標(biāo)準(zhǔn)銀行創(chuàng)建規(guī)范及評(píng)分細(xì)則

標(biāo)準(zhǔn)銀行創(chuàng)建規(guī)范及評(píng)分細(xì)則XXXXXXXXXXX銀行項(xiàng)目project01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)02

工作制度建立與執(zhí)行03

安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)04

防衛(wèi)器械槍械管理1、領(lǐng)導(dǎo)重視，明確安全保衛(wèi)工作的分管領(lǐng)導(dǎo)和工作職責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真履行職責(zé)。未明確領(lǐng)導(dǎo)分工的扣20分；未制定崗位職責(zé)的扣20分；未按崗位職責(zé)要求履職的，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)扣5分；在安全評(píng)估工作中未合格的網(wǎng)點(diǎn)取消考評(píng)資格；01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值402、及時(shí)傳達(dá)貫徹上級(jí)有關(guān)部門的安全保衛(wèi)工作文件和會(huì)議精神，并結(jié)合本單位實(shí)際研究部署安全保衛(wèi)工作，細(xì)化安全保衛(wèi)規(guī)章制度并組織落實(shí)。未及時(shí)開會(huì)傳達(dá)學(xué)習(xí)的扣10分；未細(xì)化落實(shí)措施的扣20分；學(xué)習(xí)無書面記錄、參會(huì)人員未簽到的每次扣5分；上級(jí)主管部門要求及時(shí)傳達(dá)的重大事項(xiàng)傳達(dá)不及時(shí)的每次扣10分；01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值303、在元月份底前簽訂符合上級(jí)要求和自身實(shí)際，且責(zé)任到人的年度安全保衛(wèi)責(zé)任書、消防安全責(zé)任書（可合并）和案件防控責(zé)任書（調(diào)動(dòng)人員當(dāng)月進(jìn)行補(bǔ)簽）。超過時(shí)間未簽責(zé)任書的不參加考評(píng)；漏簽1人（項(xiàng)）扣10分；責(zé)任書內(nèi)容不完整的扣10分；01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值304、配備與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的專職或兼職安全員，安全員職責(zé)與權(quán)利明確，協(xié)助本網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人落實(shí)各項(xiàng)安全保衛(wèi)工作制度。協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人定期開展法制教育、安全防范宣傳教育，加強(qiáng)其他安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作建設(shè)，安全員休息由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人指定專人頂崗。未按規(guī)定配備專職或兼職安全、消防人員的不得分；未制定安全員崗位職責(zé)的不得分；對(duì)照安全員工作職責(zé)要求，發(fā)現(xiàn)一處安全員不盡職或履職不到位的扣10分；01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值305、配合上級(jí)保衛(wèi)部門應(yīng)每季度對(duì)專、兼職安全員的德、能、勤、績(jī)進(jìn)行認(rèn)真考核，掌握專、兼職安全員的思想品德、專業(yè)技能、敬業(yè)精神情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正專、兼職安全員的異常行為或及時(shí)調(diào)整人員，消除安全隱患。無考核記錄的不得分；只有考核結(jié)論，無具體考核資料的扣10分；安全員未進(jìn)行季度考核的每少一次扣5分；非本行與上級(jí)保衛(wèi)部門共同考核的扣10分；01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值306、總部保衛(wèi)部門應(yīng)定期對(duì)專、兼職安全員集中進(jìn)行安全教育和防范技能培訓(xùn)、演練，各機(jī)構(gòu)按月組織安全教育或防范技能培訓(xùn)、每半年組織一次演練。未進(jìn)行安全知識(shí)、案件防范等教育、技能培訓(xùn)及演練的不得分，少1次扣10分；防爆、防火預(yù)案未按規(guī)定進(jìn)行演練的扣20分；01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值40項(xiàng)目project01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)02

工作制度建立與執(zhí)行03

安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)04

防衛(wèi)器械槍械管理02工作制度建立與執(zhí)行分值30考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)缺少防搶、防盜、防火預(yù)案中的任何一項(xiàng)的不得分；隨機(jī)提問2名員工，對(duì)預(yù)案內(nèi)容不熟悉的，每人次扣5分；預(yù)案內(nèi)容空洞，實(shí)用性差，一旦發(fā)生緊急情況員工處置不當(dāng)?shù)牡目?0分；7、防搶、防盜、防火等應(yīng)急處置預(yù)案要完善，員工熟悉預(yù)案，掌握應(yīng)急技能，一旦發(fā)生緊急事件能熟練按預(yù)案正確處置。8、安全保衛(wèi)工作以不發(fā)生責(zé)任性刑事案件或治安、災(zāi)害等安全事故為年度工作目標(biāo)。發(fā)生刑事案件或治安、災(zāi)害等安全事故按要求及時(shí)上報(bào)。02工作制度建立與執(zhí)行分值20發(fā)生責(zé)任性刑事案件的取消考評(píng)資格；發(fā)生非責(zé)任性刑事案件或治安、災(zāi)害等安全事故不按要求及時(shí)上報(bào)的不得分；評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核內(nèi)容考核內(nèi)容9、建立健全安全保衛(wèi)檢查登記簿、值班守庫登記簿、營業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿、金庫鑰匙交接登記簿、持槍管槍人員審查登記表、槍支彈藥檢查保養(yǎng)出入柜登記簿、網(wǎng)點(diǎn)款箱押運(yùn)交接登記簿、進(jìn)出營業(yè)場(chǎng)所人員情況登記簿、自助設(shè)備巡查登記簿、監(jiān)控中心值班登記簿等各項(xiàng)安全防范規(guī)章制度及登記簿，登記手續(xù)完備（無槍支彈藥等可不建立相關(guān)登記簿）。02工作制度建立與執(zhí)行分值60評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)缺少1項(xiàng)制度扣10分；缺少1種登記簿或登記手續(xù)不完備的每處扣10分；未及時(shí)登記的發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣10分、不按制度規(guī)定執(zhí)行發(fā)現(xiàn)一次違規(guī)行為扣10分；考核內(nèi)容10、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)實(shí)行全封閉營業(yè)，通勤門或防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門鑰匙按制度規(guī)定管理、使用，營業(yè)與守庫期間堅(jiān)持從內(nèi)部開門，即開即鎖，嚴(yán)防他人尾隨。02工作制度建立與執(zhí)行評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)鑰匙管理不符合制度規(guī)定要求的不得分；發(fā)現(xiàn)防尾隨聯(lián)動(dòng)門不聯(lián)動(dòng)的不得分；營業(yè)與守庫期間發(fā)現(xiàn)從外部開門的不得分；分值40考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)11、營業(yè)期間嚴(yán)禁外部及無關(guān)人員進(jìn)入營業(yè)間。因工作需要進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)的檢查人員或安裝檢修設(shè)備的人員必須持有總部保衛(wèi)部門出具的介紹信和本人身份證，經(jīng)網(wǎng)點(diǎn)人員查驗(yàn)無誤且履行登記手續(xù)后方可進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)。02工作制度建立與執(zhí)行發(fā)現(xiàn)無關(guān)人員進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)的不得分；對(duì)因工作需要進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)的人員未按規(guī)定要求進(jìn)行“三證”查驗(yàn)并登記的每一次扣10分；對(duì)存在的問題，能及時(shí)整改而不整改的不得分；分值40考核內(nèi)容12、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)外服務(wù)窗口前設(shè)置1米警戒線；二級(jí)以上防護(hù)等級(jí)的營業(yè)場(chǎng)所外廳必須配備專職值班守衛(wèi)人員。02工作制度建立與執(zhí)行未執(zhí)行1米警戒線規(guī)定的扣5分；二級(jí)以上防護(hù)等級(jí)的網(wǎng)點(diǎn)，營業(yè)外大廳未配備專職保安值守的不得分；分值30評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)13、營業(yè)前安全員必須檢查安全設(shè)施的運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)故障要及時(shí)進(jìn)行維修，保證安全設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)。02工作制度建立與執(zhí)行發(fā)現(xiàn)1處安全設(shè)施不能正常運(yùn)行的扣10分；隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改的不得分；維修不了的，又不及時(shí)向有關(guān)部門或分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)的不得分；分值30考核內(nèi)容14、堅(jiān)持雙人押運(yùn)、遵守押運(yùn)操作規(guī)程；押運(yùn)交接時(shí)，操作行為規(guī)范，必須在柜臺(tái)內(nèi)監(jiān)控設(shè)備下辦理款項(xiàng)交接（持械人員嚴(yán)禁進(jìn)入柜臺(tái)內(nèi)），嚴(yán)禁營業(yè)人員在柜臺(tái)外攜款候車。02工作制度建立與執(zhí)行未按押運(yùn)規(guī)程操作的不得分；發(fā)現(xiàn)營業(yè)人員在柜臺(tái)外攜款候車的不得分；運(yùn)鈔車?？坎辉诒O(jiān)控范圍內(nèi)的不得分；交接過程未在監(jiān)控設(shè)備下或操作行為不符合制度規(guī)定要求的每次扣10分；分值30評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)15、堅(jiān)持24小時(shí)雙人值班、守庫制度，守庫人員按時(shí)到崗，上崗前按規(guī)定檢查區(qū)域內(nèi)安全情況及安全設(shè)施開啟情況，嚴(yán)禁空崗、脫崗、遲到、酒后上崗等。02工作制度建立與執(zhí)行分值30未執(zhí)行24小時(shí)雙人值班的發(fā)現(xiàn)一次扣10分；脫崗、空崗、酒后上崗的不得分；不按規(guī)定時(shí)間到崗每次扣10分；安全設(shè)施不開啟的缺1項(xiàng)扣10分；考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)16、嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度并及時(shí)、認(rèn)真地填寫值班記錄，嚴(yán)禁代簽、漏簽、補(bǔ)簽名。未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不允許擅自讓他人代班，嚴(yán)禁無關(guān)人員和非當(dāng)日值班人員入內(nèi)滯留，嚴(yán)禁在守庫室賭博或進(jìn)行與值班、守庫無關(guān)的其他活動(dòng)。交接班登記不及時(shí)，內(nèi)容不完整，代簽、漏簽、補(bǔ)簽名的發(fā)現(xiàn)1次扣10分；當(dāng)班人員私自調(diào)班的，1次扣10分；發(fā)現(xiàn)閑雜人員或非當(dāng)班人員進(jìn)入值班室不得分；在值班室賭博和進(jìn)行娛樂活動(dòng)的取消考評(píng)資格；分值4002工作制度建立與執(zhí)行02工作制度建立與執(zhí)行考核內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)控設(shè)備未始終保持錄象記錄狀態(tài)的不得分；錄像資料保存天數(shù)不夠的不得分；監(jiān)控設(shè)備未單獨(dú)放置在密閉機(jī)柜里的不得分；監(jiān)控設(shè)備未鎖閉的扣10分；監(jiān)控設(shè)備不能正常工作又不及時(shí)報(bào)告維修的不得分；17、監(jiān)控設(shè)備始終保持錄像記錄狀態(tài)，監(jiān)控設(shè)備應(yīng)放在在密閉的機(jī)柜內(nèi)并落鎖，監(jiān)控資料保存不少于30天，柜員制監(jiān)控網(wǎng)點(diǎn)資料保存不少于60天，金庫、保管庫箱、ATM機(jī)等監(jiān)控資料保存不得少于90天。分值30分值02工作制度建立與執(zhí)行30考核內(nèi)容18、行長（主任）或分管領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)勤主任每月按時(shí)進(jìn)行安全查崗；無特殊情況，非營業(yè)時(shí)間不得打開金庫，夜間不得檢查金庫。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)行長（主任）或分管領(lǐng)導(dǎo)（內(nèi)勤主任）每月查崗少于2次的扣10分；無特殊情況，非營業(yè)時(shí)間管庫人員打開金庫的不得分；02工作制度建立與執(zhí)行分值20考核內(nèi)容19、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每日應(yīng)對(duì)在行大堂式和在行穿墻式自助設(shè)備進(jìn)行巡查不少于二次，并做好登記。對(duì)離行式自助設(shè)備，總部監(jiān)控中心必須對(duì)自助設(shè)備實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)制止，做好登記并向分管部門報(bào)告。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)未按制度要求進(jìn)行巡查的不得分，登記次數(shù)或巡查次數(shù)不夠的每次扣10分；不堅(jiān)持鑰匙、密碼專人分開保管并定期清點(diǎn)機(jī)內(nèi)款箱的不得分；未執(zhí)行鑰匙、密碼平行交接的，每次扣10分；發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)報(bào)告的不得分。考核內(nèi)容02工作制度建立與執(zhí)行4020、認(rèn)真對(duì)待各級(jí)安全檢查發(fā)出的書面整改通知書，切實(shí)將安全隱患按要求整改到位。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位日常檢查指出的問題，在規(guī)定的整改時(shí)限內(nèi)未及時(shí)整改的每個(gè)問題扣20分；對(duì)于不能解決的問題、隱患，不及時(shí)匯報(bào)并采取防范措施的不得分。分值項(xiàng)目project01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)02

工作制度建立與執(zhí)行03

安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)04

防衛(wèi)器械槍械管理03安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)2021、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)柜臺(tái)采用磚石或鋼筋混泥土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度、臺(tái)面設(shè)置的凹槽、防彈玻璃安裝等符合公安部GA38-2004的要求。未通過公安機(jī)關(guān)驗(yàn)收取消考評(píng)資格；防彈玻璃無質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告的扣10分；防彈玻璃安裝不規(guī)范的扣10分。分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核內(nèi)容非特殊情況設(shè)置通勤門的不得分；現(xiàn)金出入?yún)^(qū)未安裝防尾隨聯(lián)動(dòng)門的不得分；營業(yè)間出入口未安裝符合公安部門要求的防搶、防盜安全門的不得分；未安裝GA/T73鎖具的不得分。03安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)3022、柜臺(tái)通常不設(shè)通勤門。因特殊情況必須設(shè)通勤門的，應(yīng)采用堅(jiān)固的金屬防盜門，必須加裝自動(dòng)閉門器，門體鎖具應(yīng)符合GA/T73的要求。營業(yè)間出入口安裝符合公安部門要求的防搶防盜安全門，現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)的出入口安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門。分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核內(nèi)容金庫、守庫室、營業(yè)室等建筑防范設(shè)施未經(jīng)公安機(jī)關(guān)驗(yàn)收合格的不得分；庫房存放易燃、易爆物品的扣30分，存放其它雜物的扣10分；金庫內(nèi)照明防爆燈功率超過40瓦的扣20分；營業(yè)間現(xiàn)金區(qū)內(nèi)未設(shè)置衛(wèi)生間，不能保證全封閉營業(yè)的不得分；庫房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣20分；庫房?jī)?nèi)只安裝1種入侵探測(cè)器的扣20分.（紅外入侵探測(cè)器、震動(dòng)入侵探測(cè)器）03安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)5023、金庫、守庫室、營業(yè)室等建筑防范設(shè)施需獲得公安機(jī)關(guān)驗(yàn)收合格；庫房?jī)?nèi)嚴(yán)禁存放易燃、易爆物品及其他物品，庫內(nèi)照明防爆燈不得超過40瓦，保持庫內(nèi)整潔；營業(yè)室內(nèi)設(shè)置衛(wèi)生間，實(shí)行全封閉營業(yè)。分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核內(nèi)容24、營業(yè)場(chǎng)所外圍有圍墻的，圍墻高度應(yīng)達(dá)到2.5米以上，并設(shè)置防爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置?？己藘?nèi)容圍墻高度達(dá)不到2.5米以上的扣10分；未設(shè)置防攀越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣10分。03安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)20分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)25、營業(yè)場(chǎng)所二層（含二層）以下窗戶安裝金屬防護(hù)欄?？己藘?nèi)容未安裝金屬防護(hù)欄的不得分；不銹鋼防護(hù)欄沒有穿或插螺紋鋼未達(dá)標(biāo)的扣10分；營業(yè)用防爆玻璃墻沒有加裝不銹鋼防護(hù)欄設(shè)施的不得分（地方公安部門允許的除外）。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)03安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)20分值26、配置監(jiān)控路數(shù)要保證監(jiān)控不留安全死角，回放圖像應(yīng)能清晰辨別進(jìn)出人員的體貌特征。金庫安裝2種以上探測(cè)原理的入侵探測(cè)器，探測(cè)器能探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵?？己藘?nèi)容監(jiān)控路數(shù)不夠,安裝位置不合理,達(dá)不到制度規(guī)定要求的缺少一路扣30分；營業(yè)內(nèi)、外廳未安裝防盜入侵探測(cè)裝置的扣10分；回放圖像不清晰、有間斷的發(fā)現(xiàn)一處扣20分，間斷超半小時(shí)的不得分；金庫入侵探測(cè)器達(dá)不到規(guī)定要求的、安裝位置不合理的扣20分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)03安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)20分值27、自助設(shè)備及自助銀行應(yīng)嚴(yán)格按照公安部GA745-2008標(biāo)準(zhǔn)(銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范的規(guī)定)安裝?？己藘?nèi)容未安裝監(jiān)控系統(tǒng)和報(bào)警系統(tǒng)的不得分；未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號(hào)功能的求助電話的不得分；未安裝撬竊事件探測(cè)報(bào)警裝置的不得分；安防設(shè)施不能正常工作的不得分；裝填過程操作不規(guī)范、存在安全隱患的每發(fā)現(xiàn)一次扣10分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)03安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)40分值28、配備符合營業(yè)場(chǎng)所安全需要的防衛(wèi)器具和應(yīng)急照明設(shè)備；守庫室安裝固定報(bào)警電話或安裝緊急報(bào)警按鈕。加強(qiáng)槍械管理，執(zhí)行槍支彈藥領(lǐng)用交接制度，實(shí)行槍彈分存分管，定期保養(yǎng)，禁止酒后用槍?？己藘?nèi)容非執(zhí)行任務(wù)期間使用槍支的不得分；支未按規(guī)定要求定期擦拭、保養(yǎng)的扣10分；酒后使用槍支的不得分；守庫室無固定報(bào)警電話或未安裝緊急報(bào)警按鈕、應(yīng)急照明設(shè)備的扣20分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)03安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)30分值安全器械配備不足或無法使用的扣10分；安全器械擺放位置不合理的扣10分；未執(zhí)行槍支、彈藥領(lǐng)用、歸還交接登記的不得分；無證持槍的不得分；未執(zhí)行槍彈分存、分管的扣10分；項(xiàng)目project01

組織領(lǐng)導(dǎo)與隊(duì)伍建設(shè)02

工作制度建立與執(zhí)行03

安全設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)04

防衛(wèi)器械槍械管理未安裝報(bào)警電話、報(bào)警器或報(bào)