

46資格預審凡是大型復雜的土建工程，大型成套復雜設備或?qū)ｉT的服務，或交鑰匙合同、設計與施工合同、管理承包合同等，在正式組織招標之前要先進行資格審查，對投標人是否有資格和足夠的能力承擔這項工程或制造設備預先進行審查，以便縮小投標人范圍，使不合格的廠家避免因準備投標而花費大量的開支，也使項目單位減輕評標的負擔，同時有助于確定享受國內(nèi)優(yōu)惠的合格性等。具體預審程序參見有關書目(《采購指南》)。

47編制招標文件招標文件編制質(zhì)量的優(yōu)劣，直接影響到采購的效果和進度。招標文件是招標者招標承建工程項目或采購貨物及服務的法律文件。按照世界銀行規(guī)定，招標單位在開標后不得再對招標文件(包括補遺書)進行更改．由于投標人已按招標文件做出了響應，并且各投標人的標價已在開標時完全公開，若此后修改招標文件，相應的投標報價都需變動，而這種變動將被認為是不合法的、不公平的。由此可見，下大力量編寫招標文件，是招標采購工作得以順利進行的關鍵一步。

48刊登具體招標通告在發(fā)行資格預審文件或招標文件之前，要至少在借款者國內(nèi)1份廣泛發(fā)行的報紙及官方雜志(如有)上刊登資格預審或招標通告作為具體采購通告。招標或預審通告還要發(fā)給對采購總公告做出了反應的廠商。也鼓勵將具體招標或預審通告刊登在《發(fā)展論壇報》上，還鼓勵發(fā)給可能投標的廠商或承包商所在國家使館的商務代表處。但是具體招標或預審通告要盡早地提交給