新結構經濟學導論配套PPT第01講

第1講新結構經濟學的前世今生付才輝

本講講授內容本講主要介紹新結構經濟學的前世今生，讓同學們概括性地了解新結構經濟學的歷史背景、思想源流、學科體系與中心思想等全貌：首先在中國與世界經濟發(fā)展簡史的背景下，討論新結構經濟學如何脫胎于中國的歷史尤其是改革開放四十年的偉大實踐，以及如何總結于世界經濟的曲折發(fā)展歷程尤其是廣大發(fā)展中經濟體的成敗經驗；其次在經濟學思想簡史的脈絡中，討論新結構經濟學作為第二次世界大戰(zhàn)后至今第三代發(fā)展理論如何推動經濟學的結構范式革命；2本講講授內容然后討論新結構經濟學如何貢獻于我國經濟學的理論創(chuàng)新與學科建設；接著討論新結構經濟學的研究框架、研究范式與研究體系等學科體系的架構；最后將新結構經濟學的中心思想簡要地概括為十大原理，便于大家快速了解新結構經濟學的思想全貌以及作為本課程的理論紅線或向導。3本講的重點和難點與學習注意這一講的重點和難點是在經濟變遷簡史和經濟思想簡史脈絡中深刻理解新結構經濟學，這也是這一章的特點，即將經濟史與經濟思想史融合起來理解新結構經濟學。正如習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上的講話中指出的，所有的經典著作都是時代的產物，都是思考和研究當時當?shù)厣鐣怀雒芎蛦栴}的結果。這一講在學習中可能需要引起注意的方式是，結合經濟變遷簡史，牢記作為新結構經濟學中心思想的十大原理，深刻理解新結構經濟學關于結構變遷世界的學說在經濟思想史中的演進情況。4本講提綱第一節(jié)中華民族的復興之路與新結構經濟學的歷史背景第二節(jié)人類的經濟發(fā)展歷程與新結構經濟學的世界背景第三節(jié)經濟思想簡史：從沒有結構的經濟學到有結構的經濟學第四節(jié)中國經濟學學科發(fā)展現(xiàn)狀與新結構經濟學學科建設的意義第五節(jié)新結構經濟學的學科體系：研究范疇與研究范式第六節(jié)新結構經濟學的中心思想：新結構經濟學十大原理第七節(jié)新結構經濟學需要在“知成一體”過程中不斷完善56第一節(jié)中華民族的復興之路與新結構經濟學的歷史背景李約瑟之謎與近代中國的衰落中華民族由盛入衰的屈辱與幾代知識分子的救亡圖存近代以來幾次曲折的工業(yè)化嘗試與從西潮到東風改革開放之后中華民族的偉大復興與理論自信脫胎于《中國的奇跡》的新結構經濟學中國經濟極簡史7中華民族的復興之路有一組需要回答的根本性問題8為什么工業(yè)革命沒有起源于中國？為什么中國在1978年之后能如此蓬勃地發(fā)展？為何在1978年之前不能有同等程度的經濟表現(xiàn)？為什么同樣從計劃經濟向市場經濟的轉型，中國與其他不同國家的經濟表現(xiàn)會有如此大的差異？中國為快速的經濟增長付出的代價是什么？一、李約瑟之謎與近代中國的衰落9近代中國的衰落鴉片戰(zhàn)爭之后，中國在世界文明中的地位一落千丈，淪落為一個割地、賠款、任人宰割的半殖民地貧窮國家；而西方國家在工業(yè)革命之后，科學技術日新月異，經濟發(fā)展一日千里。工業(yè)革命為何沒有最先發(fā)生在中國？科學革命：供給與需求供給：基于經驗的發(fā)明VS基于實驗室的發(fā)明（中國VS西歐，歐洲大陸VS英國）需求：稟賦結構對科技應用的影響（伽利略對意大利VS牛頓對英國）中國獨特的人才選拔科舉制度科舉考試內容：儒家經典思考：科學革命與工業(yè)革命的區(qū)別和聯(lián)系10一、李約瑟之謎與近代中國的衰落二、中華民族由盛入衰的屈辱與幾代知識分子的救亡圖存近代以來幾代的知識分子第一代推動了洋務運動第二代進行了維新變法和革命第三代發(fā)起了五四和新文化運動第四代獻身于抗日戰(zhàn)爭和新民主主義革命第五代在新中國成立后參與社會主義建設第六代則是在1978年后入學、畢業(yè)參與改革開放的知識分子現(xiàn)在在校的學生應該屬于第七代知識分子在前六代知識分子中，第六代最幸運，因為只有到了改革開放后，中華民族的偉大復興才不是一個遙不可及的夢。第七代則比第六代更幸運，因為就像十九大提出的，現(xiàn)在中國已經從站起來、富起來進入到強起來的新時代。11三、近代以來幾次曲折的工業(yè)化嘗試與從西潮到東風中國近代史上有三次雄心勃勃的工業(yè)化嘗試：第一次嘗試：1861-1911，第二次鴉片戰(zhàn)爭被英國擊敗之后第二次嘗試：1911-1949，辛亥革命之后第三次嘗試：1949-1978，新中國建立之后的計劃經濟時代每次都有進步，尤其是第三次但是都沒有引爆工業(yè)革命，使得生活水平直線上升12四、改革開放之后中華民族的偉大復興與理論自信1979年，我國的人均國內生產總值按當時的市場匯率計算僅182美元，低于撒哈拉沙漠以南非洲國家平均數(shù)的三分之一，2014年人均國內生產總值則達到7600美元，成為一個中等偏上收入的國家，期間6.8億人擺脫一天1.25美元的國際貧困線。1979到2014年間，中國國內生產總值年均增長速度達到9.7%，總量增長了28.3倍。按市場匯率計算2009年中國的國內生產總值超過日本成為世界第二大經濟體，按購買力平價計算2014年中國的國內生產總值超過美國成為世界第一大經濟體。改革開放四十年的高速增長（1978-2018年的年均增速9.4%），是人類歷史上不曾有過的奇跡。13震撼世界的中國工業(yè)革命——《偉大的中國工業(yè)革命》（文一）中國崛起的確震撼了世界，并還將繼續(xù)震撼世界。它也許是人類經濟史上自英國工業(yè)革命以來最為偉大的歷史事件之一。理由很簡單：10%vs20%；幾百年vs幾十年；戰(zhàn)爭vs和平。而且中國崛起所帶給世界經濟的拉動力量相當于當年英國崛起的100倍，美國崛起的20倍。它已經并將繼續(xù)給非洲，拉美，亞洲，甚至歐美發(fā)達地區(qū)帶來前所未有的增長機會。在2017年召開的中國共產黨第十九次全國代表大會上，習近平總書記說，現(xiàn)在中國比歷史上任何一個時期都更接近實現(xiàn)中華民族偉大復興的目標。14四、改革開放之后中華民族的偉大復興與理論自信震撼世界的中國工業(yè)革命：

1970—2014年全球五大工業(yè)國制造業(yè)產值比較15震撼世界的中國工業(yè)革命：

1985—2014年全球十大專利申請國專利申請數(shù)16震撼世界的中國工業(yè)革命：

1980-2010年中國的脫貧成就對人類的貢獻17五、脫胎于《中國的奇跡》的新結構經濟學新結構經濟學雛形林毅夫等于1994年出版的《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經濟改革》一書系統(tǒng)闡述了新中國成立以后我國重工業(yè)趕超戰(zhàn)略與當時我國人多資本少的稟賦結構特征之間的政府干預矛盾，揭示了扭曲價格的宏觀經濟政策、資源計劃配置與剝奪微觀主體自主權“三位一體“的計劃經濟體制的內生形成機制，用比較優(yōu)勢戰(zhàn)略對東亞奇跡進行了重新解釋，分析了改革開放之后發(fā)展戰(zhàn)略轉軌為比較優(yōu)勢戰(zhàn)略與當時勞動力相對資本富裕的稟賦結構特征之間的相容，總結了經濟體制漸進式轉型的經驗?？梢哉f，《中國的奇跡》這本書基本上構建了關于發(fā)展與轉型以及政府作用的新結構經濟學基本理論框架。過去二十多年的改革開放實踐也基本符合此書的預測。18推薦《解讀中國經濟》（林毅夫）：

新結構經濟學關于中國經濟的教輔以新結構經濟學的理論框架來分析中國經濟由盛入衰再到復興的歷程，以及中國經濟的發(fā)展與轉型的重要議題1920第二節(jié)人類的經濟發(fā)展歷程與新結構經濟學的世界背景人類經濟簡史：馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命與大分流英美工業(yè)革命簡史成功與失敗的追趕經濟：遵循與違背比較優(yōu)勢的不同命運成功與失敗的轉型經濟：激進式與漸進式改革的不同命運二戰(zhàn)后13個發(fā)展典范的特征事實與新結構經濟學的詮釋新結構經濟學：第三代發(fā)展經濟學的興起人類經濟極簡史21一、人類經濟發(fā)展概貌：

馬爾薩斯陷阱、工業(yè)革命與大分流22前現(xiàn)代社會的人均收入水平始終停滯不前工業(yè)革命徹底改變人類的命運，使人類跳出馬爾薩斯陷阱當今最富裕經濟體與最貧困經濟體的收入差距令人咋舌，而今的世界是史上最富裕人群和最貧困人口并存的世界，即“大分流”二、英美工業(yè)革命簡史英國工業(yè)革命的歷程（文一，2016）1600-1760:原始工業(yè)化階段和鄉(xiāng)村企業(yè)繁榮，由創(chuàng)造世界市場的一大批富裕商人來融資和組織生產并負責銷售（比如通過外包工制，putting-outsystem）。1760-1830:第一次工業(yè)革命（主要發(fā)生在紡織業(yè)），由水力推動的，勞動密集型的，并以遠距離貿易為目的的規(guī)?；笊a。1830-1850:克服能源-動力-運輸（工業(yè)三位一體）瓶頸（煤-鐵路-蒸汽機時代）。1850-1900:引爆以規(guī)?；绞缴a所有生產工具和中間品為特征的第二次工業(yè)革命1900年以后:進入福利社會（比如失業(yè)保險，公共安全網(wǎng)，一人一票的民主制在1928年才實行）23二、英美工業(yè)革命簡史美國的工業(yè)革命歷程（文一，2016）第一批歐洲移民-1820年：農村商業(yè)化和以遠距離貿易為目標的原始鄉(xiāng)村制造業(yè)在全國各地蓬勃發(fā)展。1820-1860：在重商主義強政府主導下通過模仿或剽竊英國技術在紡織業(yè)實現(xiàn)第一次工業(yè)革命（主要驅動能源為木材和水力）。1830-1870：以第一次工業(yè)革命開創(chuàng)的市場條件為支撐，在強政府主導下進入以克服能源-動力-交通運輸工具（工業(yè)三位一體）經濟增長瓶頸，如1830年前后全國主要運河修建資金的70%由政府提供，1828-1870之間在政府招標和民間出資的方式下，美國爆發(fā)了鐵路建設熱潮。1870-1940：引爆并完成第二次工業(yè)革命，實現(xiàn)了鋼鐵、汽車、通訊工具、化工產品、農業(yè)機械的大規(guī)模生產。1940年至今：二戰(zhàn)后進入福利國家階段。1960年爆發(fā)了爭取公民權的全國性運動，1965年實現(xiàn)了普選，1994年通過反暴力侵害婦女法案，2015年通過同性婚姻法（注意，美國目前仍然沒有廢除死刑）。24英美工業(yè)革命支配了世界兩百年25三、成功與失敗的追趕經濟：遵循與違背比較優(yōu)勢結構變遷的不同命運26后進追趕國家的成功例子后進趕超國家的失敗例子27三、成功與失敗的追趕經濟：遵循與違背比較優(yōu)勢結構變遷的不同命運四、成功與失敗的轉型經濟：對結構扭曲進行激進式與漸進式改革的不同命運28不同轉型方式的代表性經濟體鮮明的績效反差以中國和越南為代表的漸進式改革以蘇聯(lián)和東歐為代表的的激進式改革中國與東歐轉型經濟體的比較29五、第二次世界大戰(zhàn)后13個發(fā)展典范的特征事實與新結構經濟學的詮釋注：*已經達到工業(yè)化國家水平的經濟體；**GDP每年增長率達到或超過7%的時期；***以2000年美元不變價格計算。資料來源：GrowthCommission(2008)。經濟體高增長期**高增長起始年份以及2005年的人均GDP***博茨瓦納1960-20052103800巴西1950-19809604000中國1961-20051051400中國香港*1960-1997310029900印度尼西亞1966-1997200900日本*1950-1983350039600韓國*1960-2001110013200馬拉西亞1967-19977904400馬耳他1963-199411009600阿曼1960-19999509000新加坡*1967-2002220025400中國臺灣*1965-2002150016400泰國1960-19973302400發(fā)展典范的特征事實資料來源：GrowthCommission(2008)。新結構經濟學的詮釋圍繞這五個特征事實，出現(xiàn)了一些外生性和內生性問題。新結構經濟學為理解這些問題提供了一個分析框架。前三個特征事實是一個國家在發(fā)展的每個階段按照由要素稟賦結構決定的比較優(yōu)勢發(fā)展經濟時的合理結果。第四個特征事實，即市場機制是一個國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展經濟的制度前提條件。最后一個特征事實，即一個堅定的、可信賴的和有能力的政府，則是克服在經濟快速發(fā)展，比較優(yōu)勢動態(tài)變化過程中必然出現(xiàn)的外部性和軟硬基礎設施完善必然出現(xiàn)的市場失靈所需要的制度安排。六、新結構經濟學：第三波發(fā)展思潮的興起3334事實上，不論是馬克思主義經濟學還是西方經濟學，盡管在我國的本土化過程中取得了突出的成就，但毋庸置疑的是其核心思想是由構建其理論的學者們對自身所處的那時那地的經驗的總結。新結構經濟學的萌芽也正是對產生于那時那地的主流發(fā)展經濟學和主流理論的反思。這種反思基于我們在上一節(jié)所回顧的中華民族艱難曲折的興衰歷程以及在本節(jié)所探討的人類的發(fā)展歷程。中國的曲折發(fā)展歷程并非獨有，世界其他發(fā)展中經濟體的發(fā)展歷程也一樣曲折。中國雖然歷經了屈辱和慘痛，但而今已經成功開啟了工業(yè)化現(xiàn)代化，然而其他諸多發(fā)展中經濟體依然面臨艱巨的挑戰(zhàn)。新結構經濟學是對現(xiàn)實經驗的總結和主流理論的反思推薦《解讀世界經濟發(fā)展》（林毅夫和付才輝）：

新結構經濟學關于世界經濟發(fā)展的教輔以新結構經濟學的理論框架來分析世界經濟經濟結構變遷的歷程與趨勢，以及中國在世界經濟中的角色和中國方案3536第三節(jié)經濟思想簡史：

從沒有結構的經濟學到有結構的經濟學經濟學簡史經濟學史上的理論大分流新結構經濟學：從第三代發(fā)展經濟學到經濟學的結構革命一、經濟學簡史37二、經濟學史上的理論大分流無結構的“舊經濟學”與有結構的“新經濟學”

所謂的現(xiàn)代主流經濟學只是脫胎于工業(yè)革命前的無結構經濟學

新古典經濟學的DNA脫胎于亞當﹒斯密《國富論》中“看不見的手”所描述的自由市場圖景，然而《國富論》出版于1776年（1768年開始著手著述，1773年基本完成），是斯密研究西方地理大發(fā)現(xiàn)以后，工業(yè)革命尚未全面發(fā)生前，國際貿易盛行時期（1500-1750）的經濟現(xiàn)象的著作，所以他強調市場、分工等。而現(xiàn)代的快速經濟增長則是工業(yè)革命以后才出現(xiàn)的現(xiàn)象，斯密不可能超乎時代，對現(xiàn)代經濟增長的本質和原因有先見之明。所謂的新古典經濟學只是發(fā)達經濟體給定結構下經濟運行經驗的經濟學，只是以發(fā)達經濟體的結構為唯一暗含前提的平面經濟學38斯密的別針與真實的別針《國富論》中最著名的關于勞動分工的例子，18世紀最為馳名的一項手工業(yè)“別針制造業(yè)”的素材，其實來源于落后的法國傳統(tǒng)手工業(yè)而不是英國現(xiàn)代工業(yè)。盡管自亞當·斯密以來的兩百年間，別針的變化微乎其微，但別針貿易的結構和勞動生產率卻發(fā)生了巨大的變化。亞當·斯密很驚訝，在他那個時代，每個人一天可以做四千八百枚別針。如果斯密活到當下，估計又會驚訝，在200年里別針的勞動生產率增加了167倍，但原因是由于機器的普及而不是勞動分工。391500-1750年西歐諸國的經濟結構變遷40三、新結構經濟學：

從第三波發(fā)展思潮到經濟學的結構革命41新古典經濟學：古典經濟學+邊際革命新結構經濟學：新古典經濟學+結構革命將結構全面系統(tǒng)地引入現(xiàn)代經濟學瓊·羅賓遜（JoanRobinson）這位有史以來最著名的女性經濟學家、新劍橋學派最著名的代表人物和實際領袖，在1956年參與兩個劍橋之爭的著作《資本積累論》開篇第一句話毫不客氣地說道：兩百年來為了了解“國家財富的性質和原因”而進行的經濟分析，已經被人用另一個新娘——價值論——騙過去了。毫無疑問，這一更替之所以發(fā)生，有種種根深蒂固的政治原因，可是也有一種純粹的、知識上的原因。要分析一個經濟組織在整個時期內，牽涉到人口變化、資本積累和技術變動的全面動態(tài)，同時又要分析具體商品的產量和價格的詳細關系，是非常困難的。這兩套問題都需要解決，可是每套問題都必須分開研究，用簡化假設的辦法把另一套撇開。兩者之間究竟先犧牲哪一方面呢？一百年來經濟學家犧牲了動態(tài)學說，以便討論相對價格。這是很不幸的！林毅夫：目前主流經濟理論存在的主要問題，可以說是忽視了結構因素，或者說是以發(fā)達國家的結構作為唯一的參照系，把發(fā)展中國家的經濟現(xiàn)象都映射到發(fā)達國家的結構中來考慮，忽視了不同發(fā)展程度國家的結構差異和特性。瓊·羅賓遜（1956），《資本積累論》，中譯本，商務印書館，2017年版；林毅夫，“新結構經濟學、自生能力與新的理論見解”，《武漢大學學報(哲學社會科學版)》，2017年第6期，第5-15頁。42JoanRobinson’

reviews:

EmptyEconomicBoxesEconomicanalysis,servingfortwocenturiestowinanunderstandingoftheNatureandCausesoftheWealthofNations,hasbeenfobbedoffwithanotherbride--aTheoryofValue.Therewerenodoubtdeep-seatedpoliticalreasonsforthesubstitutionbuttherewasalsoapurelytechnical,intellectualreason.Itisexcessivelydifficulttoconductanalysisofover-allmovementsofaneconomythroughtime,involvingchangesinpopulation,capitalaccumulationandtechnicalchange,atthesametimeasananalysisofthedetailedrelationsbetweenoutputandpriceofparticularcommodities.Bothsetsofproblemsrequiretobesolved,buteachhastobetackledseparately,rulingtheotheroutbysimplifyingassumptions.Facedwiththechoiceofwhichtosacrificefirst,economistsforthelasthundredyearshavesacrificeddynamictheoryinordertodiscussrelativeprices.Thishasbeenunfortunate,firstbecauseanassumptionofstaticover-allconditionsissuchadrasticdeparturefromrealityastomakeitimpossibletosubmitanythingevolvedwithinittothetestofverificationand,secondly,becauseitruledoutthediscussionofmostoftheproblemsthatareactuallyinterestingandcondemnedeconomicstotheandformalismsatirisedbyJ.H.Claphamin'OfEmptyEconomicBoxes’.——ThefirstsentenceinTheAccumulationofCapitalbyJoanRobinsonin195643現(xiàn)代主流經濟學如何舍去結構的？現(xiàn)在主流的新古典經濟學分析的范式是馬歇爾1890年出版《經濟學原理》中搭建起來了的。當時為了搭建這個框架，他做了很多簡單化的暗含假設。這些簡單化的暗含假設包括沒有交易費用，決策者的信息是充分的，決策者之間的信息都是對稱的等等。在馬歇爾之后現(xiàn)代西方經濟學的發(fā)展有相當大部分是將這些暗含假設放松，例如，科斯在經濟分析中引入了交易費用，而發(fā)展出新制度經濟學；斯蒂格勒引入了信息不充分，信息的收集需要費用，斯蒂格利茨、斯賓塞和阿科爾洛夫等引進了信息不對稱而發(fā)展出信息經濟學。Stiglitz,JosephE.2002."InformationandtheChangeintheParadigminEconomics."AmericanEconomicReview,92(3):460-501.44現(xiàn)代主流經濟學如何舍去結構的？仔細想起來馬歇爾還做了一個暗含的假設，就是一個經濟體中存在的企業(yè)都有自生能力，只要管理正常在開放競爭的市場中就可以獲得可以接受的正常利潤率。這樣的假設在發(fā)達國家，政府對產業(yè)的發(fā)展不進行直接干預的市場經濟中是合適的。但是，在發(fā)展中國家，政府經常會有意無意地推行一些違反比較優(yōu)勢的產業(yè)政策，或在轉型中國家的過程中會遺留一些不具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，存在的產業(yè)就不一定都具有自生能力，因此，在分析發(fā)展和轉型問題時有必要把自生能力的概念正式引入。同時，具有自生能力的企業(yè)所在的產業(yè)因為發(fā)展階段不同而異，適用于不同發(fā)展程度國家的制度安排和政策措施也會有所不同，這是對新古典經濟學分析范式的一個拓展。林毅夫，“自生能力、經濟轉型與新古典經濟學的反思”，《經濟研究》，2002年第12期，第15-22頁；“中國經濟學理論發(fā)展與創(chuàng)新的思考”，《經濟研究》，2017年第5期。45新結構經濟學學科的定位新結構經濟學學科的定位新結構經濟學是一門現(xiàn)代經濟學的基礎學科與新古典經濟學、新制度經濟學、行為經濟學并駕齊驅雖發(fā)端于轉型與發(fā)展經濟學，但涉及所有的經濟學領域現(xiàn)代經濟學的本體：理性選擇現(xiàn)代經濟學的流派：配置分析、行為分析、制度分析、結構分析教科書主要內容：新古典經濟學=古典經濟學+邊際革命本課程主要內容：新結構經濟學=新古典經濟學+結構革命4647第四節(jié)中國經濟學學科發(fā)展現(xiàn)狀

與新結構經濟學學科建設的意義中國經濟學理論創(chuàng)新的三個來源我國馬克思主義經濟學的學科建設我國西方經濟學的學科建設新結構經濟學的學科建設中國經濟學理論創(chuàng)新的三個來源48中國與發(fā)展中經濟體的實踐（結構變遷經驗教訓）馬克思歷史唯物主義方法論（唯物史觀與辯證法）現(xiàn)代經濟學的通行研究范式（理性選擇與市場均衡）中國經濟學學科發(fā)展49馬克思主義經濟學的學科建設西方經濟學的學科建設新結構經濟學的學科建設50第五節(jié)新結構經濟學的學科體系：研究范疇與研究范式新結構經濟學的研究范疇新結構經濟學的研究范式新結構經濟學的學科體系一、新結構經濟學的研究范疇新結構經濟學是一門關于經濟結構及其變遷的學科經濟發(fā)展——本質是經濟結構的升級經濟轉型——本質是結構扭曲的改革經濟運行——本質是經濟結構基礎與上層建筑結構的關系從一個經濟體結構內生化及其影響來研究該經濟體的發(fā)展、轉型，以及從不同發(fā)展程度國家結構的內生差異性的視角來探討關系經濟運行的現(xiàn)代經濟學的各個子領域的研究都屬于新結構經濟學的研究范疇。51二、新結構經濟學的研究范式新結構經濟學是經濟結構的科學以新古典的方法（理性選擇與市場均衡）以稟賦結構作為切入點，尤其是從要素稟賦結構出發(fā)研究所有的經濟社會結構及其變遷的決定因素和影響52三、新結構經濟學的學科體系5354第六節(jié)新結構經濟學的中心思想：

新結構經濟學十大原理新結構經濟學的十大原理：關于結構變遷世界的學說揭示結構變遷的規(guī)律1.稟賦結構的供給原理2.稟賦結構的需求原理3.稟賦結構的相對價格原理4.最優(yōu)生產結構原理5.結構變遷循環(huán)累積因果原理6.結構變遷中政府因勢利導原理7.結構變遷中政府最優(yōu)干預原理揭示結構轉型的規(guī)律8.自生能力原理9.最優(yōu)轉型原理揭示結構運行的規(guī)律10.生產結構的供求原理55原理一：稟賦結構的供給原理稟賦結構是新結構經濟學的分析起點在給定時點，任何分析單元的稟賦要素及其結構是給定的，但會隨時間而變化。原理的重要含義其他條件不變（尤其是稟賦要素的使用方式不變），稟賦結構中的某種要素越豐腴，其對應的價格（成本）越便宜：稟賦結構的約束是最根本的。討論：流動性會對該原理產生什么影響？分析單元越微觀會對該原理產生什么影響？區(qū)別要素稟賦與稟賦要素兩個用語56原理二：稟賦結構的需求原理生產方式是新結構經濟學的分析重點不同的生產方式（產業(yè)結構與技術結構）會產生不同的稟賦要素及其結構需求。重工業(yè)主導的產業(yè)結構對資本相對勞動的需求高于輕工業(yè)主導的產業(yè)結構。發(fā)明主導的技術結構對資本相對勞動的需求高于模仿主導的技術結構。原理的重要含義其他條件不變（尤其是稟賦要素及其結構不變），使用某種要素越密集的生產方式對該要素的需求越大，其對應的價格越大；生產方式的選擇不是免費的。討論：有沒有使用相同稟賦結構的不同生產方式（產業(yè)或技術）的例子？57原理三：稟賦結構的相對價格原理價格工具是市場經濟的基本分析工具稟賦結構的供求均衡決定了稟賦結構的相對價格，其與稟賦結構與生產結構存在對應關系。稟賦結構中某種要素的水平越低，生產結構中該要素使用越密集，那么稟賦結構中該要素的相對價格就越高。勞動相對資本越豐腴，生產方式越資本密集，那么資本相對勞動就越貴。原理的重要含義在不同稟賦結構的約束下，選擇不同生產方式的成本不同；決定生產方式選擇的成本有多大，或者稟賦結構的約束程度有多大。討論：是否存在與稟賦結構豐腴程度無關、與生產方式選擇無關的要素稟賦價格？58原理四：最優(yōu)生產方式原理最優(yōu)生產方式原理：最優(yōu)生產結構原理或最優(yōu)生產函數(shù)理論不同生產方式的選擇會產生不同的收益，最優(yōu)生產方式的選擇是其成本與收益權衡的結果。越是資本密集型的生產方式，其勞動生產率，即勞均產出或人均收入也越高；但其對資本相對勞動的稟賦結構需求也越高，其勞均成本也越高；生產方式最優(yōu)的資本密度選擇是其收益與成本權衡的結果。原理的重要含義揭示新結構經濟學的比較優(yōu)勢觀點：對于一個勞動相對資本豐腴的發(fā)展中經濟體，其符合比較優(yōu)勢的生產方式應該是勞動密集型的；對于一個資本相對豐腴的發(fā)達經濟體，其符合比較優(yōu)勢的生產方式應該是資本密集型的。討論：最優(yōu)生產方式真的存在嗎、唯一嗎？59原理五：結構變遷循環(huán)累積因果原理稟賦結構會隨時間變動動態(tài)中，稟賦結構與生產結構互為循環(huán)累積關系，稟賦結構變遷驅動生產結構變遷，生產結構變遷反過來又驅動稟賦結構變遷。具體而言，稟賦結構變動來自于稟賦要素的積累，稟賦積累取決于經濟剩余和儲蓄傾向，儲蓄傾向又取決于時間偏好和利率（跨期價格），而生產結構決定了經濟剩余與跨期利率，進而決定稟賦積累，引起稟賦結構變遷；稟賦結構變遷又通過前面的幾條原理引起生產結構變遷。原理的重要含義揭示經濟發(fā)展的本質，即是一個稟賦結構和生產結構相互促進的結構變遷過程；該原理也決定了經濟結構變遷的速度和具體軌跡。討論：最優(yōu)的結構變遷軌跡是否存在、唯一？結構變遷偏離最優(yōu)軌跡的前因后果？有沒有可能用準確的方程刻畫出各種情況下的結構變遷軌跡？60原理六：結構變遷中政府因勢利導原理潛在比較優(yōu)勢不會自動變成現(xiàn)實比較優(yōu)勢潛在比較優(yōu)勢(latentCA)：生產方式符合要素稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢，但是由于各種交易費用太高而無法實現(xiàn)比較優(yōu)勢。政府需要發(fā)揮因勢利導作用降低交易費用，將潛在比較優(yōu)勢變成現(xiàn)實的比較優(yōu)勢。例如，市場是昂貴的公共品；政府促進包含軟硬基礎設施在內的具有外部性的公共稟賦設施結構升級；政府促進具有協(xié)調困難、溢出效應以及先驅者效應的生產結構升級原理的重要含義揭示了市場和政府的辯證關系“市場有效以政府有為為前提，政府有為以市場有效為依歸”；界定了政府促進發(fā)展的理想角色定位討論：如何區(qū)分兩類政府作用：違背比較優(yōu)勢型政策（CAD）VS遵循比較優(yōu)勢型政策（CAF）？61原理七：結構變遷中政府最優(yōu)干預原理現(xiàn)實是復雜的，政府需要理性的決策有的生產方式具有很強的正外部性，即便一定程度違背當時比較優(yōu)勢的政府干預，也會促進日后的發(fā)展；在全球競爭背景下，由后發(fā)優(yōu)勢所蘊含的發(fā)展機會（潛在比較優(yōu)勢）具有很強的排他性，即便是理想的產業(yè)政策在促進迅速獲取發(fā)展機會的同時，也有一定的負面效應；在結構變遷過程中，理性的政府需要權衡干預的代價與收益，不能因噎廢食。原理的重要含義在經濟發(fā)展過程中，政府干預的兩難困境是普遍存在的，現(xiàn)實中的政府在結構變遷中的行為是復雜的，不能夠想當然地判斷其該還是不該，需要運用最優(yōu)政府干預原理逐一弄清楚政府在決策時面臨的具體約束條件和面臨的權衡取舍問題，尤其是結構變遷不同階段的特殊情況。討論：在發(fā)展的早期與后期，政府干預的成本與收益一樣嗎？62原理八：自生能力原理企業(yè)（生產者）自生能力是新結構經濟學的微觀分析基礎企業(yè)自生能力的定義：能在開放、自由、競爭市場上獲得正常利潤的生產者具備自生能力企業(yè)所在行業(yè)是否符合要素稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢；企業(yè)的生產方式是否是最優(yōu)的（滿足原理四）；違背比較優(yōu)勢或偏離最優(yōu)生產結構的生產者不具備自生能力。例如，趕超戰(zhàn)略下的國有企業(yè)是不具備自生能力的。原理的重要含義不具備自生能力的企業(yè)會面臨虧損；理性的企業(yè)不會選擇偏離最優(yōu)的生產方式；沒有自生能力的企業(yè)的存在一定是政府干預的結果，往往是出于生產方式趕超的目標；沒有自生能力的企業(yè)要生存一定需要政府的保護補貼，政府保護沒有自生能力的企業(yè)必定導致各種扭曲：系統(tǒng)性扭曲的出現(xiàn)不見得是利益之爭，更可能是好心干壞事的結果（違背經濟規(guī)律）；該原理是理解戰(zhàn)后舊結構主義失敗的密碼。討論：今天沒有自生能力的企業(yè)明天不見得就