證券市場(chǎng)運(yùn)行測(cè)試題及答案

證券市場(chǎng)運(yùn)行測(cè)試題及答案一、單項(xiàng)選擇題將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是（）。A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價(jià)格不同D.發(fā)行方式不同以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有（）。收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高D.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是（）。TOC\o"1-5"\h\z恒生中國(guó)內(nèi)地 25恒生 25恒生 100D.恒生香港50股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為（）。紅利股票股息

C.資本利得D.資本增值收益關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（）。A.中小板指數(shù)以第 50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）。律師事務(wù)所證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（）。1年以上的固定利率國(guó)債1年以上的固定利率國(guó)債2年以上的一次還本付息國(guó)債2年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債1年以上的固定利率國(guó)債和一次還付利息國(guó)債在上海證券交易所上市的、剩余期限在在上海證券交易所上市的、剩余期限在D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在道—瓊斯公正市價(jià)指數(shù)，以（）種不同規(guī)?；?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖?duì)象，于 1988年10月首次發(fā)表。A.300B.700C.500D.600債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.稅收風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用（）或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。合同形式紙面形式電子形式D.證書形式固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。信用風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）信用風(fēng)險(xiǎn)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響（）。A.更大B.一樣C.更小D.不一■樣某投資者買了1張利率為 10%的債券，其名義收益率為 10%，若 1年中通貨膨脹率為 5%，投資者的實(shí)際收益率為（）。A.0B.5%C.10%D.15%證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。信用風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括（）。為資金需求者提供籌措資金的渠道為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)投資向儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制17.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是（）。A.價(jià)格招標(biāo)B.數(shù)量招標(biāo)C.美式招標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括（）。行情監(jiān)控交易監(jiān)控證券監(jiān)控D.資金來(lái)源監(jiān)控場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征不包括（）。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的有形市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取市商制場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有（）。中證流通指數(shù)上證180指數(shù)C.A股指數(shù)D.B股指數(shù)證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。A.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用B.公平、公正、公開C.穩(wěn)定、公開、高效D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有（）資格的（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。保薦，保薦人保證，保證人公證，公證人D.中介，中間人中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性不以營(yíng)利為目的交易所管理由政府部管理證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）。直銷方式代銷方式承銷方式D.分銷方式不屬于證券交易所的職能的是（）。A.A.包銷A.A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則接受上市申請(qǐng)、安排證券上市以上都是關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是（）。一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的D.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型1010％列入公司法定公積以上的，可以不再提取。我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）以上的，可以不再提取。A.60％B.40％C.70％D.50％不屬于我國(guó)債券指數(shù)類型的有（）。中國(guó)債券指數(shù)上證國(guó)債指數(shù)上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)發(fā)行人推銷證券的方法不包括（）。B.代銷C.自銷D.招標(biāo)發(fā)行作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（）。財(cái)產(chǎn)股息股票股息建業(yè)股息D.負(fù)債股息根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的是（）利率期貨外匯期貨市場(chǎng)利率期貨固定利率期貨關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。A.封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（）兩方面組成。利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)息票利率風(fēng)險(xiǎn)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)是（）。證券發(fā)行市場(chǎng)證券交易市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)D.次級(jí)市場(chǎng)在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是（）。證券中介機(jī)構(gòu)證券投資者證券發(fā)行人D.證券交易所在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由（）推薦。證券交易所保薦人C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由（）審核。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.發(fā)行審核委員會(huì)D.證監(jiān)會(huì)公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是（）。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為（）。A.1億股以上B.2億股票以上C.3億股票以上D.4億股票以上根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）。A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.3年詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.1個(gè)月我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.1000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.8000萬(wàn)元D.10000萬(wàn)元上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是（）。A.包銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)確定股票發(fā)行價(jià)格時(shí)，可詢價(jià)的對(duì)象是（）。符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券交易所D.個(gè)人投資者二、多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行制度包括（）。A.登記制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.審批制證券交易所的職能包括（）。組織、監(jiān)督證券交易制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施證券交易所的特征有（）。有固定的交易所和交易時(shí)間通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是（）。公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易C.公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，暫停其股票上市交易D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易屬于證券交易所職能的有（）。組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則接受上市申請(qǐng)、安排證券上市以上都不是我國(guó)的債券指數(shù)包括（）。中國(guó)債券指數(shù)上證國(guó)債指數(shù)上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。公司債券的期限為1年以上公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為 3年以上我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本（）以上的，可以不再提取。A.10%60%B.20%60%C.10%50%D.20%50%根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括（）A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述，正確的是（）證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)相互依存，又相互制約證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件D.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格12.債券的發(fā)行方式有（）。定向發(fā)行不定向發(fā)行承銷包銷D.招標(biāo)發(fā)行包銷可以分為（）。定額包銷全額包銷C.C.證券監(jiān)控余額包銷D.凈額包銷股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采取（）。A.協(xié)商定價(jià)方式B.一般詢價(jià)方式C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式證券交易所的特征包括（）。有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間參加交易者為備選會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對(duì)上市股票做出的處理包括（）。特別處理退市風(fēng)險(xiǎn)警示暫停上市D.終止上市監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括（）。行情監(jiān)控交易監(jiān)控D.資金監(jiān)控中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指（）。A.運(yùn)行獨(dú)立B.監(jiān)察獨(dú)立C.代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括（）。A.原STAQNET系統(tǒng)掛牌公司滬、深證券交易所退市公司非上市股份有限公司D.上市股份有限公司中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有（）。中證流通指數(shù)滬深300指數(shù)C.A股指數(shù)D.B股指數(shù)根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（）和（）兩種。獨(dú)立衍生工具嵌入式衍生工具獨(dú)立金融合約D.非衍生合同我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定（），并經(jīng)過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.發(fā)行規(guī)則B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則D.會(huì)員管理規(guī)則恒生流通精選指數(shù)系列包括（）。恒生香港25恒生 50恒生 100D.恒生中國(guó)內(nèi)地25下列說法中，正確的是（）。承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行26.股息的分配可以采用（）?，F(xiàn)金的形式股票的形式債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式D.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式利率影響證券價(jià)格方式包括（）。A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策證券發(fā)行市場(chǎng)，由（）組成。證券中介機(jī)構(gòu)信托投資公司證券投資者D.證券發(fā)行人公司的公積金來(lái)源有（）。股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分32.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以（）。等于票面金額超過票面金額低于票面金額D.任意選定以下哪幾項(xiàng)是證券交易所的職能（）。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.決定每日開盤價(jià)D.管理和公布市場(chǎng)信息對(duì)上證綜合指數(shù)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算35.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，（）是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。證券交易所柜臺(tái)交易店頭市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)36.在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是（）。同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序三、判斷題在一般情況下，公司盈利增加，股息也會(huì)相應(yīng)增加，股價(jià)上漲 ;公司盈利減少，股息也會(huì)相應(yīng)減少，股價(jià)下降。（）依據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來(lái)源之一。（）收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高。收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。（）提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易是我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的職能之一。（）在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金需求者和證券的供應(yīng)者是證券發(fā)行人。（）股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。（）證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。（）資本利得只能為正，它指股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)的差值。（）證券市場(chǎng)的核心是證券交易所。（）由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于利率風(fēng)險(xiǎn)。（）戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。（）上證50指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。（）“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的”指的是美式招標(biāo)。（）14.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。深圳證券交易所于 1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。（）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）固定收益證券不易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。（）2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點(diǎn)。（）《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅。（）上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票將停止交易。（）按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（）債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響（）。金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為交易所交易的衍生工具和 OTC交易的衍生工具。（）決定每日開盤價(jià)是證券交易所的職能之一。（）做市商制是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式。（）信用風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。（）與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序?yàn)槠髽I(yè)債券 ---金融債券---地方政府債券---政府債券。（）大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤價(jià)，不納入指數(shù)結(jié)算，不計(jì)入當(dāng)日行情。（）當(dāng)公司發(fā)生虧損時(shí)，投資者將失去股息收入。（）利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響更大。（）我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5%（）一般來(lái)說，董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益 ;股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。（）上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。（）目前，我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。（）公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對(duì)該股票做出終止上市的決定。（）我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。（）NASDAQ）中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)