2023年證券基礎(chǔ)真題及答案

一、單項選擇題（本類題共6０小題，每題0.5分，共30分。每小題四個選項中,只有一個符合題意對的答案。多選、錯選、不選均不得分）

１.按(A）分類,有價證券可分為公募證券和私募證券。?A．募集方法?B.證券發(fā)行主體不同樣

C.證券所代表權(quán)利性質(zhì)

D．是否在證券交易所掛牌交易?2.證券市場走向集中化關(guān)鍵標(biāo)志之一是（B)誕生。?A.無形市場

B．有形市場

C．基金市場

Ｄ．衍生產(chǎn)品市場?3.下列各項中，相關(guān)政府機(jī)構(gòu)說法錯誤是（C）。?Ａ.參與證券投資目的關(guān)鍵是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

Ｂ．中國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控?D．成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有助于減少理性市場震蕩

４.對社會公益基金結(jié)識錯誤是(B)。

Ａ.中國相關(guān)政策規(guī)定，多種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值?B.福利基金、科技發(fā)展基金、公司年金等所有屬于社會公益基金

C.社會公益基金是指將收益用于指定社會公益事業(yè)基金?D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者?５．縱觀證券市場發(fā)展歷史，其進(jìn)程大體可分為5個階段,其中恢復(fù)階段是指（C)。?A.1929～1９３3年?B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)６０年代

C．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段?D.從20世紀(jì)７０年代開始至今?6.3月１8日,阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（B)。

A.泛歐交易所

B.紐交所一泛歐證交所公司

C．ＣMＥ集團(tuán)?D．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

７.年末，中國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（C），初次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。?A．一?B.二

C．三?D．四

8．８月,國家外匯管理局批復(fù)批準(zhǔn)(A)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場試點(diǎn),標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。?A.天津?yàn)I海新區(qū)?B.上海浦東新區(qū)?Ｃ．青島四方新區(qū)?D．深圳光明新區(qū)

９.股票最基礎(chǔ)特性是（A）。

A．參與性

B．流動性?C.收益性

D．風(fēng)險性?１0．最先通過法律許可發(fā)行無面額股票國家是(Ａ）。?A．美國?B．英國

C.法國

D.德國11.在沒有優(yōu)先股票條件下,（Ａ）等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外一般股票股數(shù)。

Ａ.每股清算價值?B．每股內(nèi)在價值?C.每股票面價值

D.每股賬面價值?12．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場影響很顯著,可以說是景氣變動從主線上決定了股票價格長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動和股價變動關(guān)系是()。

A．復(fù)蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升;危機(jī)階段——股價上漲；蕭條階段——股價下跌?B．復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲；危機(jī)階段——股價低迷;蕭條階段——股價下跌

C．復(fù)蘇階段——股價上漲；高漲階段——股價回升；危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷?D．復(fù)蘇階段——股價回升；高漲階段——股價上漲;危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階段一一股價低迷

13．傳統(tǒng)理論認(rèn)為,匯率下降，即本幣升值會引發(fā)(Ｃ）。?A．出口增長?B.進(jìn)口減少

Ｃ.境內(nèi)資本流出?D.中國資本市場流動性增長?１４.中國《證券法》規(guī)定,股份公司申請股票上市條件之一是向社會公開發(fā)行股份達(dá)成公司股份總數(shù)（Ｂ）以上;公司股本總額超過人民幣4億元，向社會公開發(fā)行股份比例為10％以上。?Ａ．15%

Ｂ．25%

C．３5%

Ｄ.45%

15．股權(quán)分置改革是為解決(A)市場相關(guān)股東之間利益平衡問題而采用舉措。

A．A股?B．H股?C.B股

D.G股

16.相關(guān)債券所規(guī)定借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系敘述，錯誤是(D）。

Ａ．發(fā)行人必需在約定期間付息還本?B．投資者是出借資金經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人是借入資金經(jīng)濟(jì)主體

Ｄ．債券反映了發(fā)行者和投資者之間委托、代理關(guān)系,并且是這一關(guān)系法律憑證?１7.金融債券發(fā)行主體是(D）。

A.政府?B.股份公司

C．非股份制公司?D．銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)?１8．新中國成立以來,在（)，中國停止發(fā)行國債。

Ａ．20世紀(jì)50年代和６0年代?B.20世紀(jì)６0年代和70年代

Ｃ.20世紀(jì)5０年代和７0年代?D.20世紀(jì)７0年代和80年代

1９.下列相關(guān)儲蓄國債(電子式)和記賬式國債不同樣之處表述錯誤是（)。

A.記賬方法不同樣?B.發(fā)行利率擬定機(jī)制不同樣

Ｃ．發(fā)行對象不同樣?D.流通或變現(xiàn)方法不同樣

2０.從l9９9年起，中國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行（A）債券。?Ａ．浮動利率

B．固定利率

C.息票累積?D.零息票21．信用公司債券屬于（D)范圍。?A.金融債券

B．擔(dān)保證券?C．抵押證券

D．無擔(dān)保證券?２2．《銀行間債券市場非金融公司中期票據(jù)業(yè)務(wù)指導(dǎo)》規(guī)定,公司發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過公司凈資產(chǎn)(A）。?A.30％

B．４0％請訪問考試大網(wǎng)站?C.５0%

Ｄ.55%

23.相關(guān)外國債券敘述錯誤是（A）。?A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券所有屬于外國債券?B.外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金關(guān)鍵手段

Ｃ.外國債券是指某一國家借款人在本國以外某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值債券?D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

24.對證券投資基金結(jié)識錯誤是（D)。

A.將分散資金集中起來以信托方法交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作,既是證券投資基金二個關(guān)鍵特點(diǎn),也是它一個關(guān)鍵功效?B.以科學(xué)投資組合減少風(fēng)險、提高收益是基金一大特點(diǎn)?C.基金特點(diǎn)是將零碎資金聚集起來,交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于多種金融工具,以謀取資產(chǎn)增值

D．基金對投資最低限額規(guī)定很高?25.在中國,依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理措施》規(guī)定,(Ｄ)以上基金資產(chǎn)投資于債券,為債券基金。?A.80％

B．75%?Ｃ．７０％?D．60%?26.下列相關(guān)ＬOＦ敘述，錯誤是（Ｃ)。

Ａ．ＬOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是積極管理型基金

B．LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上限制,可以在交易所申購、贖回

C．LOF是一個封閉式基金?Ｄ．LOF申購和贖回均以鈔票進(jìn)行?２７．中國《基金法》規(guī)定,基金份額持有些人享受權(quán)利不包含（D）。

A．分享基金財產(chǎn)收益

Ｂ.參與分派清算后剩下基金財產(chǎn)

C．根據(jù)規(guī)定規(guī)定召開基金份額持有些人大會?D.在封閉式基金存續(xù)期間，規(guī)定贖回基金份額?28.下列相關(guān)基金托管費(fèi)敘述錯誤是（)。

A.托管費(fèi)通常根據(jù)基金資產(chǎn)凈值一定比率提取,逐日計算并累計,按月支付給托管人?B．現(xiàn)在,中國封閉式基金根據(jù)０.25%比例計提基金托管費(fèi)

C.中國開放式基金依據(jù)基金協(xié)議規(guī)定比例計提托管費(fèi)，通常高于０.2５％?D.股票型基金托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金托管費(fèi)率?2９．根據(jù)《證券投資基金管理措施》規(guī)定，封閉式基金收益分派每十二個月不得少于一次，封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益()，封閉式基金通常采用(）方法分紅。

A．8０%,鈔票

B.90％,鈔票?C.８0%,紅利再投資?D．90%，紅利再投資

30．證券投資基金關(guān)鍵投資風(fēng)險不包含（）。

Ａ．技術(shù)風(fēng)險

Ｂ.管理能力風(fēng)險

C.匯率風(fēng)險

D.巨額贖回風(fēng)險31.信用衍生工具是指以（)為基礎(chǔ)變量金融衍生工具。?A.多種貨幣

B．股票或股票指數(shù)

C.利率或利率載體

D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含信用風(fēng)險或違約風(fēng)險?３2．1９8８年國際清算銀行（BIS）制訂《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)銀行必需將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)比率維持在（）以上，其中關(guān)鍵資本最少為總資本５02。

Ａ.4％?B．5％?C.7%

D．８%

33.下列相關(guān)金融期貨表述錯誤是（)。?Ａ.金融期貨必需在有組織交易所進(jìn)行集中交易?B.在世界各國，金融期貨交易最少要受到２家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易?D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度起源:考試大美女編輯們?34．相關(guān)金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功效敘述錯誤是（）。

A．今天期貨價格也許就是未來現(xiàn)貨價格?B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價基礎(chǔ)?C．期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性特點(diǎn)

D．理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨持有成本,如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會和之存在差異

3５.(）是最復(fù)雜并且種類較多金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有很好結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運(yùn)用。

A.金融互換

B．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品?C．金融遠(yuǎn)期

D．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

36.現(xiàn)在上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為（）。

Ａ.6個月以上２4個月以下

B．６個月以上l2個月以下

C．１２個月以上２4個月以下?D.12個月以上l8個月以下

37．在一國證券市場流通代表外國公司有價證券可轉(zhuǎn)讓憑證稱為()。?A.存托憑證?B．可轉(zhuǎn)換債券?C.股票期權(quán)

Ｄ．權(quán)證?３8．最早證券化產(chǎn)品以（)房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MＢS)。?A．非銀行金融機(jī)構(gòu)?B.中央銀行

Ｃ．政策性銀行?D.商業(yè)銀行

3９.相關(guān)證券發(fā)行市場敘述錯誤是(）?A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券市場?B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券方法籌集資金場合

C.證券發(fā)行市場通常有固定場合

D.證券發(fā)行市場是交易市場基礎(chǔ)和前提

40.《初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行措施》規(guī)定發(fā)行人具有一定資產(chǎn)規(guī)模,具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于萬元，發(fā)行后股本不少于(）。?A.萬元?B．３0０0萬元

Ｃ．4０00萬元?D．５０00萬元4１．定向發(fā)行又稱(),即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

A.直接發(fā)行

B.私募發(fā)行

C．招標(biāo)發(fā)行?D．公開發(fā)行?42．二板市場指是()。?A．中小公司板塊市場

Ｂ．主板市場?C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場?4３．無漲跌幅限制證券大宗交易須在前收盤價（）或當(dāng)天競價時間內(nèi)已成交最高和最低成交價格之間,由買賣雙方采用議價協(xié)商方法擬定成交價，并經(jīng)證券交易所擬定后成交。?A．±ｌ０%?B．±20%

Ｃ．±３0%

D．±40％

44．中小公司板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價上下(）。?A．2%?B.3%

Ｃ．4%

Ｄ．5%?45.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人契約為基礎(chǔ),依靠（)技術(shù)系統(tǒng)和證券公司服務(wù)網(wǎng)絡(luò),以代理買賣掛牌公司股份為關(guān)鍵業(yè)務(wù)股份轉(zhuǎn)讓平臺。

A．投資征詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司?B．證券交易所和中央登記公司考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Exaｍda。ｃoｍ)?C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所?Ｄ．資信評級機(jī)構(gòu)和投資征詢機(jī)構(gòu)

４6.相關(guān)中小公司板指數(shù)描述錯誤是（）。?A．中小公司板指數(shù)以所有在中小公司板上市后并正常交易股票為樣本?B．中小公司板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

C.中小公司板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”,由深圳證券交易所編制?Ｄ.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重,以計算期加權(quán)法計算?47.中國《證券法》規(guī)定,中國證券公司組織形式為(）。

Ａ.私營合作公司?B.私營獨(dú)資公司

C.非法人組織形式?D.有限責(zé)任公司或股份?４8．1９9８年后，（)證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會,各地方政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一證券公司監(jiān)管體制。?A.中國人民銀行?B．財政部?C.中國銀監(jiān)會

D．國務(wù)院

49.相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表述錯誤是（)。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)?B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

Ｃ．柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)關(guān)鍵為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易證券代理買賣?D.證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立不僅確立了投資者和證券公司直接代理關(guān)系,并且形成了實(shí)質(zhì)上委托關(guān)系

50．向用戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物經(jīng)營活動稱為()。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)51.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)是（)。?A．獨(dú)立性?B.靈活性?Ｃ．制衡性?Ｄ．健全性

52．相關(guān)證券公司凈資本敘述，錯誤是（）。

A.凈資本是指依據(jù)證券公司業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債流動性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)?B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)整一其它資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債風(fēng)險調(diào)整-／＋中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)其它調(diào)整項目

Ｃ.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中高流動性部分,表白證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險資金數(shù)?D.計算凈資本目的只有一個,那就是規(guī)定證券公司保持充足、易于變現(xiàn)流動性資

產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等,從而保證用戶資產(chǎn)安全?53.證券公司違反規(guī)定超比例自營,在整改完畢前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本（）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。?A.20%

B.30%?C.50%?D.1０0％

５4.以欺騙手段取得銀行或其它金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或其它金融機(jī)結(jié)組成重大損失或有其它嚴(yán)重情節(jié)，處（)有期徒刑或拘役。?Ａ.２年以下?B.２年以上7年以下?C.3年以下?Ｄ.3年以上７年以下?55.初次公開發(fā)行股票數(shù)量在（)億股以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。?A.2起源:.com?Ｂ.3?C.4

D．5

56.從資本市場發(fā)展歷程來看，（)是哺育和發(fā)展市場關(guān)鍵環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)首要任務(wù)和宗旨。

A.保證證券市場公平、效率和透明

Ｂ.依法監(jiān)管?C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

D.防止內(nèi)幕交易?５7．下列不屬于操縱市場行為是（）。?A.單獨(dú)或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或運(yùn)用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量?B．和她人串通,以事先約定期間、價格和方法互相進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或證券交易量?Ｃ．在自己實(shí)際控制賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量

D.內(nèi)幕人員向她人泄露內(nèi)幕信息,使她人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

58．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第３個月、第９個月結(jié)束后（)內(nèi)編制完畢季度報告并披露。?A.4個月?B．3個月?Ｃ.２個月?D．1個月

５９.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納基金,根據(jù)證券公司傭金收入一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收。?Ａ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ｂ.證券交易協(xié)會?C.證券交易所

Ｄ.中國證監(jiān)會?6０．下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄內(nèi)容是（)o?A．基礎(chǔ)信息

Ｂ.獎勵信息?Ｃ．處罰處分信息

D.收入情況信息二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共４0分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意對的答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）?1.廣義有價證券包含（)。

A.資本證券

Ｂ.商品證券?C.貨幣證券

D．金融證券?2．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票(）o?A.政府

B．公司

C．中央銀行?D．政府機(jī)構(gòu)?3．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)鍵包含（）。?A.證券登記結(jié)算公司

B．證券投資征詢機(jī)構(gòu)

Ｃ．律師事務(wù)所

D．資信評級機(jī)構(gòu)?4．證券市場形成關(guān)鍵歸因于（）。

A．股份制發(fā)展?B.信用制度發(fā)展?C.宏觀調(diào)控需要

Ｄ.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展?5.下列相關(guān)新中國資本市場描述，對的是(）。

Ａ.新中國資本市場萌生是在１９９3～１9９8年

B.1998年１2月,中國《證券法》正式頒布,這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行和交易行為法律，并由此擬定了資本市場法律地位?Ｃ.自199８年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,為適應(yīng)市場發(fā)展需要,實(shí)行了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、互相配合”轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制?Ｄ.年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表重大創(chuàng)新，對中國證券市場完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

６．下列相關(guān)有面額股票敘述對的是()。

A．股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活起源:．ｃom?Ｂ.可以明確表達(dá)每一股份所代表股權(quán)比例

Ｃ.股票票面金額計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但事實(shí)上很多國家是通過法規(guī)給予直接規(guī)定，并且通常是限定了這類股票最低票面金額

D．能為股票發(fā)行價格的擬定提供依據(jù)?7．衡量公司賺錢性最常見指標(biāo)是()。?A．凈資產(chǎn)收益率

B．每股收益?C．銷售利潤率

D．杠桿比率?８．中央銀行通常采用貨幣政策有()。?A．公開市場業(yè)務(wù)

Ｂ.再貼現(xiàn)政策?Ｃ.轉(zhuǎn)移支付?Ｄ．存款準(zhǔn)備金制度

9．相關(guān)優(yōu)先股票敘述錯誤是(）。

A．優(yōu)先股票是指股東享受一些優(yōu)先權(quán)利股票

B.優(yōu)先股票也兼有債券若干特點(diǎn),它在發(fā)行時事先擬定固定股息率,像債券利息率事先固定同樣?C．優(yōu)先股票股東具有一般股票股東所具有基礎(chǔ)權(quán)利

D．優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

10．境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B．從境外匯入外匯資金

C.外幣現(xiàn)鈔?D．外幣現(xiàn)鈔存款1１.債券票面要素包含（)。

A.債券票面價值

B.債券到期期限

C．債券發(fā)行者名稱?D．債券票面利率

12．下列對債券和股票比較，對的是(）。

Ａ．總體而言，假如市場是有效，則債券平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定關(guān)系

B.債券和股票是虛擬資本，它們自身無價值，但又所有是真實(shí)資本代表

Ｃ.發(fā)行股票和債券所有是公司追加資本需要

D.債券是一個有期證券；股票是一個無期證券?13.中國儲蓄國債(電子式）自發(fā)行之日起計息,付息方法分為(）。?A.貼現(xiàn)發(fā)行?B．利隨本清?Ｃ．定期付息

D.不定期付息

1４．可互換債券和可轉(zhuǎn)換債券相同之處有（)。

A.換股期限

B．換股價格

C．換股比率

D．票面利率、期限

1５．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)措施》特別強(qiáng)化了對債券持有些人權(quán)益保護(hù)，關(guān)鍵是（）。

Ａ.建立債券持有些人會議制度?B.強(qiáng)化發(fā)行債券信息披露?C．引進(jìn)債券受托管理人制度?D.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)營中介機(jī)構(gòu)責(zé)任

16．下列對證券投資基金結(jié)識對的是()。?A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金?Ｃ.以資產(chǎn)組合方法進(jìn)行證券投資一個利益共享、風(fēng)險共擔(dān)集合投資方法?D.基金產(chǎn)業(yè)和銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū),成為現(xiàn)代金融體系四大支柱之一?１7.相關(guān)封閉式基金和開放式基金敘述對的是（）。

A.封閉式基金基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，開放式基金基金份額總額不固定?B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止,管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

C.開放式基金基金規(guī)模是固定,封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制?Ｄ．封閉式基金通常每七天或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值,開放式基金通常在每個交易日連續(xù)公布?18．根據(jù)中國證監(jiān)會公布《貨幣市場基金管理暫行措施》和其它相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)在中國貨幣市場基金可以進(jìn)行投資金融工具關(guān)鍵包含()。?A.１年以內(nèi)(含1年)銀行定期存款、大額存單?B.期限在1年以內(nèi)(含1年)債券回購

C.期限在1年以內(nèi)（含1年)中央銀行票據(jù)

D．剩下期限超過397天債券

19．中國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具有條件有(）。?A.注冊資本不低于一億元人民幣,且必需為實(shí)繳貨幣資本?B．關(guān)鍵股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣?C．取得基金從業(yè)資格人員達(dá)成法定人數(shù)

Ｄ.有完善內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度?2０.中國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于中國（）。?Ａ．金融債券?Ｂ．貨幣市場工具起源：考試大美女編輯們?C．資產(chǎn)支持證券

D.非公開發(fā)行股票21．下列屬于金融衍生工具基礎(chǔ)變量是（）。

A資產(chǎn)價格

B．自然現(xiàn)象?C.信用等級

D．匯率

22.金融衍生工具從其自身交易方法和特點(diǎn)可以分為（)。?Ａ．金融期貨

B．金融遠(yuǎn)期合約

Ｃ．金融互換

Ｄ．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具?23．金融期貨關(guān)鍵交易制度有（）。?A.集中交易制度

B．標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制?C．保證金及其杠桿作用?Ｄ.大戶報告制度

2４.套期保值基礎(chǔ)類型是（)。?A．持有現(xiàn)貨空頭,買入期貨合約

B．持有現(xiàn)貨空頭,賣出期貨合約?C．持有現(xiàn)貨多頭,賣出期貨合約

Ｄ.持有現(xiàn)貨多頭,買入期貨合約?25.按權(quán)證內(nèi)在價值,可以將權(quán)證分為(）。?A.平價權(quán)證?B．價內(nèi)權(quán)證

C．虛值權(quán)證?D.價外權(quán)證

26.中國《上市公司證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市公司增資方法有()。

A.向原股東配售股份?B．向不特定對象公開募集股份?C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

2７．證券交易所特性有(）。

A．有固定交易場合和交易時間

B.實(shí)行“公開、公平、公正”標(biāo)準(zhǔn)?Ｃ．交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)上市證券?D．通過公開競價方法決定交易價格?2８.集中競價交易系統(tǒng)通常包含()。

Ａ.交易系統(tǒng)起源：考試大美女編輯們?B．結(jié)算系統(tǒng)?C．信息系統(tǒng)?Ｄ.反饋系統(tǒng)?2９．股價指數(shù)是將計算期股價或市值和某一基期股價或市值相比較相對改變值,它編制方法有(）。?A.微分法?B.簡樸算術(shù)股價指數(shù)?C.劍橋方程式?D．加權(quán)股價指數(shù)?３0．中國債券指數(shù)包含()。

A.中證全債指數(shù)?B．政策性銀行金融債指數(shù)

Ｃ.上證公司債指數(shù)

Ｄ．中國債券指數(shù)31．對證券公司設(shè)立子公司監(jiān)管規(guī)定有(）。

A．嚴(yán)禁同業(yè)競爭?B．規(guī)定建立風(fēng)險隔離制度

Ｃ.嚴(yán)禁互相持股情形

D.子公司股東股權(quán)和公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

3２．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供服務(wù)有（）。?A．幫助辦理開戶手續(xù)?B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施?C．代期貨公司、用戶收付期貨保證金?D.運(yùn)用證券資金賬戶為用戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

33.證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)有(）。

A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決議、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面合規(guī)審查意見?Ｂ．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采用有效方法,對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期檢查?C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，應(yīng)當(dāng)立即向公司章程規(guī)定內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告

Ｄ.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織聯(lián)絡(luò)溝通,積極配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織工作?３4.相關(guān)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理措施》規(guī)定敘述對的有(）。?A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派律師從事證券法律業(yè)務(wù)?B.激勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)

D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷證券公司出具法律意見

3５．證券公司經(jīng)營()等業(yè)務(wù)之一，凈資本最低限額為人民幣５000萬元。

Ａ.證券經(jīng)紀(jì)?B．證券承銷和保薦?Ｃ．證券自營

D.證券資產(chǎn)管理?36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險控制規(guī)定有()。

A.開展證券業(yè)務(wù)了解用戶標(biāo)準(zhǔn)和合適性標(biāo)準(zhǔn)?B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必需按實(shí)際行情承諾收益、必需有效隔離風(fēng)險?C．從業(yè)人員不得直接或間接持股規(guī)定?D．證券賬戶實(shí)名制規(guī)定?37．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理中可以推行職責(zé)有(）。?Ａ.依法對證券發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

B.依法制訂相關(guān)證券市場監(jiān)督管理規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)?C.依法制訂從事證券業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)行起源：.com

D．依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)行為進(jìn)行查處?38．新《證券法》在保存證券交易所原有職能之外，還授予證券交易所新增監(jiān)管權(quán)力,包含（）。?A．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

B.對證券（包含股票和公司債券)上市交易申請行使審核權(quán)

Ｃ.依據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況證券賬戶限制交易,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時,就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)?３9．下列屬于證券登記結(jié)算制度是（）。?A．證券實(shí)名制?B．結(jié)算證券和資金專用性制度

C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

Ｄ．凈額結(jié)算制度

40.證券業(yè)從業(yè)人員通常性嚴(yán)禁行為包含（）。

A.編造、傳輸虛假信息或誤導(dǎo)投資者信息

B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受用戶全權(quán)委托?C．從事和其推行職責(zé)有利益沖突業(yè)務(wù)?Ｄ．違規(guī)向用戶作出投資不受損失或保證最低收益承諾三、鑒定題（本類題共60小題，每小題0.5分,共30分。每小題答題對的得0.5分,答題錯誤、不答題不得分)?1.有價證券是用于證實(shí)持有些人或該證券指定特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)憑證。（）?A.對的?B．錯誤?2．從風(fēng)險角度分析,證券市場是風(fēng)險直接互換場合。（）?A．對的

B.錯誤?３．中央銀行作為證券發(fā)行主體，關(guān)鍵包含兩類證券:第一類是國債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供應(yīng)量目的而發(fā)行特殊債券。（)

A．對的

B.錯誤

4．中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，以營利為目的法人。(）?A.對的

B.錯誤

5.美國成立第一個證券交易所是費(fèi)城證券交易所。（)?Ａ.對的?B.錯誤

６.隨著金融危機(jī)不斷蔓延,各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革共識，最關(guān)鍵是對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重新界定。（）

A.對的

B．錯誤?7．中國證監(jiān)會在１995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會委員。(）

A．對的?B錯誤?8.債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人證券。()

A．對的

Ｂ．錯誤?９．除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日以后2個工作日，本日以后（含本日)買入股票不再享受本期股利。(）?Ａ.對的

Ｂ.錯誤?10．股票供求關(guān)系是股票價格基石。(）

A.對的?Ｂ.錯誤?11.衡量財務(wù)流動性情況最常見指標(biāo)包含流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。()

A．對的

B.錯誤?１２.股東可以親自出席股東大會,也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（）?Ａ.對的

B.錯誤?13．優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(）?A.對的?Ｂ.錯誤?14.國家股由國務(wù)院授權(quán)部門或機(jī)構(gòu)持有，或依據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)部門或機(jī)構(gòu)持有。（)

A.對的

B.錯誤起源:．com

１5．紅籌股作為外資股,已成為內(nèi)地公司進(jìn)入國際資本市場籌資一條關(guān)鍵渠道。(）?A．對的

B．錯誤

１6．債券流動性一方面取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供便利限度；另一方面取決于債券在快速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r,是否在以貨幣計算價值上蒙受損失。()?A.對的?B．錯誤?１7.國債發(fā)行量大、品種多,是政府債券市場上最關(guān)鍵融資和投資工具。（）

A.對的?B.錯誤

18.中國從l99５年起實(shí)行《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外),所以中國現(xiàn)在政府債券僅限于中央政府債券。（）

A.對的?B．錯誤?1９.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，中國混合資本債券到期前，假如發(fā)行人關(guān)鍵資本充足率低于5％,發(fā)行人可以延期支付利息。()?A．對的

Ｂ.錯誤

2０．可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資雙重優(yōu)勢。()

Ａ．對的

B.錯誤

2１．國際債券是一個跨國發(fā)行債券,包含三個或三個以上國家。（）?A．對的?Ｂ．錯誤

２2.歐洲債券票面使用貨幣是可自由兌換貨幣,不能使用復(fù)合貨幣單位。（）

Ａ．對的?B．錯誤

23.19９３年，中國銀行被批準(zhǔn)在中國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。（)

Ａ.對的

Ｂ．錯誤?2４．契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來代理投資方法,沒有基金章程,也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人行為。（）?Ａ.對的

Ｂ.錯誤

25.貨幣市場基金優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購置限額低,流動性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。()?A.對的

B.錯誤?2６．EＴF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金運(yùn)作特點(diǎn)。（)?Ａ.對的

B.錯誤?27．中國基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗凸灸杲鸸芾順I(yè)務(wù)、QＤⅡ業(yè)務(wù)。（）

A.對的

B．錯誤?28．申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具有一定條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。()

A．對的

B.錯誤

２9．基金管理人應(yīng)于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。(）

A.對的?B.錯誤

30.現(xiàn)在，對證券投資基金限制關(guān)鍵包含對基金投資范圍限制、投資比例限制等方面。（）

Ａ.對的

B．錯誤3１．基礎(chǔ)工具價格變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧不穩(wěn)定性,這是金融衍生工具高風(fēng)險性關(guān)鍵誘因。（）

Ａ.對的

B.錯誤?３2.期貨交易是指交易雙方在集中交易所市場以公開競價方法所進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約交易。()

A.對的

B.錯誤?33．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量和利率相關(guān)某種金融工具，關(guān)鍵是各類浮動收益金融工具。（)?Ａ.對的?B．錯誤?34．股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量標(biāo)對的定成交價，即以此價格成交可以得到最大成交量。（)

Ａ.對的?B．錯誤?35．從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易組合。(）

Ａ．對的

Ｂ．錯誤

36.從一定意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功效延伸和發(fā)展，具有和金融期權(quán)相同套期保值和發(fā)現(xiàn)價格功效,是一個行之有效控制風(fēng)險工具。(）

Ａ．對的?B.錯誤?37.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了一般股票看跌期權(quán),正是從這個意義上說,我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（）?Ａ．對的?Ｂ．錯誤?38.進(jìn)入后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加緊，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入ＮASDＡＱ關(guān)鍵形式。（)?A．對的?B．錯誤

3９．證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律給予職能，使發(fā)行證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展需要。()?A．對的

B．錯誤

４0.債券發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（)?Ａ．對的?B．錯誤?4１.證券開盤價為當(dāng)天該證券第一筆成交價格,證券開盤價通過連續(xù)競價方法產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價,以集合競價方法產(chǎn)生。（)?A．對的

B.錯誤?4２.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)在已成為中國債券市場主體部分。(）?A.對的

B．錯誤

４３．股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價格水平平均值,可分為簡樸算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。（)

A.對的

Ｂ．錯誤?4４.上證成份股指數(shù)樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股標(biāo)準(zhǔn)是遵照規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標(biāo)。(）?Ａ.對的?B．錯誤

45．中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù),包含中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。(）?A.對的

B．錯誤?46．證券投資購置力風(fēng)險對不同樣證券影響是不相同，最容易受其損害是固定收益證券。（)

Ａ．對的

B.錯誤

４7.２0世紀(jì)８０年代開始，中國恢復(fù)發(fā)行國債，一批中小公司開始進(jìn)行多個形式股份制、公司債券嘗試。()

A.對的

B．錯誤

４8．根據(jù)規(guī)定,在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部,最近5年分類評價類別均在B類以上(含Ｂ類)，且有１年為A類。(）

A.對的?B．錯誤

４9.證券公司從事投資征詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資征詢從業(yè)資格專職人員，其高級管理人員中，最少有l(wèi)名取得證券投資征詢從業(yè)資格，規(guī)定公司有健全內(nèi)部管理制度。(）

A.對的

Ｂ．錯誤

５0．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)表現(xiàn)在:證券公司和用戶必需是一對一投資管理服務(wù)；具體投資方向在資產(chǎn)管理協(xié)議中約定;必需在單一用戶專用證券賬戶中封閉運(yùn)營。()?A．對的

B.錯誤?5１．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（）?A．對的?Ｂ.錯誤?52．證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員誠信記錄，保證其具有和業(yè)務(wù)崗位規(guī)定相適應(yīng)專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。（）?A．對的?B.錯誤

５3．從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)人員，必需取得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)。

（)

A.對的?B．錯誤?54.《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定其它證券發(fā)行、交易和監(jiān)管，其關(guān)鍵旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公

共利益。()?A.對的

B.錯誤

５5．對用戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄證券,證券公司不得以自己名義，為用戶利益行使對證券發(fā)行人權(quán)利（)?A.對的?Ｂ．錯誤?５6．國家對證券市場監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展保證,而證券從業(yè)者自我管理是證券市場正常運(yùn)營基礎(chǔ)。(）?Ａ.對的

B．錯誤?57．推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制關(guān)鍵基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。()

A．對的

B．錯誤?58.對交易市場監(jiān)管是《證券法》“三公”標(biāo)準(zhǔn)中公開標(biāo)準(zhǔn)具體規(guī)定和反映。（）起源:考試大

A．對的

B.錯誤

59.證券交易所每十二個月應(yīng)當(dāng)對會員財務(wù)情況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度和遵守國家相關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或全面檢查,并將檢查結(jié)果上報國務(wù)院。()?A.對的

Ｂ．錯誤

６0．貨銀對付標(biāo)準(zhǔn)是證券結(jié)算一項基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn),可以將證券結(jié)算中違約交收風(fēng)險減少到最低限度。()

Ａ對的

B．錯誤11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出四個選項中,只有一項最符合題目規(guī)定。)?1.投資于股票和股票型基金賬面余額，累計不高于本公司上季末總資產(chǎn)（B）。

A.1０%?B.２０％?Ｃ.30%?D．4０%

2.通常,股票分割往往會導(dǎo)致股價（A）。

A.上漲

B.下降?Ｃ.不變起源:考試大

Ｄ．急劇下降?3.指數(shù)型ＥTF能否成功發(fā)行和(B）選擇有密切關(guān)系。?A.成份股票?B．基礎(chǔ)指數(shù)?C．受托人

D.投資人

4.相關(guān)金融期權(quán)和金融期貨，下列敘述錯誤是（A)。?Ａ．金融期權(quán)和金融期貨所有是常見套期保值工具,它們作用和效果是相同

Ｂ.運(yùn)用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動導(dǎo)致?lián)p失同時,也必需放棄若價格有利變動也許取得利益

Ｃ.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動導(dǎo)致?lián)p失,又可在相稱限度上保住價格有利變動而帶來利益?D．在現(xiàn)實(shí)交易活動中，大家往往將金融期權(quán)和金融期貨結(jié)合起來,通過一定組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目的

5．由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降風(fēng)險屬于（C）。

A.利率風(fēng)險?B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

C.購置力風(fēng)險

D.違約風(fēng)險?６．下列相關(guān)公司年金表述,錯誤是(Ａ）。?A.公司年金不得購置投資性保險產(chǎn)品?B.公司年金不得用于信用交易，不得用于向她人貸款，但可用于短期債券回購

Ｃ.公司年金受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用公司年金進(jìn)行證券投資?Ｄ.公司年金是一個養(yǎng)老保險基金

7.相關(guān)封閉式基金和開放式基金交易價格是否包含手續(xù)費(fèi),下列說法對的是(C)。?A．兩者均包含

B．兩者所有包含?C．前者不包含,后者包含

Ｄ.前者包含,后者不包含

8．金融期貨關(guān)鍵交易制度不包含(B)。?A.逐日盯市制度?B．分散交易制度

Ｃ．限倉制度

Ｄ．每日價格波動限制及斷路器標(biāo)準(zhǔn)?９．只能采用鈔票軋差方法結(jié)算金融期權(quán)是(B）。?A.股票期權(quán)

B．股票指數(shù)期權(quán)

C．利率期權(quán)

Ｄ.貨幣期權(quán)

10．外國公司股票在美國上市通常采用（B)形式。?A.股票?Ｂ．存托憑證?C．認(rèn)股權(quán)證?D．股票期權(quán)11．若持有現(xiàn)貨多頭交易者緊張未來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約,這種交易方法稱為（B)。

A．多頭套期保值

B．空頭套期保值?C.牛市套期保值

D.熊市套期保值?12．假如市場是有效，則債券平均收益率和股票平均收益率(A)。起源：考試大美女編輯們?A.大體保持相對穩(wěn)定關(guān)系?B.保持相反關(guān)系?C．兩者沒有任何關(guān)系

Ｄ.大體保持相等關(guān)系?13．下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)是（D）。?A．證券賬戶設(shè)立?B.實(shí)物證券保管

C．記名證券存管和過戶?D．發(fā)表證券投資征詢報告

1４.(A）是證券交易市場關(guān)鍵。

A.證券交易所?Ｂ．證券投資者

C．證券發(fā)行人

D．證券公司

15.對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶規(guī)定，下列說法對的是(B）。?A.交易雙方均需開立保證金賬戶?B．交易賣方必需開立保證金賬戶，而買方無規(guī)定?C.交易買方必需開立保證金賬戶,而賣方無規(guī)定?D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

16．對于契約型基金和公司型基金，下列說法對的是(D）。?Ａ.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同?B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同?C.契約型基金和公司型基金在相關(guān)當(dāng)事人地位方面是相同

Ｄ.契約型基金和公司型基金在投資方法上是相同

17.中國《刑法》規(guī)定,犯提供虛假財務(wù)會計報告罪,對公司直接負(fù)責(zé)主管人員和其它直接負(fù)責(zé)人員，處(C）年以下有期徒刑或拘役，并處或單處(）罰金。

A．3；１萬元以上5萬元以下?Ｂ．5;１萬元以上10萬元以下?C．3；2萬元以上２0萬元以下

D.5；2萬元以上2０萬元以下?1８．相關(guān)中證全債指數(shù),下列敘述錯誤有(A)。

A.指數(shù)以樣本債券發(fā)行量為權(quán)數(shù),采用簡樸平均加權(quán)方法計算?B．指數(shù)基日為12月31日,基點(diǎn)為100點(diǎn)

C．符合基礎(chǔ)條件債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)?Ｄ．當(dāng)成份債券市值出現(xiàn)非交易因素變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以保證指數(shù)連續(xù)性?1９.（D）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化設(shè)計或安排，將一般基金份額拆分為具有不同樣預(yù)期收益和風(fēng)險兩類（級)或多類(級)份額并可分離上市交易一個基金產(chǎn)品。?Ａ．積極型基金

B．保本基金?C．QDIＩ基金

D.分級基金

20.基金管理人可以依攝影關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中連續(xù)計提一定比例（Ｂ)。?A．基金交易費(fèi)

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.申購費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)2１.證券流動性不能通過以下哪種方法實(shí)現(xiàn)？(B)

A.貼現(xiàn)

Ｂ．記賬?Ｃ．轉(zhuǎn)讓

D．承兌轉(zhuǎn)載自:考試大-[Ｅxａmdａ.Com］

22．相關(guān)資本證券，下列說法錯誤是（C）。

Ａ.持有些人有一定收入請求權(quán)

B．有價證券即指資本證券

Ｃ.有價證券是資本證券關(guān)鍵形式

D．資本證券是指由金融投資或和金融投資有直接聯(lián)絡(luò)活動而產(chǎn)生證券

２3．某投資者買了1張年利率為10%國債,其名義收益率為10％若1年中通貨膨脹率為5%,則該國債實(shí)際收益率為(B)。

Ａ.０?B．5％

C.10％

D．15%

24．從財務(wù)風(fēng)險角度分析,當(dāng)融資產(chǎn)生利潤大于債息率時，給股東帶來效應(yīng)是(D）。?A.資本收益?Ｂ.收益減少

C．資本損失?D.收益增長?2５．優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)優(yōu)先股,稱為(B）。

A.參與優(yōu)先股?B.累積優(yōu)先股

C．可贖回優(yōu)先股?D．股息可調(diào)整優(yōu)先股?２6．中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場合有發(fā)行額在（)億元人民幣以上,待償期限在(Ｂ）年以上債券。

A．３0；1

B．50;1

Ｃ．30；3

D．5０;３?27．（Ｄ）不同樣于其它股息,它不是來自公司賺錢，而是對公司未來賺錢預(yù)分,實(shí)質(zhì)上是一個負(fù)債分派，也是無賺錢無股息標(biāo)準(zhǔn)一個例外。?A.財產(chǎn)股息?B．負(fù)債股息?C．股票股息?Ｄ．建業(yè)股息

28.套期保值基礎(chǔ)做法是:在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具同時，做一筆和現(xiàn)貨交易(C)期貨交易。

A.品種不同樣、數(shù)量相稱、期限相同、方向相同?B．品種相稱、數(shù)量不同樣、期限不同樣、方向相反?C．品種相稱、數(shù)量相稱、期限相稱、方向相反?D．品種不同樣、數(shù)量不同樣、期限相稱、方向相同?2９。向用戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物經(jīng)營活動屬于(Ｃ）。?Ａ．證券承銷業(yè)務(wù)

Ｂ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

Ｄ.證券自營業(yè)務(wù)

3０．證券投資征詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定機(jī)構(gòu)是(C)。

A.財政部

B．中國人民銀行?C．國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．證券行業(yè)公會3１．設(shè)某股票報價為３元,該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若２年期期貨報價為３．５元，按5%年利率借入3000元資金,并購置1０00股該股票,同時賣出１0００股2年期期貨,2年后賺錢為（B)元。

A.157.5

Ｂ．19２.5?C.30７.５www.Exaｍdａ．CoＭ考試就上考試大

Ｄ.５00.0

3２．中國現(xiàn)在對證券發(fā)行實(shí)行是（B)。

Ａ．注冊制

B．核準(zhǔn)制

C.通道制

D．審批制?33．(B）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供制作、出具法律意見書等文獻(xiàn)法律服務(wù)。?A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?Ｂ．證券法律業(yè)務(wù)

C．證券協(xié)議業(yè)務(wù)

Ｄ.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

３４.中小公司板塊交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述是中小公司板塊（A)。

A.運(yùn)作獨(dú)立?Ｂ．監(jiān)督獨(dú)立

C．代碼獨(dú)立?D．指數(shù)獨(dú)立?3５．董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司(Ｂ）以上股權(quán)股東,可以向股東會提出議案。?Ａ．2%

B.5%?C．1０%

D.20%?36.下列人員中,可以成為持有公司5％以上股權(quán)股東是(A）。?A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰實(shí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本3５%

C.丙因做生意賠本,欠她人5萬元已經(jīng)到期,至今不能清償

Ｄ.丁公司負(fù)債達(dá)成凈資產(chǎn)7５%?37．《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)賺錢,且（Ａ）年累計凈利潤不低于（)萬元。?A．３；3000

B.3；5０00

C．５;3000?D.５;５000?38．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有合法理由，并自解聘之日起(B）個工作日內(nèi)將解聘事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A．１?Ｂ.3

C．５?D．7?39．證券交易所上市證券清算和交收由(Ｄ)集中完畢。?A.證券營業(yè)部

B.證券公司。?Ｃ．上市公司?D.證券登記結(jié)算公司?4０．證券公司應(yīng)當(dāng)有（Ｂ）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿()年高級管理人員。?Ａ.2;3

B.2；５?Ｃ.3；2

D．3；５41.(B)是指一筆數(shù)額較大證券交易,通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。?A.集中競價交易?Ｂ．大宗交易

C．綜合協(xié)議交易

D.固定收益平臺交易

42.通過證券交易所證券交易,投資者持有或通過協(xié)議、其它安排和她人共同持有一個上市公司已發(fā)行股份達(dá)成(A)時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，告知該上市公司,并予公告。

Ａ.５%?B．10%?C．１5%?Ｄ．３0%?43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（C)。

Ａ.二板市場

Ｂ.創(chuàng)業(yè)板請訪問考試大網(wǎng)站

C.三板市場

Ｄ．中小板?４4.中國股權(quán)分置是指(A）市場上上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。

A．A股

B．Ｂ股?C.紅籌股

D.法人股

４5．在股份公司增資發(fā)行新股時，原一般股股東享受按其持股比例、以（B)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新股權(quán)利。

Ａ．等于市場價格

Ｂ.低于市價特定價格

Ｃ．前3個月市場最低交易價格

D.理論價格

４6.通常,加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票(B）為權(quán)數(shù)加以計算。

A．基期價格?B．發(fā)行量或成交量?C．等同權(quán)重?D.計算期價格?4７.歐洲債券是指借款人（C)。

A.在歐洲國家發(fā)行,以歐元標(biāo)明面值外國債券?Ｂ.在歐洲國家發(fā)行,以該國貨幣標(biāo)明面值外國債券

C.在本國境外市場發(fā)行,不以發(fā)行市場合在國貨幣為面值國際債券

D．在本國發(fā)行,以歐元標(biāo)明面值外國債券?4８．通常來說，期限較長債券,(D）,利率應(yīng)當(dāng)定得高部分。?A．流動性強(qiáng),風(fēng)險相對較小?Ｂ．流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較大?C．流動性差,風(fēng)險相對較小

D.流動性差,風(fēng)險相對較大

49.(C)是指債券持有些人具有按約定條件將債券和債券發(fā)行公司以外其它公司一般股票互換選擇權(quán)。?A．附有出售選擇權(quán)條款債券

B.附有可轉(zhuǎn)換條款債券

C．附有互換條款債券?Ｄ．附有贖回選擇權(quán)條款債券?5０.看跌期權(quán)買方具有在約定期限內(nèi)按（C)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具權(quán)利。?A．期權(quán)價格?B.市場價格?C．協(xié)定價格?D．期權(quán)費(fèi)加買入價格5１．地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行債券是（Ｂ)。?A．一般債券

B．專題債券?C．建設(shè)國債

D．特種國債?52．現(xiàn)在中國金融債券發(fā)行量最大發(fā)行主體是(B）。?A.中國工商銀行?B.國家開發(fā)銀行?C.中國進(jìn)出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行?５３．申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交最小變動單位。上交所規(guī)定,A股、債券交易和債券買斷式回購交易申報價格最小變動單位為(Ｃ)元。?A．0．０01

B．0.００5

C．０．01

D.０.１

54.(D)通常將25%~5０%資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其它投資于一般股。

A.成長型基金

B.收入型基金

Ｃ.指數(shù)基金

D．平衡型基金?55.證券投資基金管理人和托管人之間是(B)關(guān)系。?Ａ．所有者和經(jīng)營者

Ｂ．互相制衡

C.委托和受托?D．債權(quán)和債務(wù)

５6．下列相關(guān)證券公司分類監(jiān)管制度說法,對的是（A）。

A.以凈資本為基準(zhǔn)?B.以扶優(yōu)限劣為關(guān)鍵

Ｃ．以提高風(fēng)險管理能力為目的?D．以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管方法為依據(jù)

57．下列相關(guān)注冊會計師申請證券許可證條件說法，錯誤是（B)。?A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B.取得注冊會計師證書1年以上?C．不超過60歲?D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往３年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為wwｗ.Ｅxamｄa．CoＭ考試就上考試大

５8.現(xiàn)在中國貨幣基金年管理費(fèi)率在（A）左右。

Ａ.0.3３%

B.1.3３%?C.2.33%

D．3.３3%

５9.下列各項對契約型基金結(jié)識,對的是（Ａ)。

Ａ.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系當(dāng)事人，通過簽署基金契約形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立一個基金?B．基金設(shè)立程序類似于通常股份公司，基金自身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

Ｃ．是最關(guān)鍵基金品種,其優(yōu)點(diǎn)是資本成長潛力較大?Ｄ．契約型基金起源于美國，以后在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行?6０．下列相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)說法,錯誤是(C）。

A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)法人機(jī)構(gòu)?Ｂ．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包含投資征詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)?C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立需要根據(jù)工商管理法規(guī)規(guī)定辦理注冊?D.投資征詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員必需具有證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上經(jīng)驗(yàn)。二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出四個選項中,最少有兩項符合題目規(guī)定。）?１.通常來說,證券票面要素有（ＡBＣ）。

A．標(biāo)物

Ｂ.持有些人?C.權(quán)利?D.義務(wù)?2．相關(guān)證券市場籌資投資功效,下列說法對的是(ＡBＣ）。?A.籌資和投資是證券市場基礎(chǔ)功效不可分割兩個方面,忽略其中任何一個方面所有會導(dǎo)致市場嚴(yán)重缺陷

Ｂ．資金盈余者可以通過買人證券實(shí)現(xiàn)投資?C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行多種證券來達(dá)成籌資目的

D.在證券市場上交易證券,只是籌資一個工具

３．下列屬于對股份公司稅后利潤分派是(ABＣ)。?A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B.假如有優(yōu)先股,按固定股息率對優(yōu)先股股東分派?C．假如有未填補(bǔ)虧損，一方面用于填補(bǔ)虧損?D.償還公司債務(wù)?4．相關(guān)香港恒生指數(shù)，下列描述對的是（AD）。?A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子19６9年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大指數(shù)

Ｂ.香港恒生指數(shù)成份股編制規(guī)則沿用37年,于2月提出改制，初次將B股納入恒生指數(shù)成份股

C.恒生指數(shù)成份股是固定

D．恒生指數(shù)將Ｈ股納入恒指成份股,其編算方法為以流通市值調(diào)整計算，并為成份股設(shè)定２0%比重上限

５．中國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有些人大會審議決定事項有(ABCD)。?A.提前終止基金協(xié)議

B．基金擴(kuò)募或延長基金協(xié)議期限?C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方法

D.更換基金管理人、基金托管人

6．下列相關(guān)四個關(guān)鍵日期含義敘述有誤是(CD)?？荚嚧笳搲?A．股利宣告日是指公司董事會將分紅派息消息公布于眾時間?B.股權(quán)登記日是指記錄和擬定參與本期股利分派股東日期,在此日期持有公司股票股東方能享受股利發(fā)放

C．除息除權(quán)日,通常為股權(quán)登記日以后1個工作日，本日以后（含本日）買入股票不再享受本期股利

D．派發(fā)日是指股份公司告知發(fā)放給股東日期?7.下列各項屬于公募證券特性是（AＢCD）。

Ａ.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定社會公眾投資者公開發(fā)行

B．和私募證券相比，審核較嚴(yán)格

Ｃ．采用公告制度

Ｄ．投資者多為和發(fā)行人有特定關(guān)系機(jī)構(gòu)投資者

8.證券市場產(chǎn)生,關(guān)鍵歸因于(ABC)。

A．社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B.股份制發(fā)展?C．信用制度發(fā)展

Ｄ．公司產(chǎn)生?9．中國儲蓄國債（電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方法分為（AB）。?A．利隨本清

Ｂ.定期付息

C.貼現(xiàn)發(fā)行?D．不定期付息?10．每股股票所代表實(shí)際資產(chǎn)價值，可稱為(BＣＤ）。?A.內(nèi)在價值?B.賬面價值

C.每股凈資產(chǎn)?D．股票凈值11.在存在活躍市場情況下，下列相關(guān)股票估值標(biāo)準(zhǔn)描述，對的有(ABCＤ）。

A．當(dāng)天有市價,應(yīng)當(dāng)采用市價擬定股票投資公允價值．

B.當(dāng)天沒市價，且最近交易以后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大改變,應(yīng)采用最近交易市價擬定股票投資公允價值?C.當(dāng)天沒市價，且最近交易以后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大改變，應(yīng)當(dāng)參考類似投資現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易市價以擬定股票投資公允價值

Ｄ.有確鑿證據(jù)表白最近交易市價不是公允價值,應(yīng)對最近交易市價進(jìn)行調(diào)整，以擬定股票投資公允價值

12．債券票面要素包含(ＡＢCD）。

A．債券票面價值

B．債券到期期限?C．債券票面利率?D．債券發(fā)行者名稱?13．股份公司經(jīng)營情況是股票價格基石,公司經(jīng)營情況好壞分析包含(ABD）。?A．公司資產(chǎn)凈值?B.公司派息政策?C．經(jīng)濟(jì)增長、市場利率

D．關(guān)鍵經(jīng)營者更替?１4.某公司于依法成立，注冊資本為２60萬元,股東會議中對修改公司章程事項作出決議,以下說法對的是（AD）。?A.該公司是有限責(zé)任公司

Ｂ．該決議必需經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)2/３以上通過?C．該公司是股份

D.該決議必需經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)股東通過?15．相關(guān)證券中介機(jī)構(gòu),下列敘述對的是(AＢD）。?A．證券中介機(jī)構(gòu)包含證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類?B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)非法人機(jī)構(gòu)｛起源：考{試大｝

D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立需要根據(jù)工商管理法規(guī)規(guī)定辦理注冊,從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必需得到中國證監(jiān)會和相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)?1６．下列相關(guān)買入期權(quán)和賣出期權(quán)說法，對的是（ＡB）。?Ａ．依據(jù)選擇權(quán)不同樣可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)?B．交易者買入看跌期權(quán),是由于她預(yù)期該項金融工具價格在近期內(nèi)將會下跌

C．買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)

D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方所有有損失,且所有是無窮大也許

17．下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須推行程序是(ABCD）。?Ａ.董事會、股東大會決議

B.簽署推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議?C．配合主辦報價券商盡職調(diào)查

D．中國證券業(yè)協(xié)會備案擬定?18．信用違約互換(ＣDS)交易危險來自(ABD）。?A.具有較高杠桿性?B.由于信用保護(hù)買方并不需要真正持有作為參考信用工具,所以特定信用工具也許同時在多起交易中被當(dāng)作CＤS參考,有也許極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往恐慌性高估涉險金額?C.信用違約互換過快增長速度?D．由于場外市場缺少充足信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己交易對手卷入了多少這類交易，所以，在危機(jī)期間,每起信用事件發(fā)生所有會引發(fā)市場參與者互相猜疑，緊張自己交易對手所以倒下從而使自己敞口頭寸失去著落

1９.基金利潤（收益)分派方法通常有(AB)。

Ａ.分派鈔票

B.分派基金份額

Ｃ.抵繳基金管理費(fèi)?Ｄ．抵繳基金托管費(fèi)?20．依據(jù)中國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有行為是(ABD)。

A.將其固有財產(chǎn)或她人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資?B.不公平地對待其管理不同樣基金財產(chǎn)

C.以基金管理人名義,代表基金份額持有些人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵭衅渌尚袨?D．向基金份額持有些人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失21.中國金融債券品種關(guān)鍵包含(ABＣＤ）。?A．中央銀行票據(jù)?B.政策性銀行金融債券

Ｃ．商業(yè)銀行債券

Ｄ.證券公司債券?２2.影響債券償還期限因素關(guān)鍵有（ＢCD)。

A．債券票面金額

B．資金使用方向

C．市場利率改變?D．債券變現(xiàn)能力?２3．《證券法》規(guī)定,(ABＣ)為知悉證券交易內(nèi)幕信息知情人員。?A．發(fā)行人控股公司高級管理人員

B．持有公司5%以上股份股東

C．保薦人、承銷證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員

Ｄ．發(fā)行股票或公司債公司通常工作人員起源：.ｃｏm

2４．現(xiàn)在，滬、深證券交易所均對權(quán)證上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，關(guān)鍵包含（ABCD)。?A.標(biāo)股票流通股份市值?Ｂ．標(biāo)股票交易活躍性?C.權(quán)證存量和存續(xù)期

Ｄ．權(quán)證持有些人數(shù)量

2５.國家股資金關(guān)鍵起源于（ABC）。?Ａ．現(xiàn)有國有公司改組為股份公司時所擁有凈資產(chǎn)?Ｂ．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資政府部門向新組建股份公司投資?C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司投資?Ｄ．公司法人或具有法入資格機(jī)關(guān)以其依法可支配資產(chǎn)向公司投資

２6.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基礎(chǔ)發(fā)行方法，適合于(ＡBD）發(fā)行人。?A.證券發(fā)行數(shù)量多

B.籌資額大

C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大?D．準(zhǔn)備申請證券上市

２7．中國公司債券和公司債券區(qū)分表現(xiàn)在(ＡBC)。?A．發(fā)行主體范圍不同樣?B.發(fā)行方法和發(fā)行審核方法不同樣

C.發(fā)行定價方法不同樣

D．發(fā)行期限不同樣?28．證券具有收益性，有價證券收益表現(xiàn)為(ACＢ）。

A．利息收入

B.紅利收入

C.買賣價差收入?D．印花稅

29.下列相關(guān)期貨交易保證金說法，對的是(ABC）。

A.期貨交易買賣雙方所有有也許在最終結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方所有要繳納保證金?B.雙方成交時繳納保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必需保持一個最低水平，稱為維持保證金

D．保證金水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制訂

30.中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司證券公司在(ACD）等方面提出了審慎性規(guī)定。

A．風(fēng)險控制指標(biāo)

B．智力結(jié)構(gòu)?Ｃ.內(nèi)部控制機(jī)制?D.經(jīng)營管理能力31.依據(jù)中國相關(guān)規(guī)定，下列（ACＤ)屬于基金投資嚴(yán)禁行為。?Ａ．基金財產(chǎn)用于抵押?Ｂ.基金財產(chǎn)用于股票投資

C．基金財產(chǎn)用于向她人提供擔(dān)保

Ｄ．基金財產(chǎn)用于承銷證券?32.特殊類型基金包含（ＡDBC）。?A．上市開放式基金?B．QＤＩI基金?C.保本基金?D．交易型開放式指數(shù)基金?33.相關(guān)上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件描述,對的是（CD）。?A．發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)現(xiàn)在20個交易日公司股票均價９0%

Ｂ.本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起１2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制公司認(rèn)購股份，３６個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C．募集資金使用符合規(guī)定

D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生改變,還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會其它規(guī)定。非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不得超過1０名?34.下列相關(guān)存托憑證敘述，對的是（CD)。

A.存托憑證是指在一國證券市場流通代表本國公司有價證券可轉(zhuǎn)讓憑證?B．存托憑證通常代表外國公司股票,不能代表債券?C.存托憑證又稱預(yù)托憑證

Ｄ.存托憑證由J.P．摩根首創(chuàng)?3５.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ABC)情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司股票交易，并規(guī)定上市公司立即公布相關(guān)信息。

A.公司股票交易發(fā)生異常波動

B．有投資者發(fā)出收購該公司股票公開要約?C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

Ｄ.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損?36.股東出現(xiàn)(ＡBCＤ)，應(yīng)當(dāng)告知證券公司。

A.質(zhì)押所持有股權(quán)?B．所持有股權(quán)被采用訴訟保全方法

C．決定轉(zhuǎn)讓所持有股權(quán)?D.所持股權(quán)被強(qiáng)行實(shí)行?３７．下列屬于外國債券是（CＤ)。?Ａ．全球債券?Ｂ．歐洲債券

C.武士債券

D.揚(yáng)基債券

３８.國際債券發(fā)行人關(guān)鍵有（ABCD)。

Ａ.各國政府

Ｂ.政府所屬機(jī)構(gòu)?C.銀行或其它金融機(jī)構(gòu)

D.工商公司?39．相關(guān)債券票面價值描述，對的是（BD）。?Ａ．在債券票面價值中,只需要規(guī)定債券票面金額?B.在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家貨幣或以國際通用貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)

C.票面金額定得較大,有助于小額投資者購置?D．債券票面金額的擬定要依據(jù)債券發(fā)行對象、市場資金供應(yīng)情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮?4０．下列屬于操縱市場行為有(ABC)。

A.單獨(dú)或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或運(yùn)用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B.和她人串通，以事先約定期間、價格和方法互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量

C．在自己實(shí)際控制賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或證券交易量

D．內(nèi)幕人員向她人泄露內(nèi)幕信息,使她人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易三、鑒定題（本大題共60小題，每小題0.5分,共３0分。鑒定以下各小題對錯,對的為A,錯誤為B。）

１.證券投資風(fēng)險1生越高,意味著遭受損失也許性越大,其預(yù)期收益率卻越低。(B）

2．證券發(fā)行市場又稱證券次級市場。（B)?3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集資本所有屬于借人資本。（B)?4.股票期值就是股票未來收益目前價值，也就是大家為了得到股票未來收益樂意付出代價。（Ｂ)

5.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（A）?6.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股,股票分割通常在或年末進(jìn)行。(B）?7.中國暫不許可國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。(B)

８.無面額股票沒有內(nèi)在價值。(B）

9．結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上衍生產(chǎn)品，它們所有是以合約規(guī)定條款(如前終止條款)形式出現(xiàn)。(B）?１0．對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理部門為財政部和中國證監(jiān)會。（B）

１1．金融期權(quán)買方在付出了一定數(shù)量期權(quán)費(fèi)后,在一定期限內(nèi)必需服從賣方選擇并推行成交允諾。（B）?12.無限售條件股份不包含境內(nèi)上市外資股，即B股。（B）

1３．公司在沒有賺錢前是不能發(fā)放任何股息。(Ｂ）?1４.證券登記結(jié)算公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制訂,并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(Ｂ)

15．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或?qū)ν鈸?dān)保等用途。(B)?16.債券代表債券投資者權(quán)利,這種權(quán)利是一個債權(quán)。(A)

17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在凈額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易對手完畢相關(guān)款項和證券收付,并保證會員層面交收完畢。(B）?1８.參與銀行間債券交易，還需向中國國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi),向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等