DB35T 2070-2022科技成果評價服務導則

ICS03.080CCSA20福建省地35方標準DBT2Guidelinesforevaluationserviceofscientificandtechnologicalachievements福建省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB35/T2070—2022 性引用文件 1 1 5評價人員與評價機構 2 形式 3 4 確定評價內容 5 文檔存儲和后續(xù)服務 89評價機構服務質量考核與改進 8A技成果評價報告示例 9 DB35/T2070—2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由福建省標準化研究院和福建海峽技術轉移中心提出。本文件由福建省科學技術廳歸口。本文件起草單位：福建省標準化研究院、福建海峽技術轉移中心、福建省計量科學研究院、福建省顧林建筑研究院有限公司。本文件主要起草人：文芳、王荃、陳麗輝、盧江海、陳菁、陳桂云、侯康平、魏群、柯毅、高慶強、徐航、蘭良程、陳乘鑫、許寧、陳曉玲、李晨、陳亭、李嘉亮、蘭春偉、劉淑金。IDB35/T2070—2022引言科技成果評價也稱科技成果評估，是科研管理工作中的一項重要內容，是推動科技成果轉移轉化的重要環(huán)節(jié)，能夠促進科技成果以其真實價值進行公平、透明交易和轉化，契合當前技術創(chuàng)新要“突出成果導向”的原則和趨勢。為解決全國科技成果評價機制存在的問題，加快推進科技成果評價制度改革，將科技評價的主導地位由政府更多轉向市場，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，國務院辦公廳于2021年8月2日發(fā)布了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》(國辦發(fā)〔2021〕26號)，提出“引導規(guī)范科技成果第三方評價”和“發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學會、研究會、專業(yè)化評價機構等在科技成果評價中的作用，強化自律管理，健全利益關聯(lián)回避制度，促進市場評價活動規(guī)范發(fā)展”要求。本文件通過明確評價服務原則、評價機構和評價人員要求，規(guī)范以專家組評價為主要評價形式的科技成果評價服務程序，旨在正確處理評價委托方、評價機構、評價專家等各方之間關系，健全福建省科技成果評價的制度建設，提高福建省科技成果評價服務行業(yè)標準化和規(guī)范化水平。1DB35/T2070—2022科技成果評價服務導則1范圍本文件確立了科技成果評價服務的原則，規(guī)定了評價人員與評價機構、評價方法、評價形式、評價服務流程、評價機構服務質量考核與改進。本文件適用于不涉及國家秘密的科技成果評價活動和第三方評價機構開展的科技成果評價服務。注：在部分文件中，科技成果評價又稱科技成果評估。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T33450—2016科技成果轉化為標準指南GB/T40147—2021科技評估通則GB/T40148—2021科技評估基本術語3術語和定義GB/T33450—2016和GB/T40148—2021界定的以及下列術語和定義適用于本文件?？萍汲晒鹲cienceandtechnologyachievements在科學技術活動中通過智力勞動所得出的具有實用價值的知識產品。[來源：GB/T33450—2016，3.1]科技成果評價scienceandtechnologyachievementsevaluation在科技成果產出、管理、轉移轉化或推廣應用等過程中對成果開展的各類專業(yè)化評價與咨詢活動。[來源：GB/T40148—2021，4.9，有修改]科技成果評價服務evaluationscienceandtechnologyachievementsservice具有科技成果評價資質與服務能力的評價機構接受委托方的委托，對其提供的科技成果開展評價活動、給出評價結果、出具評價報告的服務。4評價服務原則通用要求4.1.1科技成果評價服務應符合GB/T40147—2021第4章規(guī)定的基本原則，基本原則包括獨立、客觀、公正、科學、專業(yè)、可信、務實、盡責、規(guī)范和尊重等。4.1.2第三方評價機構與委托方的溝通和協(xié)商應遵守公開透明原則，并根據(jù)委托方的要求，確定保密2DB35/T2070—2022性原則的內容。公開透明原則第三方評價機構應全面明示服務內容和相關費用等信息，按時限向委托方通報評價服務進展中的各種情況。保密性原則根據(jù)委托方的要求，明確保密性原則和保密期限。保密性原則宜包括但不限于以下內容：對于委托方和被評價方的技術秘密和經營秘密的保密義務，委托方和被評價方的知識產權及相應權益的維護，不擅自披露或使用被評價的科技成果的相關規(guī)定。5評價人員與評價機構評價人員5.1.1評價人員的類別評價人員按照開展科技成果評價服務的工作內容，劃分為評價專家組專家和評價服務工作人員。5.1.2評價專家組專家評價專家組可包括技術、管理、財務等領域的專家。評價專家組專家負責開展材料完整性審查、實施評價、形成專家組綜合評價結論等工作并承擔相應責任。評價專家組專家應符合以下要求：a)具有中級及以上職稱；b)從事所在專業(yè)領域相關工作不少于3年；c)具備信息獲取、鑒別與評價、調研與預測等開展科技成果評價服務的專業(yè)技能；d)技術專家熟悉評價對象所在領域的技術發(fā)展水平、國內外現(xiàn)狀、轉移轉化條件等信息，對評價對象的創(chuàng)新性、先進性、市場實現(xiàn)、風險等方面能夠做出獨立判斷和評價。5.1.3評價服務工作人員評價服務工作人員是除評價專家組專家外開展科技成果評價服務的其他人員，通常包含對評價材料開展初步審核、受理評價申請、編制評價服務實施建議方案等工作內容。第三方評價機構開展科技成果評價服務時，宜設置評價服務項目負責人來開展服務管理和協(xié)調工作。評價服務工作人員應符合以下要求：a)熟悉與科技成果評價服務相關的法律、法規(guī)、政策和標準；b)掌握科技成果評價相關知識；c)具備較強的市場分析能力、職業(yè)判斷能力以及項目管理能力；d)具備信息獲取、組織與洽談、計劃與實施、宣傳與傳播、協(xié)調與應變、口頭和書面、溝通學習與研究等服務專業(yè)技能。評價機構評價機構負責受理評價申請、組建評價專家組、形成評價結論等工作，也可開展異議復評、文檔存儲和后續(xù)服務等工作，并承擔相應的責任。評價機構應具備下列條件。a)具有科學、嚴謹、清晰的內部管理制度與服務規(guī)范，能實現(xiàn)全流程記錄、監(jiān)督和管理。b)具有專職的評價服務工作人員。3DB35/T2070—2022c)具有可開展科技成果評價的評價專家組專家資源，建立專家?guī)?。專家?guī)鞈▉碜钥蒲袡C構、高校和企事業(yè)單位的技術、管理和財務等領域的專家，并根據(jù)科學技術的發(fā)展趨勢和管理工作的需要定期更新，及時調整及補充需要的各領域專家。d)第三方評價機構應為在中華人民共和國境內注冊、具有與評價服務相關的經營范圍、具有固定的服務場所和服務設施的獨立法人單位，并在開展科技成果評價服務前建立以下服務質量相關制度與管理機制：1)建立科技成果評價服務質量管理制度，設置質量管理關鍵點并配備質量控制人員，在評價服務過程中核查各關鍵點質量，及時解決問題，保障服務質量；2)建立科技成果評價服務質量監(jiān)督機制，接受客戶監(jiān)督和相關主管部門的行政監(jiān)督，宜以對外公布服務質量監(jiān)督電話或其他聯(lián)系方式接受客戶的意見和建議；3)建立科技成果評價服務質量投訴處理機制，設立并公布投訴電話或其他的投訴方式，對所有有效的投訴進行記錄，調查和分析原因，采取措施加以處理，并向客戶反饋；4)建立科技成果評價服務質量評價和改進機制，在評價服務結束后，主動收集客戶反饋意見，分析服務質量問題，形成質量改進方案并持續(xù)改進。6評價方法科技成果評價的方法包括同行評議法、指標體系評價法(綜合評分法)、技術報表法、相對評價法、投入產出效率法、回溯與案例法、層次分析法等，以上評價方法可單獨使用，亦可多種方法組合使用。評價機構應根據(jù)評價對象的要求、科技成果的情況和委托方的要求，綜合考慮以下因素，選擇一種或多種方法組合的評價方法開展科技成果評價：——滿足評價目的；——與科技成果的類型、特點相適宜，科技成果的類型主要包括基礎理論成果、應用技術成果和軟科學研究成果等；——與所處的評價服務流程所要求的評價內容相適宜；——評價方法所需的評價信息、評價資料可獲??；——評價的時效性；——其他特殊要求。7評價形式選擇評價形式科技成果評價的形式包括但不限于會議評價、函審評價，宜根據(jù)下列條件選擇評價的形式。a)需要對科技成果進行現(xiàn)場考察、測試，或需要經過答辯和討論才能做出評價的，宜采用會議評價。b)不需要進行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價的，可采用函審評價。會議評價要求會議評價由評價專家組的所有專家共同查閱相關證明材料、聽取答辯和進行問詢、開展定性和/或定量評價、形成評價意見及結果等工作，形成的書面評價結果應至少由評價專家組組長簽字確認。4DB35/T2070—2022函審評價要求函審評價由評價專家組的每名專家獨立開展科技成果評價和提出評價意見，單獨出具帶有其簽字的書面評價意見，再由評價專家組組長進行綜合評議、形成最終的書面評價結果并簽字確認。8評價服務流程通則科技成果評價服務流程應至少包括提出評價申請、受理評價申請、確定評價內容、組織評價工作和形成評價結論5個環(huán)節(jié)，其中，組織評價工作環(huán)節(jié)又可細分為組建評價專家組、材料完整性審核和專家組實施評價3個子環(huán)節(jié)，根據(jù)科技成果評價服務的目的、需求和具體要求，還可包括異議復評、文檔存儲和后續(xù)服務等環(huán)節(jié)，流程的示意圖如圖1所示。圖1科技成果評價服務流程示意圖5DB35/T2070—2022提出評價申請8.2.1通則科技成果評價由科技成果的使用方、所有方、完成者、政府管理部門和其他相關方作為委托方自愿提出評價申請，委托方應提交科技成果評價的申請表和評價材料。8.2.2申請表委托方應在申請表中至少明確成果名稱、委托方基本信息和評價目的，提出評價需求或評價要求，并蓋章和/或簽字確認。8.2.3評價材料評價材料可能包括但不限于與科技成果有關的以下文件和技術資料：——任務書或合同書；——項目驗收報告或最終報告；——項目工作總結；——技術研究報告；——項目自評表，具體包括但不限于技術科學性、創(chuàng)新性、先進性、可行性、成熟度和應用前景等方面的內容；——具備相關資質的第三方檢測機構出具的、有效的檢測(檢驗)報告；——具備相關資質的查新機構半年內出具的查新檢索報告；——第三方出具的應用情況及經濟、社會效益證明材料；——市場預測及社會經濟效益分析報告；——與項目相關的設計與工藝圖表、專利、論文、標準、數(shù)據(jù)等成果；——其他相關材料，例如營業(yè)執(zhí)照、項目經費財務報表或審計報告等，涉及與環(huán)境安全或勞動安全有關的科技成果需提供有關主管機構出具的報告或證明。受理評價申請8.3.1評價機構對委托方提供的評價申請進行初步審核，審核要求應包括但不限于以下內容：——委托方提出的評價申請屬于評價機構的服務范疇；——申請表填寫規(guī)范、內容完整；——初步判斷評價材料齊全，達到開展評價活動的要求。8.3.2若委托方提出的評價申請不屬于評價機構的評價范疇，評價機構不受理委托方的評價申請，并將申請表和評價材料退回委托方，評價服務流程結束。8.3.3若申請表填寫不規(guī)范和/或內容不完整，委托方應補充完善。8.3.4若評價材料不齊全和/或未達到開展評價活動的要求，委托方應進行補齊和/或完善評價材料。8.3.5當符合8.3.1的規(guī)定時，評價機構受理委托方提出的評價申請。確定評價內容8.4.1通用要求評價機構應與委托方協(xié)商，共同約定包括但不限于以下評價內容：——評價目的；——評價對象；——評價方法；6DB35/T2070—2022——評價形式；——評價依據(jù)；——評價要求；——評價程序；8.4.2第三方評價由第三方評價機構受理的評價申請，評價機構應與委托方在雙方平等自愿的前提下簽署科技成果評價技術服務合同，并宜根據(jù)委托方的評價需求，編制包含8.4.1約定內容的“評價服務實施建議方案”?？萍汲晒u價技術服務合同應包括但不限于以下服務內容：——合同簽訂雙方基本信息；——服務內容；——合同起止時間；——委托方的協(xié)作事項；——服務費用及明細、付款方式及開票方式；——評價結論交付形式；——服務變更手續(xù)；——保密要求；——各方權利和義務；——違約條款；——投訴與糾紛解決方式。組織評價工作8.5.1組建評價專家組評價機構應根據(jù)所受理科技成果特點、評價目的及工作需要，遴選符合5.1.2要求的專家，組成滿足以下要求的評價專家組：a)評價專家組應由5名或以上的單數(shù)專家組成；b)技術專家數(shù)量不應低于評價專家組總人數(shù)的60％；c)同一法人單位宜只聘請一名專家；d)委托方及其關聯(lián)單位的人員不應作為專家；e)若科技成果評價技術服務合同和/或“評價服務實施建議方案”中規(guī)定了回避條款，應符合該條款的要求。8.5.2材料完整性審查評價機構將評價材料交由評價專家組開展材料完整性審查。必要時，根據(jù)專家意見，可再次補充評價材料，評價材料齊全后方可開展實質性的評價活動。8.5.3專家組實施評價8.5.3.1會議評價會議評價主要包括以下活動內容。7DB35/T2070—2022a)評價專家組應自行選舉產生組長1名，組長宜由具有副高及以上職稱的技術專家擔任，根據(jù)科技成果的具體情況，可選舉副組長1名至2名。b)評價專家組組長負責主持評價會議，提出會議評價的要求，協(xié)調所有專家共同形成“專家組綜合評價結論”等工作。c)評價專家組應共同開展材料評價、聽取匯報、走訪現(xiàn)場、質詢答疑、評價結論討論等工作，必要時可進行現(xiàn)場考察、檢測(檢驗)、測試。d)評價服務工作人員應負責會議記錄、匯總評價意見，協(xié)助收集信息、起草評價結論等工作。8.5.3.2函審評價函審評價主要包括以下活動。a)宜由評價機構指定或由評價專家組推選產生組長1名，組長宜由具有副高及以上職稱的技術專家擔任。b)評價專家組每名專家獨立開展查閱評價材料、開展定性或/和定量評價、提出評價意見等工作，單獨出具帶有其簽字的書面“專家個人評價意見”。c)評價專家組組長負責收集“專家個人評價意見”、開展綜合評價、形成專家組綜合評價結論等工作。d)評價服務工作人員可協(xié)助開展信息收集、匯總“專家個人評價意見”等工作。在符合本文件第4章的前提下，函審評價的通訊方式可包括且不限于電話、郵件、微信、QQ、評價機構開發(fā)的評價信息系統(tǒng)及其他網(wǎng)絡工具。8.5.3.3第三方評價第三方評價機構開展的科技成果評價服務，在參與科技成果評價活動前，評價專家組所有專家宜簽署公正性與保密聲明，評價服務工作人員宜簽署保密聲明。形成評價結論8.6.1綜合評價結論8.6.1.1評價專家組應一致通過包含評價專家組信息、材料評價情況、科技成果總體水平、評價結果等內容的綜合評價結論。8.6.1.2綜合評價結論應至少由評價專家組組長簽字確認。8.6.2科技成果評價報告8.6.2.1第三方評價機構開展的科技成果評價服務，應在專家組評價活動結束后15個工作日內，編制形成科技成果評價報告?？萍汲晒u價報告的示例見附錄A，其內容應至少包括：——委托方和評價機構的基本信息；——成果名稱及其概況，概況包括但不限于科技成果的主要文件和技術資料目錄、簡要技術說明和主要技術經濟指標；——委托方評價要求；——評價基本過程陳述，包括但不限于評價目的、評價方法、評價形式、評價依據(jù)、評價程序及間；——評價專家組名單；——專家組綜合評價結論。必要時，科技成果評價報告可包括有關綜合評價結論的說明、評價的建議、評價機構的意見和聲明等內容。8DB35/T2070—20228.6.2.2第三方評價機構對出具的科技成果評價報告負責，并蓋章確認后提供給委托方。異議復評8.7.1委托方對綜合評價結論或科技成果評價報告有異議時，應以書面形式提出異議復評。8.7.2評價機構應在10個工作日內或在科技成果評價技術服務合同規(guī)定的時限內及時受理，必要時應重新組織評價活動。復評結果應以書面形式告知委托方。文檔存儲和后續(xù)服務8.8.1評價機構應對專家組評價結論、科技成果評價報告及相關評價材料進行歸檔保存，保存期應不8.8.2實施科技成果評價后，評價機構應提醒、指導委托方在一個月內向相關部門申請科技成果登記。8.8.3第三方評價機構與委托方溝通，確定后續(xù)跟蹤服務，并對委托方合同外的合理需求應給予積極。9評價機構服務質量考核與改進第三方評價機構應按照本機構制定的服務質量管理與改進的相關制度，定期對提供的科技成果評價服務質量進行考核，考核方法可采用但不限于自我考核、客戶滿意度調查和委托第三方機構開展考核，并結合客戶改進意見，確定改進目標，制定和實施改進措施。其他評價機構可參照執(zhí)行。9DB35/T2070—2022附錄A(資料性)科技成果評價報告示例科技成果評價報告示例如圖A.1所示?？萍汲晒u價報告圖A.1科技成果評價報告示例DB35/T2070—2022成果名稱委托方聯(lián)系人評價機構聯(lián)系人委托評價要求評價基本過程陳述圖A.1科技成果評價報告示例(續(xù))DB35/T2070—2022科技成果簡要技術說明及主要技術經濟指標科技成果主要文件和技術資料目錄圖A.1科技成果評價報告示例(續(xù))DB35/T2070—2022專家組綜合評價結論與評價說明綜合評價結論：綜合評價說明：專家組組長簽字：年月日評價專家組名單姓名工作單位職稱從事專業(yè)簽字評價指標和評價結論/評分結果評價指標指標評價/評分情況評價結論/評分結果注：(1)應用技術成果的評價指標包括但不限于：技術創(chuàng)新程度、技術經濟指標的先進程度、技術難度和復雜程度、技術重現(xiàn)性和成熟度、技術創(chuàng)新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用、經濟或/和社會效益等。(2)基礎理論成果和軟科學研究成果的評價指標包括但不限于：技術創(chuàng)新程度、技術指標的先進程度、技術難度和復雜程度、推廣與應用程度、對相關領域科技進步的推動作用、社會效益等。圖A.1科技成果評價報告示例(續(xù))DB35/T2070—2022專家個人評價意見專家評價意見：評價意見說明：專家簽字：年月日評價指標和評價結果/評分結果評價指標指標評價/評分情況評價結果/評分結果注：(1)應用技術成果的評價指標包括但不限于：技術創(chuàng)新程度、技術經濟指標的先進程度、技術難度和復雜程度、技術重現(xiàn)性和成熟度、技術創(chuàng)新對推動科技進步和提高市場競爭能力的作用、經濟或/和社會效益等。(2)基礎理論成果和軟科學研究成果的評價指標包括但不限于：技術創(chuàng)新程度、技術指標的先進程度、技術難度和復雜程度、推廣與應用程度、對相關領域科技進步的推動作用、社會效益等。圖A.1科技成果評價報告示例(續(xù))DB35/T2070—2022評價服務形成的主要文件和技術資料目錄備注評價機構意見法定代表人/法人代表簽字：年(蓋章)月日評價機構聲明我單位依據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《科學技術評價辦法(試行)》《科技評估工作規(guī)定(試行)》等文件要求，嚴格按照《科學技術評價辦法(試行)》的有關規(guī)定和要求，秉承客觀、公正、獨立的原則，聘請同行專家對科技成果進行了評價。評價結論以客觀事實為依據(jù)，評價過程不存在任何違反上述有關法律規(guī)定的情形。我單位承諾對依據(jù)委托方提供的技術資料所做出的科技成果評價結論的客觀性、真實性和準確性負責，將嚴格按照上述有關規(guī)定的要求，認真履行評價機構的義務并承擔相應的責任?？萍汲晒u價結論不具有行政效能，僅屬咨詢性意見。依據(jù)評價結論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔。評價機構蓋章年月日圖A.1科技成果評價報告示例(續(xù))DB35/T2070—2022科技成果完成單位情況序號完成單位名稱郵政