2023年山東省下半年期貨從業(yè)資格期貨套利的基本策略模擬試題

山東省2023年下半年期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)2、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完畢15日

B．交易完畢30日

C．收到結(jié)算報告的當(dāng)天

D．期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時間3、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%4、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%5、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前告知所有會員。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日6、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是__。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力9、下列關(guān)于期貨公司的說法，不對的的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員10、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提醒風(fēng)險

D．運用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

11、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．公司法人

C．社會團隊法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)12、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。

A．訓(xùn)誡

B．公開譴責(zé)

C．撤消其從業(yè)資格

D．行政處罰13、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競爭行為，不涉及（）。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系14、分立的說法，不對的的是（）。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼15、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A．20

B．15

C．10

D．516、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。

A．4100萬元

B．5000萬元

C．3900萬元

D．4000萬元17、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對的的是______。

A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結(jié)算

D．會員對其受托的客戶結(jié)算18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B．參與協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為19、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運營。

A．期貨交易各方

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)20、假如套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。

A．利息

B．基差

C．現(xiàn)貨價格

D．期貨價格21、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名建議時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時（）。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會22、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不對的的是（）。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2023年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完畢后，證監(jiān)會檢查合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

A．予以批準(zhǔn)

B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍24、管理及撤消期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．各期貨公司25、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補償客戶（）。

A．10萬元

B．14萬元

C．15萬元

D．12萬元二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A．性質(zhì)

B．涉及金額

C．也許發(fā)生的損失

D．預(yù)計損失的會計解決情況2、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A．交易

B．結(jié)算

C．交割

D．價格3、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。

A．董事長

B．經(jīng)理層人員

C．總經(jīng)理

D．監(jiān)事會主席4、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，對的的有（）。

A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充足的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕

C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息

D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)積極回避與本人有利害沖突的事項5、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納

D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負(fù)責(zé)營業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁6、金融期貨的特點涉及__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行

D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生7、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會8、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。

A．?dāng)M定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

D．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)立方案9、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，碰到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女10、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格

11、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的12、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（）。

A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)

B．參與會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本規(guī)定和規(guī)定有（）。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)品德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力14、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A．期貨公司運用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

C．運用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合別人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員運用工作上的便利，非法收受別人財物，為別人謀取利益，數(shù)額巨大的15、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司16、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上2023以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D．泄露該信息17、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項涉及（）。

A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場合

C．注冊資本及其構(gòu)成

D．對會員的紀(jì)律處分18、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及（）。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序19、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)

B．?dāng)?shù)量相等或相稱

C．方向相同

D．月份相同或相近20、下列關(guān)于基差的說法，對的的有__。

A．套期保值的效果重要由基差的變化決定

B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差

D．正向市場中，基差為正值21、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。

A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體計劃

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行

D．財政部門23、商品投資基金的類型有__。

A．公募期貨基金

B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶24