2023年貴州基金從業(yè)資格基金管理公司治理結(jié)構(gòu)考試題

20２3年貴州基金從業(yè)資格：基金管理公司治理結(jié)構(gòu)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意)1、下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有_＿。Ａ.策略執(zhí)行有力的基金公司B.風(fēng)格鮮明的基金公司C.投資理念清楚的基金公司D.個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司2、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和１0０0萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和1０元，銀行存款為1億元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為500０萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500０萬元,基金份額為２億份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，該基金份額凈值為_＿元。A．1．09B.1.１２D．1.2５３、代表基金份額1０%以卜的基金份額持有人自行召集召開持有人大會(huì)的,此類持有人應(yīng)至少提前＿＿_(dá)_日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)問、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A：1０B：１5C:30D：45４、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用重要有_＿。Ａ．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查５、對(duì)__投資者而言,短期的投資波動(dòng)并不會(huì)對(duì)其導(dǎo)致大的影響,追求較高的回報(bào)是其關(guān)注的目的。A．積極型B．保守型C．投機(jī)Ｄ.穩(wěn)健型6、對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到___＿的選擇問題。Ａ：業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期B:操作策略C:風(fēng)險(xiǎn)水平D：比較基準(zhǔn)７、在我國(guó),基金資產(chǎn)＿_(dá)以上投資于債券的為債券型基金。A．5０%Ｂ．60％C.80%Ｄ.90%8、在我國(guó)，封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．７0%B．80%C.９0%D．95%9、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息也許對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，_＿_(dá)_應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A:基金托管人B:監(jiān)管機(jī)構(gòu)C：基金管理人D：證券交易所10、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股,則其初次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于＿＿萬股。A．1８00B.2０23C.3000Ｄ.４０00?11、基金投資征詢機(jī)構(gòu)的作用有__。A.建議、策劃作用B.優(yōu)化基金選擇C．進(jìn)一步挖掘基金信息D．加強(qiáng)投資者教育1２、一般而言,當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券價(jià)格會(huì)__;債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就越＿_(dá)。A．上升;?。拢仙?大Ｃ．下降；?。?下降;大13、按照擬定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為＿_(dá)。A．清算B.結(jié)算Ｃ．交收Ｄ.結(jié)賬14、契約型證券投資基金的投資者享有__。A.投資管理決策權(quán)Ｂ．資產(chǎn)配置管理權(quán)Ｃ.基金資產(chǎn)保管權(quán)D．基金收益所有權(quán)１5、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說法不對(duì)的的是_＿＿＿Ａ：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比Ｂ:從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高C:目前我國(guó)大部分基金按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)Ｄ：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平1６、投資者對(duì)基金產(chǎn)品的選擇有時(shí)需依賴個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景、社會(huì)階層、家庭、身份和社會(huì)地位等因素，這些因素屬于＿_(dá)。A.外在因素B．內(nèi)在因素C．個(gè)人自身因素D.環(huán)境因素17、以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。Ａ.證券公司B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ｃ.證券交易所D．證券業(yè)協(xié)會(huì)18、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B：政策風(fēng)險(xiǎn)C:購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)Ｄ:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)19、下列各項(xiàng)中,不屬于投資收益的有＿_(dá)。Ａ.買入返售金融資產(chǎn)收入B．EＴF替代損益C．衍生工具收益D．股利收益２０、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。Ａ.健全性B．有效性C．獨(dú)立性D．審慎性2１、具有法人資格的國(guó)有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A.公司股B．國(guó)有法人股C.法人股D.國(guó)家股22、基金托管人一般由____聘請(qǐng)。A:基金發(fā)起人B：基金托管人Ｃ：基金持有人大會(huì)D：證券交易所23、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是＿_(dá)__A：分散風(fēng)險(xiǎn)B：專業(yè)理財(cái)C:穩(wěn)定市場(chǎng)D：集合投資２4、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在＿_(dá)＿_(dá)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。Ａ：1B:2Ｃ:3D：42５、基金監(jiān)管的首要目的是____Ａ：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C：減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D:推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展二、多項(xiàng)選擇題（共２５題,每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或２個(gè)以上符合題意,至少有１個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得０．5分)１、基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是＿_(dá)。Ａ.研究部B．交易部C.投資部D．投資決策委員會(huì)２、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不對(duì)的的是__。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B．不管哪個(gè)國(guó)家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司C．政府機(jī)構(gòu)債券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券Ｄ．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)3、基金管理公司的重要業(yè)務(wù)涉及__。A.基金募集與銷售Ｂ.基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理D．基金運(yùn)營(yíng)４、假如基金名稱顯示投資方向,應(yīng)當(dāng)有__以上的非鈔票基金資產(chǎn)屬于投資方向擬定的內(nèi)容。A．50%B．60%Ｃ．70%D.80％5、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo),下列說法錯(cuò)誤的是_＿。A.通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好Ｂ．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時(shí)，夏普指數(shù)越高越好C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時(shí),說明基金經(jīng)理通過積極管理戰(zhàn)勝了市場(chǎng)Ｄ．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率6、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開放式基金的基金協(xié)議生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿＿_(dá)人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。連續(xù)__個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明因素和報(bào)送解決方案。A．100；1０B.100;２0C．20０；10D.20０；20７、由于__的不擬定性,各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A．未來收益B．賬面價(jià)值Ｃ．年度預(yù)算D.市場(chǎng)利率８、交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于_＿＿＿A:中國(guó)證券登記結(jié)算公司B：中國(guó)證券公司C:基金管理公司Ｄ：商業(yè)銀行9、基金投資運(yùn)作過程中,__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B．投資部Ｃ.交易部D.法律部10、根據(jù)＿_(dá)__的不同,可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A:運(yùn)作方式B:法律形式C:投資對(duì)象D:投資目的

11、下列選項(xiàng)中,不屬于基金托管人職責(zé)的是_＿。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全Ｂ．促使基金管理人按有關(guān)規(guī)定運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn),保護(hù)份額持有人利益Ｃ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，擬定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)12、通常,經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是__.A.復(fù)蘇階段——股價(jià)低迷B.高漲階段——股價(jià)上漲C.危機(jī)階段——股價(jià)下跌Ｄ．蕭條階段——股價(jià)回升1３、采用_＿_(dá)_策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A:戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B：恒定混合策略C:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D：投資組合保險(xiǎn)策略14、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A:50％B：60％Ｃ:70%Ｄ:８０％15、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金協(xié)議生效之日起＿_(dá)_＿個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金協(xié)議的有關(guān)約定。A：3B:6C:9D：12１6、以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是＿＿。Ａ．政府債券基金B(yǎng)．金融債券基金C．公司債券基金D．垃圾債券基金17、下列屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有_＿。A.融資比例Ｂ.平均收益率C．浮動(dòng)利率債券投資情況Ｄ.投資組合平均剩余期限１8、以投資的標(biāo)的來劃分,QDⅡ基金可分為＿_(dá)。Ａ．以股票投資為主的基金B(yǎng)．以債券投資為主的基金Ｃ．以浮動(dòng)收益投資為主的基金D.以固定收益投資為主的基金１9、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為_＿。A.資本公積金B(yǎng)．股本賬戶Ｃ.盈余公積Ｄ．留存收益2０、基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。Ａ.將投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購(gòu)損失C.以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用D．重新發(fā)售該基金2１、基金銷售人員為辦理申購(gòu)的投資者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)__。A．引導(dǎo)投資者到基金管理公司B．引導(dǎo)投資者到基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)C．接受投資者申購(gòu)鈔票并為其辦理申購(gòu)手續(xù)D．引導(dǎo)投資者到網(wǎng)上交易系統(tǒng)22、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。Ａ．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品B．組合化金融衍生產(chǎn)品C.證券化金融衍生產(chǎn)品D．混合化金融衍生產(chǎn)品２３、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法，對(duì)的的有＿_(dá)。A.證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)合B.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接