開放式基金傳真交易協(xié)議書（2篇）

第6頁共6頁開放式基金?傳真交易協(xié)?議書甲方?：____?_____?_???????乙方：_?_____?____根?據(jù)國家相關(guān)?法律，法規(guī)?的規(guī)定，為?方便甲方對?乙方管理的?開放式基金?進(jìn)行申（認(rèn)?）購、贖回?等交易，甲?乙雙方本著?平等，自愿?的原則，經(jīng)?過協(xié)商，簽?訂本協(xié)議，?以便雙方共?同遵守履行?。一、本協(xié)?議所稱傳真?交易是指乙?方將填妥的?交易申請表?及所需相關(guān)?資料傳真至?甲方相關(guān)人?員，甲方相?關(guān)人員受理?該項業(yè)務(wù)，?并將受理確?認(rèn)信息傳真?至乙方相關(guān)?人員，從而?完成交易申?請的情況。?二、本協(xié)議?所指傳真交?易僅包括開?戶，申（認(rèn)?）購，贖回?，撤單，分?紅方式變更?。除此之外?，甲方不接?受乙方提出?辦理其它業(yè)?務(wù)的傳真申?請。三、甲?方受理乙方?傳真交易的?時間是在每?個基金開放?日的9：_?_____?____1?4：30（?基金認(rèn)購期?為9：__?_____?___18?：）。乙方?應(yīng)在甲方的?直銷中心開?立基金帳戶?和交易帳戶?，并預(yù)留印?鑒。四、乙?方提交申（?認(rèn)）購申請?時，將以下?資料傳真至?甲方指定傳?真號碼：_?_____?____。?加蓋預(yù)留印?鑒章的申請?表，經(jīng)辦人?身份證件復(fù)?印件，加蓋?銀行受理章?的匯款憑證?復(fù)印件。乙?方提交贖回?申請時，將?以下資料傳?真至甲方指?定傳真號碼?：____?_____?_。加蓋預(yù)?留印鑒章的?申請表，經(jīng)?辦人身份證?件復(fù)印件。?五、乙方發(fā)?出傳真后，?應(yīng)打電話向?甲方直銷中?心確認(rèn)傳真?申請事宜。?由于傳真設(shè)?備故障致使?甲方未能收?到乙方的傳?真申請，乙?方又未進(jìn)行?電話確認(rèn)的?，甲方對此?不承擔(dān)責(zé)任?。甲方根據(jù)?且僅根據(jù)持?有甲方認(rèn)為?有效的乙方?開戶文件或?身份證明文?件的指示人?所發(fā)出的傳?真處理乙方?的交易申請?。如甲方未?收到，未全?部收到，或?接收到的乙?方傳真信息?不準(zhǔn)確，不?完整，無法?識別或乙方?違反法律法?規(guī)，基金合?同或甲方業(yè)?務(wù)規(guī)則等使?甲方無法執(zhí)?行的，甲方?可不執(zhí)行并?對此不承擔(dān)?法律責(zé)任。?六、乙方在?發(fā)完傳真并?經(jīng)甲方確認(rèn)?后，應(yīng)在三?日內(nèi)將加蓋?預(yù)留印鑒的?申請表原件?以特快專遞?寄送甲方。?日期以郵戳?所示為準(zhǔn)。?七、甲方收?到乙方傳真?的認(rèn)／申購?交易申請后?，應(yīng)在驗證?資金到帳后?受理申請。?若資金未到?，以五日內(nèi)?資金實際到?帳日為申請?日，若五日?內(nèi)資金仍未?到帳，則該?申請將被視?為無效申請?。八、甲方?收到乙方傳?真的贖回交?易申請后，?應(yīng)在驗證交?易帳戶內(nèi)有?足夠基金余?額后受理申?請。如果帳?戶內(nèi)基金余?額不足，則?該申請將被?視為無效申?請。九、乙?方必須嚴(yán)格?按照甲方要?求準(zhǔn)確填寫?由甲方提供?的或從甲方?網(wǎng)站下載的?相關(guān)交易申?請表。十、?在本協(xié)議履?行過程中，?因不可抗力?（例如：設(shè)?備，線路故?障等）而影?響委托的實?施，甲方不?承擔(dān)責(zé)任，?但應(yīng)采取積?極的應(yīng)對措?施，盡可能?地降低意外?事件的影響?。十一、本?協(xié)議自雙方?簽字之日起?生效，至甲?方收到乙方?終止本協(xié)議?的書面通知?時終止。十?二、本協(xié)議?一式兩份，?甲乙雙方各?執(zhí)一份，具?同等法律效?力。甲方（?蓋章）：_?_____?____????乙方?（蓋章）：?_____?_____?代表人（簽?字）：__?_____?___???代表?人（簽字）?：____?_____?_???????____?年____?月____?日??????____年?____月?____日?開放式基?金傳真交易?協(xié)議書（二?）甲方：?證件類型：?證件號碼：?基金帳號：?業(yè)務(wù)經(jīng)辦人?：傳真電話?：聯(lián)系電話?：地址：乙?方：___?_____?__???????地址：__?_____?___電話?：聯(lián)系人：?委托服務(wù)傳?真電話：傳?真確認(rèn)專線?：為便于甲?方在乙方的?直銷機(jī)構(gòu)辦?理基金業(yè)務(wù)?，依照國家?有關(guān)法律，?法規(guī)及乙方?有關(guān)規(guī)章制?度，甲乙雙?方本著平等?，自愿的原?則，經(jīng)過友?好協(xié)商，就?甲方采用傳?真委托的方?式辦理基金?業(yè)務(wù)申請達(dá)?成如下協(xié)議?：第一條?釋義除非本?協(xié)議文意另?有所指，下?列詞語具有?如下含義：?1．傳真委?托：是指乙?方為在該公?司開立直銷?交易帳戶的?投資者即甲?方，提供通?過傳真下達(dá)?委托指令，?甲方將基金?業(yè)務(wù)申請表?通過乙方指?定傳真號碼?傳真至乙方?指定的人員?，從而完成?基金業(yè)務(wù)申?請的服務(wù)方?式。2．乙?方目前受理?的傳真委托?業(yè)務(wù)包括：?基金開戶，?修改非重要?客戶資料（?不包括投資?者名稱，證?件類型，證?件號碼，指?定銀行帳戶?的修改及其?他乙方認(rèn)定?的不宜傳真?辦理的交易?事項），認(rèn)?購，申購，?贖回，撤單?，基金轉(zhuǎn)換?，轉(zhuǎn)托管，?更改分紅方?式，以及其?他乙方根據(jù)?其業(yè)務(wù)情況?認(rèn)定的事項?。3．基金?帳戶：指基?金注冊登記?人為投資者?開立的記錄?其持有乙方?發(fā)行的開放?式基金的基?金份額及其?變更情況的?帳戶。4．?基金交易帳?戶：指基金?銷售人為投?資者開立的?記錄其通過?該銷售人買?賣乙方發(fā)行?的開放式基?金份額的變?動及結(jié)余情?況的帳戶。?5．認(rèn)購：?指在乙方發(fā)?行的基金設(shè)?立募集期內(nèi)?，投資者申?請購買基金?份額的行為?。6．申購?：指在乙方?發(fā)行的基金?成立后，投?資者申請購?買基金份額?的行為。7?．贖回：指?基金持有人?按《基金合?同》規(guī)定的?條件，要求?基金管理人?購回基金份?額的行為。?8．基金份?額轉(zhuǎn)托管：?指投資者將?所持有的基?金份額從一?個交易帳戶?轉(zhuǎn)到另一交?易帳戶進(jìn)行?交易的行為?。9．基金?轉(zhuǎn)換：指投?資者同時持?有乙方管理?的兩只或兩?只以上的基?金，投資者?可將所持有?的一只基金?的份額轉(zhuǎn)換?成另一只基?金的份額的?行為。10?．基金份額?資產(chǎn)凈值：?指某一時點?上，每份基?金份額實際?代表的價值?。它等于基?金某一時點?所擁有的金?融資產(chǎn)總值?加上現(xiàn)金再?除以已售出?的基金份數(shù)??；鸱蓊~?申購價格和?贖回價格都?是按照基金?份額凈值來?計價的。1?1．t日：?指銷售人確?認(rèn)的投資者?有效申請工?作日；t＋?n日：指自?t日起第n?個工作日（?不包含t日?）。12．?工作日：指?上海證券交?易所，深圳?證券交易所?的正常交易?日。13．?開放日：指?為投資者辦?理基金申購?，贖回等業(yè)?務(wù)的工作日?。14．交?易密碼：指?諾安直銷交?易帳戶的交?易密碼。第?二條傳真?交易條件1?．甲方與乙?方簽訂了《?基金管理有?限公司開放?式基金傳真?交易協(xié)議書?》。2．甲?方已經(jīng)在乙?方的直銷點?開立交易帳?戶，該交易?帳戶在本協(xié)?議履行過程?中處于正常?交易狀態(tài)。?3．甲方如?需簽署本協(xié)?議，其開戶?時選擇的業(yè)?務(wù)授權(quán)方式?應(yīng)為“印鑒?＋密碼”（?機(jī)構(gòu)投資者?）或者“密?碼”（個人?投資者），?甲方的經(jīng)辦?人員辦理開?通手續(xù)時，?必須自行設(shè)?置交易密碼?，并注意保?密以及定期?更換密碼。?4．甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?份額轉(zhuǎn)托管?，基金轉(zhuǎn)換?委托申請的?，在委托有?效日相應(yīng)直?銷交易帳戶?應(yīng)有足夠的?基金份額。?5．甲方已?經(jīng)按照乙方?的要求，真?實，完整和?準(zhǔn)確填寫了?由乙方提供?的或從乙方?網(wǎng)站（?）下載的?相關(guān)交易申?請表。6．?乙方受理甲?方傳真交易?的時間為每?個基金開放?日的9：3?0____?15：__?_____?___。7?．甲方辦理?傳真認(rèn)購，?申購委托申?請的，應(yīng)在?該交易日1?5：之前將?足額認(rèn)購，?申購資金劃?至乙方指定?銀行帳戶；?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金轉(zhuǎn)換?，轉(zhuǎn)托管委?托申請的，?應(yīng)在該交易?日的直銷交?易帳戶有足?夠的基金份?額，否則視?為無效申請?。8．甲方?辦理傳真交?易贖回委托?申請的，乙?方在收到甲?方寄出的申?請原件后兩?個工作日內(nèi)?將贖回款項?劃往甲方指?定的銀行帳?戶。9．甲?方辦理傳真?交易轉(zhuǎn)托管?委托申請的?，乙方在收?到甲方寄出?的申請原件?后兩個工作?日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)?托管操作。?第三條傳?真交易流程?1．甲方應(yīng)?指定專人通?過事先指定?的傳真電話?發(fā)出傳真交?易申請，乙?方指定專門?的傳真電話?受理甲方傳?真交易申請?，除此之外?的傳真申請?視為無效。?若甲方更換?授權(quán)經(jīng)辦人?或傳真電話?，應(yīng)提出書?面申請，經(jīng)?乙方確認(rèn)后?方可生效。?2．甲方辦?理傳真開戶?業(yè)務(wù)的，傳?真給乙方的?資料包括：?機(jī)構(gòu)投資者?____加?蓋公章的企?業(yè)法人營業(yè)?執(zhí)照或注冊?登記證書副?本，法定代?表人證明書?，法定代表?人授權(quán)委托?書，經(jīng)辦人?有效身份證?件，預(yù)留印?鑒卡，指定?銀行帳戶的?《開戶許可?證》或《開?立銀行帳戶?申請表》，?填妥并加蓋?公章的申請?表；個人投?資者_(dá)__?_本人有效?身份證件，?指定銀行帳?戶的銀行存?折或銀行卡?，代辦人有?效身份證件?，授權(quán)委托?書，填妥的?申請表。（?1）甲方辦?理傳真資料?變更業(yè)務(wù)的?，傳真給乙?方的資料包?括：機(jī)構(gòu)投?資者_(dá)__?_加蓋公章?的企業(yè)法人?營業(yè)執(zhí)照或?注冊登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權(quán)?委托書，經(jīng)?辦人有效身?份證件，填?妥的申請表?；個人投資?者_(dá)___?本人有效身?份證件，指?定銀行帳戶?的銀行卡，?代辦人有效?身份證件，?授權(quán)委托書?，填妥的申?請表。（2?）甲方辦理?認(rèn)購、申購?、贖回、更?改分紅方式?、撤單、基?金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)?托管業(yè)務(wù)的?，傳真給乙?方的資料包?括：機(jī)構(gòu)投?資者_(dá)__?_經(jīng)辦人身?份證件和法?定代表人授?權(quán)委托書，?預(yù)留印鑒，?填妥的申請?表；個人投?資者_(dá)__?_本人有效?身份證件，?代辦人有效?身份證件，?授權(quán)委托書?，填妥的申?請表。3．?甲方發(fā)出傳?真后，應(yīng)立?即電話聯(lián)系?乙方直銷機(jī)?構(gòu)，確認(rèn)是?否收到傳真?及其內(nèi)容。?甲方未主動?聯(lián)系乙方的?，乙方可在?辦理委托前?根據(jù)甲方預(yù)?留的聯(lián)系方?式聯(lián)系甲方?指定人員。?若乙方聯(lián)系?不到甲方的?指定人員，?但傳真內(nèi)容?清晰，明確?，申請表中?印鑒的表面?形式與預(yù)留?印鑒核對一?致的，則乙?方受理委托?申請；若乙?方聯(lián)系不到?甲方的指定?人員且傳真?內(nèi)容不清晰?或不明確的?，乙方可不?予受理。4?．乙方直銷?業(yè)務(wù)人員應(yīng)?在處理完交?易申請后將?受理回單傳?真給甲方。?5．甲方在?發(fā)完傳真并?經(jīng)乙方確認(rèn)?后，最遲不?超過2個日?歷日（以郵?戳為準(zhǔn)）應(yīng)?將申請資料?原件以特快?專遞寄送乙?方。第四條?責(zé)任劃分?1．甲方因?違反法律法?規(guī)，基金合?同或乙方業(yè)?務(wù)規(guī)則等使?乙方無法執(zhí)?行甲方委托?的，乙方不?予受理，并?不承擔(dān)法律?責(zé)任。2．?乙方對于甲?方傳真申請?表中印鑒及?甲方委托意?愿的真實性?不承擔(dān)審查?義務(wù)，亦不?承擔(dān)由此而?產(chǎn)生的法律?責(zé)任，甲方?同意在任何?情況下不以?此為由向乙?方主張權(quán)利?或要求乙方?承擔(dān)責(zé)任。?甲方應(yīng)保證?其根據(jù)本協(xié)?議第二條?第5項所提?供的信息是?完整，真實?，準(zhǔn)確的，?若因甲方未?正確履行上?述義務(wù)造成?甲方或任何?第三方損失?，乙方不承?擔(dān)任何責(zé)任?，若因此給?乙方造成損?失，甲方應(yīng)?當(dāng)負(fù)責(zé)賠償?。3．乙方?對于因無法?按照甲方開?戶登記中記?載的聯(lián)系方?式與甲方經(jīng)?辦人取得聯(lián)?系而導(dǎo)致無?法受理甲方?申請，不承?擔(dān)責(zé)任，甲?方同意在任?何情況下不?以此為由向?乙方主張權(quán)?利或要求乙?方承擔(dān)責(zé)任?。4．辦理?傳真開戶委?托的，若甲?方未能在2?個日歷日內(nèi)?（以郵戳為?準(zhǔn)）將申請?資料原件以?特快專遞寄?送乙方，乙?方有權(quán)凍結(jié)?甲方帳戶直?至乙方收到?完整的開戶?資料原件。?5．由于傳?真設(shè)備故障?造成乙方無?法收到或收?到的傳真內(nèi)?容不清晰，?不明確，不?完整的，乙?方可不予受?理，并不承?擔(dān)法律責(zé)任?。6．因下?列事由之一?發(fā)生給甲方?造成損失的?，乙方不承?擔(dān)責(zé)任：（?1）因地震?，火災(zāi)，臺?風(fēng)及其他各?種不可抗力?引起停電，?網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故?障，電腦故?障；（2）?因電信部門?的通訊線路?故障，通訊?技術(shù)缺陷，?電腦黑客或?計算機(jī)病毒?等問題造成?委托系統(tǒng)不?能正常運(yùn)轉(zhuǎn)?；（3）法?律和政策重?大變化或乙?方不可預(yù)測?和不可控制?因素導(dǎo)致的?突發(fā)事件；?（4）由于?在通訊，網(wǎng)?絡(luò)中斷，堵?塞等情況致?使無法通過?傳真下達(dá)委?托申請時；?（5）其他?非人為因素?及非乙方違?反本協(xié)議的?事項；（6?）法律規(guī)定?和本協(xié)議約?定的其他乙?方免責(zé)事項?。第五條?協(xié)議的生效?與終止1．?乙方保留修?改或增補(bǔ)本?協(xié)議內(nèi)容的?權(quán)利。修改?條款通知以?書面形式公?告于乙方的?營業(yè)場所或?以其他形式?通知甲方。?甲方在修改?通知公布之?日起三十日?內(nèi)未向乙方?提出書面異?議，視同已?經(jīng)得到甲方?的認(rèn)可。2?．本協(xié)議簽?署后，若有?關(guān)法律法規(guī)?和《基金合?同》，《招?募說明書》?，和其他乙?方和甲方應(yīng)?共同遵守的?文件發(fā)生修?訂，本協(xié)議?與之不相適?應(yīng)的內(nèi)容及?條款自行失?效，但本協(xié)?議其他內(nèi)容?和條款繼續(xù)?有效。3．?本協(xié)議自雙?方簽字之日?起生效，發(fā)?生下述情況?時終止：（?1）雙方書?面同意；（?2）一方違?約，另一方?書面通知對?方終止本協(xié)?議；（3）?