2023年江蘇省期貨從業(yè)資格基本面分析模擬試題

江蘇省2023年期貨從業(yè)資格：基本面分析模擬試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100０元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０0０元。次日,該白糖合約價格下跌至6０0元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。當(dāng)天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假如丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以(）為被告。

A.期貨公司

Ｂ．期貨公司營業(yè)部

C．小王?D.期貨公司和小王2、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢__。

A.相反?Ｂ．一般相同

C.不一定?D.完全相同３、假如套期保值者能爭取到一個有利的__,套期保值交易就能贏利。

Ａ．利息?B.基差

C.現(xiàn)貨價格

D.期貨價格4、某投資者在２月份以５00點的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l３000點的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲＿_(dá)時該投資者可以贏利。?Ａ.128０0點,13200點

B.1２70０點，13500點?C．１2２00點，13800點

D.12500點,13300點５、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過損失的（)。

A．６0%?B．80%

C.20%

D.40%6、４月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)公司預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值,該公司以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至１92元／克,該公司在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該公司期貨合約對沖平倉價格為＿_(dá)元/克(不計手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。?Ａ．2０3

B.193

Ｃ．197?Ｄ.1９67、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對的的是_____＿。?A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格?B．會員由期貨公司會員組成?C．期貨交易所對會員結(jié)算

Ｄ.會員對其受托的客戶結(jié)算8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,解決方式為(）

A．予以當(dāng)面批評?B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出

C．予以公開譴責(zé)

D.向公安部門舉報９、下列選項中,不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時,應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是(）。?A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文獻(xiàn)

B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表?Ｃ.營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件１０、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法,不對的的是（）。

Ａ．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定?C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?Ｄ．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

11、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役?B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

C．處3年以上２０23以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

Ｄ.處５年以下有期徒刑或者拘役，并處２萬元以上29萬元以下罰金12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。?A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)?B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?C．期貨公司

Ｄ．非期貨公司結(jié)算會員13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成１.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2023年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完畢后，證監(jiān)會檢查合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。?A．予以批準(zhǔn)?B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)?Ｄ．予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1４、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實行（）制度。?A.配額

B．依法征稅?C.許可證?D.審核1５、某公司購入500噸小麥,價格為１３０0元/噸,為避免價格風(fēng)險,該公司以13３0元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元／噸的價格將該批小麥賣出,同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_＿。

A．虧損50000元

B.贏利1０000元?C.虧損３00０元?D．贏利2０230元16、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂)》關(guān)于（)的規(guī)定。

A．合規(guī)執(zhí)業(yè)?Ｂ．專業(yè)勝任?C.競爭準(zhǔn)則

D．不合法競爭1７、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。?A．風(fēng)險較低

B.成本較低?C.收益較高

D．保證金規(guī)定較低1８、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約4０手建倉,成交價為4790元/噸，當(dāng)天結(jié)算價為４7７0元/噸，當(dāng)天該投資者賣出20手燃料油合約平倉,成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)天交易保證金為__。

Ａ．７6320元

B.764８0元

C．１5264０元?Ｄ.1５29６0元１9、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料,請回答以下問題。]?甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是_＿。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣5０萬元?Ｃ.不存在不良誠信記錄?D.具有累計10個交易日、２0筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄2０、下列可以從事期貨交易的是()。

A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司?C.期貨交易所的工作人員?Ｄ.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員21、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉,發(fā)生費(fèi)用為X，同時產(chǎn)生損失Ｙ,則下列說法對的的是（)。?A．公司承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ

Ｂ.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C．公司承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y?Ｄ.公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y２2、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。

A．５?Ｂ．1０

Ｃ．20

D．3023、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為６0萬元，則該會員有價證券抵沖保證金的金額不得高于()萬元。?A.200?B.５０?C．１6０

Ｄ．24０24、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為＿_(dá)。?Ａ．實值期權(quán)?B．虛值期權(quán)

C.平值期權(quán)

D.市場期權(quán)２5、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（)內(nèi)向期貨公司提出書面異議。?Ａ．交易完畢15日

Ｂ.交易完畢30日?Ｃ．收到結(jié)算報告的當(dāng)天?D.期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時間二、多項選擇題(共２5題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、期貨公司有（)行為的，責(zé)令改正,給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿１0萬元的,并處1０萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。?A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的?B.允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易?C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

Ｄ．從事期貨自營業(yè)務(wù)的2、對基差作用的理解不對的的有__。

A.基差的存在為人們的套期保值提供了也許?B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵?C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的因素所在３、從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)(）。?A.公平

B．公開

C．公正?Ｄ.誠實信用4、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有(）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施?Ｂ．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒

C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員?D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用5、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述對的的是＿_(dá)。?A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險?B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制?Ｃ.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn),報中國證監(jiān)會備案后實行

D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2０2３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在3０日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢?B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢?C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)?D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)７、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文獻(xiàn)、資料?C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)8、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中對的的有(）。?A.期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果

Ｃ．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼?Ｄ．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼9、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶?C．內(nèi)幕交易

Ｄ.操縱期貨交易價格10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。

A．代理客戶從事期貨交易?B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

Ｃ．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.挪用客戶的期貨保證金

1１、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1０0０元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的３０００元歸還。當(dāng)天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為,中國證監(jiān)會可以采用下列()監(jiān)管措施。?A.給予警告?B．沒收違法所得,并處違法所得ｌ倍以上5倍以下的罰款?C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上5０萬元以下的罰款?Ｄ．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證12、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是＿_(dá)。?A.執(zhí)行價格

B．權(quán)利金?C．到期時間?D．期權(quán)的價格13、在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡也許增長獲利機(jī)會，增長利潤量,必須做到__。

A．分散資金投入方向?B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C.保存一部分資金,以備不時之需?D．滿倉交易1４、甲期貨公司共有ｌ0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)５０00萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成１000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。?A.凈資本最低限額?B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例?C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例?D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額15、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起３個工作日內(nèi)向（）報告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所?C.中國期貨業(yè)協(xié)會

Ｄ.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)16、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法,對的的有＿_(dá)。?A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約?B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨?C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期?D.20２３年1月２9日，美國OneChicagｏ交易所初次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易17、下列關(guān)于成交量的說法,對的的是＿_(dá)。

A.成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、３0分鐘、1小時、１日、1周1個月和１年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)?B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的記錄通常只計算其中一方成交的合約數(shù)?Ｃ.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的記錄有所差異，中國金融期貨交易所采用單邊計算,而其他三家期貨交易所采用雙邊計算?D．成交量水平可以反映市場價格運(yùn)動的強(qiáng)烈限度。成交量越大,則反映出市場的強(qiáng)烈限度越高1８、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（)。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年?B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾５年?C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年?Ｄ．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁在公司中兼職的其別人員19、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及__。?A．證券交易委員會?B．全國證券商協(xié)會?Ｃ．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會2０、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，對的的是__。?A.在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標(biāo)如期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為