2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》?？荚嚲?

2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》?？荚嚲?卷面總分：99分答題時(shí)間：240分鐘試卷題量：99題練習(xí)次數(shù)：7次

單選題（共99題，共99分）

1.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

2.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)必須滿(mǎn)足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。

3.違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。

①未直接參與信息披露違法行為

②配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

③受他人脅迫參與信息披露違法行為

④主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)第二十條規(guī)定，認(rèn)定從輕或者減輕處罰考慮的情形如下：（1）未直接參與信息披露違法行為。（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為。（6）其他需要考慮的情形。

4.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

正確答案：A

您的答案：

本題解析：期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

5.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。

A.1月1日

B.4月30日

C.5月1日

D.7月31日

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用報(bào)告。

6.下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。

①數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

②數(shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

③數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

④有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的．可處無(wú)期徒刑

A.①③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）不得參加資格考試。

A.6個(gè)月內(nèi)

B.1年內(nèi)

C.2年內(nèi)

D.5年內(nèi)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

8.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于20年。

9.下列有關(guān)公司合并、分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起40日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)

正確答案：A

您的答案：

本題解析：公司合并的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保；公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

10.（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

正確答案：A

您的答案：

本題解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

11.因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

A.13年

B.35年

C.5~10年

D.終身

正確答案：D

您的答案：

本題解析：下列情形之—的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：

（l）嚴(yán)重違反法律，行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

（2）從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的

（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的

（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的

（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的

（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的

12.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

13.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）

A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

（1）公司有重大違法行為；

（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；

（5）公司最近兩年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

14.經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

15.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無(wú)任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)責(zé)令其解除

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任、選任的無(wú)任職資格的董監(jiān)高，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效；證券公司董監(jiān)高不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

16.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%。不含同業(yè)存單，因報(bào)銷(xiāo)等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

17.投資者融券賣(mài)出證券時(shí),融資保證金比例不得低于（）。

A.120%

B.100%

C.80%

D.50%

正確答案：D

您的答案：

本題解析：投資者融資買(mǎi)入證券時(shí),融資保證金比例不得低于100%。融資保證金比例是指投資者融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，

計(jì)算公式為:融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量x買(mǎi)入價(jià)格）x100%。

投資者融券賣(mài)出時(shí),融券保證金比例不得低于50%。融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例,

計(jì)算公式為:融券保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量x賣(mài)出價(jià)格）x100%。

18.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，除了（）o

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

C.證券公司的高凈值合格投資者

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

（2）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；

（3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（4）未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；

（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

19.以下關(guān)于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職；證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)；證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問(wèn)題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

20.以下關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存的基本要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶(hù)身份資料

B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺少、毀損

C.客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶(hù)交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶(hù)交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

21.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司在受理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審核

B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶(hù)和自然人客戶(hù)委托代理他人開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件

C.客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶(hù)本人和代理人進(jìn)行投資者教育

D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪(fǎng)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)。

22.證券公司承銷(xiāo)證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

正確答案：D

您的答案：

本題解析：第二十九條證券公司承銷(xiāo)證券，不得有下列行為：

（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；

（二）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；

（三）其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百八十四條，證券公司承銷(xiāo)證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

23.擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

24.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員（）。

A.始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢(xún)服務(wù)

C.無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D.只能通過(guò)內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)

正確答案：B

您的答案：

本題解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)始終堅(jiān)持以客戶(hù)需求為導(dǎo)向，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司的營(yíng)銷(xiāo)可以通過(guò)內(nèi)部人員直接營(yíng)銷(xiāo)，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

25.按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶(hù)的設(shè)立是（）的職能。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：第一百四十七條：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

（一）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立；

（二）證券的存管和過(guò)戶(hù)；

（三）證券持有人名冊(cè)登記；

（四）證券交易的清算和交收；

（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；

（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息服務(wù)；

（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

26.下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.營(yíng)利性法人或非法人組織

C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人

D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織

正確答案：C

您的答案：

本題解析：法律主體中，組織可以分為三類(lèi)：一是國(guó)家機(jī)關(guān)；二是營(yíng)利性法人或非法人組織；三是非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織。我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。

27.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，未報(bào)送、提供信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以下的罰款。

28.下列對(duì)于公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

正確答案：C

您的答案：

本題解析：公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，它對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有同樣的約束力。

29.根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D.國(guó)務(wù)院

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。

30.證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

正確答案：C

您的答案：

本題解析：承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。

31.下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說(shuō)法中，有誤的是（）

A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

B.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門(mén)檻

C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度

D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

正確答案：C

您的答案：

本題解析：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性制度。

32.下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，說(shuō)法不正確的是（）。

A.國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法得以實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行

B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁

C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法的實(shí)施的唯一手段

D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

正確答案：C

您的答案：

本題解析：法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性；法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性；法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范；法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家強(qiáng)制性。國(guó)家強(qiáng)制力是保障法得以實(shí)施的最后手段，但不不是唯一的手段

33.（）不是全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。

A.企業(yè)發(fā)展

B.交易

C.資本投入

D.資本退出

正確答案：B

您的答案：

本題解析：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的。

34.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

35.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)（）個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯管理局備案。

A.8

B.7

C.6

D.5

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查合格境外投資者的登記和結(jié)算要求。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登i己結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)5個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯管理局備案。

36.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)（）不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

37.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

正確答案：A

您的答案：

本題解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

38.關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)

B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)人優(yōu)先級(jí)份額）

C.固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1

D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者

正確答案：C

您的答案：

本題解析：固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1。

39.客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。

A.繼續(xù)為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶(hù)

D.不予理睬

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司持續(xù)與重新識(shí)別客戶(hù)身份的有關(guān)規(guī)定。在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶(hù)身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶(hù)及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶(hù)更新資料信息?？蛻?hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。

40.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核

B.證券公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定

D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門(mén)打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司在對(duì)合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，不得采取其他部門(mén)打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。

41.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

42.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案：D

您的答案：

本題解析：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

43.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

正確答案：C

您的答案：

本題解析：非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。

44.（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金發(fā)起人

正確答案：C

您的答案：

本題解析：基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。

45.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

46.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查違反客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

47.2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前（）個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬(wàn)元，并且參與證券交易（）個(gè)月以上。

A.20；50；24

B.10；30；12

C.20；50；12

D.10；30；24

正確答案：A

您的答案：

本題解析：2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

48.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

B.誤導(dǎo)客戶(hù)，對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償

C.私下接受客戶(hù)委托或接受客戶(hù)的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券

D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。BCD屬于管理風(fēng)險(xiǎn)

49.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

正確答案：D

您的答案：

本題解析：選項(xiàng)D，是正確的。

50.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查公司虛假出資的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

51.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開(kāi)展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，最近（）年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的

紀(jì)錄。

A.5

B.4

C.3

D.2

正確答案：C

您的答案：

本題解析：托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。

52.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

正確答案：B

您的答案：

本題解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，符合《公司法》規(guī)定的同時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

53.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。（4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

54.證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶(hù)的行為包括（）。

①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量

②違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

③不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

④挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：“單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量”屬于操縱市場(chǎng)行為。

55.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。

①指定商業(yè)銀行

②證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

③資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

④證券交易所

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

56.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的是（）。

①已被機(jī)構(gòu)聘用

②最近3年未受過(guò)刑事處罰

③未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.②③④

B.①②④

C.①②③④

D.①③

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：

（1）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（2）最近3年未受過(guò)刑事處罰；

（3）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（4）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

57.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

①平等

②自愿

③公平

④誠(chéng)實(shí)信用

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定。

58.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

①自愿

②客戶(hù)利益至上

③公平

④誠(chéng)實(shí)信用

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶(hù)利益至上原則,恪盡職守,謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。

59.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。

①收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于20日

②在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

③收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東

④采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購(gòu)公司的股票

A.②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

60.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。

①未履行出資義務(wù)

②執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

③因故意或重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失

④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：

（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。

61.下列說(shuō)法，正確的是（）。

①禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳

②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

③證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備

④證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：選項(xiàng)①②③④的說(shuō)法是正確的，是符合業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

62.下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。

①收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

②收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

③收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

④收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

A.①②

B.②④

C.①③④

D.①②③

正確答案：C

您的答案：

本題解析：收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

63.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下（）業(yè)務(wù)的證券公司。

①推薦業(yè)務(wù)

②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正確答案：C

您的答案：

本題解析：主辦券商從事的業(yè)務(wù)：

①推薦業(yè)務(wù)

②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

64.（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

①發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

②證券公司的控股股東

③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

④證券公司的董事

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：（1）發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。（4）證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（5）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

65.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有（）。

①因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò)3年

②凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

④或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

A.①②

B.①④

C.③④

D.②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；除上述條件以外，具有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個(gè)人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。

66.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括（）。

①投資者名稱(chēng)、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量

②有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過(guò)程

③發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率

④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)①②③④均正確。

67.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

①客觀公正

②誠(chéng)實(shí)信用

③平等

④自愿

A.①②③④

B.①②

C.①②③

D.①③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

68.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

①保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)；應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

②未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

③保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

④保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

69.交易所按照（）的原則，從滿(mǎn)足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

①?gòu)膰?yán)到寬

②從少到多

③逐步擴(kuò)大

④逐步細(xì)化

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：考查交易所確定標(biāo)的證券的原則。

70.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。

①融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

②客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

③信用交易證券交收賬戶(hù)

④信用交易資金交收賬戶(hù)

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。

71.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)的基本信息包括（）。

①公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格

②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼

③投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)

④證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息：

（1）公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；

（2）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼；

（3）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（4）投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)；

（5）證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。

72.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

①已取得證券從業(yè)資格

②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘用

③最近1年未受過(guò)刑事處罰

④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。

73.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。

①信托投資

②股票投資

③國(guó)債投資

④自用不動(dòng)產(chǎn)投資

A.①④

B.①②

C.②④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：期貨交易所履行下列職責(zé)：

1.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；

2.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；

3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

4.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；

5.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；

6.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

74.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有（）行為。

①替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移

②與客戶(hù)約定分享投資收益

③向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

④為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：選項(xiàng)①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為，選項(xiàng)③向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。

75.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

①董事

②監(jiān)事

③高級(jí)管理人員

④境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

76.公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。

①最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

③經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查公開(kāi)發(fā)行新股的條件。公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；（3）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為；（4）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

77.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。

①融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

②客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

③信用交易證券交收賬戶(hù)

④信用交易資金交收賬戶(hù)

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。

78.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

①20%

②30%

③40%

④50%

A.①④

B.③④

C.④④

D.①②

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個(gè)人不得成為持有證券公司5%以上股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

79.證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)（）。

①合理確定參與的數(shù)量和地域

②制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

③建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

④制訂接受監(jiān)管的方案

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

80.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。

①證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求

②證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、臺(tái)規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求

③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求：

1.發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理

2.發(fā)布證券研究報(bào)告合規(guī)管理要求

3.業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育

4.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

應(yīng)注意第④項(xiàng)的具體時(shí)間規(guī)定,證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

81.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。

①融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

②融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

③客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

④信用交易證券交收賬戶(hù)

A.①②③

B.②③

C.②④

D.③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

82.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。

①行為的合規(guī)性

②服務(wù)的效率性

③客戶(hù)投訴情況

④服務(wù)的適當(dāng)性

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

83.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。

①受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

②向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

③出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項(xiàng)：（1）向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。（2）受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。（3）出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

84.上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有（）。

①公司概況

②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況

③持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

④公司的實(shí)際控制人

A.①②③

B.①③④

C.②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況；②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況；③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況；④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；⑤公司的實(shí)際控制人；⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

85.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。

①要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

②進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查

③進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查

④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.①②③

B.③④

C.①②

D.①②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；②進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

86.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。

①保持獨(dú)立性

②認(rèn)真審慎、專(zhuān)業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)

③充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)

④維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有：保持獨(dú)立性；保持客觀性；公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；認(rèn)真審慎、專(zhuān)業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)；恪守誠(chéng)信原則；信息保密；充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)；報(bào)告違法違規(guī)事項(xiàng)；防范利益沖突；珍惜職業(yè)稱(chēng)號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)；防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)；維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益；加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。

87.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

⑤對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

正確答案：B

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本題解析：本題考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。

88.合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

④最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

正確答案：B

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本題解析：最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

89.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。

①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)

②泄露利用①作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息

③或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

正確答案：D

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本題解析：證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；⑦買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券；⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

90.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

①按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

②對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

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本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權(quán)利。

91.資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息的是（）

①投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露—次凈值，投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每季度披露—次凈值。

②發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起3日內(nèi)向投資者披露。

③每季度結(jié)束之日起l個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告,每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。

④開(kāi)放式資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計(jì)劃的開(kāi)放頻率，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)披露各類(lèi)別份額凈值。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：B

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本題解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息:

l.投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露—次凈值，投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每季度披露—次凈值。

2.開(kāi)放式資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計(jì)劃的開(kāi)放頻率，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)披露各類(lèi)別份額凈值。

3.每季度結(jié)束之日起l個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告,每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。

4.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投