關(guān)于PPP操作有關(guān)問題的解讀

關(guān)于PPP操作有關(guān)問題的解讀財政部政府和社會資本合作中心（中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理中心）孟祥明2015年7月28日四川·德陽1一、幾個基本問題二、PPP工作框架三、如何做PPP項目四、項目案例五、PPP中心簡介主要內(nèi)容2主要依據(jù)3法律《預(yù)算法》及其實施條例；《政府采購法》及其實施條例。政策《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2015〕42號）國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)2014〕43號）；國務(wù)院《關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）；財政部《關(guān)于推廣運用PPP模式有關(guān)問題的通知》（財金

〔2014〕76號）；財政部《關(guān)于印發(fā)〈地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法〉的通知》（財預(yù)〔2014〕351號）。主要依據(jù)4部門規(guī)章《PPP操作指南》（財金〔2014〕113號）；《PPP項目合同指南》（財金〔2014〕156號）；《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》（財庫〔2014〕214號）；《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》（財金〔2014〕215號）；《PPP項目財政承受能力論證指引》（財金〔2015〕21號）；《政府和社會資本合作項目財政收支預(yù)算管理暫行辦法》（制訂中）；《PPP項目物有所值評價指引》（制訂中）。什么是PPP?PPP（Public-PrivatePartnerships）

政府和社會資本合作舶來品無統(tǒng)一定義在公共服務(wù)領(lǐng)域，政府采取競爭性方式選擇具有投資、運營管理能力的社會資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會資本提供公共服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績效評價結(jié)果向社會資本支付對價，保證社會資本獲得合理收益。PPP僅是一種融資手段？（×）一、幾個基本問題5哪些機(jī)構(gòu)可以代表政府？政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位作為實施機(jī)構(gòu)；政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。融資平臺和國企為何不能做政府方？政策層面：有違政企分開；法律層面：不具授予特許經(jīng)營權(quán)和批準(zhǔn)項目合同的職責(zé)；執(zhí)行層面：不承擔(dān)管理職能，協(xié)調(diào)能力差。平臺公司代表政府入股項目公司并未禁止。一、幾個基本問題6政府是否必須參股項目公司？政府可以參股PPP項目公司；獲取知情權(quán)；保障公眾利益最大化。對政府項目公司的持股是否應(yīng)有限制？參股目的：賺錢？知情權(quán)、增信、撬動社會資本；政府不控股，不參與項目公司商業(yè)運營。一、幾個基本問題7哪些可以作為社會資本？依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)。民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)；不包括本級政府下屬的融資平臺公司及其控股的國有企業(yè)（上市公司除外）。已建立現(xiàn)代財政制度、實現(xiàn)市場化運營、承擔(dān)政府債務(wù)已納入政府財政預(yù)算、明確公告不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的融資平臺公司，可作為社會資本參與當(dāng)?shù)豍PP項目。為什么排除本級？地緣優(yōu)勢，不能充分競爭；風(fēng)險未真正轉(zhuǎn)移；責(zé)權(quán)利對等。一、幾個基本問題8怎么選社會資本？

《PPP項目政府采購管理規(guī)定》公開招標(biāo)：適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不做更改的項目。競爭性談判；邀請招標(biāo)；競爭性磋商；單一來源。公開性和競爭性是實現(xiàn)物有所值的關(guān)鍵保證！一、幾個基本問題9哪種回報機(jī)制可以做？使用者付費（√）；可行性缺口補(bǔ)助（√）；政府付費（√）：使用量、可用性、績效。哪種類型可以做？存量項目（√）：鼓勵采用PPP模式化解融資平臺存量債務(wù)。新增項目（√）：審慎控制新建PPP項目，防止加劇財政收支矛盾。一、幾個基本問題10三種收益回報機(jī)制11項目公司PrivateFirmPrivateFirm最終使用者End-users政府方按可用性付費可行性缺口補(bǔ)助服務(wù)服務(wù)政府方項目公司項目公司最終使用者使用者付費政府付費可行性缺口補(bǔ)助(VGF)服務(wù)使用量績效付費付費一、幾個基本問題12公共領(lǐng)域準(zhǔn)公共領(lǐng)域競爭性領(lǐng)域PPP哪些領(lǐng)域可以做？哪些領(lǐng)域可以做？公共交通項目（√）：機(jī)場、港口、鐵路、公路、橋梁、軌道交通……；公用設(shè)施項目（√）：供電、供氣、供水、供熱、污水處理、垃圾處理……；社會公共服務(wù)項目（√）：教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、監(jiān)獄、保障性安居工程……。一、幾個基本問題13PPP有哪些形式？BOT是不是PPP？一、幾個基本問題14社會資本參與程度高

委托運營(O&M）社會資本風(fēng)險承擔(dān)程度低高完全私有化完全公有化管理合同(MC)租賃-運營-移交(LOT)建設(shè)-運營-移交(BOT)建設(shè)-擁有-運營(BOO)轉(zhuǎn)讓-運營-移交(TOT)改建-運營-移交(ROT)區(qū)域特許經(jīng)營(RC)購買-建設(shè)-運營(BBO)一、幾個基本問題15如何判斷使用哪種PPP方式？為什么要推行PPP？國家戰(zhàn)略：十八屆三中全會以來中央先后9次圍繞PPP進(jìn)行部署；一次體制機(jī)制變革國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化依法治國市場決定性作用激發(fā)市場活力鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)變政府職能、簡政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)放寬市場準(zhǔn)入，引入競爭機(jī)制權(quán)利清單負(fù)面清單責(zé)任清單一、幾個基本問題16現(xiàn)實所需政府債務(wù)瓶頸vs穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)和惠民生；

2013年6月全國各級政府債務(wù)約30萬億，地方政府性債務(wù)17.9萬億?；A(chǔ)設(shè)施投資巨大缺口vs龐大社會資本準(zhǔn)入難；2020年城鎮(zhèn)化率要達(dá)到60%，投資需求達(dá)42萬億；玻璃門、旋轉(zhuǎn)門、彈簧門。公用事業(yè)運行效率不高vs政府財政不堪重負(fù)。少花錢，多辦事，辦好事！一、幾個基本問題17PPP為何能解決現(xiàn)實需要?——物有所值一、幾個基本問題18VFM增加供給提升質(zhì)量提高效率辦好事多辦事少花錢傳統(tǒng)模式下，政府前期投入多，年度支出波動大。PPP模式下，政府年度支出平滑。19物有所值一、幾個基本問題PPP的優(yōu)勢有多少？英國：75%的項目采用PPP后達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，節(jié)約開支17%；PPPVS傳統(tǒng)方式按期完工：80%:30%；按預(yù)算完工：80%:25%（其中20%的預(yù)算調(diào)整因?qū)嵤┓桨刚{(diào)整）；供水系統(tǒng)漏水率：3%:16%。澳大利亞較傳統(tǒng)方式節(jié)約開支11.4%；21個總額49億澳元的PPP項目超支僅5800萬澳元；33個總額45億澳元的傳統(tǒng)項目超支6.73億澳元。一、幾個基本問題20PPP不是萬能的競爭不充分，風(fēng)險未有效轉(zhuǎn)移設(shè)計不當(dāng)、交易結(jié)構(gòu)不合理、采購競爭不充分、監(jiān)督不到位。政府過度承諾增加財政風(fēng)險掩飾長期債務(wù)、不重視或有債務(wù)。流程全、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)、耗時長過度使用PPP不是所有項目都適合用PPP模式（市場測試、財政承受力）；政府越界做PPP：權(quán)力清單、負(fù)面清單、責(zé)任清單。

一、幾個基本問題21如何判斷是不是PPP項目？公共產(chǎn)品和公共服務(wù)；全生命周期管理；契約精神；風(fēng)險分擔(dān)、利益共享；按效付費；物有所值。PPP與加長版BT的區(qū)別？一、幾個基本問題22為什么由財政部門統(tǒng)籌推進(jìn)PPP工作？PPP是一個財政問題（PPP的本質(zhì)是政府購買公共產(chǎn)品和服務(wù)）是財政預(yù)算管理的一項內(nèi)容；PPP項目財政承諾是政府債務(wù)管理的一項重要內(nèi)容；特許經(jīng)營權(quán)是政府的一種無形資產(chǎn)；PPP項目形成的資產(chǎn)終極所有權(quán)屬于政府；PPP項目資產(chǎn)和負(fù)債是政府綜合財務(wù)報告的一部分。財政是政府收支、采購、債務(wù)和資產(chǎn)管理的主管部門一、幾個基本問題23財政部門的定位和作用有哪些？牽頭部門根據(jù)國務(wù)院落實《全面深化改革決定》重要舉措分工方案，財政部是落實PPP改革舉措的第一責(zé)任人。關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣PPP模式的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)〔2015〕42號）第二十三條明確財政部要會同相關(guān)部門，加強(qiáng)政策溝通協(xié)調(diào)和信息交流，完善體制機(jī)制。分工協(xié)作、各司其職財政部門要搞好三個協(xié)調(diào)：政府職能部門、社會資本、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)。發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作用：專業(yè)顧問、財務(wù)顧問、采購顧問、融資顧問和法律顧問。財政部門要抓好兩個論證：物有所值和財政承受能力。PPP中心負(fù)責(zé)規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識別評估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績效評價、信息統(tǒng)計和專家?guī)旖ㄔO(shè)等。要學(xué)會用PPP的方式做PPP！一、幾個基本問題24（一）總體框架（二）制度建設(shè)（三）機(jī)構(gòu)能力建設(shè)（四）示范戰(zhàn)略（五）地方進(jìn)展情況（六）下一步工作思路二、PPP工作框架2526物有所值制度建設(shè)機(jī)構(gòu)建設(shè)示范項目政府、市場、公眾（一）總體框架（二）制度建設(shè)27法律《預(yù)算法》《政府采購法》及其實施條例《PPP法》（計劃中）政策關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國發(fā)43號）關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見（國辦42號）關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知（財金76號）指南/指引政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金〔2014〕113號）PPP項目合同操作指南（財金〔2014〕156號）PPP項目政府采購管理辦法（財庫〔2014〕215號）PPP項目財政承受能力論證指引（財金〔2015〕21號）合同PPP項目合同指南PPP項目合同案例標(biāo)準(zhǔn)化合同標(biāo)準(zhǔn)PPP項目識別標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財務(wù)等）產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)績效付費標(biāo)準(zhǔn)項目識別物有所值評價指引（制訂中）財政承受能力論證指引（財金〔2015〕21號）項目準(zhǔn)備PPP項目風(fēng)險分配（制訂中）PPP項目定價和價格調(diào)整機(jī)制項目采購PPP項目采購政府管理辦法（財庫〔2014〕215號）項目實施PPP項目合同指南（財金〔2014〕156號）PPP財政預(yù)算支出管理（制訂中）項目移交績效評價指引（制訂中）PPP操作指南（財金〔2014〕113號）281.PPP操作指南29項目發(fā)起項目篩選物有所值評價財政可承受力評估管理架構(gòu)組建實施方案編制實施方案審核資格預(yù)審采購文件編制響應(yīng)文件評審談判與合同簽署項目公司設(shè)立融資管理績效監(jiān)測與支付中期評估移交準(zhǔn)備性能測試資產(chǎn)交割績效評價項目識別項目準(zhǔn)備項目采購項目執(zhí)行項目移交1.PPP操作指南30政府社會資本社會資本金融機(jī)構(gòu)上半場下半場項目識別項目準(zhǔn)備項目采購項目執(zhí)行財政部門（PPP中心）會同行業(yè)主管部門開展物有所值評價工作（指引制訂中）。定性評價（6大核心要素）：全生命周期整合的潛力、風(fēng)險識別與分配、績效導(dǎo)向、潛在競爭程度、鼓勵創(chuàng)新、政府能力。定量評價：對PPP項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與政府比較值進(jìn)行比較，計算項目的物有所值量值，判斷PPP能否降低全生命周期成本。定量評價各地根據(jù)實際情況開展。PPP值＜PSC值2.物有所值評價指引31財政部門會同行業(yè)主管部門從定性和定量兩方面開展承受能力論證。做好責(zé)任識別：股權(quán)投資、運營補(bǔ)貼、風(fēng)險承擔(dān)、配套投入；做好各支出責(zé)任的測算；做好財政能力評估：財政支出能力評估、行業(yè)均衡性評估。每年全部PPP項目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例不超過10%。省級財政部門可自行確定，報財政部備案并對外公布。3.財政承受能力論證指引32公開招標(biāo)：適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不做更改的項目。競爭性談判；邀請招標(biāo)；競爭性磋商；單一來源。4.PPP項目政府采購管理規(guī)定335.PPP項目合同指南34項目公司PPP項目合同履約合同工程承包合同運營服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購買合同融資合同保險合同股東協(xié)議融資方政府方保險公司承包商運營商原料供應(yīng)商購買方股東股東股東簡政放權(quán)，放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)財政牽頭，分工協(xié)作，各司其職成立PPP專門機(jī)構(gòu)（PPP中心）提高社會資本責(zé)任意識發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用（三）機(jī)構(gòu)能力建設(shè)35（四）示范項目戰(zhàn)略36上下聯(lián)動2014-2016年示范期中央/地方示范項目積極規(guī)范推進(jìn)雙刃劍首批批項目（76號文）37價格調(diào)整機(jī)制靈活市場化程度較高投資規(guī)模較大長期合同關(guān)系清楚具有長期穩(wěn)定需求市政供水市政供暖市政供氣醫(yī)療服務(wù)設(shè)施養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施地下綜合管廊污水處理環(huán)境保護(hù)保障房軌道交通首批共30個示范項目，總投資約1786億元；新增項目8個，存量項目22個；分布在15個省市，涉及供水、供暖、污水處理、垃圾處理、環(huán)境綜合治理、地下綜合管廊、軌道交通、交通、新能源汽車、醫(yī)療、體育等11個行業(yè)。首批項目（第一批）38首批項目（第一批）39建章立制：部分省份以省政府或財政廳文件方式陸續(xù)出臺推廣應(yīng)用PPP的指導(dǎo)意見。以省政府文件發(fā)布福建省人民政府關(guān)于推廣政府和社會資本合作（PPP）試點的指導(dǎo)意見（閔政〔2014〕47號）；河南省人民政府關(guān)于推廣政府和社會資本合作（PPP）模式的實施意見（豫政〔2014〕89號）；河北省人民政府關(guān)于推廣政府和社會資本合作（PPP）模式的實施意見（冀政〔2014〕125號）；浙江省人民政府辦公廳關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見（浙政辦發(fā)〔2015〕9號）；廈門市人民政府關(guān)于印發(fā)《廈門市推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式實施方案》的通知（夏府〔2015〕64號）.。（五）地方工作進(jìn)展情況40以財政廳文件發(fā)布江蘇省關(guān)于推進(jìn)政府與社會資本合作（PPP）模式有關(guān)問題的通知（蘇財金〔2014〕85號）；安徽省財政廳關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式的意見（晥財金〔2014〕1828號）；湖南省財政廳關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見（湘財金〔2014〕52號）；四川省財政廳關(guān)于印發(fā)《四川省“政府與社會資本合作”項目管理辦法（試行）》的通知（川財金〔2014〕86號）；四川省財政廳關(guān)于支持推進(jìn)政府與社會資本合作有關(guān)政策的通知（川財金〔2014〕85號）；浙江省財政廳關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式的實施意見（浙財金〔2015〕85號）。（五）地方工作進(jìn)展情況41發(fā)布PPP招商項目經(jīng)初步統(tǒng)計，全國各省市及部分市縣共發(fā)布PPP招商項目總數(shù)約1860個，總投資約3.4萬億元。項目主要集中在供水、排水、污水處理、垃圾處理、環(huán)境綜合整治、軌道交通、保證性安居工程、養(yǎng)老、醫(yī)院、文體場館等。42（五）地方工作進(jìn)展情況（五）地方工作進(jìn)展情況43江蘇2014年8月27日發(fā)布首批15個PPP招商項目，總投資約875億元。涉及供水、污水處理、垃圾處理、軌道交通、交通、養(yǎng)老等行業(yè)。（五）地方工作進(jìn)展情況44福建2014年9月16日發(fā)布首批28個PPP招商項目，總投資約1478.6億元。涉及供水、排水、污水處理、軌道交通、交通、保障性安居工程等。（五）地方工作進(jìn)展情況45湖南2014年12月22日湖南發(fā)布首批示30個PPP招商項目，總投資約583億元；涉及污水處理、垃圾處理、供水、交通、醫(yī)院、環(huán)境綜合整治等行業(yè)。（五）地方工作進(jìn)展情況46四川2014年12月24日四川省發(fā)布首批264個PPP招商項目，總投資2534億元；涉及供水、環(huán)境保護(hù)、公共交通、道路交通、醫(yī)療、養(yǎng)老、教育、文體場館、保障性安居工程等行業(yè)。加快出臺PPP支持政策推動設(shè)立中國PPP融資支持基金；通過“以獎代補(bǔ)”等措施，引導(dǎo)和鼓勵融資平臺項目轉(zhuǎn)為PPP模式，化解地方政府性債務(wù)。加強(qiáng)對PPP項目實施的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持制訂物有所值評價操作指引、PPP項目預(yù)算管理指引等；指導(dǎo)地方規(guī)范開展項目建設(shè)和運營；加緊PPP專家?guī)旌晚椖啃畔⑵脚_建設(shè)。加大在民生領(lǐng)域推廣運用PPP模式教育；醫(yī)療；養(yǎng)老；保障性安居工程。（六）下一步工作思路47三

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目481.項目識別49項目如何發(fā)起：政府發(fā)起（√）：財政部門（PPP中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在項目，行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目。社會資本發(fā)起（√）：社會資本以項目建議書的方式向財政部門（PPP中心）推薦潛在項目。

社會資本發(fā)起項目時發(fā)起方不一定是最終采購的社會資本

項目發(fā)起1.項目識別50財政部門（PPP中心）會同行業(yè)主管部門對潛在PPP項目進(jìn)行評估，確定備選項目。財政部門（PPP中心）根據(jù)篩選結(jié)果制定年度和中期開發(fā)計劃。列入年度開發(fā)計劃的項目，項目發(fā)起方應(yīng)按財政部門（PPP中心）要求提交相關(guān)資料。項目篩選1.項目識別51財政部門（PPP中心）會同行業(yè)主管部門開展物有所值評價工作（指引制訂中）。定性評價（6大核心要素）：全生命周期整合的潛力、風(fēng)險識別與分配、績效導(dǎo)向、潛在競爭程度、鼓勵創(chuàng)新、政府能力。定量評價：對PPP項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與政府比較值進(jìn)行比較，計算項目的物有所值量值，判斷PPP能否降低全生命周期成本。定量評價各地根據(jù)實際情況開展。PPP值＜PSC值物有所值評價1.項目識別52《PPP項目財政承受能力論證指引》財政部門會同行業(yè)主管部門從定性和定量兩方面開展承受能力論證。做好責(zé)任識別：股權(quán)投資、運營補(bǔ)貼、風(fēng)險承擔(dān)、配套投入；做好各支出責(zé)任的測算；做好財政能力評估：財政支出能力評估、行業(yè)均衡性評估。每年全部PPP項目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例不超過10%。省級財政部門可自行確定，報財政部備案并對外公布。技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)可行、財務(wù)可行、商業(yè)可行、財政可行財政承受能力論證PPP項目操作流程圖532.項目準(zhǔn)備54縣級以上人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)：項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：項目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。管理架構(gòu)組建2.項目準(zhǔn)備55實施方案的主要內(nèi)容：項目概況；風(fēng)險分配框架；項目運作方式；交易結(jié)構(gòu)；合同體系；監(jiān)管架構(gòu)；采購方式；實施方案編制2.項目準(zhǔn)備56項目概況基本情況：項目內(nèi)容、采用PPP的必要性和可行性、目標(biāo)和意義；經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)：項目區(qū)位、占地面積、建筑內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等；SPV股權(quán)情況：是否要設(shè)立SPV及股權(quán)結(jié)構(gòu)。項目概況2.項目準(zhǔn)備57風(fēng)險分配基本框架：具體情況具體分析；社會資本：設(shè)計、建設(shè)、財務(wù)和運營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險；政府：法律、政策和最低需求等風(fēng)險；合理共擔(dān)：不可抗力。風(fēng)險分配2.項目準(zhǔn)備58PPP運作方式社會資本參與程度高

委托運營(O&M）社會資本風(fēng)險承擔(dān)程度低高完全私有化完全公有化管理合同(MC)租賃-運營-移交(LOT)建設(shè)-運營-移交(BOT)建設(shè)-擁有-運營(BOO)轉(zhuǎn)讓-運營-移交(TOT)改建-運營-移交(ROT)區(qū)域特許經(jīng)營(RC)購買-建設(shè)-運營(BBO)新建項目：BOT、BOO、……存量項目：O&M、MC、TOT、ROT，……可根據(jù)實際情況有多種組合和演變形式。2.項目準(zhǔn)備59交易結(jié)構(gòu)項目投融資結(jié)構(gòu)：項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等?；貓髾C(jī)制：使用者付費、可行性缺口補(bǔ)助、政府付費。相關(guān)配套安排：項目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣等配套設(shè)施和項目所需的上下游服務(wù)。交易結(jié)構(gòu)2.項目準(zhǔn)備60項目公司PPP項目合同履約合同工程承包合同運營服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購買合同融資合同保險合同股東協(xié)議融資方政府方保險公司承包商運營商原料供應(yīng)商購買方股東股東股東合同體系2.項目準(zhǔn)備61PPP項目合同的核心內(nèi)容（四個邊界）權(quán)利義務(wù)邊界：項目資產(chǎn)權(quán)屬、社會資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險分配結(jié)果等。交易條件邊界：合同期限、回報機(jī)制、收費定價調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說明。履約保障邊界：強(qiáng)制保險方案、履約保函體系。調(diào)整銜接邊界：應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對措施。合同體系2.項目準(zhǔn)備62監(jiān)管架構(gòu)授權(quán)關(guān)系：政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機(jī)構(gòu)對社會資本的授權(quán)。監(jiān)管方式：履約管理：平等民事主體，仲裁或民事訴訟行政監(jiān)管：行政復(fù)議或行政訴訟公眾監(jiān)督：信息披露、公眾參與。監(jiān)管架構(gòu)2.項目準(zhǔn)備63PPP是一個財政問題：本質(zhì)是政府購買服務(wù)；預(yù)算管理的一部分；特許經(jīng)營是政府的一種無形資產(chǎn)；PPP的資產(chǎn)中級所有權(quán)歸政府；PPP向資產(chǎn)和負(fù)債是政府綜合財務(wù)報告的一部分。采購方式：《PPP項目政府采購管理規(guī)定》公開招標(biāo)：適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不做更改的項目。競爭性談判；邀請招標(biāo)；競爭性磋商；單一來源。采購方式2.項目準(zhǔn)備64財政部門（PPP中心）對實施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗證。通過驗證的，由項目實施機(jī)構(gòu)報政府審核，納入PPP項目目錄管理。未通過的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證。經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用PPP。實施方案審核PPP項目操作流程圖653.項目采購66項目實施機(jī)構(gòu)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（PPP中心）備案。（至少3家社會資本通過資格預(yù)審）資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。（預(yù)審公告包括：項目授權(quán)主體、項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法、以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點）資格預(yù)審3.項目采購67采購文件應(yīng)包括：采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，還應(yīng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。采購文件編制3.項目采購68評審小組由項目實施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式，按政府采購法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。采用競爭性磋商方式的，按《競爭性磋商采購管理暫行辦法》實施。采購文件評審3.項目采購69項目實施機(jī)構(gòu)成立專門采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組，按照候選社會資本的排名依次進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的候選社會資本為中選社會資本。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得重復(fù)與排序在前但已終止談判的社會資本進(jìn)行再次談判。確認(rèn)談判完成后，簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將相關(guān)內(nèi)容公示。公示期滿無異議的，項目合同應(yīng)在政府審核同意后簽署。談判與合同簽署PPP項目操作流程圖704.項目執(zhí)行71政府是否必須參股項目公司？政府可以參股PPP項目公司；政府不控股項目公司；政府干預(yù)與項目具體運營；獲取知情權(quán)。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機(jī)構(gòu)和財政部門（PPP中心）應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。項目公司設(shè)立4.項目執(zhí)行72由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)融資。財政部門（PPP中心）和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。社會資本權(quán)益的保證：通過財政承受力論證的項目納入PPP項目目錄，并在編制中期財政規(guī)劃時將項目財政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排；各級財政部門（PPP中心）每年定期披露PPP項目目錄、項目信息和財政支出責(zé)任；財政部門嚴(yán)格按照合同執(zhí)行，及時辦理支付手續(xù)，維護(hù)地方政府信用。融資管理4.項目執(zhí)行73項目實施機(jī)構(gòu)督促社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期檢查項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（PPP中心）備案。政府有支付義務(wù)的,按照實際績效付費。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會資本或項目公司應(yīng)根據(jù)項目合同約定向政府支付應(yīng)享有的超額收益。項目實際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)執(zhí)行獎勵條款，并可作為合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)執(zhí)行懲處條款或救濟(jì)措施?？冃ПO(jiān)測與支付4.項目執(zhí)行74社會資本或項目公司違法合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動提前終止程序。合同執(zhí)行和管理過程中，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。合同雙方發(fā)生爭議且無法協(xié)商一致的事項，依法申請仲裁或民事訴訟。履約管理4.項目執(zhí)行75項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對項目進(jìn)行中期評估。政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)。社會資本或項目公司對政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。政府、社會資本或項目公司應(yīng)依法公開披露相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。中期評估PPP項目操作流程圖765.項目移交77項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)約定確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項目移交工作組應(yīng)委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照約定評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。移交準(zhǔn)備5.項目移交78項目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。性能測試5.項目移交79社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。資產(chǎn)交割5.項目移交80項目移交完成后，財政部門（PPP中心）應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP應(yīng)用等進(jìn)行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果作為政府開展PPP管理工作決策參考依據(jù)?？冃гu價如何做好如此專業(yè)的問題？學(xué)會用PPP的方式做PPP（借力打力）；建立PPP中心（技術(shù)支持和行動保障）；規(guī)劃指導(dǎo)；融資支持；識別評估；咨詢服務(wù)；宣傳培訓(xùn)；績效評價‘信息統(tǒng)計；專家?guī)旌晚椖繋旖ㄔO(shè)。三、如何做PPP項目81充分利用第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)；專業(yè)顧問：實施方案（技術(shù)方案、交易結(jié)構(gòu)、物有所值）；財務(wù)顧問：資產(chǎn)確認(rèn)、會計處理、物有所值定量分析；采購顧問：項目采購；融資顧問：融資方案；法律顧問：合同起草談判。三、如何做PPP項目82（一）上海華電莘莊工業(yè)區(qū)熱電冷三聯(lián)供改造項目（二）安慶市外環(huán)北路項目（三）貴陽市南明河水環(huán)境整治II期項目四、項目案例8384莘莊工業(yè)區(qū)供熱一站供熱二站上海莘莊工業(yè)區(qū)供熱有限公司原供熱公司存在的問題：供熱效率低管理效率低控制水平低環(huán)境污染高華電燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供2010年10月8日華電集團(tuán)簽署收購框架協(xié)議，并對供熱公司燃煤鍋爐進(jìn)行天然氣分布式熱電冷三聯(lián)供異地改造項目背景項目案例A

——上海華電莘莊工業(yè)區(qū)熱電冷三聯(lián)供改造項目A85建設(shè)內(nèi)容：拆除莘莊工業(yè)區(qū)內(nèi)原有的5臺總蒸發(fā)量135噸的燃煤供熱鍋爐以及周邊企業(yè)自用的25臺小鍋爐，一期建設(shè)2×60MW級燃?xì)?蒸汽聯(lián)合循環(huán)機(jī)組，并配套進(jìn)行區(qū)域能源站、電力輸出線路、天然氣管網(wǎng)以及供熱管網(wǎng)建設(shè)，同時預(yù)留二期4套60MW機(jī)組余地。建設(shè)地點：上海市閔行區(qū)莘莊工業(yè)區(qū)投資規(guī)模：9.86億元項目類型：改造+新建項目回報機(jī)制：使用者付費+可行性缺口補(bǔ)助運作方式：DBFO發(fā)起方式：社會資本發(fā)起（民間自提）合作期限：30年社會資本采購方式：競爭性談判項目公司：上海華電閔行能源有限公司所處階段：執(zhí)行階段，2013年8月開工，2014年底竣工，目前已進(jìn)入運營期。項目概況AAA88電網(wǎng)科教研發(fā)區(qū)總部經(jīng)濟(jì)區(qū)CBD、酒店商業(yè)服務(wù)行政中心水天然氣次高溫、次高壓蒸汽電蒸汽輪機(jī)工業(yè)區(qū)蒸汽熱用戶低溫低壓蒸汽制冷工業(yè)抽汽做功高溫?zé)煔庾龉に嚵鞒藺89運作方式設(shè)計-建造-融資-運營（DBFO）莘莊工業(yè)區(qū)管委會授予上海華電閔行能源有限公司30年特許經(jīng)營權(quán)，由項目公司承擔(dān)項目的設(shè)計、建造、融資、運營維護(hù)等職能。A90投資者資本金注入、項目公司投融資安排、財政部門VGF補(bǔ)貼、終端用戶付費等構(gòu)成了莘莊CCHP項目的投融資結(jié)構(gòu)交易結(jié)構(gòu)A91項目公司與莘莊工業(yè)區(qū)管委會簽訂的《特許經(jīng)營協(xié)議》、與終端用戶簽訂的《供用熱合作協(xié)議》、協(xié)同其與其他各交易主體簽訂的各類合同/協(xié)議，共同構(gòu)成了該項目的合同體系。合同體系A(chǔ)92（1）政府部門合同工監(jiān)管（2）最終用戶服務(wù)監(jiān)管（3）金融機(jī)構(gòu)資金監(jiān)管：（4）其他利益相關(guān)者合同履行監(jiān)管監(jiān)管架構(gòu)A使用者付費為主，政府可行性缺口補(bǔ)助為輔。93售電收入供熱收入供冷收入政府可行性缺口補(bǔ)助回報機(jī)制A94風(fēng)險分配風(fēng)險因素政府社會資本共同分擔(dān)征地拆遷△項目審批△融資△設(shè)計建設(shè)△運營維護(hù)△移交△市場需求△價格調(diào)整△不可抗力△A95創(chuàng)新項目發(fā)起方式社會資本發(fā)起：華電集團(tuán)憑借其熱電冷三聯(lián)供項目技術(shù)和設(shè)備優(yōu)勢，審時度勢，積極識別項目機(jī)會并主動向莘莊工業(yè)區(qū)管委會提出項目實施方案，協(xié)同莘莊工業(yè)區(qū)管委會共同進(jìn)行了項目準(zhǔn)備階段的工作，這為華電集團(tuán)最終贏得項目奠定了堅實的基礎(chǔ)。合理的交易結(jié)構(gòu)設(shè)計交易結(jié)構(gòu)、合同體系和監(jiān)管架構(gòu)較為全面合理，這歸功于項目準(zhǔn)備階段對交易結(jié)構(gòu)設(shè)計的重視。使用者付費+政府可行性缺口補(bǔ)助的方式保障項目投資收益和盈利水平；融資結(jié)構(gòu)合理，融資成本較低：充分利用項目技術(shù)優(yōu)勢和環(huán)保效應(yīng)，爭取到商業(yè)銀行和清潔基金的低息貸款等。良好的示范效應(yīng)引進(jìn)美國GE先進(jìn)技術(shù)，實現(xiàn)能源梯級利用，能效大幅提升；能源基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域節(jié)能減排和大氣治理目標(biāo)的典型項目。2010年上海市重點技術(shù)改造項目”、“中美合作分布式能源示范項目”、國家分布式能源示范項目、上海市重大項目。項目亮點A相關(guān)資料列表96合同協(xié)議1.《與莘莊工業(yè)區(qū)大協(xié)議書》.莘莊工業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展公司與華電集團(tuán)上海分公司2.《莘莊工業(yè)區(qū)西區(qū)集中供能項目合作協(xié)議》.莘莊工業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展有限公司與華電閔行能源有限公司3.《轉(zhuǎn)讓與承接協(xié)議》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與華電閔行能源有限公司4.《天然氣購銷意向書》.上海天然氣管網(wǎng)有限公司與華電集團(tuán)公司上海分公司5.《天然氣銷售協(xié)議-討論稿》.上海天然氣管網(wǎng)有限公司6.《莘莊一期熱用戶協(xié)議》.上海華電閔行能源有限公司與莘莊工業(yè)區(qū)一期用戶7.《莘莊項目-余熱鍋爐買賣合同》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與東方鍋爐股份有限公司8.《莘莊項目-汽輪機(jī)發(fā)電機(jī)組設(shè)備采購合同》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與南京汽輪電機(jī)有限公司9.《莘莊項目-燃?xì)廨啓C(jī)發(fā)電機(jī)組供貨和服務(wù)合同》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與GEPackaged0Power,Inc.和GeneralElectricInternationalOperationsCompany及Inc.btGeneralElectricCommerceShanghaiCo.,Ltd.聯(lián)合體10.《莘莊項目-燃?xì)廨啓C(jī)補(bǔ)充協(xié)議》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與GEPackaged0Power,Inc.和GeneralElectricInternationalOperationsCompany及Inc.btGeneralElectricCommerceShanghaiCo.,Ltd.聯(lián)合體11.《莘莊項目-委托代理進(jìn)口協(xié)議書》.華電閔行能源有限公司與華電分布式能源工程技術(shù)有限公司12.《監(jiān)理合同》.華電閔行能源有限公司與上海電力監(jiān)理咨詢有限公司13.《保險協(xié)議-建筑工程一切險》.華電閔行能源有限公司與中國太平洋財產(chǎn)保險股份有限公司14.《可研總報告出稿版》.中國電力工程顧問集團(tuán)華東電力設(shè)計院15.《交行貸款合同》.華電閔行能源有限公司與交通銀行16.《農(nóng)行貸款合同》.華電閔行能源有限公司與農(nóng)業(yè)銀行17.《供熱供冷特許經(jīng)營協(xié)議》.上海市莘莊工業(yè)區(qū)與華電閔行能源有限公司18.《關(guān)于上海莘莊工業(yè)區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)項目合作開發(fā)意向書》.上海市莘莊工業(yè)區(qū)與國電華東新能源投資有限公司A相關(guān)資料列表97批復(fù)文件1.《環(huán)評批復(fù)文件》.上海市環(huán)境保護(hù)局2.《上海市電力公司關(guān)于莘莊工業(yè)區(qū)燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供改造項目接入電網(wǎng)意見的函》.上海市電力公司3.《閔行區(qū)經(jīng)委下達(dá)項目專項資金計劃通知》.閔行區(qū)經(jīng)濟(jì)委員會4.《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》.上海市閔行區(qū)規(guī)劃和土地管理局5.《可研評估報告》.上海節(jié)能減排中心6.《上海市建交委關(guān)于莘莊項目初步設(shè)計的批復(fù)》.上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會7.《關(guān)于上海華電莘莊分布式能源項目立項申請的批復(fù)》.中國華電集團(tuán)公司8.《關(guān)于下達(dá)2013市重大工程主要形象進(jìn)度及市政配套計劃的通知》.上海市重大工程建設(shè)辦公室9.《上海市發(fā)改委關(guān)于莘莊工業(yè)區(qū)燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供改造項目前期工作的復(fù)函》.上海市發(fā)展和改革委員會內(nèi)部資料1.《公司章程》.華電閔行能源有限公司2.《經(jīng)濟(jì)評價附表》.華電閔行能源有限公司3.《莘莊項目工程月報（2014-03）》.華電閔行能源有限公司4.《上海華電項目進(jìn)度情況介紹（2014-02）》.華電閔行能源有限公司5.《莘莊項目-初設(shè)主要設(shè)計原則》.華東電力設(shè)計院6.《莘莊項目-一期工程熱網(wǎng)初步設(shè)計原則》.江西省化學(xué)工業(yè)設(shè)計院7.《莘莊項目-場內(nèi)集中供冷供熱站初步設(shè)計原則》.悉地（北京）國際建筑設(shè)計顧問有限公司8.《莘莊項目-場內(nèi)集中供冷供熱站初步方案》.悉地（北京）國際建筑設(shè)計顧問有限公司9.《項目投資決策匯報材料》.中國華電集團(tuán)公司10.《開工決策請示》.上海華電閔行能源有限公司11.《莘莊項目-初步設(shè)計審查意見》.中國華電集團(tuán)電力建設(shè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)咨詢中心12.《華電集團(tuán)同意項目開工建設(shè)項目的批復(fù)》.中國華電集團(tuán)公司13.《上海市莘莊工業(yè)區(qū)熱、電、冷三聯(lián)供工作專題匯報&綜合報告》.上海市莘莊工業(yè)區(qū)14.《調(diào)整質(zhì)量管理委員會的通知》.華電閔行能源有限公司A98建設(shè)內(nèi)容：建設(shè)位于安慶市東、北部，貫穿西北-東南城區(qū)的主要干道，本段起點位于機(jī)場大道西側(cè)500米，終點位于皖江大道交口，設(shè)計全長約14.93公里（橋隧比為28.68%），等級為城市主干路設(shè)計速度60km/h，設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)軸載為BZZ-100，荷載等級為城市-A級的市政道路項目。投資規(guī)模：19.76億元項目類型：新建項目回報機(jī)制：政府付費運作方式：DBFOT（BOT）發(fā)起方式：政府發(fā)起合作期限：13年（含建設(shè)期2年，運營維護(hù)期11年）社會資本采購方式：公開招標(biāo)中選社會資本方：北京城建設(shè)計發(fā)展集團(tuán)股份有限公司所處階段：執(zhí)行階段，已簽約。項目案例B——安慶市外環(huán)北路項目項目概況B2014年底，安慶市政府成立PPP項目工作領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動實施本項目；授權(quán)安慶市住建委為實施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本項目社會資本的采購工作；同時授權(quán)市城投作為政府方出資代表，與社會資本合資組建項目公司。2015年5月6日，安慶市住建委與中選社會資本——北京城建設(shè)計發(fā)展集團(tuán)股份有限公司正式簽署PPP項目合同。2015年6月，安慶市城投和北京城建注冊成立項目公司，注冊資本5億元，其中北京城建持股88%，安慶市城投持股12%。99項目進(jìn)展情況B100運作方式設(shè)計-建造-融資-運營-移交（DBFOT）項目公司具體負(fù)責(zé)本項目設(shè)計（就本項目而言，指優(yōu)化設(shè)計）、投資、融資、建設(shè)、運營維護(hù)、移交等。項目合作期限13年，含建設(shè)期2年，運營期11年。B101交易結(jié)構(gòu)B政府付費

按照“基于可用性的績效合同”方式，由政府向項目公司購買本項目可用性（符合驗收標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品）以及為維持本項目可用性所需的運營維護(hù)服務(wù)（符合績效要求的公共服務(wù)），即政府根據(jù)績效考核情況向社會資本支付可用性服務(wù)費和運維績效服務(wù)費。102回報機(jī)制B103風(fēng)險分配風(fēng)險因素政府社會資本共同分擔(dān)征地拆遷△項目審批△融資△設(shè)計建設(shè)△運營維護(hù)△移交△市場需求△價格調(diào)整△不可抗力△B104探索非經(jīng)營性項目PPP模式國內(nèi)首例成功簽約的市政道路PPP項目，進(jìn)行非經(jīng)營性項目PPP模式的有益探索；政府按可用性和績效向結(jié)合方式付費；市人大常委會以決議件的方式承諾將該等可用性服務(wù)費和運營績效服務(wù)費納入跨年度的財政預(yù)算。創(chuàng)新績效考核機(jī)制詳細(xì)設(shè)置竣工驗收、運維及移交績效指標(biāo)；將績效考核結(jié)果與付費掛鉤，有效激勵社會資本統(tǒng)籌考慮本項目的建設(shè)、運營維護(hù)及移交等項目全生命周期成本；獎懲并重，根據(jù)運營績效表現(xiàn)，最高扣款30%，最高獎勵10%。創(chuàng)新競價方式設(shè)置付費年限和年付費比例兩個投標(biāo)選項，給予社會資本的一定的自主選擇權(quán)，促進(jìn)合理充分競爭；采用綜合評分法選擇社會資本，兼顧投資、運營維護(hù)能力。項目亮點B南明河為長江流域烏江的支流，被譽(yù)為貴陽人民的“母親河”南明河污染狀況觸目驚心，黑臭現(xiàn)象突出，市民反映強(qiáng)烈。貴陽生態(tài)論壇于2013年7月舉行，獲得中央批準(zhǔn)升格為國家戰(zhàn)略層面。治理前2012.06花溪河小黃河麻堤河小車河市西河貫城河南明河重劣Ⅴ準(zhǔn)Ⅴ重劣Ⅴ重劣Ⅴ重劣ⅤⅤ重劣ⅤⅢⅣⅤⅣⅢ重劣Ⅴ輕劣Ⅴ類Ⅴ類Ⅳ類Ⅲ類重劣Ⅴ類沿岸到處是生活垃圾岸邊淤泥堆積鑒于以上原因，南明河一期項目必須在2013年7月前完成，達(dá)到消除黑臭的效果。項目案例C——貴陽市南明河水環(huán)境整治II期項目C項目背景一期總投資18.69億元（2012年11月至2013年5月）。以治理水體黑臭為主，針對南明河城市中心段淤積重、水體黑臭的問題，實施河道截污、清淤，臭氣治理，污水處理廠建設(shè)，沿河景觀提升等工程措施，使水質(zhì)迅速得到改善，初步變清。二期總投資估算27.27億元（分兩個階段實施，二期一階段2014年8月至2015年7月，二期二階段2015年3月至2016年3月）。以提升水質(zhì)為核心，主要實施南明河干流和支流污水處理廠及配套管網(wǎng)改造建設(shè)、污泥處置設(shè)施建設(shè)、支流清淤治理、干流及五條支流生態(tài)修復(fù)等工程，干支流水質(zhì)和感官效果明顯好轉(zhuǎn)。三期（2016年-2025年）以實現(xiàn)南明河長治久清為目標(biāo)，調(diào)整沿岸產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，治理農(nóng)業(yè)面源污染，逐步完善城區(qū)雨污分流，實施流域范圍內(nèi)水土保持和生