第六講企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界(上海財(cái)經(jīng)大學(xué),李健)

第六講組織理論（１）

企業(yè)的產(chǎn)生、本質(zhì)和邊界《制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)》企業(yè)理論：從交易成本說起１、科斯1937年《企業(yè)的性質(zhì)》

企業(yè)因節(jié)約交易成本而存在２、張五常企業(yè)是以要素市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng)關(guān)鍵：“市場(chǎng)”與“非市場(chǎng)”如何界定？“交易”與“非交易”如何界定？“生產(chǎn)”與“非生產(chǎn)”如何界定？企業(yè)理論：從交易成本說起１、個(gè)體和組織的生產(chǎn)與交易２、交易成本與（企業(yè)）管理(協(xié)調(diào))成本３、“交易成本”與“生產(chǎn)成本”交易成本的確切含義“生產(chǎn)”如何界定企業(yè)內(nèi)部的一切活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？個(gè)人非社會(huì)性交往活動(dòng)都是生產(chǎn)活動(dòng)？所有以疊構(gòu)出新行為空間為目的的行為活動(dòng)都?xì)w屬于生產(chǎn)性活動(dòng)？“生產(chǎn)中的交易活動(dòng)”與“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”“交易中的生產(chǎn)活動(dòng)”

的兩種形式執(zhí)行契約中的生產(chǎn)條款農(nóng)產(chǎn)品期貨契約、全定單生產(chǎn)、海爾零庫(kù)存管理談判與簽定契約的“生產(chǎn)性”“交易”與“生產(chǎn)”的同一性：

——均是為了“形成”新的行為空間組合的活動(dòng)“生產(chǎn)”與“交易”企業(yè)的活動(dòng)用“生產(chǎn)”與“交易”并列二分合理嗎？否“生產(chǎn)活動(dòng)”與“非生產(chǎn)活動(dòng)”（以“目的”與“實(shí)際結(jié)果”為標(biāo)準(zhǔn)可能存在不統(tǒng)一）交易活動(dòng)的界定，執(zhí)行契約算交易嗎？交易活動(dòng)與非交易活動(dòng)（尋找潛在締約主體、談判、締約、保障契約執(zhí)行等）（保障契約的執(zhí)行與執(zhí)行契約如何區(qū)分？）“交易”與“生產(chǎn)”并不互補(bǔ)地并列企業(yè)理論：從交易成本說起１、交易成本是決定企業(yè)的產(chǎn)生、存在還是決定企業(yè)的邊界和規(guī)模２、交易成本分析是否遺漏“生產(chǎn)”和“效益”一個(gè)問題：交易成本相對(duì)越來越低，為何企業(yè)越來越大？“交易”的“成本”與“收益”“交易”的“成本”與“收益”“非交易”的“成本”與“收益”“總體活動(dòng)”的“成本”與“收益”之比較“生產(chǎn)”的“成本”與“收益”“生產(chǎn)”的“成本”與“收益”“非生產(chǎn)”的“成本”與“收益”“總體活動(dòng)”的“成本”與“收益”之比較再一個(gè)問題某種組織形式下的“收益”，是否一定可以通過提高無(wú)限成本投入而在其他組織形式中達(dá)到？例如，俱樂部形式的企業(yè)中的特殊的同志般、大家庭般的“友誼”、以及“指揮團(tuán)隊(duì)的快感”可否在市場(chǎng)中獲得？或者，市場(chǎng)中交易股票的快樂能否在企業(yè)中獲得？不同組織（主體）之間的差異和聯(lián)系一個(gè)人嚴(yán)格單人企業(yè)單人（有雇傭）企業(yè)

合伙（無(wú)雇傭）企業(yè)合伙（有雇傭）企業(yè)有限責(zé)任公司（無(wú)雇傭）有限公司（有雇傭）股份公司（無(wú)雇傭）股份公司（有雇傭）制度、契約之區(qū)別決定組織的區(qū)別。企業(yè)的產(chǎn)生（1）分析范式：歷史與邏輯的統(tǒng)一單人經(jīng)濟(jì)——家庭——部落單人——多人合作經(jīng)濟(jì)組織商品交易——單人企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)的誕生邏輯企業(yè)的產(chǎn)生（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化分工——生產(chǎn)市場(chǎng)交易與企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)“成本”與“效益”——不同的視角企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的定義或本質(zhì)界定一定是能夠?qū)⑵髽I(yè)與其他社會(huì)性主體區(qū)別開來。企業(yè)以何區(qū)別于魯濱遜、俱樂部、社會(huì)主義工廠、軍隊(duì)、家庭、政府等？事物“區(qū)別”中存在難以逾越的哲學(xué)障礙（從猿猴到人進(jìn)化照片排列）從標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)到嚴(yán)格單人企業(yè)的漸進(jìn)式演變企業(yè)的本質(zhì)——與俱樂部的區(qū)別外部市場(chǎng)化（必要條件），俱樂部不必企業(yè)主要以為外部提供行為空間為主要途徑，由此優(yōu)化自己的行為空間組合。俱樂部不是。俱樂部必須是多人，企業(yè)可能存在“嚴(yán)格單人企業(yè)”。（顯示中俱樂部形態(tài)：英語(yǔ)角、麻將俱樂部、協(xié)會(huì)、政黨、同居者、同性戀俱樂部、經(jīng)濟(jì)學(xué)俱樂部等）企業(yè)的本質(zhì)——與家庭的區(qū)別市場(chǎng)化（必要條件）；家庭不是企業(yè)主要以為外部提供行為空間為主要途徑，由此優(yōu)化自己的行為空間組合。家庭則不是。家庭是一類特殊的俱樂部關(guān)于“嚴(yán)格單人家庭”家庭與家庭成員的區(qū)別家庭、家庭作坊與家族企業(yè)企業(yè)的本質(zhì)——或有問題的界定1、企業(yè)的本質(zhì)就是“一組契約”嗎？

一組可以保證主體性契約？一組可以保證主體性、且包含雇傭契約的契約？(關(guān)于“企業(yè)內(nèi)部化”)雇傭契約的各種變種（奴隸制、專業(yè)化人力資源輸出公司、外包、零工）企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)全部外包如何？

2、企業(yè)的本質(zhì)就是“專業(yè)化生產(chǎn)單位”嗎？（經(jīng)典的社會(huì)主義大工廠如何剔除？）（秦始皇修長(zhǎng)城的專業(yè)化生產(chǎn)單位如何剔除？）

企業(yè)的本質(zhì)——或有問題的界定3、企業(yè)的本質(zhì)就是“團(tuán)隊(duì)協(xié)作的生產(chǎn)性組織

”嗎？（經(jīng)典的社會(huì)主義大工廠如何剔除？）（秦始皇修長(zhǎng)城的專業(yè)化生產(chǎn)單位如何剔除？）

企業(yè)一定是生產(chǎn)單位或生產(chǎn)組織嗎？一個(gè)可能的破壞：純金融投機(jī)企業(yè)生產(chǎn)的界定企業(yè)的本質(zhì)——關(guān)于嚴(yán)格單人企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)嚴(yán)格單人企業(yè)“經(jīng)濟(jì)學(xué)意義企業(yè)”與“法律意義企業(yè)”“嚴(yán)格單人企業(yè)”與“企業(yè)的主人”（自然人主體）的區(qū)別關(guān)于“企業(yè)的目的”和“企業(yè)的目標(biāo)”非自然人主體與自然人主體的緊密關(guān)聯(lián)單人企業(yè)單人企業(yè)（單人所有者企業(yè)、單人魯濱遜企業(yè)）單人企業(yè)與一般企業(yè)的區(qū)別企業(yè)的本質(zhì)對(duì)企業(yè)一種更合理定義：

企業(yè)是這樣一類非自然人主體——它所動(dòng)態(tài)疊構(gòu)（包括純交易性疊構(gòu)）的行為空間（資源）主要需要以市場(chǎng)化交易（并且具有市場(chǎng)化交易的潛在能力）為必要轉(zhuǎn)換途徑，以圖由此達(dá)到令相關(guān)主體更滿意的行為空間組合狀態(tài)。如何解讀它？它比其他界定更嚴(yán)格而適當(dāng)？再回頭看大師的定義１、科斯《企業(yè)的性質(zhì)》

企業(yè)因節(jié)約交易成本而存在２、張五常企業(yè)是以要素市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng)1、科斯過于狹隘2、五常，市場(chǎng)締約的內(nèi)容與市場(chǎng)存在區(qū)別；并且，企業(yè)也可以非市場(chǎng)化產(chǎn)生，但必須市場(chǎng)化存在，即存在“非要素市場(chǎng)”支持的“特別企業(yè)”。企業(yè)的存在企業(yè)的主要契約：合伙人契約、投資人契約、債權(quán)債務(wù)契約、供應(yīng)商客戶契約（市場(chǎng)交易契約）、雇傭合同、知識(shí)與信息使用契約、經(jīng)營(yíng)許可（政府與市場(chǎng)主體）、政府規(guī)制等企業(yè)因誰(shuí)而存在？（股東？企業(yè)家？）企業(yè)為誰(shuí)而存在？（股東？利益相關(guān)者？）動(dòng)態(tài)交易（契約演進(jìn)）中的企業(yè)企業(yè)的終止企業(yè)契約與市場(chǎng)契約區(qū)別和聯(lián)系：企業(yè)的產(chǎn)生可以是市場(chǎng)化契約中的一項(xiàng)內(nèi)容，也可以是純政府性質(zhì)的強(qiáng)制推行“企業(yè)內(nèi)部”契約未必一定是市場(chǎng)化契約或非市場(chǎng)化契約企業(yè)的行為空間組構(gòu)調(diào)整，必存在市場(chǎng)化契約。企業(yè)“所有權(quán)”與“所有者”“企業(yè)所有權(quán)”與“企業(yè)所有者”的含義企業(yè)所有權(quán)的歷史演變企業(yè)所有者的演變企業(yè)利益相關(guān)者股東主導(dǎo)OR利益相關(guān)者主導(dǎo)企業(yè)組織中的“控制權(quán)”問題控制權(quán)與控制力的區(qū)別“剩余控制權(quán)”與“企業(yè)所有權(quán)”可以等同嗎？不同層面上的剩余控制權(quán)一般被多種主體占有，利益相關(guān)者擁有所有權(quán)怪論企業(yè)所有權(quán)與所有者問題越來越不嚴(yán)肅，可放棄。一個(gè)簡(jiǎn)單的處理：在不同的問題上決策主導(dǎo)主體明晰企業(yè)的邊界何謂企業(yè)的邊界經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的“企業(yè)”應(yīng)當(dāng)包括些什么內(nèi)容？企業(yè)邊界的動(dòng)態(tài)演化：縱向一體化橫向合并外包分立部門和業(yè)務(wù)的規(guī)模擴(kuò)張與收縮企業(yè)的邊界交易成本與管理成本相等處？（成本與收益）企業(yè)運(yùn)營(yíng)過程可能成為不可替代的“商品”。交易成本的界定內(nèi)部協(xié)調(diào)成本（內(nèi)部交易成本）的界定解構(gòu)到單個(gè)自然人主體企業(yè)非交易類活動(dòng)的收益與成本，如何處置？企業(yè)的邊界市場(chǎng)與企業(yè)的分界：可動(dòng)區(qū)間；路徑依賴真實(shí)企業(yè)的邊界：企業(yè)管理主體、政府管制、風(fēng)險(xiǎn)控制（縱向一體化、）、內(nèi)部激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)以及歷史動(dòng)態(tài)，都可能或與交易成本原則有沖突小結(jié)企業(yè)產(chǎn)生的歷史企業(yè)與其他社會(huì)性主體的區(qū)別企業(yè)的生產(chǎn)和交易企業(yè)的本質(zhì)和定義企業(yè)的邊界企業(yè)誕生以及邊界之動(dòng)態(tài)變化（企業(yè)局部取代市場(chǎng)或相反），交易活動(dòng)的成本及收益僅是其中可能的部分原因。下講簡(jiǎn)介組織理論（2）：企業(yè)中的各種契約信息不對(duì)稱委托代理契約、雇傭契約思考題信息不對(duì)稱在企業(yè)各個(gè)層面的體現(xiàn)？企業(yè)組織中為何會(huì)出現(xiàn)委托代理？委托代理過程中會(huì)遇到哪些問題？企業(yè)組織中的各種不完全契約的成因和后果？現(xiàn)代公司治理的主要內(nèi)容有哪些？《制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)》授課人：李健

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上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所2004年秋論述題1、簡(jiǎn)要論述“制度與契約理論”與主流（微觀）經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

2、簡(jiǎn)要論述制度（契約）變遷的動(dòng)力學(xué)機(jī)制課程論文（二選一，3000字以上，嚴(yán)禁抄襲）1、用制度與契約