2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫A4可打印版

2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫A4可打印版單選題（共50題）1、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A2、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、我國銀行間債券市場的主要職能有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D5、（2021年真題）下列關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用B.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配C.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展D.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況【答案】C6、（2018年真題）根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C7、到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D8、我國證券交易所現(xiàn)行競價(jià)方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C9、下列屬于主動(dòng)退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷【答案】D10、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D11、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費(fèi)一定的時(shí)間來定位交易對(duì)手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成【答案】B12、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A.基本信息公開B.財(cái)務(wù)信息公開C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開D.所有內(nèi)部信息公開【答案】C13、小王報(bào)名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》的時(shí)候，對(duì)政府債券的有關(guān)知識(shí)出現(xiàn)了疑惑。請(qǐng)幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國債的利息收入可免納個(gè)人所得稅【答案】A14、張某購人A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A15、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A16、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實(shí)資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C17、關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C19、（2020年真題）下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤中提?。ǎ.任意公積金B(yǎng).公益金C.住房公積金D.以上都不對(duì)【答案】A21、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過（）周歲。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】A22、風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法有誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益B.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)較高的股票D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際與預(yù)期收益之間的偏離程度【答案】C23、按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金不可投資于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券D.任意證券的衍生品【答案】D24、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本【答案】D25、下列有關(guān)我國記賬式國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B26、我國發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D27、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B28、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.5【答案】B29、下面關(guān)于公司債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C30、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B31、下面關(guān)于會(huì)員大會(huì)的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A32、商業(yè)銀行債券包括（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C33、在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是（）過程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是（）過程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購；基金贖回B.基金管理；基金托管C.基金銷售；基金管理D.基金交易；基金運(yùn)作【答案】C34、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A35、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月10B.3個(gè)月7C.4個(gè)月10D.4個(gè)月7【答案】D36、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、下列（）時(shí)間點(diǎn)，上海證券交易所不會(huì)接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50【答案】C38、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C39、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()萬股。A.60B.100C.160D.300【答案】B40、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B43、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A44、我國銀行間市場債券結(jié)算采用（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】A45、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B46、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由（）通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。A.政策性銀行B.地方政府C.商業(yè)銀行D.財(cái)政部【答案】D47、美國最典型的機(jī)構(gòu)投資者是（）。A.投資銀行B.金融財(cái)團(tuán)C.對(duì)沖基金D.共同基金【答案】D48、上海證券交易所于（）年11月12日批準(zhǔn)成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】