基金交易服務(wù)協(xié)議書范文（2篇）

第14頁共14頁基金交易服?務(wù)協(xié)議書范?文甲方：?_____?基金帳號?：____?_(首次開?戶不填)?直銷交易帳?號：___?__乙方?：____?_為了規(guī)?范乙方發(fā)起?并管理的基?金交易業(yè)務(wù)?，根據(jù)相關(guān)?法律，法規(guī)?和乙方有關(guān)?業(yè)務(wù)規(guī)則及?規(guī)定，經(jīng)甲?乙雙方友好?協(xié)商，就乙?方向甲方提?供傳真交易?申請服務(wù)相?關(guān)事宜達成?如下協(xié)議：?第一條

?傳真交易及?服務(wù)內(nèi)容?1.本協(xié)議?所稱“傳真?交易”僅適?用于在乙方?的直銷機構(gòu)?(即乙方各?投資理財中?心)開立基?金交易帳戶?的客戶。“?傳真交易”?指甲方在乙?方各投資理?財中心開立?基金帳戶，?交易帳戶并?簽署本協(xié)議?后，以傳真?方式向乙方?提交基金業(yè)?務(wù)申請的交?易方式。?2.傳真交?易的服務(wù)內(nèi)?容包括：認?購、申購、?贖回、撤單?、變更分紅?方式、基金?轉(zhuǎn)換和變更?聯(lián)系方式。?第二條

?傳真交易條?件1.甲?方已經(jīng)與乙?方簽署了《?基金業(yè)務(wù)傳?真交易協(xié)議?書》(以下?簡稱“本協(xié)?議”);?2.甲方已?經(jīng)在乙方開?立基金帳戶?和交易帳戶?且該帳戶在?本協(xié)議履行?過程中處于?正常狀態(tài);?3.甲方?辦理申請認?購或申購業(yè)?務(wù)的，不遲?于乙方《直?銷投資者交?易指南》所?規(guī)定的申請?所涉交易有?效期限屆滿?之時將認購?或申購資金?足額劃(匯?)入乙方指?定銀行帳戶?;甲方辦理?贖回，基金?轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的?，在申請所?涉交易有效?時限內(nèi)其交?易帳戶中有?足夠的基金?份額，否則?視為無效申?請;4.?甲方已經(jīng)按?照乙方要求?提供有關(guān)資?料，真實、?準確、完整?的填寫有關(guān)?表格，簽署?有關(guān)文件;?5.甲方?已經(jīng)在乙方?辦理了預(yù)留?印鑒手續(xù);?6.乙方?不時以明示?的方式告知?應(yīng)當滿足的?其他條件。?第三條

?傳真交易流?程1.乙?方指定專門?的傳真電話?受理甲方傳?真交易申請?，除此之外?的傳真申請?視為無效。?甲方應(yīng)指定?專人辦理基?金交易申請?，除該授權(quán)?經(jīng)辦人通過?指定傳真電?話發(fā)出的傳?真交易申請?外，其他傳?真申請亦視?為無效。?2.甲方辦?理認購，申?購申請時，?傳真給乙方?的資料包括?：加蓋預(yù)留?印鑒的申請?表，申請人?本人或經(jīng)辦?人身份證件?復(fù)印件，交?易帳戶卡復(fù)?印件，加蓋?銀行受理章?的匯款憑證?復(fù)印件。?3.甲方辦?理贖回申請?時，傳真給?乙方的資料?包括：加蓋?預(yù)留印鑒的?申請表，申?請人本人或?經(jīng)辦人身份?證件復(fù)印件?，交易帳戶?卡復(fù)印件。?4.甲方?辦理變更分?紅方式及聯(lián)?系方式時，?傳真給乙方?的資料包括?：加蓋預(yù)留?印鑒的申請?表，申請人?本人或經(jīng)辦?人身份證件?復(fù)印件，交?易帳戶卡復(fù)?印件。5?.甲方應(yīng)在?乙方規(guī)定的?基金開放日?9：30—?15：00?(認購期內(nèi)?為9：30?—16：0?0)之間將?申請資料傳?真至乙方.?超過申請受?理時間的申?請，按照下?一開放日的?申請?zhí)幚怼?6.甲方?發(fā)出傳真后?，應(yīng)立即撥?打電話向乙?方受理業(yè)務(wù)?的投資理財?中心確認傳?真申請事宜?。如果甲方?沒有致電確?認，且乙方?無法按照甲?方開戶時填?寫的聯(lián)系電?話與甲方取?得聯(lián)系時，?傳真內(nèi)容清?晰并符合乙?方規(guī)定的申?請，乙方可?以受理;傳?真內(nèi)容不清?晰，不完整?，不準確或?不符合相關(guān)?法律，相應(yīng)?基金契約或?乙方有關(guān)業(yè)?務(wù)規(guī)定的，?乙方有權(quán)對?甲方的申請?暫緩受理或?不予受理。?因該等原因?而導(dǎo)致甲方?申請無法進?行或延誤的?，乙方不承?擔責任。?7.乙方收?到甲方傳真?的認購，申?購申請后，?應(yīng)在驗證資?金到賬后受?理申請，否?則甲方應(yīng)重?新修改申請?日期，并進?行簽章確認?。8.乙?方收到甲方?贖回申請，?應(yīng)在驗證交?易賬戶有足?夠基金余額?時受理申請?，否則視為?無效申請，?乙方可不予?執(zhí)行甲方贖?回申請。?9.乙方處?理完畢甲方?的申請后，?應(yīng)將打印并?蓋章的申請?回執(zhí)傳真給?甲方，作為?受理甲方申?請的憑證。?甲方可在t?+____?_日9：3?0之后通過?電話，網(wǎng)站?或親臨投資?理財中心查?詢申請確認?結(jié)果。1?0.甲方應(yīng)?在傳真申請?發(fā)出后當日?內(nèi)，將申請?表原件以特?快專遞方式?郵寄到乙方?受理業(yè)務(wù)的?投資理財中?心，時間以?郵戳為準。?乙方在受理?業(yè)務(wù)五日內(nèi)?收不到甲方?郵寄的申請?資料原件，?乙方保留取?消甲方傳真?申請的權(quán)利?。11.?乙方傳真電?話號碼變更?，將以公告?和書面方式?通知甲方。?甲方授權(quán)經(jīng)?辦人或傳真?號碼變更，?要提出業(yè)務(wù)?申請，在乙?方受理并確?認后方生效?。第四條?

保密事項?1.乙方?對甲方的申?請資料及有?關(guān)信息負有?保密義務(wù)，?但乙方按照?有關(guān)法律法?規(guī)的規(guī)定或?有關(guān)司法，?行政管理機?關(guān)的要求提?供甲方的有?關(guān)資料不在?此限。2?.甲方應(yīng)注?意自身資料?及信息的保?密，由于甲?方自己疏忽?或其它原因?致使資料或?信息為他人?利用而造成?的損失，乙?方不承擔任?何責任。?第五條

免?責條款因?下列事由之?一發(fā)生給甲?方造成損失?的，乙方不?承擔責任：?1.由于?不可抗力引?起的停電，?電腦網(wǎng)絡(luò)和?/或傳真設(shè)?備故障，乙?方對由此導(dǎo)?致的收發(fā)信?息延誤或失?敗不承擔責?任。2.?乙方收到具?有甲方本人?或指定的經(jīng)?辦人簽章及?蓋有預(yù)留印?鑒的傳真申?請，即認為?此申請是甲?方真實意思?的表示。乙?方不對該簽?章及印鑒是?否真實及是?否為甲方真?實意思表示?承擔法律責?任。3.?如乙方未收?到，未全部?收到，或接?收到的甲方?傳真資料不?準確、不完?整、無法識?別或甲方違?反法律法規(guī)?，基金契約?或乙方基金?業(yè)務(wù)規(guī)則等?使乙方無法?執(zhí)行的，乙?方可不執(zhí)行?并對此不承?擔法律責任?.4.因?電信部門的?通訊線路故?障，通訊技?術(shù)缺陷，電?腦黑客或計?算機病毒等?問題造成交?易系統(tǒng)不能?正常運轉(zhuǎn)。?5.法律?和政策重大?變化或乙方?不可預(yù)測和?不可控制因?素導(dǎo)致的突?發(fā)事件。?6.由于在?通訊中斷，?堵塞等情況?下致使通過?傳真手段無?法下達申請?或無法進行?傳真確認時?。7.對?于因本協(xié)議?所附《__?___公司?基金業(yè)務(wù)風?險說明書》?所提示的風?險事故發(fā)生?導(dǎo)致甲方受?到的損失，?乙方不承擔?責任。8?.法律規(guī)定?和本協(xié)議約?定的其它乙?方免責事項?。第六條?

協(xié)議的修?改，終止和?解除1.?乙方保留修?改或增補本?協(xié)議內(nèi)容的?權(quán)利。修改?條款通知以?書面形式公?告于乙方的?營業(yè)場所。?甲方如果對?于乙方的修?改持有異議?，應(yīng)當在甲?方書面公告?之日起__?___個工?作日內(nèi)向乙?方書面提出?異議。雙方?在乙方發(fā)出?該等書面異?議之日起_?____個?工作日(“?截止日”)?內(nèi)未能就該?等異議進行?磋商或未能?達成共識，?本協(xié)議自截?止日終止。?甲方未在本?款所述期限?內(nèi)向乙方提?出書面異議?的，視為乙?方同意甲方?的修改，本?協(xié)議按照修?改后的條款?執(zhí)行。2?.本協(xié)議書?簽署后，若?有關(guān)法律法?規(guī)和《基金?契約》、《?招募說明書?》、《公開?說明書》和?其他乙方和?甲方應(yīng)共同?遵守的文件?發(fā)生修訂，?本協(xié)議與之?不相適應(yīng)的?內(nèi)容及條款?自始無效，?但本協(xié)議其?他內(nèi)容和條?款繼續(xù)有效?。3.本?協(xié)議在甲乙?雙方簽署后?立即生效，?在下述情況?之一發(fā)生時?終止：(?1)雙方書?面終止。?(2)甲方?死亡或不再?具備相應(yīng)的?民事行為能?力。(3?)甲方撤銷?基金賬戶或?/和直銷交?易賬戶。?(4)乙方?作為基金管?理人退任。?(5)因?不可抗力使?本協(xié)議無法?繼續(xù)履行。?(6)一?方違約，另?一方依法書?面通知對方?終止本協(xié)議?。第七條?

爭議的解?決協(xié)議雙?方如有爭議?，應(yīng)盡可能?通過協(xié)商、?調(diào)解解決，?協(xié)商、調(diào)解?不成，任何?一方均有權(quán)?向中國國際?經(jīng)濟貿(mào)易仲?裁委員會_?____分?會申請仲裁?，仲裁按照?該委員會屆?時有效的仲?裁規(guī)則進行?。仲裁裁決?是終局的，?對雙方均具?有約束力。?第八條

?特別條款?甲方在此確?認，甲方已?經(jīng)閱讀并理?解乙方公告?的基金招募?說明書，基?金契約，發(fā)?行公告及本?協(xié)議所附《?_____?公司基金業(yè)?務(wù)風險說明?書》的全部?內(nèi)容;甲方?進一步確認?，甲方已經(jīng)?充分了解傳?真基金交易?的風險并自?愿承擔該等?風險。甲方?同時確認，?對于本協(xié)議?第六條第1?款所述乙方?對本協(xié)議進?行修改的通?知，甲方負?有充分注意?的義務(wù);甲?方進一步確?認，甲方將?不得就因任?何原因未能?知曉該等修?改通知內(nèi)容?而向乙方提?出指控或索?賠等任何要?求。第九?條

其它事?項1.本?協(xié)議一式兩?份，甲乙雙?方各執(zhí)一份?，具有同等?法律效力。?2.本協(xié)?議未盡事宜?，由雙方協(xié)?商解決。?甲方(蓋章?)：___?__

?????????乙方?(蓋章)：?_____?授權(quán)經(jīng)辦?人(簽字)?：____?_

????機構(gòu)?經(jīng)辦人(簽?字)：__?___地?址：___?__

?????????????地址?：____?_傳真：?_____?

?????????????傳真：_?____?電話：__?___

?????????????電?話：___?____?___年_?____月?_____?日?????

____?_年___?__月__?___日?附件__?___公司?基金業(yè)務(wù)風?險說明書?尊敬的投資?者：在您?進行基金交?易時，可能?會獲得一定?的收益，但?同時也存在?著一定的基?金交易風險?。為了使您?更好地了解?其中的風險?，根據(jù)有關(guān)?證券投資基?金的法律法?規(guī)和___?__公司基?金業(yè)務(wù)規(guī)則?，特提供本?風險說明書?，請您認真?詳細閱讀。?由于基金?主要投資于?證券市場，?因此投資者?需要了解并?承擔如下風?險：1.?宏觀經(jīng)濟風?險：由于我?國宏觀經(jīng)濟?形勢的變化?以及周邊國?家，地區(qū)宏?觀經(jīng)濟環(huán)境?和周邊證券?市場的變化?，可能會引?起國內(nèi)證券?市場的波動?，從而使基?金的收益水?平發(fā)生變化?。2.政?策風險：有?關(guān)證券市場?的法律，法?規(guī)及相關(guān)政?策，規(guī)則發(fā)?生變化，可?能引起證券?市場價格波?動，從而使?基金的收益?水平發(fā)生變?化。3.?上市公司經(jīng)?營風險：由?于上市公司?所處行業(yè)整?體經(jīng)營形勢?的變化，上?市公司經(jīng)營?管理等方面?的因素，如?經(jīng)營決策重?大失誤，高?級管理人員?變更，重大?訴訟等都可?能引起該公?司證券價格?的波動;由?于上市公司?經(jīng)營不善甚?至于會導(dǎo)致?該公司被停?牌，摘牌，?這些都會使?基金的收益?水平發(fā)生變?化。此外?，投資者還?需要了解并?承擔以下風?險：1.?技術(shù)風險：?由于基金交?易及行情揭?示是通過電?子通訊技術(shù)?和電腦技術(shù)?來實現(xiàn)的，?這些技術(shù)存?在著被網(wǎng)絡(luò)?黑客和計算?機病毒攻擊?的可能，由?此可能導(dǎo)致?基金資產(chǎn)的?損失。2?.在基金管?理運作的過?程中，管理?人的知識，?經(jīng)驗會影響?其對經(jīng)濟形?勢，證券價?格走勢的判?斷，從而導(dǎo)?致基金收益?水平發(fā)生變?化。3.?不可抗力因?素導(dǎo)致的風?險：諸如地?震，火災(zāi)，?水災(zāi)，戰(zhàn)爭?等不可抗力?因素可能導(dǎo)?致證券交易?系統(tǒng)，基金?交易系統(tǒng)的?癱瘓;無法?控制和不可?預(yù)測的系統(tǒng)?故障，設(shè)備?故障，通訊?故障，電力?故障等也可?能導(dǎo)致證券?交易系統(tǒng)和?基金交易系?統(tǒng)非正常運?行甚至癱瘓?，由此會導(dǎo)?致基金的收?益水平發(fā)生?變化或您的?委托無法成?交。4.?其他風險：?由于您密碼?失密，操作?不當，決策?失誤等原因?可能會使您?發(fā)生虧損，?該損失將由?您自行承擔?;在您進行?基金交易中?他人給予您?的保證獲利?或不會發(fā)生?虧損的任何?承諾都是沒?有根據(jù)的，?類似的承諾?不會減少您?發(fā)生虧損的?可能。特?別提示：?本公司敬告?投資者，應(yīng)?當根據(jù)自身?的經(jīng)濟實力?和心理承受?能力認真制?定基金投資?策略，尤其?應(yīng)當清醒地?認識到基金?交易是證券?交易的一種?，同樣蘊涵?著交易風險??；鹩?風險，投資?須謹慎!?電子郵件：?_____?公司網(wǎng)站?：____?_客戶服?務(wù)中心：_?____?基金交易服?務(wù)協(xié)議書范?文（二）?甲方：__?___基?金帳號：_?____（?首次開戶不?填）直銷?交易帳號：?_____?乙方：_?____?為了規(guī)范乙?方發(fā)起并管?理的基金交?易業(yè)務(wù)，根?據(jù)相關(guān)法律?，法規(guī)和乙?方有關(guān)業(yè)務(wù)?規(guī)則及規(guī)定?，經(jīng)甲乙雙?方友好協(xié)商?，就乙方向?甲方提供傳?真交易申請?服務(wù)相關(guān)事?宜達成如下?協(xié)議：第?一條

傳真?交易及服務(wù)?內(nèi)容1．?本協(xié)議所稱?“傳真交易?”僅適用于?在乙方的直?銷機構(gòu)（即?乙方各投資?理財中心）?開立基金交?易帳戶的客?戶。“傳真?交易”指甲?方在乙方各?投資理財中?心開立基金?帳戶，交易?帳戶并簽署?本協(xié)議后，?以傳真方式?向乙方提交?基金業(yè)務(wù)申?請的交易方?式。2．?傳真交易的?服務(wù)內(nèi)容包?括：認購、?申購、贖回?、撤單、變?更分紅方式?、基金轉(zhuǎn)換?和變更聯(lián)系?方式。第?二條

傳真?交易條件?1．甲方已?經(jīng)與乙方簽?署了《基金?業(yè)務(wù)傳真交?易協(xié)議書》?（以下簡稱?“本協(xié)議”?）；2．?甲方已經(jīng)在?乙方開立基?金帳戶和交?易帳戶且該?帳戶在本協(xié)?議履行過程?中處于正常?狀態(tài)；3?．甲方辦理?申請認購或?申購業(yè)務(wù)的?，不遲于乙?方《直銷投?資者交易指?南》所規(guī)定?的申請所涉?交易有效期?限屆滿之時?將認購或申?購資金足額?劃（匯）入?乙方指定銀?行帳戶；甲?方辦理贖回?，基金轉(zhuǎn)換?業(yè)務(wù)的，在?申請所涉交?易有效時限?內(nèi)其交易帳?戶中有足夠?的基金份額?，否則視為?無效申請；?4．甲方?已經(jīng)按照乙?方要求提供?有關(guān)資料，?真實、準確?、完整的填?寫有關(guān)表格?，簽署有關(guān)?文件；5?．甲方已經(jīng)?在乙方辦理?了預(yù)留印鑒?手續(xù)；6?．乙方不時?以明示的方?式告知應(yīng)當?滿足的其他?條件。第?三條

傳真?交易流程?1．乙方指?定專門的傳?真電話受理?甲方傳真交?易申請，除?此之外的傳?真申請視為?無效。甲方?應(yīng)指定專人?辦理基金交?易申請，除?該授權(quán)經(jīng)辦?人通過指定?傳真電話發(fā)?出的傳真交?易申請外，?其他傳真申?請亦視為無?效。2．?甲方辦理認?購，申購申?請時，傳真?給乙方的資?料包括：加?蓋預(yù)留印鑒?的申請表，?申請人本人?或經(jīng)辦人身?份證件復(fù)印?件，交易帳?戶卡復(fù)印件?，加蓋銀行?受理章的匯?款憑證復(fù)印?件。3．?甲方辦理贖?回申請時，?傳真給乙方?的資料包括?：加蓋預(yù)留?印鑒的申

?請表，申請?人本人或經(jīng)?辦人身份證?件復(fù)印件，?交易帳戶卡?復(fù)印件。?4．甲方辦?理變更分紅?方式及聯(lián)系?方式時，傳?真給乙方的?資料包括：?加蓋預(yù)留印?鑒的申請表?，申請人本?人或經(jīng)辦人?身份證件復(fù)?印件，交易?帳戶卡復(fù)印?件。5．?甲方應(yīng)在乙?方規(guī)定的基?金開放日9?：30—1?5：00（?認購期內(nèi)為?9：30—?16：00?）之間將申?請資料傳真?至乙方．超?過申請受理?時間的申請?，按照下一?開放日的申?請?zhí)幚怼?6．甲方發(fā)?出傳真后，?應(yīng)立即撥打?電話向乙方?受理業(yè)務(wù)的?投資理財中?心確認傳真?申請事宜。?如果甲方?jīng)]?有致電確認?，且乙方無?法按照甲方?開戶時填寫?的聯(lián)系電話?與甲方取得?聯(lián)系時，傳?真內(nèi)容清晰?并符合乙方?規(guī)定的申請?，乙方可以?受理；傳真?內(nèi)容不清晰?，不完整，?不準確或不?符合相關(guān)法?律，相應(yīng)基?金契約或乙?方有關(guān)業(yè)務(wù)?規(guī)定的，乙?方有權(quán)對甲?方的申請暫?緩受理或不?予受理。因?該等原因而?導(dǎo)致甲方申?請無法進行?或延誤的，?乙方不承擔?責任。7?．乙方收到?甲方傳真的?認購，申購?申請后，應(yīng)?在驗證資金?到賬后受理?申請，否則?甲方應(yīng)重新?修改申請日?期，并進行?簽章確認。?8．乙方?收到甲方贖?回申請，應(yīng)?在驗證交易?賬戶有足夠?基金余額時?受理申請，?否則視為無?效申請，乙?方可不予執(zhí)?行甲方贖回?申請。9?．乙方處理?完畢甲方的?申請后，應(yīng)?將打印并蓋?章的申請回?執(zhí)傳真給甲?方，作為受?理甲方申請?的憑證。甲?方可在t+?_____?日9：30?之后通過電?話，網(wǎng)站或?親臨投資理?財中心查詢?申請確認結(jié)?果。10?．甲方應(yīng)在?傳真申請發(fā)?出后當日內(nèi)?，將申請表?原件以特快?專遞方式郵?寄到乙方受?理業(yè)務(wù)的投?資理財中心?，時間以郵?戳為準。乙?方在受理業(yè)?務(wù)五日內(nèi)收?不到甲方郵?寄的申請資?料原件，乙?方保留取消?甲方傳真申?請的權(quán)利。?11．乙?方傳真電話?號碼變更，?將以公告和?書面方式通?知甲方。甲?方授權(quán)經(jīng)辦?人或傳真號?碼變更，要?提出業(yè)務(wù)申?請，在乙方?受理并確認?后方生效。?第四條

?保密事項?1．乙方對?甲方的申請?資料及有關(guān)?信息負有保?密義務(wù)，但?乙方按照有?關(guān)法律法規(guī)?的規(guī)定或有?關(guān)司法，行?政管理機關(guān)?的要求提供?甲方的有關(guān)?資料不在此?限。2．?甲方應(yīng)注意?自身資料及?信息的保密?，由于甲方?自己疏忽或?其它原因致?使資料或信?息為他人利?用而造成的?損失，乙方?不承擔任何?責任。第?五條

免責?條款因下?列事由之一?發(fā)生給甲方?造成損失的?，乙方不承?擔責任：?1．由于不?可抗力引起?的停電，電?腦網(wǎng)絡(luò)和

?／或傳真設(shè)?備故障，乙?方對由此導(dǎo)?致的收發(fā)信?息延誤或失?敗不承擔責?任。2．?乙方收到