新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論配套PPT第01講

第1講新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的前世今生付才輝

本講講授內(nèi)容本講主要介紹新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的前世今生，讓同學(xué)們概括性地了解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的歷史背景、思想源流、學(xué)科體系與中心思想等全貌：首先在中國與世界經(jīng)濟發(fā)展簡史的背景下，討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)如何脫胎于中國的歷史尤其是改革開放四十年的偉大實踐，以及如何總結(jié)于世界經(jīng)濟的曲折發(fā)展歷程尤其是廣大發(fā)展中經(jīng)濟體的成敗經(jīng)驗；其次在經(jīng)濟學(xué)思想簡史的脈絡(luò)中，討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)作為第二次世界大戰(zhàn)后至今第三代發(fā)展理論如何推動經(jīng)濟學(xué)的結(jié)構(gòu)范式革命；2本講講授內(nèi)容然后討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)如何貢獻于我國經(jīng)濟學(xué)的理論創(chuàng)新與學(xué)科建設(shè)；接著討論新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的研究框架、研究范式與研究體系等學(xué)科體系的架構(gòu)；最后將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的中心思想簡要地概括為十大原理，便于大家快速了解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的思想全貌以及作為本課程的理論紅線或向?qū)А?本講的重點和難點與學(xué)習(xí)注意這一講的重點和難點是在經(jīng)濟變遷簡史和經(jīng)濟思想簡史脈絡(luò)中深刻理解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)，這也是這一章的特點，即將經(jīng)濟史與經(jīng)濟思想史融合起來理解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)。正如習(xí)近平總書記在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上的講話中指出的，所有的經(jīng)典著作都是時代的產(chǎn)物，都是思考和研究當時當?shù)厣鐣怀雒芎蛦栴}的結(jié)果。這一講在學(xué)習(xí)中可能需要引起注意的方式是，結(jié)合經(jīng)濟變遷簡史，牢記作為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中心思想的十大原理，深刻理解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)關(guān)于結(jié)構(gòu)變遷世界的學(xué)說在經(jīng)濟思想史中的演進情況。4本講提綱第一節(jié)中華民族的復(fù)興之路與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的歷史背景第二節(jié)人類的經(jīng)濟發(fā)展歷程與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的世界背景第三節(jié)經(jīng)濟思想簡史：從沒有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟學(xué)到有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟學(xué)第四節(jié)中國經(jīng)濟學(xué)學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)學(xué)科建設(shè)的意義第五節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科體系：研究范疇與研究范式第六節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的中心思想：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)十大原理第七節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)需要在“知成一體”過程中不斷完善56第一節(jié)中華民族的復(fù)興之路與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的歷史背景李約瑟之謎與近代中國的衰落中華民族由盛入衰的屈辱與幾代知識分子的救亡圖存近代以來幾次曲折的工業(yè)化嘗試與從西潮到東風(fēng)改革開放之后中華民族的偉大復(fù)興與理論自信脫胎于《中國的奇跡》的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中國經(jīng)濟極簡史7中華民族的復(fù)興之路有一組需要回答的根本性問題8為什么工業(yè)革命沒有起源于中國？為什么中國在1978年之后能如此蓬勃地發(fā)展？為何在1978年之前不能有同等程度的經(jīng)濟表現(xiàn)？為什么同樣從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，中國與其他不同國家的經(jīng)濟表現(xiàn)會有如此大的差異？中國為快速的經(jīng)濟增長付出的代價是什么？一、李約瑟之謎與近代中國的衰落9近代中國的衰落鴉片戰(zhàn)爭之后，中國在世界文明中的地位一落千丈，淪落為一個割地、賠款、任人宰割的半殖民地貧窮國家；而西方國家在工業(yè)革命之后，科學(xué)技術(shù)日新月異，經(jīng)濟發(fā)展一日千里。工業(yè)革命為何沒有最先發(fā)生在中國？科學(xué)革命：供給與需求供給：基于經(jīng)驗的發(fā)明VS基于實驗室的發(fā)明（中國VS西歐，歐洲大陸VS英國）需求：稟賦結(jié)構(gòu)對科技應(yīng)用的影響（伽利略對意大利VS牛頓對英國）中國獨特的人才選拔科舉制度科舉考試內(nèi)容：儒家經(jīng)典思考：科學(xué)革命與工業(yè)革命的區(qū)別和聯(lián)系10一、李約瑟之謎與近代中國的衰落二、中華民族由盛入衰的屈辱與幾代知識分子的救亡圖存近代以來幾代的知識分子第一代推動了洋務(wù)運動第二代進行了維新變法和革命第三代發(fā)起了五四和新文化運動第四代獻身于抗日戰(zhàn)爭和新民主主義革命第五代在新中國成立后參與社會主義建設(shè)第六代則是在1978年后入學(xué)、畢業(yè)參與改革開放的知識分子現(xiàn)在在校的學(xué)生應(yīng)該屬于第七代知識分子在前六代知識分子中，第六代最幸運，因為只有到了改革開放后，中華民族的偉大復(fù)興才不是一個遙不可及的夢。第七代則比第六代更幸運，因為就像十九大提出的，現(xiàn)在中國已經(jīng)從站起來、富起來進入到強起來的新時代。11三、近代以來幾次曲折的工業(yè)化嘗試與從西潮到東風(fēng)中國近代史上有三次雄心勃勃的工業(yè)化嘗試：第一次嘗試：1861-1911，第二次鴉片戰(zhàn)爭被英國擊敗之后第二次嘗試：1911-1949，辛亥革命之后第三次嘗試：1949-1978，新中國建立之后的計劃經(jīng)濟時代每次都有進步，尤其是第三次但是都沒有引爆工業(yè)革命，使得生活水平直線上升12四、改革開放之后中華民族的偉大復(fù)興與理論自信1979年，我國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值按當時的市場匯率計算僅182美元，低于撒哈拉沙漠以南非洲國家平均數(shù)的三分之一，2014年人均國內(nèi)生產(chǎn)總值則達到7600美元，成為一個中等偏上收入的國家，期間6.8億人擺脫一天1.25美元的國際貧困線。1979到2014年間，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長速度達到9.7%，總量增長了28.3倍。按市場匯率計算2009年中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值超過日本成為世界第二大經(jīng)濟體，按購買力平價計算2014年中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值超過美國成為世界第一大經(jīng)濟體。改革開放四十年的高速增長（1978-2018年的年均增速9.4%），是人類歷史上不曾有過的奇跡。13震撼世界的中國工業(yè)革命——《偉大的中國工業(yè)革命》（文一）中國崛起的確震撼了世界，并還將繼續(xù)震撼世界。它也許是人類經(jīng)濟史上自英國工業(yè)革命以來最為偉大的歷史事件之一。理由很簡單：10%vs20%；幾百年vs幾十年；戰(zhàn)爭vs和平。而且中國崛起所帶給世界經(jīng)濟的拉動力量相當于當年英國崛起的100倍，美國崛起的20倍。它已經(jīng)并將繼續(xù)給非洲，拉美，亞洲，甚至歐美發(fā)達地區(qū)帶來前所未有的增長機會。在2017年召開的中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上，習(xí)近平總書記說，現(xiàn)在中國比歷史上任何一個時期都更接近實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的目標。14四、改革開放之后中華民族的偉大復(fù)興與理論自信震撼世界的中國工業(yè)革命：

1970—2014年全球五大工業(yè)國制造業(yè)產(chǎn)值比較15震撼世界的中國工業(yè)革命：

1985—2014年全球十大專利申請國專利申請數(shù)16震撼世界的中國工業(yè)革命：

1980-2010年中國的脫貧成就對人類的貢獻17五、脫胎于《中國的奇跡》的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)雛形林毅夫等于1994年出版的《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改革》一書系統(tǒng)闡述了新中國成立以后我國重工業(yè)趕超戰(zhàn)略與當時我國人多資本少的稟賦結(jié)構(gòu)特征之間的政府干預(yù)矛盾，揭示了扭曲價格的宏觀經(jīng)濟政策、資源計劃配置與剝奪微觀主體自主權(quán)“三位一體“的計劃經(jīng)濟體制的內(nèi)生形成機制，用比較優(yōu)勢戰(zhàn)略對東亞奇跡進行了重新解釋，分析了改革開放之后發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)軌為比較優(yōu)勢戰(zhàn)略與當時勞動力相對資本富裕的稟賦結(jié)構(gòu)特征之間的相容，總結(jié)了經(jīng)濟體制漸進式轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗?？梢哉f，《中國的奇跡》這本書基本上構(gòu)建了關(guān)于發(fā)展與轉(zhuǎn)型以及政府作用的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)基本理論框架。過去二十多年的改革開放實踐也基本符合此書的預(yù)測。18推薦《解讀中國經(jīng)濟》（林毅夫）：

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)關(guān)于中國經(jīng)濟的教輔以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架來分析中國經(jīng)濟由盛入衰再到復(fù)興的歷程，以及中國經(jīng)濟的發(fā)展與轉(zhuǎn)型的重要議題1920第二節(jié)人類的經(jīng)濟發(fā)展歷程與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的世界背景人類經(jīng)濟簡史：馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命與大分流英美工業(yè)革命簡史成功與失敗的追趕經(jīng)濟：遵循與違背比較優(yōu)勢的不同命運成功與失敗的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟：激進式與漸進式改革的不同命運二戰(zhàn)后13個發(fā)展典范的特征事實與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的詮釋新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)：第三代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的興起人類經(jīng)濟極簡史21一、人類經(jīng)濟發(fā)展概貌：

馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命與大分流22前現(xiàn)代社會的人均收入水平始終停滯不前工業(yè)革命徹底改變?nèi)祟惖拿\，使人類跳出馬爾薩斯陷阱當今最富裕經(jīng)濟體與最貧困經(jīng)濟體的收入差距令人咋舌，而今的世界是史上最富裕人群和最貧困人口并存的世界，即“大分流”二、英美工業(yè)革命簡史英國工業(yè)革命的歷程（文一，2016）1600-1760:原始工業(yè)化階段和鄉(xiāng)村企業(yè)繁榮，由創(chuàng)造世界市場的一大批富裕商人來融資和組織生產(chǎn)并負責銷售（比如通過外包工制，putting-outsystem）。1760-1830:第一次工業(yè)革命（主要發(fā)生在紡織業(yè)），由水力推動的，勞動密集型的，并以遠距離貿(mào)易為目的的規(guī)模化大生產(chǎn)。1830-1850:克服能源-動力-運輸（工業(yè)三位一體）瓶頸（煤-鐵路-蒸汽機時代）。1850-1900:引爆以規(guī)?；绞缴a(chǎn)所有生產(chǎn)工具和中間品為特征的第二次工業(yè)革命1900年以后:進入福利社會（比如失業(yè)保險，公共安全網(wǎng)，一人一票的民主制在1928年才實行）23二、英美工業(yè)革命簡史美國的工業(yè)革命歷程（文一，2016）第一批歐洲移民-1820年：農(nóng)村商業(yè)化和以遠距離貿(mào)易為目標的原始鄉(xiāng)村制造業(yè)在全國各地蓬勃發(fā)展。1820-1860：在重商主義強政府主導(dǎo)下通過模仿或剽竊英國技術(shù)在紡織業(yè)實現(xiàn)第一次工業(yè)革命（主要驅(qū)動能源為木材和水力）。1830-1870：以第一次工業(yè)革命開創(chuàng)的市場條件為支撐，在強政府主導(dǎo)下進入以克服能源-動力-交通運輸工具（工業(yè)三位一體）經(jīng)濟增長瓶頸，如1830年前后全國主要運河修建資金的70%由政府提供，1828-1870之間在政府招標和民間出資的方式下，美國爆發(fā)了鐵路建設(shè)熱潮。1870-1940：引爆并完成第二次工業(yè)革命，實現(xiàn)了鋼鐵、汽車、通訊工具、化工產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)機械的大規(guī)模生產(chǎn)。1940年至今：二戰(zhàn)后進入福利國家階段。1960年爆發(fā)了爭取公民權(quán)的全國性運動，1965年實現(xiàn)了普選，1994年通過反暴力侵害婦女法案，2015年通過同性婚姻法（注意，美國目前仍然沒有廢除死刑）。24英美工業(yè)革命支配了世界兩百年25三、成功與失敗的追趕經(jīng)濟：遵循與違背比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)變遷的不同命運26后進追趕國家的成功例子后進趕超國家的失敗例子27三、成功與失敗的追趕經(jīng)濟：遵循與違背比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)變遷的不同命運四、成功與失敗的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟：對結(jié)構(gòu)扭曲進行激進式與漸進式改革的不同命運28不同轉(zhuǎn)型方式的代表性經(jīng)濟體鮮明的績效反差以中國和越南為代表的漸進式改革以蘇聯(lián)和東歐為代表的的激進式改革中國與東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的比較29五、第二次世界大戰(zhàn)后13個發(fā)展典范的特征事實與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的詮釋注：*已經(jīng)達到工業(yè)化國家水平的經(jīng)濟體；**GDP每年增長率達到或超過7%的時期；***以2000年美元不變價格計算。資料來源：GrowthCommission(2008)。經(jīng)濟體高增長期**高增長起始年份以及2005年的人均GDP***博茨瓦納1960-20052103800巴西1950-19809604000中國1961-20051051400中國香港*1960-1997310029900印度尼西亞1966-1997200900日本*1950-1983350039600韓國*1960-2001110013200馬拉西亞1967-19977904400馬耳他1963-199411009600阿曼1960-19999509000新加坡*1967-2002220025400中國臺灣*1965-2002150016400泰國1960-19973302400發(fā)展典范的特征事實資料來源：GrowthCommission(2008)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的詮釋圍繞這五個特征事實，出現(xiàn)了一些外生性和內(nèi)生性問題。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)為理解這些問題提供了一個分析框架。前三個特征事實是一個國家在發(fā)展的每個階段按照由要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟時的合理結(jié)果。第四個特征事實，即市場機制是一個國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟的制度前提條件。最后一個特征事實，即一個堅定的、可信賴的和有能力的政府，則是克服在經(jīng)濟快速發(fā)展，比較優(yōu)勢動態(tài)變化過程中必然出現(xiàn)的外部性和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善必然出現(xiàn)的市場失靈所需要的制度安排。六、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)：第三波發(fā)展思潮的興起3334事實上，不論是馬克思主義經(jīng)濟學(xué)還是西方經(jīng)濟學(xué)，盡管在我國的本土化過程中取得了突出的成就，但毋庸置疑的是其核心思想是由構(gòu)建其理論的學(xué)者們對自身所處的那時那地的經(jīng)驗的總結(jié)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的萌芽也正是對產(chǎn)生于那時那地的主流發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和主流理論的反思。這種反思基于我們在上一節(jié)所回顧的中華民族艱難曲折的興衰歷程以及在本節(jié)所探討的人類的發(fā)展歷程。中國的曲折發(fā)展歷程并非獨有，世界其他發(fā)展中經(jīng)濟體的發(fā)展歷程也一樣曲折。中國雖然歷經(jīng)了屈辱和慘痛，但而今已經(jīng)成功開啟了工業(yè)化現(xiàn)代化，然而其他諸多發(fā)展中經(jīng)濟體依然面臨艱巨的挑戰(zhàn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)是對現(xiàn)實經(jīng)驗的總結(jié)和主流理論的反思推薦《解讀世界經(jīng)濟發(fā)展》（林毅夫和付才輝）：

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)關(guān)于世界經(jīng)濟發(fā)展的教輔以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架來分析世界經(jīng)濟經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷的歷程與趨勢，以及中國在世界經(jīng)濟中的角色和中國方案3536第三節(jié)經(jīng)濟思想簡史：

從沒有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟學(xué)到有結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué)簡史經(jīng)濟學(xué)史上的理論大分流新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)：從第三代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)到經(jīng)濟學(xué)的結(jié)構(gòu)革命一、經(jīng)濟學(xué)簡史37二、經(jīng)濟學(xué)史上的理論大分流無結(jié)構(gòu)的“舊經(jīng)濟學(xué)”與有結(jié)構(gòu)的“新經(jīng)濟學(xué)”

所謂的現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)只是脫胎于工業(yè)革命前的無結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)

新古典經(jīng)濟學(xué)的DNA脫胎于亞當﹒斯密《國富論》中“看不見的手”所描述的自由市場圖景，然而《國富論》出版于1776年（1768年開始著手著述，1773年基本完成），是斯密研究西方地理大發(fā)現(xiàn)以后，工業(yè)革命尚未全面發(fā)生前，國際貿(mào)易盛行時期（1500-1750）的經(jīng)濟現(xiàn)象的著作，所以他強調(diào)市場、分工等。而現(xiàn)代的快速經(jīng)濟增長則是工業(yè)革命以后才出現(xiàn)的現(xiàn)象，斯密不可能超乎時代，對現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)和原因有先見之明。所謂的新古典經(jīng)濟學(xué)只是發(fā)達經(jīng)濟體給定結(jié)構(gòu)下經(jīng)濟運行經(jīng)驗的經(jīng)濟學(xué)，只是以發(fā)達經(jīng)濟體的結(jié)構(gòu)為唯一暗含前提的平面經(jīng)濟學(xué)38斯密的別針與真實的別針《國富論》中最著名的關(guān)于勞動分工的例子，18世紀最為馳名的一項手工業(yè)“別針制造業(yè)”的素材，其實來源于落后的法國傳統(tǒng)手工業(yè)而不是英國現(xiàn)代工業(yè)。盡管自亞當·斯密以來的兩百年間，別針的變化微乎其微，但別針貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和勞動生產(chǎn)率卻發(fā)生了巨大的變化。亞當·斯密很驚訝，在他那個時代，每個人一天可以做四千八百枚別針。如果斯密活到當下，估計又會驚訝，在200年里別針的勞動生產(chǎn)率增加了167倍，但原因是由于機器的普及而不是勞動分工。391500-1750年西歐諸國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷40三、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)：

從第三波發(fā)展思潮到經(jīng)濟學(xué)的結(jié)構(gòu)革命41新古典經(jīng)濟學(xué)：古典經(jīng)濟學(xué)+邊際革命新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)：新古典經(jīng)濟學(xué)+結(jié)構(gòu)革命將結(jié)構(gòu)全面系統(tǒng)地引入現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)瓊·羅賓遜（JoanRobinson）這位有史以來最著名的女性經(jīng)濟學(xué)家、新劍橋?qū)W派最著名的代表人物和實際領(lǐng)袖，在1956年參與兩個劍橋之爭的著作《資本積累論》開篇第一句話毫不客氣地說道：兩百年來為了了解“國家財富的性質(zhì)和原因”而進行的經(jīng)濟分析，已經(jīng)被人用另一個新娘——價值論——騙過去了。毫無疑問，這一更替之所以發(fā)生，有種種根深蒂固的政治原因，可是也有一種純粹的、知識上的原因。要分析一個經(jīng)濟組織在整個時期內(nèi)，牽涉到人口變化、資本積累和技術(shù)變動的全面動態(tài)，同時又要分析具體商品的產(chǎn)量和價格的詳細關(guān)系，是非常困難的。這兩套問題都需要解決，可是每套問題都必須分開研究，用簡化假設(shè)的辦法把另一套撇開。兩者之間究竟先犧牲哪一方面呢？一百年來經(jīng)濟學(xué)家犧牲了動態(tài)學(xué)說，以便討論相對價格。這是很不幸的！林毅夫：目前主流經(jīng)濟理論存在的主要問題，可以說是忽視了結(jié)構(gòu)因素，或者說是以發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)作為唯一的參照系，把發(fā)展中國家的經(jīng)濟現(xiàn)象都映射到發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)中來考慮，忽視了不同發(fā)展程度國家的結(jié)構(gòu)差異和特性。瓊·羅賓遜（1956），《資本積累論》，中譯本，商務(wù)印書館，2017年版；林毅夫，“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)、自生能力與新的理論見解”，《武漢大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》，2017年第6期，第5-15頁。42JoanRobinson’

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EmptyEconomicBoxesEconomicanalysis,servingfortwocenturiestowinanunderstandingoftheNatureandCausesoftheWealthofNations,hasbeenfobbedoffwithanotherbride--aTheoryofValue.Therewerenodoubtdeep-seatedpoliticalreasonsforthesubstitutionbuttherewasalsoapurelytechnical,intellectualreason.Itisexcessivelydifficulttoconductanalysisofover-allmovementsofaneconomythroughtime,involvingchangesinpopulation,capitalaccumulationandtechnicalchange,atthesametimeasananalysisofthedetailedrelationsbetweenoutputandpriceofparticularcommodities.Bothsetsofproblemsrequiretobesolved,buteachhastobetackledseparately,rulingtheotheroutbysimplifyingassumptions.Facedwiththechoiceofwhichtosacrificefirst,economistsforthelasthundredyearshavesacrificeddynamictheoryinordertodiscussrelativeprices.Thishasbeenunfortunate,firstbecauseanassumptionofstaticover-allconditionsissuchadrasticdeparturefromrealityastomakeitimpossibletosubmitanythingevolvedwithinittothetestofverificationand,secondly,becauseitruledoutthediscussionofmostoftheproblemsthatareactuallyinterestingandcondemnedeconomicstotheandformalismsatirisedbyJ.H.Claphamin'OfEmptyEconomicBoxes’.——ThefirstsentenceinTheAccumulationofCapitalbyJoanRobinsonin195643現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)如何舍去結(jié)構(gòu)的？現(xiàn)在主流的新古典經(jīng)濟學(xué)分析的范式是馬歇爾1890年出版《經(jīng)濟學(xué)原理》中搭建起來了的。當時為了搭建這個框架，他做了很多簡單化的暗含假設(shè)。這些簡單化的暗含假設(shè)包括沒有交易費用，決策者的信息是充分的，決策者之間的信息都是對稱的等等。在馬歇爾之后現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展有相當大部分是將這些暗含假設(shè)放松，例如，科斯在經(jīng)濟分析中引入了交易費用，而發(fā)展出新制度經(jīng)濟學(xué)；斯蒂格勒引入了信息不充分，信息的收集需要費用，斯蒂格利茨、斯賓塞和阿科爾洛夫等引進了信息不對稱而發(fā)展出信息經(jīng)濟學(xué)。Stiglitz,JosephE.2002."InformationandtheChangeintheParadigminEconomics."AmericanEconomicReview,92(3):460-501.44現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)如何舍去結(jié)構(gòu)的？仔細想起來馬歇爾還做了一個暗含的假設(shè)，就是一個經(jīng)濟體中存在的企業(yè)都有自生能力，只要管理正常在開放競爭的市場中就可以獲得可以接受的正常利潤率。這樣的假設(shè)在發(fā)達國家，政府對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不進行直接干預(yù)的市場經(jīng)濟中是合適的。但是，在發(fā)展中國家，政府經(jīng)常會有意無意地推行一些違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)政策，或在轉(zhuǎn)型中國家的過程中會遺留一些不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，存在的產(chǎn)業(yè)就不一定都具有自生能力，因此，在分析發(fā)展和轉(zhuǎn)型問題時有必要把自生能力的概念正式引入。同時，具有自生能力的企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)因為發(fā)展階段不同而異，適用于不同發(fā)展程度國家的制度安排和政策措施也會有所不同，這是對新古典經(jīng)濟學(xué)分析范式的一個拓展。林毅夫，“自生能力、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)濟學(xué)的反思”，《經(jīng)濟研究》，2002年第12期，第15-22頁；“中國經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展與創(chuàng)新的思考”，《經(jīng)濟研究》，2017年第5期。45新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的定位新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的定位新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)是一門現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科與新古典經(jīng)濟學(xué)、新制度經(jīng)濟學(xué)、行為經(jīng)濟學(xué)并駕齊驅(qū)雖發(fā)端于轉(zhuǎn)型與發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，但涉及所有的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的本體：理性選擇現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的流派：配置分析、行為分析、制度分析、結(jié)構(gòu)分析教科書主要內(nèi)容：新古典經(jīng)濟學(xué)=古典經(jīng)濟學(xué)+邊際革命本課程主要內(nèi)容：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)=新古典經(jīng)濟學(xué)+結(jié)構(gòu)革命4647第四節(jié)中國經(jīng)濟學(xué)學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀

與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)學(xué)科建設(shè)的意義中國經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)新的三個來源我國馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科建設(shè)我國西方經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科建設(shè)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科建設(shè)中國經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)新的三個來源48中國與發(fā)展中經(jīng)濟體的實踐（結(jié)構(gòu)變遷經(jīng)驗教訓(xùn)）馬克思歷史唯物主義方法論（唯物史觀與辯證法）現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的通行研究范式（理性選擇與市場均衡）中國經(jīng)濟學(xué)學(xué)科發(fā)展49馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科建設(shè)西方經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科建設(shè)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科建設(shè)50第五節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科體系：研究范疇與研究范式新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的研究范疇新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的研究范式新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科體系一、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的研究范疇新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)是一門關(guān)于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變遷的學(xué)科經(jīng)濟發(fā)展——本質(zhì)是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的升級經(jīng)濟轉(zhuǎn)型——本質(zhì)是結(jié)構(gòu)扭曲的改革經(jīng)濟運行——本質(zhì)是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)與上層建筑結(jié)構(gòu)的關(guān)系從一個經(jīng)濟體結(jié)構(gòu)內(nèi)生化及其影響來研究該經(jīng)濟體的發(fā)展、轉(zhuǎn)型，以及從不同發(fā)展程度國家結(jié)構(gòu)的內(nèi)生差異性的視角來探討關(guān)系經(jīng)濟運行的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的各個子領(lǐng)域的研究都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的研究范疇。51二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的研究范式新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的科學(xué)以新古典的方法（理性選擇與市場均衡）以稟賦結(jié)構(gòu)作為切入點，尤其是從要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)研究所有的經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素和影響52三、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科體系5354第六節(jié)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的中心思想：

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)十大原理新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的十大原理：關(guān)于結(jié)構(gòu)變遷世界的學(xué)說揭示結(jié)構(gòu)變遷的規(guī)律1.稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理2.稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理3.稟賦結(jié)構(gòu)的相對價格原理4.最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)原理5.結(jié)構(gòu)變遷循環(huán)累積因果原理6.結(jié)構(gòu)變遷中政府因勢利導(dǎo)原理7.結(jié)構(gòu)變遷中政府最優(yōu)干預(yù)原理揭示結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的規(guī)律8.自生能力原理9.最優(yōu)轉(zhuǎn)型原理揭示結(jié)構(gòu)運行的規(guī)律10.生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的供求原理55原理一：稟賦結(jié)構(gòu)的供給原理稟賦結(jié)構(gòu)是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的分析起點在給定時點，任何分析單元的稟賦要素及其結(jié)構(gòu)是給定的，但會隨時間而變化。原理的重要含義其他條件不變（尤其是稟賦要素的使用方式不變），稟賦結(jié)構(gòu)中的某種要素越豐腴，其對應(yīng)的價格（成本）越便宜：稟賦結(jié)構(gòu)的約束是最根本的。討論：流動性會對該原理產(chǎn)生什么影響？分析單元越微觀會對該原理產(chǎn)生什么影響？區(qū)別要素稟賦與稟賦要素兩個用語56原理二：稟賦結(jié)構(gòu)的需求原理生產(chǎn)方式是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的分析重點不同的生產(chǎn)方式（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)）會產(chǎn)生不同的稟賦要素及其結(jié)構(gòu)需求。重工業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對資本相對勞動的需求高于輕工業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)明主導(dǎo)的技術(shù)結(jié)構(gòu)對資本相對勞動的需求高于模仿主導(dǎo)的技術(shù)結(jié)構(gòu)。原理的重要含義其他條件不變（尤其是稟賦要素及其結(jié)構(gòu)不變），使用某種要素越密集的生產(chǎn)方式對該要素的需求越大，其對應(yīng)的價格越大；生產(chǎn)方式的選擇不是免費的。討論：有沒有使用相同稟賦結(jié)構(gòu)的不同生產(chǎn)方式（產(chǎn)業(yè)或技術(shù)）的例子？57原理三：稟賦結(jié)構(gòu)的相對價格原理價格工具是市場經(jīng)濟的基本分析工具稟賦結(jié)構(gòu)的供求均衡決定了稟賦結(jié)構(gòu)的相對價格，其與稟賦結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)存在對應(yīng)關(guān)系。稟賦結(jié)構(gòu)中某種要素的水平越低，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中該要素使用越密集，那么稟賦結(jié)構(gòu)中該要素的相對價格就越高。勞動相對資本越豐腴，生產(chǎn)方式越資本密集，那么資本相對勞動就越貴。原理的重要含義在不同稟賦結(jié)構(gòu)的約束下，選擇不同生產(chǎn)方式的成本不同；決定生產(chǎn)方式選擇的成本有多大，或者稟賦結(jié)構(gòu)的約束程度有多大。討論：是否存在與稟賦結(jié)構(gòu)豐腴程度無關(guān)、與生產(chǎn)方式選擇無關(guān)的要素稟賦價格？58原理四：最優(yōu)生產(chǎn)方式原理最優(yōu)生產(chǎn)方式原理：最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)原理或最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)理論不同生產(chǎn)方式的選擇會產(chǎn)生不同的收益，最優(yōu)生產(chǎn)方式的選擇是其成本與收益權(quán)衡的結(jié)果。越是資本密集型的生產(chǎn)方式，其勞動生產(chǎn)率，即勞均產(chǎn)出或人均收入也越高；但其對資本相對勞動的稟賦結(jié)構(gòu)需求也越高，其勞均成本也越高；生產(chǎn)方式最優(yōu)的資本密度選擇是其收益與成本權(quán)衡的結(jié)果。原理的重要含義揭示新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的比較優(yōu)勢觀點：對于一個勞動相對資本豐腴的發(fā)展中經(jīng)濟體，其符合比較優(yōu)勢的生產(chǎn)方式應(yīng)該是勞動密集型的；對于一個資本相對豐腴的發(fā)達經(jīng)濟體，其符合比較優(yōu)勢的生產(chǎn)方式應(yīng)該是資本密集型的。討論：最優(yōu)生產(chǎn)方式真的存在嗎、唯一嗎？59原理五：結(jié)構(gòu)變遷循環(huán)累積因果原理稟賦結(jié)構(gòu)會隨時間變動動態(tài)中，稟賦結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)互為循環(huán)累積關(guān)系，稟賦結(jié)構(gòu)變遷驅(qū)動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷反過來又驅(qū)動稟賦結(jié)構(gòu)變遷。具體而言，稟賦結(jié)構(gòu)變動來自于稟賦要素的積累，稟賦積累取決于經(jīng)濟剩余和儲蓄傾向，儲蓄傾向又取決于時間偏好和利率（跨期價格），而生產(chǎn)結(jié)構(gòu)決定了經(jīng)濟剩余與跨期利率，進而決定稟賦積累，引起稟賦結(jié)構(gòu)變遷；稟賦結(jié)構(gòu)變遷又通過前面的幾條原理引起生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷。原理的重要含義揭示經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)，即是一個稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相互促進的結(jié)構(gòu)變遷過程；該原理也決定了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷的速度和具體軌跡。討論：最優(yōu)的結(jié)構(gòu)變遷軌跡是否存在、唯一？結(jié)構(gòu)變遷偏離最優(yōu)軌跡的前因后果？有沒有可能用準確的方程刻畫出各種情況下的結(jié)構(gòu)變遷軌跡？60原理六：結(jié)構(gòu)變遷中政府因勢利導(dǎo)原理潛在比較優(yōu)勢不會自動變成現(xiàn)實比較優(yōu)勢潛在比較優(yōu)勢(latentCA)：生產(chǎn)方式符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢，但是由于各種交易費用太高而無法實現(xiàn)比較優(yōu)勢。政府需要發(fā)揮因勢利導(dǎo)作用降低交易費用，將潛在比較優(yōu)勢變成現(xiàn)實的比較優(yōu)勢。例如，市場是昂貴的公共品；政府促進包含軟硬基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的具有外部性的公共稟賦設(shè)施結(jié)構(gòu)升級；政府促進具有協(xié)調(diào)困難、溢出效應(yīng)以及先驅(qū)者效應(yīng)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級原理的重要含義揭示了市場和政府的辯證關(guān)系“市場有效以政府有為為前提，政府有為以市場有效為依歸”；界定了政府促進發(fā)展的理想角色定位討論：如何區(qū)分兩類政府作用：違背比較優(yōu)勢型政策（CAD）VS遵循比較優(yōu)勢型政策（CAF）？61原理七：結(jié)構(gòu)變遷中政府最優(yōu)干預(yù)原理現(xiàn)實是復(fù)雜的，政府需要理性的決策有的生產(chǎn)方式具有很強的正外部性，即便一定程度違背當時比較優(yōu)勢的政府干預(yù)，也會促進日后的發(fā)展；在全球競爭背景下，由后發(fā)優(yōu)勢所蘊含的發(fā)展機會（潛在比較優(yōu)勢）具有很強的排他性，即便是理想的產(chǎn)業(yè)政策在促進迅速獲取發(fā)展機會的同時，也有一定的負面效應(yīng)；在結(jié)構(gòu)變遷過程中，理性的政府需要權(quán)衡干預(yù)的代價與收益，不能因噎廢食。原理的重要含義在經(jīng)濟發(fā)展過程中，政府干預(yù)的兩難困境是普遍存在的，現(xiàn)實中的政府在結(jié)構(gòu)變遷中的行為是復(fù)雜的，不能夠想當然地判斷其該還是不該，需要運用最優(yōu)政府干預(yù)原理逐一弄清楚政府在決策時面臨的具體約束條件和面臨的權(quán)衡取舍問題，尤其是結(jié)構(gòu)變遷不同階段的特殊情況。討論：在發(fā)展的早期與后期，政府干預(yù)的成本與收益一樣嗎？62原理八：自生能力原理企業(yè)（生產(chǎn)者）自生能力是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)企業(yè)自生能力的定義：能在開放、自由、競爭市場上獲得正常利潤的生產(chǎn)者具備自生能力企業(yè)所在行業(yè)是否符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢；企業(yè)的生產(chǎn)方式是否是最優(yōu)的（滿足原理四）；違背比較優(yōu)勢或偏離最優(yōu)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)者不具備自生能力。例如，趕超戰(zhàn)略下的國有企業(yè)是不具備自生能力的。原理的重要含義不具備自生能力的企業(yè)會面臨虧損；理性的企業(yè)不會選擇偏離最優(yōu)的生產(chǎn)方式；沒有自生能力的企業(yè)的存在一定是政府干預(yù)的結(jié)果，往往是出于生產(chǎn)方式趕超的目標；沒有自生能力的企業(yè)要生存一定需要政府的保護補貼，政府保護沒有自生能力的企業(yè)必定導(dǎo)致各種扭曲：系統(tǒng)性扭曲的出現(xiàn)不見得是利益之爭，更可能是好心干壞事的結(jié)果（違背經(jīng)濟規(guī)律）；該原理是理解戰(zhàn)后舊結(jié)構(gòu)主義失敗的密碼。討論：今天沒有自生能力的企業(yè)明天不見得就