注冊監(jiān)理工程師《建設工程監(jiān)理概論》復習資料

《建設工程監(jiān)理概論》第一章

建設工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度1.何謂建設工程監(jiān)理?它的概念要點是什么?

答：所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。

建設工程監(jiān)理概念要點有：建設工程監(jiān)理的行為主體是具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)；建設工程監(jiān)理實施的前提是建設單位的委托和授權(quán)；建設工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設文件，有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范，建設工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設工程合同；建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。下列建設工程必須實行監(jiān)理：國家重點建設工程、大中型公用事業(yè)工程、成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程、利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程、國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。具體標準見《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》。建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。

2.建設工程監(jiān)理具有哪些性質(zhì)?它們的含義是什么?

答：建設工程監(jiān)理的性質(zhì)包括服務性、科學性、獨立性和公正性。

服務性的含義是運用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)方法，控制建設工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用。

科學性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領導；應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要有積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。

公正性要求工程監(jiān)理企業(yè)客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當這兩方發(fā)生利益沖突或者矛盾時，工程監(jiān)理企業(yè)應以事實為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準繩，在維護建設單位的合法權(quán)益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。

3.建設工程監(jiān)理有哪些作用?

答：建設工程監(jiān)理的作用主要表現(xiàn)在以下幾方面：有利于提高建設工程投資決策科學化水平、有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為、有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全、有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化。

4.建設工程監(jiān)理的理論基礎是什么?

答：我國的建設工程監(jiān)理所依據(jù)的基本理論和方法來自建設項目管理學，還充分考慮了FIDIC合同條件對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監(jiān)督和檢查。

5.現(xiàn)階段我國建設工程監(jiān)理有哪些特點?

答：現(xiàn)階段我國建設工程監(jiān)理的特點是：建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性，即只為建設單位服務；建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度；建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能，包括對建設單位不當建設行為進行監(jiān)督；市場準入的雙重控制，即對建設工程監(jiān)理的市場準入采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。

6.《建筑法》由哪些基本內(nèi)容構(gòu)成?總則部分的具體內(nèi)容是什么?

答：《建筑法》的基本內(nèi)容包括總則、建筑許可、建筑工程發(fā)包與承包、關(guān)于建筑工程監(jiān)理、關(guān)于建筑安全生產(chǎn)管理、建筑工程質(zhì)量管理、法律責任和附則共8個部分。

總則內(nèi)容包括：立法目的、調(diào)整對象和適用范圍、建筑活動基本要求、建筑業(yè)的基本政策、建筑活動當事人的基本權(quán)利和義務、建筑活動監(jiān)督管理主體。

7.《建筑法》對建筑工程許可、建筑工程發(fā)包和承包、建筑工程監(jiān)理、建筑工程質(zhì)量管理有哪些規(guī)定?

8.建設工程質(zhì)量責任主體各自的質(zhì)量責任和義務有哪些?

9.《建設工程質(zhì)量管理條例》對建設工程保修有哪些規(guī)定?

10.《建設工程監(jiān)理規(guī)范》由哪幾部分構(gòu)成?總則有哪些規(guī)定?

11.《建設工程監(jiān)理規(guī)范》對項目監(jiān)理機構(gòu)、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則有哪些規(guī)定?

12.施工階段項目監(jiān)理機構(gòu)的工作有哪些?

第7～12題請參閱有關(guān)法規(guī)、規(guī)范的具體內(nèi)容。

13.何謂建設程序?我國現(xiàn)行建設程序的內(nèi)容是什么?

答：所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應當遵循的內(nèi)在規(guī)律。

我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成以下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據(jù)咨詢評估情況對建設項目進行決策；根據(jù)批準的可行性研究報告編制設計文件；初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前準備工作；項目按照批準的設計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運營一段時間，進行項目后評估。

我國的建設程序還規(guī)定了建設工程各階段工作內(nèi)容及相應的要求。

14.堅持建設程序具有哪些意義?建設程序與建設工程監(jiān)理的關(guān)系是什么?

答：堅持建設程序在以下幾方面有重要意義：

依法管理工程建設，保證正常建設秩序；科學決策，保證投資效果；順利實施建設工程，保證工程質(zhì)量；順利開展建設工程監(jiān)理。

建設程序與建設工程監(jiān)理的關(guān)系表現(xiàn)在以下幾方面：建設程序為建設工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準，建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內(nèi)容，建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設中的重要地位，堅持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則，嚴格執(zhí)行我國建設程序是結(jié)合中國國情推行建設工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。

15.建設項目法人責任制的基本內(nèi)容是什么?與建設工程監(jiān)理制的關(guān)系是什么?

答：項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。

項目法人責任制規(guī)定了項目法人的設立時間、組織形式以及董事會和總經(jīng)理的職權(quán)。

項目法人責任制與建設工程監(jiān)理制的關(guān)系表現(xiàn)在以下二方面：項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件，建設工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。

第二章

監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)1.實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試和注冊制度的目的是什么?

答：實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的目的在于：(1)促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務、提高業(yè)務水平；(2)統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準；(3)有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；(4)合理建立工程監(jiān)理人才庫；(5)便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。

實行監(jiān)理工程師注冊制度目的在于政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準入控制。

2.監(jiān)理工程師應具備什么樣的知識結(jié)構(gòu)?

答：監(jiān)理工程師應具有復合型的知識結(jié)構(gòu)，包括工程技術(shù)、經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識。

3.監(jiān)理工程師應遵循的職業(yè)道德守則有哪些?

答：監(jiān)理工程師應嚴格遵守如下通用職業(yè)道德守則：

(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)；

(2)執(zhí)行有關(guān)工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責；

(3)努力學習專業(yè)技術(shù)和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平；

(4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務；

(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應等單位兼職；

(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；

(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；

(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；

(9)堅持獨立自主地開展工作。

4.監(jiān)理工程師的注冊條件是什么?

答：經(jīng)考試合格，取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》的，可以申請監(jiān)理工程師初始注冊。但申請注冊人員出現(xiàn)下列情形之一的，不能獲得注冊：

(1)不具備完全民事行為能力；

(2)受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日不滿5年；

(3)在工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務中有違法違規(guī)行為或者犯有嚴重錯誤，受到責令停止執(zhí)業(yè)的行政處罰，自行政處罰或者行政處分決定之日起至申請注冊之日不滿2年；

(4)在申報注冊過程中有弄虛作假行為；

(5)同時注冊于兩個及以上單位；

(6)年齡65周歲及以上；

(7)法律、法規(guī)和國務院建設、人事行政主管部門規(guī)定不予注冊的其他情形。

5.試論監(jiān)理工程師的法律責任。

答：監(jiān)理工程師法律責任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定的行為。

我國法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責任專門作出了具體規(guī)定。例如，《建筑法》第35條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任

《中華人民共和國刑法》第137條規(guī)定：“建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！薄督ㄔO工程質(zhì)量管理條例》第36條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任?！?/p>

如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔相應的違約責任。當然，監(jiān)理企業(yè)在承擔違約賠償責任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應當與監(jiān)理企業(yè)承擔一定的連帶責任。

6.試結(jié)合實際論述工程監(jiān)理企業(yè)如何實行改制。

(略)

7.設立工程監(jiān)理企業(yè)的基本條件是什么?

答：新設立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應當先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。

工程監(jiān)理企業(yè)應當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)、經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。

8.工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)要素包括哪些內(nèi)容?

答：工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)要素包括企業(yè)負責人和技術(shù)負責人所具備的條件、取得監(jiān)理工程師注冊證書的人數(shù)、注冊資本的數(shù)量、工程監(jiān)理業(yè)績。

9.工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動的基本準則是什么?

答：工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動的基本準則是守法、誠信、公正、科學。

10.監(jiān)理費的構(gòu)成有哪些?如何計算監(jiān)理費?

答：建設工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。

監(jiān)理費的計算方法，一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。監(jiān)理費的計算方法主要有：按建設工程投資的百分比計算法、工資加一定比例的其他費用計算法、按時計算法、固定價格計算法。

11.結(jié)合監(jiān)理企業(yè)實際情況，試述如何開展市場競爭。

(略)

第三章

建設工程目標控制1.簡述目標控制的基本流程。在每個控制流程中有哪些基本環(huán)節(jié)?

答：在工程實施過程中，通過對目標、過程和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握有關(guān)信息，將工程實際狀況與目標和計劃進行比較。如果偏離了目標和計劃，就需要采取糾正措施，或改變投入，或修改計劃，使工程能在新的計劃狀態(tài)下進行。而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有的矛盾和問題解決了，還會出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進行控制。上述控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程。

控制流程包括投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。

2.何謂主動控制?何謂被動控制?監(jiān)理工程師應當如何認識它們之間的關(guān)系?

答：所謂主動控制，是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。

所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。

對于建設工程目標控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，應將主動控制與被動控制緊密結(jié)合起來，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。

3.目標控制的兩個前提條件是什么?請結(jié)合自己的監(jiān)理實踐談談體會。

答：目標控制兩項重要的前提工作：一是目標規(guī)劃和計劃，二是目標控制的組織。

(余略)

4.建設工程的投資、進度、質(zhì)量目標是什么關(guān)系?如何理解?

答：建設工程投資、進度(或工期)、質(zhì)量三大目標兩兩之間存在既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。對此，首先要弄清在什么情況下表現(xiàn)為對立的關(guān)系，在什么情況下表現(xiàn)為統(tǒng)一的關(guān)系。從建設工程業(yè)主的角度出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短(或進度快)、質(zhì)量好。如果采取某種措施可以同時實現(xiàn)其中兩個要求(如既投資少又工期短)，則該兩個目標之間就是統(tǒng)一的關(guān)系；反之，如果只能實現(xiàn)其中一個要求(如工期短)，而另一個要求不能實現(xiàn)(如質(zhì)量差)，則該兩個目標(即工期和質(zhì)量)之間就是對立的關(guān)系。

5.簡述確定建設工程目標應注意的問題。

答：建設工程目標規(guī)劃是一項動態(tài)性工作，在建設工程的不同階段都要進行，因而建設工程的目標并不是一經(jīng)確定就不再改變的。由于建設工程不同階段所具備的條件不同，目標確定的依據(jù)自然也就不同。一般來說，在施工圖設計完成之后，目標規(guī)劃的依據(jù)比較充分，目標規(guī)劃的結(jié)果也比較準確和可靠。但是，對于施工圖設計完成以前的各個階段來說，建設工程數(shù)據(jù)庫具有十分重要的作用，應予以足夠的重視。

要確定某一擬建工程的目標，首先必須大致明確該工程的基本技術(shù)要求，如工程類型、結(jié)構(gòu)體系、基礎形式、建筑高度、主要設備、主要裝飾要求等。然后，在建設工程數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡可能相近的建設工程(可能有多個)，將其作為確定該擬建工程目標的參考對象。

同時，要認真分析擬建工程的特點，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對擬建工程目標的影響，從而確定擬建工程的各項目標。

另外，還必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。

6.簡述建設工程目標分解的原則和方式。

答：建設工程目標分解應遵循以下幾個原則：能分、能合按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別對待，有粗有細；有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(目標分解結(jié)構(gòu)在較粗的層次上應當與組織分解結(jié)構(gòu)一致)。

按工程內(nèi)容分解，建設工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進度、質(zhì)量三個目標的分解，建設工程的投資目標還可以按總投資構(gòu)成內(nèi)容和資金使用時間(即進度)分解。

7.建設工程投資、進度、質(zhì)量控制的具體含義是什么?

答：建設工程投資控制的目標，就是通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進度和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資。

建設工程投資的系統(tǒng)控制意味著，在投資控制的過程中，要協(xié)調(diào)好與進度控制和質(zhì)量控制的關(guān)系，做到三大目標控制的有機配合和相互平衡，而不能片面強調(diào)投資控制。

建設工程投資的全過程控制，要求從設計階段就開始進行投資控制，并將投資控制工作貫穿于建設工程實施的全過程，直至整個工程建成且延續(xù)到保修期結(jié)束。在明確全過程控制的前提下，還要特別強調(diào)早期控制的重要性，越早進行控制，投資控制的效果越好。

建設工程投資的全方位控制，包括兩種含義：一是對按工程內(nèi)容分解的各項投資進行控制，即對單項工程、單位工程，乃至分部分項工程的投資進行控制；二是對按總投資構(gòu)成內(nèi)容分解的各項費用進行控制，即對建筑安裝工程費用、設備和工器具購置費用以及工程建設其他費用等都要進行控制。通常，投資目標的全方位控制主要是指上述第二種含義。

建設工程進度控制的目標可以表達為：通過有效的進度控制工作和具體的進度控制措施，在滿足投資和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期。

進度控制的系統(tǒng)控制思想與投資控制基本相同。

關(guān)于進度控制的全過程控制，要注意以下三方面問題：在工程建設的早期就應當編制進度計劃、在編制進度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接、抓好關(guān)鍵線路的進度控制。

對進度目標進行全方位控制要從以下幾個方面考慮：對整個建設工程所有工程內(nèi)容的進度都要進行控制、對整個建設工程所有工作內(nèi)容都要進行控制、對影響進度的各種因素都要進行控制、注意各方面工作進度對施工進度的影響。

建設工程質(zhì)量控制的目標，就是通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿足投資和進度要求的前提下，實現(xiàn)工程預定的質(zhì)量目標。

建設工程質(zhì)量控制的系統(tǒng)控制應從以下幾方面考慮：避免不斷提高質(zhì)量目標的傾向、確保基本質(zhì)量目標的實現(xiàn)、盡可能發(fā)揮質(zhì)量控制對投資目標和進度目標的積極作用。

對建設工程質(zhì)量的全過程控制來說，應當根據(jù)建設工程各階段質(zhì)量控制的特點和重點，確定各階段質(zhì)量控制的目標和任務，以便實現(xiàn)全過程質(zhì)量控制。

對建設工程質(zhì)量進行全方位控制應從以下幾方面著手：對建設工程所有工程內(nèi)容的質(zhì)量進行控制、對建設工程質(zhì)量目標的所有內(nèi)容進行控制、對影響建設工程質(zhì)量目標的所有因素進行控制。

8.建設工程設計階段和施工階段各有哪些特點?

答：設計階段的特點主要表現(xiàn)在以下幾方面：設計工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動、設計階段是決定建設工程價值和使用價值的主要階段、設計階段是影響建設工程投資的關(guān)鍵階段、設計工作需要反復協(xié)調(diào)、設計質(zhì)量對建設工程總體質(zhì)量有決定性影響。

施工階段的特點主要有：施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段、施工階段是實現(xiàn)建設工程價值和使用價值的主要階段、施工階段是資金投入量最大的階段、施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多、施工質(zhì)量對建設工程總體質(zhì)量起保證作用。

此外，施工階段還有一些其他特點，其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面：(1)持續(xù)時間長、風險因素多；(2)合同關(guān)系復雜、合同爭議多。

9.建設工程設計階段目標控制的基本任務是什么?

答：在設計階段，監(jiān)理單位投資控制的主要任務是通過收集類似建設工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設工程投資目標規(guī)劃；開展技術(shù)經(jīng)濟分析等活動，協(xié)調(diào)和配合設計單位力求使設計投資合理化；審核概(預)算，提出改進意見，優(yōu)化設計，最終滿足業(yè)主對建設工程投資的經(jīng)濟性要求。

在設計階段，監(jiān)理單位設計進度控制的主要任務是根據(jù)建設工程總工期要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的設計工期要求；根據(jù)設計的階段性輸出，由“粗”而“細”地制定建設工程總進度計劃，為建設工程進度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設計單位一體化開展設計工作，力求使設計能按進度計劃要求進行；按合同要求及時、準確、完整地提供設計所需要的基礎資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，保障設計工作順利進行。

在設計階段，監(jiān)理單位設計質(zhì)量控制的主要任務是了解業(yè)主建設需求，協(xié)助業(yè)主制定建設工程質(zhì)量目標規(guī)劃(如設計要求文件)；根據(jù)合同要求及時、準確、完善地提供設計工作所需的基礎數(shù)據(jù)和資料；配合設計單位優(yōu)化設計，并最終確認設計符合有關(guān)法規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟、財務、環(huán)境條件要求，滿足業(yè)主對建設工程的功能和使用要求。

10.建設工程施工階段目標控制的主要任務是什么?

答：施工階段建設工程投資控制的主要任務是通過工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。

施工階段建設工程進度控制的主要任務是通過完善建設工程控制性進度計劃、審查施工單位施工進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系、預防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。

施工階段建設工程質(zhì)量控制的主要任務是通過對施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制，以期按標準達到預定的施工質(zhì)量目標。

11.建設工程目標控制可采取哪些措施?

答：為了取得目標控制的理想成果，應當從多方面采取措施實施控制，通?？梢詫⑦@些措施歸納為組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施、合同措施等四個方面。這四方面措施在建設工程實施的各個階段的具體運用不完全相同，每一方措施都有許多具體措施。第四章

建設工程風險管理1.簡述風險、風險因素、風險事件、損失、損失機會的概念。

答：風險有以下兩種定義：

其一，風險就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性；

其二，風險就是在給定情況下和特定時間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異(或?qū)嶋H結(jié)果與預期結(jié)果之間的差異)。

風險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因，通常，風險因素可分為以下三種：自然風險因素、道德風險因素、心理風險因素。

損失是指非故意的、非計劃的和非預期的經(jīng)濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。

損失機會是指損失出現(xiàn)的概率。

2.常見的風險分類方式有哪幾種?具體如何分類?

答：風險可根據(jù)不同的角度進行分類，常見的風險分類方式有：

按風險所造成的不同后果可將風險分為純風險和投機風險。

按風險產(chǎn)生的不同原因可將風險分為政治風險、社會風險、經(jīng)濟風險、自然風險、技術(shù)風險等。

按風險的影響范圍大小可將風險分為基本風險和特殊風險。

另外，按風險分析依據(jù)可將風險分為客觀風險和主觀風險，按風險分布情況可將風險分為國別(地區(qū))風險、行業(yè)風險，按風險潛在損失形態(tài)可將風險分為財產(chǎn)風險、人身風險和責任風險，等等。

3.簡述風險管理的基本過程。

答：風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。

4.風險識別有哪些特點?應遵循什么原則?

答：風險識別有以下幾個特點：個別性、主觀性、復雜性、不確定性。

在風險識別過程中應遵循以下原則：由粗及細，由細及粗；嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關(guān)性；先懷疑，后排除；排除與確認并重；必要時，可作實驗論證。

5.簡述風險識別各種方法的要點。

答：專家調(diào)查法、財務報表法、流程圖法的有關(guān)內(nèi)容從略。

初始清單法常規(guī)途徑是采用保險公司或風險管理學會(或協(xié)會)公布的潛在損失一覽表。但是，這種潛在損失一覽表對建設工程風險的識別作用不大。

通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立建設工程初始風險清單的有效途徑。

經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設工程與風險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建建設工程的風險。

風險調(diào)查法應當從分析具體建設工程的特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始風險清單所列出的風險)進行鑒別和確認，另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風險。

通常，風險調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建建設工程的特點以及相應的潛在風險。

6.風險評價的主要作用是什么?

答：通過定量方法進行風險評價的作用主要表現(xiàn)在：一是更準確地認識風險；二是保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性；三是合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合。

7.簡述風險損失衡量的要點。

答：風險損失的衡量就是定量確定風險損失值的大小。

投資增加可以直接用貨幣來衡量；進度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導致經(jīng)濟損失；而質(zhì)量事故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟影響又可能導致工期延誤和第三者責任，顯得更加復雜。而第三者責任除了法律責任之外，一般都是以經(jīng)濟賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，這四方面的風險最終都可以歸納為經(jīng)濟損失。

8.如何運用概率分布法進行風險概率的衡量。

答：概率分布法的常見表現(xiàn)形式是建立概率分布表。為此，需參考外界資料和本企業(yè)歷史資料。外界資料主要是保險公司、行業(yè)協(xié)會、統(tǒng)計部門等的資料。

理論概率分布也是風險衡量中所經(jīng)常采用的一種估計方法。即根據(jù)建設工程風險的性質(zhì)分析大量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，當損失值符合一定的理論概率分布或與其近似吻合時，可由特定的幾個參數(shù)來確定損失值的概率分布。

9.風險對策有哪幾種?簡述各種風險對策的要點。

答：風險對策包括風險回避：損失控制、風險自留和風險轉(zhuǎn)移。

風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。

在采用風險回避對策時需要注意以下問題：首先，回避一種風險可能產(chǎn)生另一種新的風險；其次，回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性；再次，回避風險可能不實際或不可能。

損失控制可分為預防損失和減少損失兩方面工作。預防損失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到減少)損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發(fā)展，使損失最小化。一般來說，損失控制方案都應當是預防損失措施和減少損失措施的有機結(jié)合。

制定損失控制措施必須以定量風險評價的結(jié)果為依據(jù)，還必須考慮其付出的代價，包括費用和時間兩方面的代價。

損失控制計劃系統(tǒng)一般應由預防計劃(有文獻稱為安全計劃)、災難計劃和應急計劃三部分組成。

預防計劃的目的在于有針對性地預防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，在許多情況下也能在一定程度上降低損失的嚴重性。

災難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應對措施，可以做到從容不迫、及時、妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)和經(jīng)濟損失。

應急計劃是在風險損失基本確定后的處理計劃，其宗旨是使因嚴重風險事件而中斷的工程實施過程盡快全面恢復，并減少進一步的損失，使其影響程度減至最小。應急計劃不僅要制定所要采取的相應措施，而且要規(guī)定不同工作部門相應的職責。

風險自留就是將風險留給自己承擔，是從企業(yè)內(nèi)部財務的角度應對風險。風險自留與其他風險對策的根本區(qū)別在于，它不改變建設工程風險的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風險的發(fā)生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。

風險自留可分為非計劃性風險自留和計劃性風險自留兩種類型。

非計劃性風險自留的主要原因有：缺乏風險意識、風險識別失誤、風險評價失誤、風險決策延誤、風險決策實施延誤。

計劃性風險自留應預先制定損失支付計劃，常見的損失支付方式有以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲備、自我保險、母公司保險。

風險轉(zhuǎn)移是建設工程風險管理中非常重要而且廣泛應用的一項對策，分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。

非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因為這種風險轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當事人。建設工程風險最常見的非保險轉(zhuǎn)移有以下三種情況：(1)業(yè)主將合同責任和風險轉(zhuǎn)移給對方當事人；(2)承包商進行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包；(3)第三方擔保。

保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險，對于建設工程風險來說，則為工程保險。通常購買保險，建設工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應由自己承擔的工程風險(包括第三方責任)轉(zhuǎn)移給保險公司，從而使自己免受風險損失。

保險這一風險對策的缺點首先表現(xiàn)在機會成本增加。其次，工程保險合同的內(nèi)容較為復雜，保險費沒有統(tǒng)一固定的費率，需根據(jù)特定建設工程的類型、建設地點的自然條件(包括氣候、地質(zhì)、水文等條件)、保險范圍、免賠額的大小等加以綜合考慮，因而保險談判常常耗費較多的時間和精力。在進行工程保險后，投保人可能產(chǎn)生心理麻痹而疏于損失控制計劃，以致增加實際損失和未投保損失。

在作出進行工程保險這一決策之后，還需考慮與保險有關(guān)的幾個具體問題：一是保險的安排方式，即究竟是由承包商安排保險計劃還是由業(yè)主安排保險計劃；二是選擇保險類別和保險人，一般是通過多家比選后確定，也可委托保險經(jīng)紀人或保險咨詢公司代為選擇；三是可能要進行保險合同談判，這項工作最好委托保險經(jīng)紀人或保險咨詢公司完成，但免賠額的數(shù)額或比例要由投保人自己確定。第五章

建設工程監(jiān)理組織1.什么是組織和組織結(jié)構(gòu)？

組織是管理中的一項重要職能。組織的基本原理是監(jiān)理工程師必備的基礎知識。

(1)組織

所謂組織，就是為了使系統(tǒng)達到它特定的目標，使全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設置不同層次的權(quán)力和責任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。它含有三層意思：1）目標是組織存在的前提；2）沒有分工與協(xié)作就不是組織；3）沒有不同層次的權(quán)力和責任制度就不能實現(xiàn)組織活動和組織目標。

作為生產(chǎn)要素之一，組織有如下特點：其他要素可以相互替代，如增加機器設備可以替代勞動力，而組織不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代。但是，組織可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。隨著現(xiàn)代化社會大生產(chǎn)的發(fā)展，隨著其他生產(chǎn)要素復雜程度的提高，組織在提高經(jīng)濟效益方面的作用也愈益顯著。

(2)組織結(jié)構(gòu)

組織內(nèi)部構(gòu)成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。以下幾種提法反映了組織結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵：1）確定正式關(guān)系與職責的形式；2）向組織各個部門或個人分派任務和各種活動的方式；3)協(xié)調(diào)各個分離活動和任務的方式；4)組織中權(quán)力、地位和等級關(guān)系。

2.組織設計應該遵循什么樣的原則?

組織設計是對組織活動和組織結(jié)構(gòu)的設計過程，有效的組織設計在提高組織活動效能方面起著重大的作用。

項目監(jiān)理機構(gòu)的組織設計一般需考慮以下幾項基本原則：

(1)集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則

在任何組織中都不存在絕對的集權(quán)和分權(quán)。在項目監(jiān)理機構(gòu)設計中，所謂集權(quán)，就是總監(jiān)理工程師掌握所有監(jiān)理大權(quán)，各專業(yè)監(jiān)理工程師只是其命令的執(zhí)行者；所謂分權(quán)，是指各專業(yè)監(jiān)理工程師在各自管理的范圍內(nèi)有足夠的決策權(quán)，總監(jiān)理工程師主要起協(xié)調(diào)作用。

項目監(jiān)理機構(gòu)是采取集權(quán)形式還是分權(quán)形式，要根據(jù)建設工程的特點，監(jiān)理工作的重要性，總監(jiān)理工程師的能力、精力及各專業(yè)監(jiān)理工程師的工作經(jīng)驗、工作能力、工作態(tài)度等因素進行綜合考慮。

(2)專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則

對于項目監(jiān)理機構(gòu)來說，分工就是將監(jiān)理目標，特別是投資控制、進度控制、質(zhì)量控制三大目標分成各部門以及各監(jiān)理工作人員的目標、任務，明確干什么、怎么干。在分工中特別要注意以下三點：1）盡可能按照專業(yè)化的要求來設置組織機構(gòu)；2）工作上要有嚴密分工，每個人所承擔的工作，應力求達到較熟悉的程度；3）注意分工的經(jīng)濟效益。

在組織機構(gòu)中還必須強調(diào)協(xié)作。所謂協(xié)作，就是明確組織機構(gòu)內(nèi)部各部門之間和各部門內(nèi)部的協(xié)調(diào)關(guān)系與配合方法。在協(xié)作中應該特別注意以下兩點：1）主動協(xié)調(diào)。要明確各部門之間的工作關(guān)系，找出易出矛盾之點，加以協(xié)調(diào)。2）有具體可行的協(xié)調(diào)配合辦法。對協(xié)調(diào)中的各項關(guān)系，應逐步規(guī)范化、程序化。

(3)管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則

在組織機構(gòu)的設計過程中，管理跨度與管理層次成反比例關(guān)系。這就是說，當組織機構(gòu)中的人數(shù)一定時，如果管理跨度加大，管理層次就可以適當減少；反之，如果管理跨度縮小，管理層次肯定就會增多。一般來說，項目監(jiān)理機構(gòu)的設計過程中，應該在通盤考慮影響管理跨度的各種因素后，在實際運用中根據(jù)具體情況確定管理層次。

(4)權(quán)責一致的原則

在項目監(jiān)理機構(gòu)中應明確劃分職責、權(quán)力范圍，做到責任和權(quán)力相一致。從組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律來看，一定的人總是在一定的崗位上擔任一定的職務，這樣就產(chǎn)生了與崗位職務相適應的權(quán)力和責任，只有做到有職、有權(quán)、有責，才能使組織機構(gòu)正常運行。由此可見，組織的權(quán)責是相對預定的崗位職務來說的，不同的崗位職務應有不同的權(quán)責。權(quán)責不一致對組織的效能損害是很大的。權(quán)大于責就容易產(chǎn)生瞎指揮、濫用權(quán)力的官僚主義；責大于權(quán)就會影響管理人員的積極性、主動性、創(chuàng)造性，使組織缺乏活力。

(5)才職相稱的原則

每項工作都應該確定為完成該工作所需要的知識和技能。可以對每個人通過考察他的學歷與經(jīng)歷，進行測驗及面談等，了解其知識、經(jīng)驗、才能、興趣等，并進行評審比較。職務設計和人員評審都可以采用科學的方法，使每個人的現(xiàn)有和可能有的才能與其職務上的要求相適應，做到才職相稱，人盡其才，才得其用，用得其所。

(6)經(jīng)濟效率原則

項目監(jiān)理機構(gòu)設計必須將經(jīng)濟性和高效率放在重要地位。組織結(jié)構(gòu)中的每個部門、每個人為了一個統(tǒng)一的目標，應組合成最適宜的結(jié)構(gòu)形式，實行最有效的內(nèi)部協(xié)調(diào)，使事情辦得簡潔而正確，減少重復和扯皮。

(7)彈性原則

組織機構(gòu)既要有相對的穩(wěn)定性，不要總是輕易變動，又要隨組織內(nèi)部和外部條件的變化，根據(jù)長遠目標做出相應的調(diào)整與變化，使組織機構(gòu)具有一定的適應性。

3.組織活動的基本原理是什么？

組織機構(gòu)的目標必須通過組織機構(gòu)活動來實現(xiàn)。組織活動應遵循如下基本原理：

(1)要素有用性原理

一個組織機構(gòu)中的基本要素有人力、物力、財力、信息、時間等。

運用要素有用性原理，首先應看到人力、物力、財力等因素在組織活動中的有用性，充分發(fā)揮各要素的作用，根據(jù)各要素作用的大小、主次、好壞進行合理安排、組合和使用，做到人盡其才、才盡其利、物盡其用，盡最大可能提高各要素的有用率。

一切要素都有作用，這是要素的共性，然而要素不僅有共性，而且還有個性。例如，同樣是監(jiān)理工程師，由于專業(yè)、知識、能力、經(jīng)驗等水平的差異，所起的作用也就不同。因此，管理者在組織活動過程中不但要看到一切要素都有作用，還要具體分析各要素的特殊性，以便充分發(fā)揮每一要素的作用。

(2)動態(tài)相關(guān)性原理

組織機構(gòu)處在靜止狀態(tài)是相對的，處在運動狀態(tài)則是絕對的。組織機構(gòu)內(nèi)部各要素之間既相互聯(lián)系，又相互制約；既相互依存，又相互排斥，這種相互作用推動組織活動的進行與發(fā)展。這種相互作用的因子，叫做相關(guān)因子。充分發(fā)揮相關(guān)因子的作用，是提高組織管理效應的有效途徑。事物在組合過程中，由于相關(guān)因子的作用，可以發(fā)生質(zhì)變。一加一可以等于二，也可以大于二，還可以小于二。整體效應不等于其各局部效應的簡單相加，這就是動態(tài)相關(guān)性原理。組織管理者的重要任務就在于使組織機構(gòu)活動的整體效應大于其局部效應之和，否則，組織就失去了存在的意義。

(3)主觀能動性原理

人和宇宙中的各種事物，運動是其共有的根本屬性，它們都是客觀存在的物質(zhì)，不同的是，人是有生命、有思想、有感情、有創(chuàng)造力的。人會制造工具，并使用工具進行勞動；在勞動中改造世界，同時也改造自己；能繼承并在勞動中運用和發(fā)展前人的知識。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，組織管理者的重要任務就是要把人的主觀能動性發(fā)揮出來。

(4)規(guī)律效應性原理

組織管理者在管理過程中要掌握規(guī)律，按規(guī)律辦事，把注意力放在抓事物內(nèi)部的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系上，以達到預期的目標，取得良好效應。規(guī)律與效應的關(guān)系非常密切，一個成功的管理者懂得只有努力揭示規(guī)律，才有取得效應的可能，而要取得好的效應，就要主動研究規(guī)律，堅決按規(guī)律辦事。

4.建設工程監(jiān)理實施的程序是什么？

監(jiān)理合同簽訂以后，監(jiān)理企業(yè)應按如下監(jiān)理程序?qū)嵤┙ㄔO工程監(jiān)理：

(1)確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構(gòu)

監(jiān)理單位應根據(jù)建設工程的規(guī)模、性質(zhì)、業(yè)主對監(jiān)理的要求，委派稱職的人員擔任項目總監(jiān)理工程師，代表監(jiān)理單位全面負責該工程的監(jiān)理工作。

一般情況下，監(jiān)理單位在承接工程監(jiān)理任務時，在參與工程監(jiān)理的投標、擬定監(jiān)理方案（大綱）以及與業(yè)主商簽委托監(jiān)理合同時，即應選派稱職的人員主持該項工作。在監(jiān)理任務確定并簽訂委托監(jiān)理合同后，該主持人即可作為項目總監(jiān)理工程師。這樣，項目的總監(jiān)理工程師在承接任務階段即早已介入，從而更能了解業(yè)主的建設意圖和對監(jiān)理工作的要求，并與后續(xù)工作能更好地銜接?？偙O(jiān)理工程師是一個建設工程監(jiān)理工作的總負責人，他對內(nèi)向監(jiān)理單位負責，對外向業(yè)主負責。

監(jiān)理機構(gòu)的人員構(gòu)成是監(jiān)理投標書中的重要內(nèi)容，是業(yè)主在評標過程中認可的，總監(jiān)理工程師在組建項目監(jiān)理機構(gòu)時，應根據(jù)監(jiān)理大綱內(nèi)容和簽訂的委托監(jiān)理合同內(nèi)容組建，并在監(jiān)理規(guī)劃和具體實施計劃執(zhí)行中進行及時的調(diào)整。

(2)編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃

建設工程監(jiān)理規(guī)劃是開展工程監(jiān)理活動的綱領性文件。監(jiān)理規(guī)劃的編制應針對項目的實際情況，明確項目監(jiān)理機構(gòu)的工作目標，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應具有可操作性。

施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責人審核批準，并應在召開第一次工地會議前報送建設單位。

(3)制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則

在監(jiān)理規(guī)劃的指導下，為具體指導項目投資控制、質(zhì)量控制、進度控制的進行，對中型及以上或?qū)I(yè)性較強的工程項目，項目監(jiān)理機構(gòu)應編制監(jiān)理實施細則。監(jiān)理實施細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應結(jié)合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細具體、具有可操作性。

監(jiān)理實施細則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準。應包括下列主要內(nèi)容：1）專業(yè)工程的特點；2）監(jiān)理工作的流程；3）監(jiān)理工作的控制要點及目標值；4）監(jiān)理工作的方法及措施。

(4)規(guī)范化地開展監(jiān)理工作

監(jiān)理工作的規(guī)范化體現(xiàn)在：1）工作的時序性。這是指監(jiān)理的各項工作都應按一定的邏輯順序先后展開，從而使監(jiān)理工作能有效地達到目標而不致造成工作狀態(tài)的無序和混亂。2）職責分工的嚴密性。建設工程監(jiān)理工作是有不同專業(yè)、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴密的職責分工是協(xié)調(diào)進行監(jiān)理工作的前提和實現(xiàn)監(jiān)理目標的重要保證。3）工作目標的確定性。在職責分工的基礎上，每一項監(jiān)理工作的具體目標都應是確定的，完成的時間也應有時限規(guī)定，從而能通過報表資料對監(jiān)理工作及其效果進行檢查和考核。

(5)參與驗收，簽署建設工程監(jiān)理意見

建設工程施工完成以后，監(jiān)理單位應在正式驗交前組織竣工預驗收，在預驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時與施工單位溝通，提出整改要求。監(jiān)理單位應參加業(yè)主組織的工程竣工驗收，簽署監(jiān)理單位意見。

(6)向業(yè)主提交建設工程監(jiān)理檔案資料

建設工程監(jiān)理工作完成后，監(jiān)理單位向業(yè)主提交的監(jiān)理檔案資料應在委托監(jiān)理合同文件中約定。如在合同中沒有做出明確規(guī)定，監(jiān)理單位一般應提交：設計變更、工程變更資料，監(jiān)理指令性文件，各種簽證資料等檔案資料。

(7)監(jiān)理工作總結(jié)

監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機構(gòu)應及時從兩方面進行監(jiān)理工作總結(jié)。其一，是向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：委托監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理任務或監(jiān)理目標完成情況的評價，由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦公用房、車輛、試驗設施等的清單，表明監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。其二，是向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：1）監(jiān)理工作的經(jīng)驗，可以是采用某種監(jiān)理技術(shù)、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組織措施的經(jīng)驗，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方面的經(jīng)驗或如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗等；2）對監(jiān)理工作中存在的問題及改進的建議。

5.建設工程監(jiān)理實施的基本原則有哪些？

監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設工程實施監(jiān)理時，應遵守以下基本原則：

(1)公正、獨立、自主的原則

監(jiān)理工程師在建設工程監(jiān)理中必須尊重科學、尊重事實，組織各方協(xié)同配合，維護有關(guān)各方的合法權(quán)益。為此，必須堅持公正、獨立、自主的原則。業(yè)主與承建單位雖然都是獨立運行的經(jīng)濟主體，但他們追求的經(jīng)濟目標有差異，監(jiān)理工程師應在按合同約定的權(quán)、責、利關(guān)系的基礎上，協(xié)調(diào)雙方的一致性。只有按合同的約定建成工程，業(yè)主才能實現(xiàn)投資的目的，承建單位也才能實現(xiàn)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值，取得工程款和實現(xiàn)盈利。

(2)權(quán)責一致的原則

監(jiān)理工程師承擔的職責應與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)，依賴于業(yè)主的授權(quán)。這種權(quán)利的授予，除體現(xiàn)在業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中，而且還應作為業(yè)主與承建單位之間建設工程合同的合同條件。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出的監(jiān)理目標和監(jiān)理工作內(nèi)容要求后，應與業(yè)主協(xié)商，明確相應的授權(quán)，達成共識后明確反映在委托監(jiān)理合同中及建設工程合同中。據(jù)此，監(jiān)理工程師才能開展監(jiān)理活動。

總監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位全面履行建設工程委托監(jiān)理合同，承擔合同中確定的監(jiān)理方向業(yè)主方所承擔的義務和責任。因此，在委托監(jiān)理合同實施中，監(jiān)理單位應給總監(jiān)理工程師充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán)責一致的原則。

(3)總監(jiān)理工程師負責制的原則

總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理全部工作的負責人。要建立和健全總監(jiān)理工程師負責制，就要明確權(quán)、責、利關(guān)系，健全項目監(jiān)理機構(gòu)，具有科學的運行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成以總監(jiān)理工程師為首的高效能的決策指揮體系。

總監(jiān)理工程師負責制的內(nèi)涵包括：

1）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責任主體。責任是總監(jiān)理工程師負責制的核心，它構(gòu)成了對總監(jiān)理工程師的工作壓力與動力，也是確定總監(jiān)理工程師權(quán)力和利益的依據(jù)。所以總監(jiān)理工程師應是向業(yè)主和監(jiān)理單位所負責任的承擔者。

2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔責任的要求，總監(jiān)理工程師全面領導建設工程的監(jiān)理工作，包括組建項目監(jiān)理機構(gòu)，主持編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃，組織實施監(jiān)理活動，對監(jiān)理工作總結(jié)、監(jiān)督、評價。

(4)嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則

嚴格監(jiān)理，就是各級監(jiān)理人員嚴格按照國家政策、法規(guī)、規(guī)范、標準和合同控制建設工程的目標，依照既定的程序和制度，認真履行職責，對承建單位進行嚴格監(jiān)理。

監(jiān)理工程師還應為業(yè)主提供熱情的服務，“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”。由于業(yè)主一般不熟悉建設工程管理與技術(shù)業(yè)務，監(jiān)理工程師應按照委托監(jiān)理合同的要求多方位、多層次地為業(yè)主提供良好的服務，維護業(yè)主的正當權(quán)益。但是，不能因此而一味向各承建單位轉(zhuǎn)嫁風險，從而損害承建單位的正當經(jīng)濟利益。

(5)綜合效益的原則

建設工程監(jiān)理活動既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟效益，也必須考慮與社會效益和環(huán)境效益的有機統(tǒng)一。建設工程監(jiān)理活動雖經(jīng)業(yè)主的委托和授權(quán)才得以進行，但監(jiān)理工程師應首先嚴格遵守國家的建設管理法律、法規(guī)、標準等，以高度負責的態(tài)度和責任感，既對業(yè)主負責，謀求最大的經(jīng)濟效益，又要對國家和社會負責，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的條件下，業(yè)主投資項目的微觀經(jīng)濟效益才能得以實現(xiàn)。

6.簡述建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟？

監(jiān)理單位在組建項目監(jiān)理機構(gòu)時，一般按以下步驟進行：

（1）確定項目監(jiān)理機構(gòu)目標

建設工程監(jiān)理目標是項目監(jiān)理機構(gòu)建立的前提，項目監(jiān)理機構(gòu)建立應根據(jù)委托監(jiān)理合同中確定的監(jiān)理目標，制定總目標并明確劃分監(jiān)理機構(gòu)的分解目標。

（2）確定監(jiān)理工作內(nèi)容

根據(jù)監(jiān)理目標和委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務，明確列出監(jiān)理工作內(nèi)容，并進行分類歸并及組合。監(jiān)理工作的歸并及組合應便于監(jiān)理目標控制，并綜合考慮監(jiān)理工程的組織管理模式、工程結(jié)構(gòu)特點、合同工期要求、工程復雜程度、工程管理及技術(shù)特點；還應考慮監(jiān)理單位自身組織管理水平、監(jiān)理人員數(shù)量、技術(shù)業(yè)務特點等。

如果建設工程進行實施階段全過程監(jiān)理，監(jiān)理工作劃分可按設計階段和施工階段分別歸并和組合。

（3）項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設計

1)選擇組織結(jié)構(gòu)形式

由于建設工程規(guī)模、性質(zhì)、建設階段等的不同，設計項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)時應選擇適宜的組織結(jié)構(gòu)形式以適應監(jiān)理工作的需要。組織結(jié)構(gòu)形式選擇的基本原則是：有利于工程合同管理，有利于監(jiān)理目標控制，有利于決策指揮，有利于信息溝通。

2)合理確定管理層次與管理跨度

項目監(jiān)理機構(gòu)中一般應有三個層次：①決策層。由總監(jiān)理工程師和其他助手組成，主要根據(jù)建設工程委托監(jiān)理合同的要求和監(jiān)理活動內(nèi)容進行科學化、程序化決策與管理；②中間控制層（協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層）。由各專業(yè)監(jiān)理工程師組成，具體負責監(jiān)理規(guī)劃的落實，監(jiān)理目標控制及合同實施的管理；③作業(yè)層（操作層）。主要由監(jiān)理員、檢查員等組成，具體負責監(jiān)理活動的操作實施。項目監(jiān)理機構(gòu)中管理跨度的確定應考慮監(jiān)理人員的素質(zhì)、管理活動的復雜性和相似性、監(jiān)理業(yè)務的標準化程度、各項規(guī)章制度的建立健全情況、建設工程的集中或分散情況等，按監(jiān)理工作實際需要確定。

3)項目監(jiān)理機構(gòu)部門劃分

項目監(jiān)理機構(gòu)中合理劃分各職能部門，應依據(jù)監(jiān)理機構(gòu)目標、監(jiān)理機構(gòu)可利用的人力和物力資源以及合同結(jié)構(gòu)情況，將投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同管理、組織協(xié)調(diào)等監(jiān)理工作內(nèi)容按不同的職能活動形成相應的管理部門。

4)制定崗位職責及考核標準

崗位職務及職責的確定，要有明確的目的性，不可因人設事。根據(jù)責權(quán)一致的原則，應進行適當?shù)氖跈?quán)，以承擔相應的職責；并應確定考核標準，對監(jiān)理人員的工作進行定期考核，包括考核內(nèi)容，考核標準及考核時間。表4-8和表4-9分別為項目總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師崗位職責考核標準。

項目總監(jiān)理工程師崗位職責標準表4-8項目職責內(nèi)容考核要求標準時間工

作

目

標1.投資控制符合投資控制計劃劃目標每月(季)末2.進度控制符合合同工期及總總進度控制計計劃目標每月(季)末3.質(zhì)量控制符合質(zhì)量控制計劃劃目標工程各階段末

基

本

職

責1.根據(jù)監(jiān)理合同，建建立和有效管管理項目監(jiān)理理機構(gòu)1.監(jiān)理組織機構(gòu)科學學合理

2.監(jiān)理機構(gòu)有有效運行每月(季)末2.主持編寫與組織實實施監(jiān)理規(guī)劃劃；審批監(jiān)理理實施細則1.對工程監(jiān)理工作系系統(tǒng)策劃

2.監(jiān)理實施細細則符合監(jiān)理理規(guī)劃要求，具具有可操作性性編寫和審核完成后后3.審查分包單位資質(zhì)質(zhì)符合合同要求一周內(nèi)4.監(jiān)督和指導專業(yè)監(jiān)監(jiān)理工程師對對投資、進度度、質(zhì)量進行行監(jiān)理；審核核、簽發(fā)有關(guān)關(guān)文件資料；；處理有關(guān)事事項1.監(jiān)理工作處于正常常工作狀態(tài)

22.工程處于受受控狀態(tài)每月(季)末5.做好監(jiān)理過程中有有關(guān)各方的協(xié)協(xié)調(diào)工作工程處于受控狀態(tài)態(tài)每月(季)末6.主持整理建設工程程的監(jiān)理資料料及時、準確、完整整按合同約定專業(yè)監(jiān)理工程師崗位職責標準表4-9項目職責內(nèi)容考核要求標準時間工

作

目

標1.投資控制符合投資控制分解解目標每周(月)末2.進度控制符合合同工期及總總進度控制分分解目標每周(月)末3.質(zhì)量控制符合質(zhì)量控制分解解目標工程各階段末

基

本

職

責1.熟悉工程情況，制制定本專業(yè)監(jiān)監(jiān)理工作計劃劃和監(jiān)理實施施細則反映專業(yè)特點，具具有可操作性性實施前一個月2.具體負責本專業(yè)的的監(jiān)理工作1.工程監(jiān)理工作有序序

2.工程處于受受控狀態(tài)每周(月)末3.做好監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)各各部門之間的的監(jiān)理任務的的銜接、配合合工作監(jiān)理工作各負其責責，相互配合合每周(月)末4.處理與本專業(yè)有關(guān)關(guān)的問題；對對投資、進度度、質(zhì)量有重重大影響的監(jiān)監(jiān)理問題應及及時報告總監(jiān)監(jiān)1.工程處于受控狀態(tài)態(tài)

2.及時、真實實每周(月)末5.負責與本專業(yè)有關(guān)關(guān)的簽證、通通知、備忘錄錄，及時向總總監(jiān)理工程師師提交報告、報報表資料等及時、真實、準確確每周(月)末6.管理本專業(yè)建設工工程的監(jiān)理資資料及時、準確、完整整每周(月)末5)選派監(jiān)理人員

根據(jù)監(jiān)理工作的任務，選擇適當?shù)谋O(jiān)理人員，包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時可配備總監(jiān)理工程師代表。監(jiān)理人員的選擇除應考慮個人素質(zhì)外，還應考慮人員總體構(gòu)成的合理性與協(xié)調(diào)性。

我國《建設工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師應由具有三年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔任；總監(jiān)理工程師代表應由具有二年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔任；專業(yè)監(jiān)理工程師應由具有一年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔任。并且項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員應專業(yè)配套、數(shù)量滿足建設工程監(jiān)理工作的需要。

（4）制定工作流程和信息流程

為使監(jiān)理工作科學、有序進行，應按監(jiān)理工作的客觀規(guī)律制定工作流程和信息流程，規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。

7.項目監(jiān)理機構(gòu)中的人員如何配備？

項目監(jiān)理機構(gòu)中配備監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)應根據(jù)監(jiān)理的任務范圍、內(nèi)容、期限以及工程的類別、規(guī)模、技術(shù)復雜程度、工程環(huán)境等因素綜合考慮，并應符合委托監(jiān)理合同中對監(jiān)理深度和密度的要求，能體現(xiàn)項目監(jiān)理機構(gòu)的整體素質(zhì)，滿足監(jiān)理目標控制的要求。

(1)項目監(jiān)理機構(gòu)的人員結(jié)構(gòu)

項目監(jiān)理機構(gòu)應具有合理的人員結(jié)構(gòu)，包括以下兩方面的內(nèi)容：

1）就是各專業(yè)人員要配套。

一般來說，項目監(jiān)理機構(gòu)應具備與所承擔的監(jiān)理任務相適應的專業(yè)人員。但是，當監(jiān)理工程局部有某些特殊性，或業(yè)主提出某些特殊的監(jiān)理要求而需要采用某種特殊的監(jiān)控手段時，如局部的鋼結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架、罐體等質(zhì)量監(jiān)控需采用無損探傷、X光及超聲探測儀，水下及地下混凝土樁基需采用遙測儀器探測等等，此時，將這些局部的專業(yè)性強的監(jiān)控工作另行委托給有相應資質(zhì)的咨詢機構(gòu)來承擔，也應視為保證了人員合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)。

2）合理的技術(shù)職務、職稱結(jié)構(gòu)。為了提高管理效率和經(jīng)濟性，項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員應根據(jù)建設工程的特點和建設工程監(jiān)理工作的需要確定其技術(shù)職稱、職務結(jié)構(gòu)。合理的技術(shù)職稱結(jié)構(gòu)表現(xiàn)在高級職稱，中級職稱和初級職稱有與監(jiān)理工作要求相稱的比例。一般來說，決策階段、設計階段的監(jiān)理，具有高級職稱及中級職稱的人員在整個監(jiān)理人員構(gòu)成中應占絕大多數(shù)。施工階段的監(jiān)理，可有較多的初級職稱人員從事實際操作，如旁站、填記日志、現(xiàn)場檢查、計量等。這里說的初級職稱指助理工程師、助理經(jīng)濟師、技術(shù)員、經(jīng)濟員，還可包括具有相應能力的實踐經(jīng)驗豐富的工人（應能看懂圖紙、正確填報有關(guān)原始憑證）。施工階段項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員要求的技術(shù)職稱結(jié)構(gòu)如表4-10所示。施工階段項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員要求的技術(shù)職稱結(jié)構(gòu)表4-10

(2)項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的確定

1）影響項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的主要因素

①工程建設強度。工程建設強度是指單位時間內(nèi)投入的建設工程資金的數(shù)量，用下式表示：

工程建設強度=投資/工期

其中，投資和工期是指由監(jiān)理單位所承擔的那部分工程的建設投資和工期。一般投資費用可按工程估算、概算或合同價計算，工期是根據(jù)進度總目標及其分目標計算。

顯然，工程建設強度越大，需投入的項目監(jiān)理人數(shù)越多。

②建設工程復雜程度。根據(jù)一般工程的情況，工程復雜程度涉及到以下各項因素：設計活動多少、工程地點位置、氣候條件、地形條件、工程地質(zhì)、施工方法、工程性質(zhì)、工期要求、材料供應、工程分散程度等。

根據(jù)上述各項因素的具體情況，可將工程分為若干工程復雜程度等級。不同等級的工程需要配備的項目監(jiān)理人員數(shù)量有所不同。例如，可將工程復雜程度按五級劃分：簡單、一般、一般復雜、復雜、很復雜。工程復雜程度定級可采用定量辦法：對構(gòu)成工程復雜程度的每一因素通過專家評估，根據(jù)工程實際情況給出相應權(quán)重，將各影響因素的評分加權(quán)平均后根據(jù)其值的大小以確定該工程的復雜程度等級。例如，將工程復雜程度按10分制計評，則平均分值1～3分、3～5分、5～7分、7～9分者依次為簡單工程、一般工程、一般復雜工程和復雜工程，9分以上為很復雜工程。

顯然，簡單工程需要的項目監(jiān)理人員較少，而復雜工程需要的項目監(jiān)理人員較多。

③監(jiān)理單位的業(yè)務水平。每個監(jiān)理單位的業(yè)務水平和對某類工程的熟悉程度不完全相同，在監(jiān)理人員素質(zhì)、管理水平和監(jiān)理的設備手段等方面也存在差異，這都會直接影響到監(jiān)理效率的高低。高水平的監(jiān)理單位可以投入較少的監(jiān)理人力完成一個建設工程的監(jiān)理工作，而一個經(jīng)驗不多或管理水平不高的監(jiān)理單位則需投入較多的監(jiān)理人力。因此，各監(jiān)理單位應當根據(jù)自己的實際情況制定監(jiān)理人員需要量定額。

④項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務職能分工。項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)情況關(guān)系到具體的監(jiān)理人員配備，務必使項目監(jiān)理機構(gòu)任務職能分工的要求得到滿足。必要時，還需要根據(jù)項目監(jiān)理機構(gòu)的職能分工對監(jiān)理人員的配備做進一步的調(diào)整。

有時監(jiān)理工作需要委托專業(yè)咨詢機構(gòu)或?qū)I(yè)監(jiān)測、檢驗機構(gòu)進行，當然，項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員數(shù)量可適當減少。

2）項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的確定方法

項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的確定方法可按如下步驟進行：

①項目監(jiān)理機構(gòu)人員需要量定額。根據(jù)監(jiān)理工程師的監(jiān)理工作內(nèi)容和工程復雜程度等級，測定、編制項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員需要量定額，如表4-11示：監(jiān)理人員需要量定額（人·年／百萬美元）表4-11工程復雜程度監(jiān)理工程師監(jiān)理員行政、文秘人員簡單工程0.200.750.10一般工程0.251.000.10一般復雜工程0.351.100.25復雜工程0.501.500.35很復雜工程>0.50>1.50>0.35②確定工程建設強度。

根據(jù)監(jiān)理單位承擔的監(jiān)理工程，確定工程建設強度。

例如：某工程分為二個子項目，合同總價為3900萬美元，其中子項目1合同價為2100萬美元，子項目2合同價為1800萬美元，合同工期為30個月。

工程建設強度=3900÷3012＝1560（萬美元/年）=15.6（百萬美元/年）

③確定工程復雜程度。按構(gòu)成工程復雜程度的10個因素考慮，根據(jù)本工程實際情況分別按10分制打分。具體結(jié)果見表4-12。工程復雜程度等級評定表表4-12項次影響因素子項目1子項目21設計活動562工程位置953氣候條件554地形條件755工程地質(zhì)476施工方法467工期要求558工程性質(zhì)669材料供應45續(xù)表項次影響因素子項目1子項目210分散程度55平均分值5.45.5根據(jù)計算結(jié)果，此工程為一般復雜工程等級。

④根據(jù)工程復雜程度和工程建設強度套用監(jiān)理人員需要量定額。從定額中可查到相應項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員需要量如下（人·年/百萬美元）：

監(jiān)理工程師：0.35；監(jiān)理員1.1；行政文秘人員0.25。

各類監(jiān)理人員數(shù)量如下：

監(jiān)理工程師：0.3515.6＝5.46人，按6人考慮；

監(jiān)理員：1.1015.6＝17.16人，按17人考慮；

行政文秘人員：0.2515.6＝3.9人，按4人考慮。

⑤根據(jù)實際情況確定監(jiān)理人員數(shù)量。本建設工程的項目監(jiān)理機構(gòu)的直線制組織結(jié)構(gòu)如下圖所示。項目監(jiān)理機構(gòu)的直線制組織結(jié)構(gòu)

根據(jù)項目監(jiān)理機構(gòu)情況決定每個部門各類監(jiān)理人員如下：

監(jiān)理總部（包括總監(jiān)理工程師，總監(jiān)理工程師代表和總監(jiān)理工程師辦公室）：總監(jiān)理工程師1人，總監(jiān)理工程師代表1人，行政文秘人員2人。

子項目1監(jiān)理組：專業(yè)監(jiān)理工程師2人，監(jiān)理員9人，行政文秘人員1人。

子項目2監(jiān)理組：專業(yè)監(jiān)理工程師2人，監(jiān)理員8人，行政文秘人員1人。

施工階段項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員數(shù)量一般不少于3人。

項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員數(shù)量和專業(yè)配備應隨工程施工進展情況作相應的調(diào)整，從而滿足不同階段監(jiān)理工作的需要。

8.項目監(jiān)理機構(gòu)中各類人員的基本職責是什么？

施工階段，按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應分別履行以下職責：

(1)總監(jiān)理工程師職責

1）確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員的分工和崗位職責；

2）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構(gòu)的日常工作；

3）審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見；

4）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調(diào)配，對不稱職的人員應調(diào)換其工作；

5）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令；

6）審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術(shù)方案、進度計劃；

7）審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算；

8）審查和處理工程變更；

9）主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；

10）調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；

11）組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)；

12）審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；

13）主持整理工程項目的監(jiān)理資料。

總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：

1）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；

2）簽發(fā)工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；

3）審核簽認竣工結(jié)算；

4）調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；

5）根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。

(2)總監(jiān)理工程師代表職責

1）負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；

2）按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權(quán)力。

(3)專業(yè)監(jiān)理工程師職責

1）負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；

2）負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；

3）組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；

4）審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；

5）負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；

6）定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；

7）根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；

8）負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；

9）核查進場材料、設備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構(gòu)配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；

10）負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。

(4)監(jiān)理員職責

1）在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；

2）檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；

3）復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；

4）按設計圖及有關(guān)標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進行記錄；

5）擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告；

6）做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。

9.項目監(jiān)理機構(gòu)協(xié)調(diào)的工作內(nèi)容有哪些？

項目監(jiān)理機構(gòu)組織協(xié)調(diào)的工作內(nèi)容包括：

(1)項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的協(xié)調(diào)

1)項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)

項目監(jiān)理機構(gòu)是由人組成的工作體系，工作效率很大程度上取決于人際關(guān)系的協(xié)調(diào)程度，總監(jiān)理工程師應首先抓好人際關(guān)系的協(xié)調(diào)，激勵項目監(jiān)理機構(gòu)成員。

①在人員安排上要量才錄用。對項目監(jiān)理機構(gòu)各種人員，要根據(jù)每個人的專長進行安排，做到人盡其才。人員的搭配應注意能力互補和性格互補，人員配置應盡可能少而精，防止力不勝任和忙閑不均現(xiàn)象。

②在工作委任上要職責分明。對項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)的每一個崗位，都應訂立明確的目標和崗位責任制，應通過職能清理，使管理職能不重不漏，做到事事有人管，人人有專責，同時明確崗位職權(quán)。

③在成績評價上要實事求是。誰都希望自己的工作做出成績，并得到肯定。但工作成績的取得，不僅需要主觀努力，而且需要一定的工作條件和相互配合。要發(fā)揚民主作風，實事求是評價，以免人員無功自傲或有功受屈，使每個人熱愛自己的工作，并對工作充滿信心和希望。

④在矛盾調(diào)解上要恰到好處。人員之間的矛盾總是存在的，一旦出現(xiàn)矛盾就應進行調(diào)解，要多聽取項目監(jiān)理機構(gòu)成員的意見和建議，及時溝通，使人員始終處于團結(jié)、和諧、熱情高漲的工作氣氛之中。

2)項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)

項目監(jiān)理機構(gòu)是由若干部門（專業(yè)組）組成的工作體系。每個專業(yè)組都有自己的目標和任務。如果每個子系統(tǒng)都從建設工程的整體利益出發(fā)，理解和履行自己的職責，則整個系統(tǒng)就會處于有序的良性狀態(tài)，否則，整個系統(tǒng)便處于無序的紊亂狀態(tài)，導致功能失調(diào)，效率下降。

項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)可從以下幾方面進行：

①在職能劃分的基礎上設置組織機構(gòu)，根據(jù)工程對象及委托監(jiān)理合同所規(guī)定的工作內(nèi)容，確定職能劃分，并相應設置配套的組織機構(gòu)。

②明確規(guī)定每個部門的目標、職責和權(quán)限，最好以規(guī)章制度的形式作出明文規(guī)定。

③事先約定各個部門在工作中的相互關(guān)系。在工程建設中許多工作是由多個部門共同完成的，其中有主辦、牽頭和協(xié)作、配合之分，事先約定，才不至于出現(xiàn)誤事、脫節(jié)等貽誤工作的現(xiàn)象。

④建立信息溝通制度，如采用工作例會、業(yè)務碰頭會、發(fā)會議紀要、工作流程圖或信息傳遞卡等方式來溝通信息，這樣可使局部了解全局，服從并適應全局需要。

⑤及時消除工作中的矛盾或沖突?？偙O(jiān)理工程師應采用民主的作風，注意從心理學、行為科學的角度激勵各個成員的工作積極性；采用公開的信息政策，讓大家了解建設工程實施情況、遇到的問題或危機；經(jīng)常性地指導工作，和成員一起商討遇到的問題，多傾聽他們的意見、建議，鼓勵大家同舟共濟。

3)項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部需求關(guān)系的協(xié)調(diào)

建設工程監(jiān)理實施中有人員需求、試驗設備需求、材料需求等，而資源是有限的，因此，內(nèi)部需求平衡至關(guān)重要。需求關(guān)系的協(xié)調(diào)可從以下環(huán)節(jié)進行：

①對監(jiān)理設備、材料的平衡。建設工程監(jiān)理開始時，要做好監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則的編寫工作，提出合理的監(jiān)理資源配置，要注意抓住期限上的及時性、規(guī)格上的明確性、數(shù)量上的準確性、質(zhì)量上的規(guī)定性。

②對監(jiān)理人員的平衡。要抓住調(diào)度環(huán)節(jié)，注意各專業(yè)監(jiān)理工程師的配合。一個工程包括多個分部分項工程，復雜性和技術(shù)要求各不相同，就存在監(jiān)理人員配備、銜接和調(diào)度問題。如土建工程的主體階段，主要是鋼筋混凝土工程或預應力鋼筋混凝土工程；設備安裝階段，材料、工藝和測試手段就不同；還有配套、輔助工程等。監(jiān)理力量的安排必須考慮到工程進展情況，作出合理的安排，以保證工程監(jiān)理目標的實現(xiàn)。

（2）與業(yè)主的協(xié)調(diào)

監(jiān)理實踐證明，監(jiān)理目標的順利實現(xiàn)和與業(yè)主協(xié)調(diào)的好壞有很大的關(guān)系。

我國長期的計劃經(jīng)濟體制使得業(yè)主合同意識差、隨意性大，主要體現(xiàn)在：一是沿襲計劃經(jīng)濟時期的基建管理模式，搞“大統(tǒng)籌，小監(jiān)理”，在一個建設工程上，業(yè)主的管理人員要比監(jiān)理人員多或管理層次多，對監(jiān)理工作干涉多，并插手監(jiān)理人員應做的具體工作；二是不把合同中規(guī)定的權(quán)力交給監(jiān)理單位，致使監(jiān)理工程師有職無權(quán)，發(fā)揮不了作用；三是科學管理意識差，在建設工程目標確定上壓工期、壓造價，在建設工程實施過程中變更多或時效不按要求，給監(jiān)理工作的質(zhì)量、進度、投資控制帶來困難。因此，與業(yè)主的協(xié)調(diào)是監(jiān)理工作的重點和難點。監(jiān)理工程師應從以下幾方面加強與業(yè)主的協(xié)調(diào)：

1)監(jiān)理工程師首先要理解建設工程總目標、理解業(yè)主的意圖。對于未能參加項目決策過程的監(jiān)理工程師，必須了解項目構(gòu)思的基礎、起因、出發(fā)點，否則可能對監(jiān)理目標及完成任務有不完整的理解，會給他的工作造成很大的困難。

2)利用工作之便做好監(jiān)理宣傳工作，增進業(yè)主對監(jiān)理工作的理解，特別是對建設工程管理各方職責及監(jiān)理程序的理解；主動幫助業(yè)主處理建設工程中的事務性工作，以自己規(guī)范化、標準化、制度化的工作去影響和促進雙方工作的協(xié)調(diào)一致。

3)尊重業(yè)主，讓業(yè)主一起投入建設工程全過程。盡管有預定的目標，但建設工程實施必須執(zhí)行業(yè)主的指令，使業(yè)主滿意。對業(yè)主提出的某些不適當?shù)囊?，只要不屬于原則問題，都可先執(zhí)行，然后利用適當時機、采取適當方式加以說明或解釋；對于原則性問題，可采取書