信息安全等級保護二級測評控制點

8信息安全等級保護二級測評掌握點一、技術(shù)類測評要求等級保護二級技術(shù)類測評掌握點(S2A2G2)類別物理位置的選擇物理訪問掌握理安全防盜竊

序測評內(nèi)容號機房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等1.力量的建筑內(nèi)。機房出入口應(yīng)安排專人值守，掌握、鑒別和記錄進2.入的人員。需進入機房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請和審批流程，并3.限制和監(jiān)控其活動范圍。4. 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機房內(nèi)。應(yīng)將設(shè)備或主要部件進展固定，并設(shè)置明顯的不易5.

測評方法訪談，檢查。物理安全負責(zé)人，機房，辦公場地，機房場地設(shè)計/驗收文檔。訪談，檢查。物理安全負責(zé)人，機房值守人員，機房，機房安全治理制度，值守記錄，進入機房的登記記錄，來訪人員進入機房的審批記錄。訪談，檢查。物理安全負責(zé)人，機房維護人

結(jié)果記錄

符合狀況Y N O除去的標記。 員，資產(chǎn)治理員，機房設(shè)施，設(shè)備和防破壞

.7.8.

將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中。應(yīng)對介質(zhì)分類標識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中。主機房應(yīng)安裝必要的防盜報警設(shè)施。

治理制度文檔，通信線路布線文檔，報警設(shè)施的安裝測試/驗收報告。8等級保護二級技術(shù)類測評掌握點(S2A2G2)類別防雷擊

序測評內(nèi)容號9. 機房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置。10 機房應(yīng)設(shè)置溝通電源地線。

測評方法訪談，檢查。物理安全負責(zé)人，機房維護人〔地線計驗收文檔。訪談，檢查。物理安全負責(zé)人，機房值守人

結(jié)果記錄

符合狀況Y N O防火 11 機房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動報警系統(tǒng)。

機房防火設(shè)計/驗收文檔，火災(zāi)自動報警系統(tǒng)設(shè)計/驗收文檔。防水和防潮防靜電溫濕度掌握

12 水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下。3實行措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透。應(yīng)實行措施防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)14移與滲透。15 主要設(shè)備應(yīng)承受必要的接地防靜電措施。16化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)。

訪談，檢查。物理安全負責(zé)人，機房維護人員，訪談，檢查。機房設(shè)施，防靜電設(shè)計/驗收文檔。訪談，檢查。/驗收文錄。等級保護二級技術(shù)類測評掌握點(S2A2G2)序類別 測評內(nèi)容號應(yīng)在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)17備。電力供應(yīng) 應(yīng)供給短期的備用電力供給，至少滿足主要設(shè)備在18斷電狀況下的正常運行要求。電磁防護 19 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避開相互干擾。應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理力量具備冗余空

測評方法訪談，檢查?！财趥溆秒娫丛O(shè)備力供給安全設(shè)計/護記錄。訪談，檢查。機房設(shè)施，電磁防護設(shè)計/驗收文檔。

結(jié)果記錄

符合狀況Y N O20間，滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要。構(gòu)造安全網(wǎng)絡(luò)安全訪問控制安全審計

應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個局部的帶寬滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要。應(yīng)繪制與當前運行狀況相符的網(wǎng)絡(luò)拓撲構(gòu)造圖。應(yīng)依據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的3要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并依據(jù)便利治理和掌握的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段安排地址段。4在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問掌握設(shè)備，啟用訪問掌握功能。應(yīng)能依據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流供給明確的允許/25拒絕訪問的力量，掌握粒度為端口級。26 應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、27用戶行為等進展日志記錄。

訪談，檢查，測試。網(wǎng)絡(luò)治理員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，網(wǎng)絡(luò)拓撲圖，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計/驗收文檔。訪談，檢查，測試。安全治理員，邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。訪談，檢查，測試。審計員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。等級保護二級技術(shù)類測評掌握點(S2A2G2)序類別 測評內(nèi)容號審計記錄應(yīng)包括：大事的日期和時間、用戶、大事28

測評方法 結(jié)果記錄

符合狀況Y N O邊界完整性檢查入侵防范

類型、大事是否成功及其他與審計相關(guān)的信息。應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中消滅的內(nèi)部用戶未通過準許私29自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進展檢查。應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強0攻擊、木馬后門攻擊、拒絕效勞攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等。

訪談，檢查，測試。安全治理員，邊界完整性檢查設(shè)備。訪談，檢查，測試。安全治理員，網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護

應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進展身份鑒別。應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的治理員登錄地址進展限制。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標識應(yīng)唯一。身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，口令應(yīng)有34簡單度要求并定期更換。應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可實行完畢會話、限制

訪談，檢查，測試。網(wǎng)絡(luò)治理員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。35非法登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時自動退出等措施。當對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進展遠程治理時，應(yīng)實行必要措施防主身份鑒機安別全

36止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進展身份標37識和鑒別。操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)治理用戶身份標識應(yīng)具有不38易被冒用的特點，口令應(yīng)有簡單度要求并定期更換。39 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可實行完畢會話、限制

訪談，檢查，測試。系統(tǒng)治理員，數(shù)據(jù)庫治理員，效勞器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，效勞器操作系統(tǒng)文檔，數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)文檔。等級保護二級技術(shù)類測評掌握點(S2A2G2)序類別 測評內(nèi)容號非法登錄次數(shù)和自動退出等措施。當對效勞器進展遠程治理時，應(yīng)實行必要措施，防

測評方法 結(jié)果記錄

符合狀況Y N O40止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶安排不同的41用戶名，確保用戶名具有唯一性。應(yīng)啟用訪問掌握功能，依據(jù)安全策略掌握用戶對資訪問控制

42源的訪問。應(yīng)實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分43離。應(yīng)嚴格限制默認帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認44帳戶，修改這些帳戶的默認口令。應(yīng)準時刪除多余的、過期的帳戶，避開共享帳戶的

訪談，檢查。效勞器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，效勞檔。45存在。審計范圍應(yīng)掩蓋到效勞器和重要客戶端上的每個操安全審計入侵防范

46作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶。審計記錄應(yīng)包括大事的日期、時間、類型、主體標47識、客體標識和結(jié)果等。應(yīng)保護審計記錄，避開受到未預(yù)期的刪除、修改或48掩蓋等。操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組49件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級效勞器等方式保持系統(tǒng)

訪談，檢查，測試。安全審計員，效勞器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和重要終端操作系統(tǒng)。訪談，檢查。系統(tǒng)治理員，效勞器操作系統(tǒng)。等級保護二級技術(shù)類測評掌握點(S2A2G2)序類別號補丁準時得到更。

測評內(nèi)容 測評方法 結(jié)果記錄

符合狀況Y N O惡意代碼防范資源控制

應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并準時更防惡意代碼軟50件版本和惡意代碼庫。51 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一治理。應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限52制終端登錄。53 應(yīng)依據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定。應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限

訪談，檢查。安全治理員，效勞器，終端，網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品。訪談，檢查。效勞器操作系統(tǒng)。54度。應(yīng)供給專用的登錄掌握模塊對登錄用戶進展身份標身份鑒別用安全訪問控制

55識和鑒別。應(yīng)供給用戶身份標識唯一和鑒別信息簡單度檢查功6，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用。應(yīng)供給登錄失敗處理功能，可實行完畢會話、限制57非法登錄次數(shù)和自動退出等措施。應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶8份鑒別信息簡單度檢查以及登錄失敗處理功能，并依據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。應(yīng)供給訪問掌握功能，依據(jù)安全策略掌握用戶對文59件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問。60 訪問掌握的掩蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主

訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)治理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計/驗收文檔，操作規(guī)程。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)治理員，應(yīng)用系統(tǒng)。等級保護二級技術(shù)類測評掌握點(S2A2G2)序類別 測評內(nèi)容號體、客體及它們之間的操作。應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問掌握策略，并嚴格限制默認

測評方法 結(jié)果記錄

符合狀況Y N O61帳戶的訪問權(quán)限。應(yīng)授予不同帳戶為完成各自擔(dān)當任務(wù)所需的最小權(quán)62限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。應(yīng)供給掩蓋到每個用戶的安全審計功能，對應(yīng)用系安全審計

63統(tǒng)重要安全大事進展審計。應(yīng)保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或64掩蓋審計記錄。審計記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括大事的日期、時間、發(fā)

訪談，檢查，測試。審計員，應(yīng)用系統(tǒng)。通信完整性通信保密性軟件容錯資源控制

65起者信息、類型、描述和結(jié)果等。66 應(yīng)承受密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技67術(shù)進展會話初始化驗證。應(yīng)供給數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸8或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求。當應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作69任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動完畢會話。

訪談，檢查，測試。安全治理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計/驗收文檔。訪談，檢查，測試。安全治理員，應(yīng)用系統(tǒng)，相關(guān)證明材料〔證書〕。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)治理員，應(yīng)用系統(tǒng)。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)治理員，應(yīng)用系統(tǒng)。等級保護二級技術(shù)類測評掌握點(S2A2G2)數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)

類別數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復(fù)

序測評內(nèi)容號應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進展限制。應(yīng)能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進展限制。應(yīng)能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程72中完整性受到破壞。應(yīng)承受加密或其他保護措施實現(xiàn)鑒別信息的存儲保73密性。應(yīng)供給主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的74硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。

測評方法 結(jié)果記錄訪談，檢查。系統(tǒng)治理員，網(wǎng)絡(luò)治理員，安全治理員，數(shù)據(jù)庫治理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計/〔如證書、檢驗報告等〕。訪談，檢查，測試。系統(tǒng)治理員，網(wǎng)絡(luò)治理員，安全治理員，數(shù)據(jù)庫治理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計/〔如證書、檢驗報告等〕訪談，檢查，測試。系統(tǒng)治理員，網(wǎng)絡(luò)治理員，數(shù)據(jù)庫治理員，安全治理員，主機操作系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計/驗收文檔，網(wǎng)絡(luò)拓撲構(gòu)造。

符合狀況Y N O二、治理類測評要求等級保護二級治理類測評掌握點序類別 測評內(nèi)容號75

測評方法訪談，檢查。安全主管，安全管

結(jié)果記錄

符合狀況Y N O崗位設(shè)置

并定義各負責(zé)人的職責(zé)。應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、安全治理員等崗76位，并定義各個工作崗位的職責(zé)。應(yīng)配備肯定數(shù)量的系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、安全

理某方面的負責(zé)人，部門、崗位職責(zé)文件。人員配備管理 授權(quán)和機構(gòu) 審批溝通和合作審核和檢查

77治理員等。安全治理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)治理員、系統(tǒng)治理員、數(shù)78據(jù)庫治理員等。應(yīng)依據(jù)各個部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及9準人，對系統(tǒng)投入運行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動進展審批。0針對關(guān)鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認。應(yīng)加強各類治理人員之間、組織內(nèi)部機構(gòu)之間以及81信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通。應(yīng)加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與82溝通。安全治理員應(yīng)負責(zé)定期進展安全檢查，檢查內(nèi)容包83括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等狀況。

訪談，檢查。安全主管，人員配備要求的相關(guān)文檔，治理人員名單。訪談，檢查。安全主管，關(guān)鍵活動的批準人，審批事項列表，審批文檔。訪談，檢查。安全主管，安全管 `理人員，會議文件，會議記錄，外聯(lián)單位說明文檔。安全檢查記錄。等級保護二級治理類測評掌握點序類別 測評內(nèi)容號應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明84

測評方法

結(jié)果記錄

符合狀況Y N O治理制度安全治理制度 制定和公布評審和修訂

機構(gòu)安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等。應(yīng)對安全治理活動中重要的治理內(nèi)容建立安全治理85制度。應(yīng)對安全治理人員或操作人員執(zhí)行的重要治理操作86建立操作規(guī)程。應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門或人員負責(zé)安全治理制度87的制定。應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全治理制度進展論證和88審定。應(yīng)將安全治理制度以某種方式公布到相關(guān)人員手89中。應(yīng)定期對安全治理制度進展評審，對存在缺乏或需90要改進的安全治理制度進展修訂。

訪談，檢查。安全主管，總體方針、政策性文件和安全策略文件，安全治理制度清單，操作規(guī)程。訪談，檢查。安全主管，制度制定和公布要求治理文檔，評審記錄，安全治理制度。訪談，檢查。安全主管，安全治理制度列表，評審記錄。人員用安全治理崗

人員錄人員離

91 應(yīng)指定或授權(quán)特地的部門或人員負責(zé)人員錄用。應(yīng)標準人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景2專業(yè)資格等進展審查，對其所具有的技術(shù)技能進展考核。93 應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議。應(yīng)標準人員離崗過程，準時終止離崗員工的全部訪94問權(quán)限。

記錄，保密協(xié)議。訪談，檢查。安全主管，人事工作人員，安全處理記錄，保密承諾文等級保護二級治理類測評掌握點序類別 測評內(nèi)容號應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)供給檔。95

測評方法

結(jié)果記錄

符合狀況Y N O的軟硬件設(shè)備。人員考核

96 應(yīng)辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)。應(yīng)定期對各個崗位的人員進展安全技能及安全認知97

的考核。應(yīng)對各類人員進展安全意識教育、崗位技能培訓(xùn)和安全意識教育和培訓(xùn)外部人員訪問治理

98相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)。應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施，并對違反99違反安全策略和規(guī)定的人員進展懲戒。10崗位操作規(guī)程等進展培訓(xùn)。應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)?0批，批準后由專人全程伴隨或監(jiān)視，并登記備案。應(yīng)指定特地的部門或人員定期對機房供配電10溫濕度掌握等設(shè)施進展維護治理。

培訓(xùn)記錄.記記錄。系統(tǒng)環(huán)境管運維理治理

應(yīng)配備機房安全治理人員，對機房的出入、效勞器10的開機或關(guān)機等工作進展治理。應(yīng)建立機房安全治理制度，對有關(guān)機房物理訪問，0品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的治理作出規(guī)定。

訪談，檢查。物理安全負責(zé)人，機房安全治理制度，機房進出登記表。等級保護二級治理類測評掌握點序類別 測評內(nèi)容號應(yīng)加強對辦公環(huán)境的保密性治理，包括工作人員調(diào)0辦公室應(yīng)馬上交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。應(yīng)編制與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任

測評方法 結(jié)果記錄

符合狀況Y N O資產(chǎn)管理

10部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容。應(yīng)建立資產(chǎn)安全治理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)治理0責(zé)任人員或責(zé)任部門，并標準資產(chǎn)治理和使用的行為。應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進展

訪談，檢查。安全主管，資產(chǎn)治理設(shè)備。介質(zhì)管理

10掌握和保護，并實行存儲環(huán)境專人治理。應(yīng)對介質(zhì)歸檔和查詢等過程進展記錄，并依據(jù)存檔10介質(zhì)的名目清單定期盤點。應(yīng)對需要送出修理或銷毀的介質(zhì)，首先去除其中的11敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏。應(yīng)依據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進展分

訪談，檢查。資產(chǎn)治理員，介質(zhì)治理記錄，各類介質(zhì)。設(shè)備管理

11類和標識治理。應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)11備、線路等指定特地的部門或人員定期進展維護治理。應(yīng)建立基于申報、審批和專人負責(zé)的設(shè)備安全治理1度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、選購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進展標準化治理。

訪談，檢查。使用治理文檔，效勞器操作日志。等級保護二級治理類測評掌握點序類別 測評內(nèi)容號應(yīng)對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進展標準化治理，按操作規(guī)程實現(xiàn)關(guān)11鍵設(shè)備〔包括備份和冗余設(shè)備〕的啟動/停頓、加電/斷電等操作。應(yīng)確保信息處理設(shè)備必需經(jīng)過審批才能帶離機房或

測評方法 結(jié)果記錄

符合狀況Y N O11辦公地點。應(yīng)指定人員對網(wǎng)絡(luò)進展治理，負責(zé)運行日志、網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)安全治理

11監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作。應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全治理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志1存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更周期等方面作出規(guī)定。應(yīng)依據(jù)廠家供給的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進展更11，并在更前對現(xiàn)有的重要文件進展備份。應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進展漏洞掃描，對覺察的網(wǎng)絡(luò)系

訪談，檢查。安全主管，安全治理員，網(wǎng)絡(luò)治理員，網(wǎng)絡(luò)漏洞掃描報告，網(wǎng)絡(luò)安全治理制度，系統(tǒng)外聯(lián)授權(quán)書，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備備份配置文件，網(wǎng)絡(luò)審計日志。11統(tǒng)安全漏洞進展準時的修補。系統(tǒng)安全治理

12 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置文件進展定期備份。12 應(yīng)保證全部與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準。應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控12制策略。應(yīng)定期進展漏洞掃描，對覺察的系統(tǒng)安全漏洞準時12進展修補。應(yīng)安裝系統(tǒng)的最補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，

訪談，檢查。安全治理員，系統(tǒng)治理員，系統(tǒng)操作手冊，系統(tǒng)安全治理制度，具體操作日志，系統(tǒng)審計分析記錄，系統(tǒng)漏洞掃描報告。等級保護二級治理類測評掌握點序類別 測評內(nèi)容號應(yīng)首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進展備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝。應(yīng)建立系統(tǒng)安全治理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全

測評方法 結(jié)果記錄

符合狀況Y N O12配置、日志治理和日常操作流程等方面作出規(guī)定。應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進展維護，具體記錄操作日2，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴禁進展未經(jīng)授權(quán)的操作。應(yīng)定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進展分析，以便準時惡意代碼防范治理

12覺察特別行為。應(yīng)提高全部用戶的防病毒意識，告知準時升級防病毒軟件，在讀取移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收12文件或郵件之前，先進展病毒檢查，對外來計算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進展病毒檢查。應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機進展惡意代碼檢測并保存12檢測記錄。

訪談，檢查。安全治理員，惡意代碼防范治理文檔，惡意代碼檢測記錄，惡意代碼升級記錄，惡意代碼分析報告。密碼管理變更管理

13定期匯報等作出明確規(guī)定。應(yīng)使用符合國家密碼治理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。應(yīng)確認系統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更，并制定相應(yīng)的變13更方案。13 系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)申請，審批后

訪談，檢查。安全治理員，密碼治理制度。訪談，檢查。系統(tǒng)運維負責(zé)人，系統(tǒng)變更申請書，變更方案，變更治理制度，變更等級保護二級治理類測評掌握點序類別 測評內(nèi)容號方可實施變更，并在實施后向相關(guān)人員通告。應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及

測評方法文檔，變更方案評審記錄，變更過程記錄文檔。

結(jié)果記錄

符合狀況Y N O13軟件系統(tǒng)等。

訪談，檢查。備份與恢復(fù)治理

應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式備份頻度存儲介質(zhì)、 系統(tǒng)運維負責(zé)人，系統(tǒng)治理員，保存期等。數(shù)據(jù)庫治理員，網(wǎng)絡(luò)治理員，備份和保存期等。應(yīng)依據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及其對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略指明備份數(shù)據(jù)的文檔，備份和恢復(fù)程序文檔，備份過13放置場所、文件命名規(guī)章、介質(zhì)替換頻率和數(shù)據(jù)離站運輸方法。應(yīng)報告所覺察的安全弱點和可疑大事，但任何狀況

安全大事處置

13下用戶均不應(yīng)嘗試驗證弱點。應(yīng)制定安全大事報告和處置治理制度，明確安全事3類型，規(guī)定安全大事的現(xiàn)場處理、大事報告和后期恢復(fù)的治理職責(zé)。應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)治理部門對計算機安全大事等級劃3方法和安全大事對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機安全大事進展等級劃分。應(yīng)記錄并保存全部報告的安全弱點和可疑大事，分4大事緣由，監(jiān)視事態(tài)進展，實行措施避開安全大事發(fā)生。

訪談，檢查。系統(tǒng)運維負責(zé)人，工作人員，安定級文檔，安全大事記錄分析文檔，安全大事報告和處理程序文檔。等級保護二級治理類測評掌握點類別應(yīng)急預(yù)案治理

序測評內(nèi)容號應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同大事的應(yīng)急預(yù)4，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容。應(yīng)對系統(tǒng)相關(guān)的人員進展應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案14的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次。

測評方法訪談，檢查。系統(tǒng)運維負責(zé)人，應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案文檔，應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄，應(yīng)急預(yù)案演練記錄，應(yīng)急預(yù)案審查記錄。

結(jié)果記錄

符合狀況Y N O系統(tǒng)定級

應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級。應(yīng)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個安全保護14

訪談，檢查。等級的方法和理由。14 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準。應(yīng)依據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇根本安全措施，依14據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施。應(yīng)以書面形式描述對系統(tǒng)的安全保護要求、策略