山東期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)資料：保障基金補(bǔ)償考試試題

山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：保障基金補(bǔ)償考試

試題一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、我國(guó)目前的期貨交易所采取分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所是_。A.中國(guó)金融期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.上海期貨交易所2、判定市場(chǎng)大勢(shì)后分析該行情的幅度及持續(xù)時(shí)間主要依靠的分析工具是―A：基本因素分析B：技術(shù)因素分析C：市場(chǎng)感覺口：歷史同期狀況3、有關(guān)趨勢(shì)線的說法不正確的是_。A.能夠成為趨勢(shì)線的前提必須明確有趨勢(shì)存在B.趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性C.有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效D.趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越有效4、在通貨膨脹不能完全預(yù)期的情況下，通貨膨脹將有利于―A：債務(wù)人B：債權(quán)人C：在職人員D：離退休人員5、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是或者其他經(jīng)濟(jì)組織.A：境內(nèi)企業(yè)法人B：事業(yè)單位C：境外企業(yè)法人D：自然人6、與現(xiàn)貨市場(chǎng)相比，期貨市場(chǎng)交易具有—的運(yùn)行機(jī)制。A.公開B.公正C.高效D.競(jìng)爭(zhēng)7、若某投資者買入1份執(zhí)行價(jià)格為1050元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為100元/噸；同時(shí)賣出一份執(zhí)行價(jià)格為1080元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為90元/噸。則大豆現(xiàn)貨價(jià)格為—元/噸時(shí)，該投資者達(dá)到盈虧平衡。10601070108010508、通過期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)是。A.斷續(xù)性B.周期性C.超高性D.公開性9、如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是_。A.有廣度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的10、按道氏理論的分類，趨勢(shì)分為一等類型。A.主要趨勢(shì)B.次要趨勢(shì)C.長(zhǎng)期趨勢(shì)D.短暫趨勢(shì)11、會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（）。A.請(qǐng)求權(quán)B.追償權(quán)C代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)12、在我國(guó)，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括_。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算和交割B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金13、基差交易是指按一定的基差來確定_,以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A.現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差B.現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格C.現(xiàn)貨價(jià)格D.期貨價(jià)格14、我國(guó)滬深300股指期貨合約的最后交易日是一A：合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延B：合約到期月份的第二個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延C：合約到期月份的第一個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延D：合約到期月份的第二個(gè)周五15、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。3萬5萬10萬20萬16、標(biāo)準(zhǔn)的美國(guó)短期國(guó)庫(kù)券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價(jià)格波動(dòng)幅度為一個(gè)基點(diǎn)（即0.01%）,則利率每波動(dòng)一點(diǎn)所帶來的一份合約價(jià)格的變動(dòng)為=__A：25美元B：32.5美元C：50美元D：100美元17、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分18、世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是_。A.美國(guó)期貨交易所結(jié)算公司B.芝加哥期貨交易所結(jié)算公司C.東京期貨交易所結(jié)算公司D.倫敦期貨交易所結(jié)算公司19、鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為1150元/噸，買入價(jià)格為1151元/噸，前一成交價(jià)為1153元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為一元/噸。A.1150B.1151C.1152D.115320、最早的外匯期貨是在（）推出的。A.芝加哥期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所C.紐約期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所21、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的（）A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)22、期貨投機(jī)交易的方法包括_。A.買低賣高B.賣高買低C.平均買低口.平均賣高23、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。3個(gè)工作日5個(gè)工作日10個(gè)工作日15個(gè)工作日24、在進(jìn)行蝶式套利時(shí)，投機(jī)者必須同時(shí)下達(dá)一個(gè)指令。123425、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）公告。A.在營(yíng)業(yè)部所在地的媒體上B.在人民法院指定的報(bào)刊或者媒體上C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上D.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上26、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須.A：以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑：同步錄音C：代投資者填寫書面交易指令單D：事后得到投資者書面確認(rèn)27、如果買賣雙方均能在既定價(jià)格水平下獲得所需的交易量，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是__。A.有廣一度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的28、在期貨市場(chǎng)中買入套期保值，只要，無論期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，均可使保值者出現(xiàn)凈虧損。A：基差走強(qiáng)B：基差走弱C：基差不變D：基差為零29、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有_。A.告知客戶投訴的途徑、方法和程序B.為客戶提供合理的投訴渠道C.暫停為投訴客戶提供服務(wù)D.告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）1、期貨套保方案應(yīng)當(dāng)包括A：對(duì)企業(yè)進(jìn)行合理定位B：套期保值時(shí)機(jī)的選擇C：套期保值操作策略D：企業(yè)參與套期保值注意事項(xiàng)2、倫敦金屬交易所的成立源于英國(guó)商人回避—的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的需要。A.銅B.鋁C.鉛D.錫3、當(dāng)黃金收購(gòu)量大于銷售量時(shí)，貨幣供應(yīng)量―A：增加B：減少C：不確定D：不變4、關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說法正確的是（）。A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人B.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。5、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá),情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查C.書面審查D.談話7、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易的履約方式的是_。A.對(duì)沖平倉(cāng)B.到期交割C.分期付款D.背書轉(zhuǎn)讓8、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A.客戶B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司C.期貨交易所D.非結(jié)算會(huì)員9、一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣—萬元。40501002510、目前，我國(guó)期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。A：全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過的與期貨市場(chǎng)有關(guān)的法律B：國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則11、某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價(jià)格15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照一元噸價(jià)格將該合約賣出。A：16500采集者退散B：15450C：15750D：1565012、題干:上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為15500元/噸，買入價(jià)格為15510元/噸，前一成交價(jià)為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為一元/噸。1550515490155001551013、下列關(guān)于金融期貨說法正確的有。A：金融期貨經(jīng)歷了黃金期貨一利率期貨一股指期貨的發(fā)展歷程B：金融期貨品種最先上市的是外匯期貨C：國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券期貨合約是世界上第一個(gè)利率期貨合約D：價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約是以股票指數(shù)為期貨交易對(duì)象的14、在我國(guó)，最后交易日為合約交割月份第10個(gè)交易日的期貨品種是_。PTA期貨LLDPE期貨C.棕櫚油期貨D.玉米期貨15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，其凈資本應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.不得低于人民幣1億元B.不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%C.不得低于人民幣9000萬元D.不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的8%16、—狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。A.基差為正且數(shù)值越來越大B.基差為正且數(shù)值越來越小C.基差從負(fù)值變?yōu)檎礑.基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來越小17、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備_。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能18、作為期貨交易品種，必須是商品。A.不易標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)B.價(jià)格波動(dòng)頻繁C.買賣者眾多D.易于儲(chǔ)存19、下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。A.居間人可以是公民也可以是法人B.只能接受客戶的委托C.期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D.居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任20、以下屬于我國(guó)能源化工期貨品種的有—期貨。A.棕櫚油B.燃料油C.線型低密度聚乙烯(LLDPE)D.精對(duì)苯二甲酸(PTA)21、期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用有_。A.促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題B.調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求C.減緩價(jià)格波動(dòng)D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善22、某投資者購(gòu)買了執(zhí)行價(jià)格為25元、期權(quán)價(jià)格為4元的看漲期權(quán)合約，并賣出執(zhí)行價(jià)格為40元、期權(quán)價(jià)格為2.5元的看漲期權(quán)合約。如果該期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格在到期時(shí)上升到50元，并且在到期日期權(quán)被執(zhí)行，那么該投資者在到期時(shí)的凈利潤(rùn)為―(忽略交易成本)。A：8.5元B：13.5元C：16.5元D：23.5元23、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括—期貨。A.股票指數(shù)B.消費(fèi)者指數(shù)C.商品期貨指數(shù)D.石油24、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。A：期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng)：期貨交易所得自有資金C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D：期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券25、公司制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)包括_。A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)26、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須.A：以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑：同步錄音C：代投資者填寫書面交易指令單D：事后得到投資者書面確認(rèn)27、如果買賣雙方均能在既定價(jià)格水平下獲得所需的交易量，那