四川2016年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷

四川省2016年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是—關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托2.基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露3.下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金4.為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu).對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指_。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系.基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司.基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字8.下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是_。A.高久期高信用債券基金.高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。11.051.131.24.基金份額凈值等于—除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值.基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查12.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實(shí)行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）13.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金14.首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是_。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式.衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法.對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式17.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用—確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià).關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券20.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為()。9852.149852.229857.149857.2221.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的—是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品22.下列基金市場參與主體中，—在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)23.承購包銷和—等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行24.有價(jià)證券的特征包括_。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性.衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于—日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。T+1T+2T+3T+427.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是—具備的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)28.通過報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查29.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值30.下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財(cái)產(chǎn)品C.券商集合計(jì)劃D.銀行定期存款31.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在—中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有_。A.對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管C.對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管.因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn)34.基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則.下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，不正確的有_。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議.基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括_。A.家庭規(guī)模B.社會(huì)階層C.家庭生命周期D.交通通信條件37.—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金38.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天39.下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場的效率40.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A.5B.10C.15D.20.下列關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，不正確的有_。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動(dòng)利率債券D.貨幣市場基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高.—是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運(yùn)營D.投資咨詢服務(wù)43.下列—屬于機(jī)構(gòu)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個(gè)月B.對基金、基金管理人評獎(jiǎng)的評獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個(gè)月.某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。1800200030004000.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價(jià)格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因47.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.