2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》試題四

第10頁共10頁2023年證券從業(yè)《金融市場根底知識》試題四2023年證券從業(yè)《金融市場根底知識》試題四(1)債券票面的根本要素有()。Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:通常，債券票面上有四個根本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。(2)以下屬于政府債券的功能的有()。Ⅰ.政府彌補赤字Ⅱ.國家施行宏觀經(jīng)濟政策Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的開展，逐漸具備了金融商品和信譽工具的職能.成為國家施行宏觀經(jīng)濟政策、進展宏觀調(diào)控的工具。(3)以下對證券公司的作用說法正確的選項是()。Ⅰ.證券公司是證券市場投融資效勞的提供者Ⅱ.證券公司是證券市場重要的機構(gòu)投資者Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理效勞Ⅳ.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介效勞A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資效勞的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介效勞;②證券公司是證券市場重要的機構(gòu)投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理效勞。(4)以下關(guān)于保險公司次級定期債的描繪，正確的有()。Ⅰ.期限在3年以上(含3年)Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權(quán)資本Ⅲ.所稱的保險公司是指按照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司Ⅳ.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進展監(jiān)視管理A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:Ⅰ項，保險公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。Ⅳ項.中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進展監(jiān)視管理。(5)以下關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有()。Ⅰ.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13的均價Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予別人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形Ⅳ.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算根據(jù)A:ⅠⅢⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算根據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予別人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。(6)以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的選項是()。Ⅰ.發(fā)行市場是交易市場的根底和前提Ⅱ.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件Ⅲ.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格Ⅳ.發(fā)行市場與交易市場是互相依存、互相制約的不可分割的整體A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:證券發(fā)行市場與交易市場是互相依存、互相制約的不可分割的整體，表如今：①發(fā)行市場是交易市場的根底和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件;③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格.(7)關(guān)于外國債券闡述不正確的選項是()。Ⅰ.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券Ⅱ.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段Ⅲ.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券Ⅳ.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場那么屬于另一個國家A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅣ答案:B解析:外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場那么屬于另一個國家。美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.____發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ項混淆了歐洲債券與外國債券。(8)以下關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有()。Ⅰ.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用處，不得用于非消費性的支出.但可用于彌補虧損Ⅱ.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值Ⅲ.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%Ⅳ.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位A:ⅠⅡB:ⅡⅢⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:Ⅰ項，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用處，不得用于彌補虧損和非消費性支出。(9)深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)答應(yīng)范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定()交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。Ⅰ.融資融券交易Ⅱ.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回Ⅲ.特定證券的主交易商報價Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(10)深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有()。Ⅰ.基金出售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進展Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額Ⅲ.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)Ⅳ.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回那么按當日收市的基金份額凈值成交A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略2023年證券