畢業(yè)論文談施工企業(yè)如何合理爭(zhēng)取索賠和預(yù)防反索賠

xxxxxxx大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育本科畢業(yè)論文談施工企業(yè)如何合理爭(zhēng)取索賠和預(yù)防反索賠作者xx學(xué)籍批次0803學(xué)習(xí)中心xxxxxxx奧鵬學(xué)習(xí)中心層次專升本專業(yè)工程管理（建造師方向）指導(dǎo)教師xxxx內(nèi)容摘要施工索賠和反索賠，集中體現(xiàn)了施工企業(yè)地經(jīng)營(yíng)管理水平，在很大程度上決定著工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。施工索賠和反索賠的實(shí)質(zhì)是通過合同條款的規(guī)定，對(duì)合同進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以彌補(bǔ)施工企業(yè)不應(yīng)該承擔(dān)的損失，從而有效的保護(hù)施工企業(yè)的利益。因而在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)上，施工索賠和反索賠逐漸成為施工企業(yè)必不可少的管理行為，它是合同條件賦予施工企業(yè)的權(quán)利。文章從施工企業(yè)對(duì)業(yè)主索賠和防止反索賠的兩個(gè)角度來分析，結(jié)合實(shí)際工程中合同履行、項(xiàng)目進(jìn)度、安全管理、質(zhì)量控制等方面來做好各項(xiàng)工作。以舟山老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程為例，從提高施工企業(yè)對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)索賠理論和方法的研究，通過對(duì)工程各方面的管理，不可遇見因素的估計(jì)和預(yù)測(cè)，介紹了施工企業(yè)的一些經(jīng)驗(yàn)，以合理的索賠和反索賠來維護(hù)企業(yè)自己的正當(dāng)權(quán)益。關(guān)鍵詞：索賠反索賠施工企業(yè)分析目錄TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l_Toc27204一、工程索賠和反索賠的基本概念 1HYPERLINK\l_Toc29240（一）工程索賠的性質(zhì) 1HYPERLINK\l_Toc18308（二）工程索賠的原則 1HYPERLINK\l_Toc24980（三）工程索賠的意義 2HYPERLINK\l_Toc24890（四）工期索賠的特點(diǎn) 2HYPERLINK\l_Toc26037（五）工期索賠的計(jì)算方法 2HYPERLINK\l_Toc18223（六）費(fèi)用索賠的特點(diǎn) 3HYPERLINK\l_Toc10865（七）費(fèi)用索賠的計(jì)算方法 3HYPERLINK\l_Toc11338（八）工程索賠機(jī)會(huì)分析 3HYPERLINK\l_Toc7127（九）施工企業(yè)可以從哪些方面提出索賠 4HYPERLINK\l_Toc17942（十）施工企業(yè)如何進(jìn)行反索賠 4HYPERLINK\l_Toc5140二、工程索賠實(shí)例分析 6HYPERLINK\l_Toc23961（一）索賠實(shí)例 6HYPERLINK\l_Toc22908（二）反索賠實(shí)例 7HYPERLINK\l_Toc17331三、結(jié)語(yǔ) 7HYPERLINK\l_Toc30174參考文獻(xiàn)： 9談施工企業(yè)如何合理爭(zhēng)取索賠和預(yù)防反索賠一、工程索賠和反索賠的基本概念工程索賠，是指在建設(shè)工程實(shí)施過程中，合同當(dāng)事人一方對(duì)于非自身原因造成的損失或延誤，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，向另一方提出調(diào)整合同價(jià)格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)自己的損失，維護(hù)自身的合法權(quán)益的行為與權(quán)利。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化、施工進(jìn)度、物價(jià)的變化,以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠，它是一種正常的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便，可以通過沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。工程索賠的性質(zhì)索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過仲裁解決。工程索賠的原則1.以合同為依據(jù)施工企業(yè)必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遭遇索賠事件時(shí)，以合同為依據(jù)來提出索賠要求。2.及時(shí)提交索賠意向書根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。這樣，監(jiān)理工程師通過意向書就可以對(duì)整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。篇首注釋：xx中交集團(tuán)xxxxxxxxxxx有限公司寧波分公司舟山老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程項(xiàng)目部技術(shù)員。2008年3月報(bào)考了xxxxxxx大學(xué)專升本工程管理（建造師方向）學(xué)習(xí)，目前各科成績(jī)都已合格，為了更好的把所學(xué)的理論知識(shí)同公司工程的施工實(shí)際運(yùn)用相結(jié)合，請(qǐng)教了單位有關(guān)專業(yè)的老師傅、管理人員和指導(dǎo)老師，通過這篇論文對(duì)這階段的學(xué)習(xí)和工作做一下小結(jié)。本文中介紹的內(nèi)容是發(fā)生在實(shí)際工作當(dāng)中的，里面包含的單位名稱及數(shù)據(jù)并未經(jīng)過掩飾和處理。3.注意資料的積累積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會(huì)議應(yīng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取與會(huì)者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號(hào)等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附該項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。工程索賠的意義1.索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，索賠的依據(jù)在于日常的合同管理，日常的合同管理提供必要的證據(jù)，若想成功索賠就必須加強(qiáng)合同管理。2.索賠有利于管理水平的提高工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。作為建設(shè)單位為使工程如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，保證工程中各項(xiàng)問題及時(shí)解決；作為施工單位要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，獲得自已應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動(dòng)建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。3.索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。4.索賠是挽回成本的重要手段在合同實(shí)施過程中，由于建設(shè)項(xiàng)目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實(shí)際工程成本增加，施工單位為了挽回?fù)p失，通過索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。工期索賠的特點(diǎn)在施工過程中，由于各種因素的影響，使承包商不能在合同規(guī)定的工期內(nèi)完成工程，造成延期。承包商可得到的工期索賠有以下特點(diǎn)：1.業(yè)主或監(jiān)理工程師的責(zé)任由于業(yè)主或監(jiān)理工程師的原因造成的臨時(shí)停工；處理不合理的施工圖紙的耽擱；由業(yè)主供應(yīng)的設(shè)備和材料的推遲到貨；該工程項(xiàng)目其他主要供應(yīng)承包商的干擾；場(chǎng)地的準(zhǔn)備工作不順利；業(yè)主或監(jiān)理工程師意見的變更；業(yè)主、監(jiān)理工程師關(guān)于施工方面的變更等。2.客觀原因其內(nèi)容包括：天災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、異常惡劣氣候等造成的工期延誤。工期索賠的計(jì)算方法1.網(wǎng)絡(luò)分析法即通過分析索賠事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，進(jìn)行對(duì)比，按前后兩種工期計(jì)算結(jié)果，算出索賠值。它是一種科學(xué)、合理的分析方法，這種方法適用于所有類型的干擾事件，因計(jì)算較繁瑣所以目前較少采用。2.對(duì)比分析法在實(shí)際工程中，干擾事件常常僅影響單項(xiàng)工程、單位工程或部分分項(xiàng)工程，可以采用簡(jiǎn)單的對(duì)比分析法。承包商根據(jù)工期延誤原因可將工期索賠分為兩種：⑴涉及到工程量變更的工期索賠，其計(jì)算公式為：工期索賠值=增加的工程造價(jià)/原合同價(jià)×原合同工期⑵可明確通過記錄累計(jì)工期的拖延，如臨時(shí)停工、圖紙耽擱及供貨等的原因造成的單位工程工期延誤。其計(jì)算工期索賠公式為：工期索賠值=各個(gè)單位工程工期延誤×受干擾部分的工程合同價(jià)/整個(gè)工程合同總價(jià)費(fèi)用索賠的特點(diǎn)對(duì)于因工期延誤造成的費(fèi)用索賠的特點(diǎn)是：由于純屬業(yè)主和監(jiān)理工程師方面的原因造成的工期拖延，不僅應(yīng)向業(yè)主提出工期索賠，還應(yīng)提出相應(yīng)的費(fèi)用補(bǔ)償，而由于客觀原因造成的工期拖延一般是得不到費(fèi)用索賠的。對(duì)于工程量變更的費(fèi)用，應(yīng)以原合同價(jià)相對(duì)應(yīng)的水平，計(jì)算工、料、機(jī)和各項(xiàng)費(fèi)用增加的工程造價(jià)。費(fèi)用索賠的計(jì)算方法1.窩工費(fèi)用由于工資上漲而造成人工費(fèi)用的增加和不能辭退工人情況下的窩工費(fèi)用，應(yīng)按政府有關(guān)的文件及實(shí)際情況計(jì)算；2.材料上漲費(fèi)用因材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存的費(fèi)用，前項(xiàng)按工程的造價(jià)信息及當(dāng)?shù)囟~站頒發(fā)的價(jià)格指數(shù)計(jì)算材料上漲費(fèi)用，后項(xiàng)值=超儲(chǔ)存材料的材料價(jià)×采保費(fèi)；3.工期拖延設(shè)備窩工費(fèi)因工期拖延，設(shè)備保存在工地上而發(fā)生的費(fèi)用一般計(jì)算：自有設(shè)備窩工費(fèi)=臺(tái)班折舊費(fèi)×索賠工期+維護(hù)費(fèi)租賃設(shè)備窩工費(fèi)=日租金×索賠工期+設(shè)備調(diào)進(jìn)調(diào)出分?jǐn)傎M(fèi)+維護(hù)費(fèi)4.現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠費(fèi)用=合同價(jià)的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)×索賠工期5.總部管理費(fèi)索賠費(fèi)用=合同中總部管理費(fèi)比率（%）×（直接索賠+現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠額等）工程索賠機(jī)會(huì)分析施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是施工方保護(hù)自己并獲取利益的手段。施工方在事業(yè)上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件。實(shí)際上，施工索賠機(jī)會(huì)存在于項(xiàng)目施工的全過程。包括：第一，業(yè)主及業(yè)主代表的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)。第二，設(shè)計(jì)變更潛在著索賠機(jī)會(huì)。第三，合同文件的缺陷潛在著索賠機(jī)會(huì)。第四，不可抗力以及不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機(jī)會(huì)等。以上各項(xiàng)均潛在著索賠機(jī)會(huì)，但這并不意味著施工企業(yè)就能夠獲得工期或費(fèi)用補(bǔ)償。其關(guān)鍵還在于索賠管理人員的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)水平如何，是否能夠抓住機(jī)遇及時(shí)獲得索賠。施工企業(yè)可以從哪些方面提出索賠1.風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠一般包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項(xiàng)目的貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)等等。近年來，由于我國(guó)建設(shè)工程施工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，絕大部分施工企業(yè)存在任務(wù)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時(shí)，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例增大，所以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大。2.施工條件變化引起的索賠工程在施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，尤其是設(shè)計(jì)變更。承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長(zhǎng)工期的要求，在實(shí)際施工中，此類索賠也會(huì)經(jīng)常引起爭(zhēng)議，主要是業(yè)主和承包商因?yàn)楦髯岳娼嵌鹊牟煌?，?duì)合同條款中無法預(yù)見的事件理解的偏差。3.工程量變化太大引起的索賠實(shí)際施工時(shí)，完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入，當(dāng)合同價(jià)變更增減超過15%時(shí)，允許對(duì)有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整，引起合同價(jià)變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面:第一、是承包商施工設(shè)備失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標(biāo)時(shí)，根據(jù)招標(biāo)文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，確定應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類、型號(hào)并據(jù)此組織訂貨，運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)，而工程量的大量增加，勢(shì)必要求增加新的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械的數(shù)量，引起承包商計(jì)劃外的投資，擴(kuò)大了工程的計(jì)劃成本。如果工程量大量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時(shí)，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長(zhǎng)或趕工，引起索賠。4.工期延長(zhǎng)和延誤引起的索賠工期延長(zhǎng)和延誤的索賠，通常包括兩個(gè)方面:一是承包商要求延長(zhǎng)工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等因素影響，都將造成工程的工期延長(zhǎng)或延誤。當(dāng)承包商額外支出的費(fèi)用得不到補(bǔ)償時(shí)，勢(shì)必引起索賠。施工企業(yè)如何進(jìn)行反索賠既然承包商寄贏利希望于索賠，自然業(yè)主也會(huì)千方百計(jì)地通過反索賠以減少索賠，保護(hù)自己的合法利益。因此，有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業(yè)主對(duì)付承包商索賠的手段。索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系，在合同實(shí)施過程中承包商必須能攻善守，攻守相濟(jì)，才能立于不敗之地。在合同實(shí)施過程中，雙方都在尋找索賠機(jī)會(huì)，一旦干擾事件發(fā)生，都推卸自己的責(zé)任，并企圖進(jìn)行索賠。不能有效地進(jìn)行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系，作為承包商應(yīng)如何進(jìn)行反索賠。1.誠(chéng)信守約，全面履行合同誠(chéng)信是企業(yè)的生命，承包商要想取得業(yè)主的信任，必須全面信守合同，按合同的工期和質(zhì)量要求完成項(xiàng)目施工，這是承包商防止業(yè)主反索賠的根本所在。為此，承包商應(yīng)熟悉和全面掌握工程承包合同條款，了解自己及對(duì)方在合同中義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利，只有這樣才能做到知己知彼，全面信守合同，不給業(yè)主進(jìn)行反索賠的借口。工程承包合同是業(yè)主反索賠的重要依據(jù)，承包商只要認(rèn)真分析了合同的全部條款，找出合同文件中對(duì)自己不利的條款，提前采取防范措施，就會(huì)將業(yè)主反索賠的動(dòng)機(jī)消除在萌芽狀態(tài)。2.有效控制工程項(xiàng)目進(jìn)度時(shí)間就是效益，如果工程按期或提前完工，工程項(xiàng)目就能正常發(fā)揮效益；如果工期滯后，則意味著業(yè)主將遭受經(jīng)濟(jì)損失。因此，工期控制往往是業(yè)主在項(xiàng)目建設(shè)期的首要目標(biāo)。業(yè)主招標(biāo)文件對(duì)工程拖期處罰都有明確規(guī)定。在工程實(shí)踐中，盡管承包商總是千方百計(jì)搶趕工期，但由于工程施工過程中不可遇見的因素太多，工程進(jìn)度拖后的現(xiàn)象屢見不鮮。為了防止業(yè)主提出反索賠，承包商應(yīng)找出非自身原因影響工期滯后的各種因素，并及時(shí)給業(yè)主發(fā)函說明情況，澄清事實(shí)，最好能得到業(yè)主的認(rèn)可。3.加強(qiáng)工程質(zhì)量控制施工質(zhì)量控制是業(yè)主合同管理的重要內(nèi)容。施工過程中如果質(zhì)量不符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理工程師會(huì)拒絕簽字驗(yàn)收，施工單位要自行返工并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。因此承包商要想不因質(zhì)量問題被業(yè)主反索賠，必須加強(qiáng)施工過程中的質(zhì)量控制，嚴(yán)格施工工藝，不偷工減料，保證所有分部分項(xiàng)工程、單元工程的施工質(zhì)量都是合格的。4.加強(qiáng)安全管理，杜絕重大安全事故工程建設(shè)中業(yè)主對(duì)施工安全都很重視，在其招標(biāo)專用條款或安全管理文件中強(qiáng)調(diào)：如果施工單位發(fā)生重特大安全事故，必須及時(shí)向業(yè)主報(bào)告，業(yè)主視事故的大小對(duì)承包商進(jìn)行處罰，若由此造成業(yè)主受到政府主管部門的處罰，相關(guān)費(fèi)用也要由施工單位承擔(dān)。因此，施工企業(yè)在組織施工生產(chǎn)時(shí)，必須牢固樹立“安全第一”的思想，采取一切措施做好安全文明施工，確保工程和現(xiàn)場(chǎng)施工人員及周邊群眾的生命安全。5.做好業(yè)主供材的管理許多工程施工主材，包括鋼筋、水泥、鋼絞線、錨具等，業(yè)主大都采取自行招標(biāo)采購(gòu)并以不變價(jià)格供應(yīng)的方式。但最近幾年物價(jià)漲幅很大，這樣就存在市場(chǎng)價(jià)與業(yè)主供價(jià)的材料價(jià)差。業(yè)主為了防止承包商浪費(fèi)或者變賣業(yè)主供材，在招標(biāo)專用條款中都會(huì)規(guī)定，設(shè)計(jì)工程量或設(shè)計(jì)變更工程量?jī)?nèi)的施工主材按合同價(jià)格供應(yīng)（考慮合理?yè)p耗），超過設(shè)計(jì)工程量或設(shè)計(jì)變更工程量的施工主材按市場(chǎng)價(jià)格供應(yīng)；有的甚至約定如果發(fā)現(xiàn)承包商變賣業(yè)主供材，將對(duì)承包商處以3～5倍的罰款。因此承包商一定要加強(qiáng)對(duì)業(yè)主供材的控制，建立“限額領(lǐng)料”制度，合理控制材料的施工損耗。同時(shí)采取必要的安全保衛(wèi)措施，防止鋼筋、水泥等施工主材流失。6.及時(shí)有效的溝通和協(xié)調(diào)加強(qiáng)與業(yè)主的溝通和協(xié)調(diào)，是減少業(yè)主反索賠的行之有效的手段。一個(gè)大的工程各種分部分項(xiàng)工程成千上萬，施工工序復(fù)雜，涉及沿線關(guān)系協(xié)調(diào)的工作量很大，施工過程中接口很多，施工時(shí)間較長(zhǎng)，施工環(huán)境復(fù)雜多變。因此，承包商不可能百分之百滿足合同要求，這時(shí)通過加強(qiáng)同監(jiān)理和業(yè)主溝通和協(xié)調(diào)變得尤為重要。二、工程索賠實(shí)例分析實(shí)例工程簡(jiǎn)介：中交三航局寧波公司承建的舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程位于定海野鴨山岸線的中段，新建碼頭12萬噸級(jí)（兼顧15萬噸級(jí)）卸船泊位一個(gè)；3.5萬噸級(jí)和1萬噸級(jí)裝船泊位各一個(gè)。該碼頭為高樁梁板式結(jié)構(gòu)，碼頭平臺(tái)與棧橋成“F”字形布置（外側(cè)碼頭為卸船泊位，內(nèi)側(cè)碼頭為裝船泊位），泊位年設(shè)計(jì)通過能力760萬噸。該工程地質(zhì)條件復(fù)雜，引橋長(zhǎng)1500多米，設(shè)計(jì)地質(zhì)情況和實(shí)際情況不符，涉及問題較為復(fù)雜。由此我單位在施工過程中根據(jù)工程實(shí)際情況，積極的向上級(jí)有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明顯加快，同時(shí)也不可避免的引起工程造價(jià)增加。為做到既保證工程質(zhì)量，又能維護(hù)業(yè)主和承包商雙方利益，我項(xiàng)目部實(shí)事求是地分別向業(yè)主和保險(xiǎn)公司提出各項(xiàng)索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和方法。該工程工期為2007年12月28日開工至2009年3月28日完工，比合同工期提前20天竣工，工程質(zhì)量評(píng)為優(yōu)良。（一）索賠實(shí)例舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程在施工過程中,遇到幾件比較大的索賠事件。第一件是在打樁施工時(shí)，我施工方發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況與設(shè)計(jì)提供不符，一是沙層較厚導(dǎo)致鉆機(jī)成孔時(shí)間延長(zhǎng)，鉆進(jìn)后進(jìn)行反復(fù)清孔，施工難度加大；二是地下10米到26米處不均勻分布大小孤石，導(dǎo)致機(jī)械設(shè)備磨耗較大，甚至造成了鉆機(jī)鉆桿的報(bào)廢。該工程150多根鉆孔樁在施工過程中均不同程度地遭遇了該地質(zhì)情況，極大地增加了我項(xiàng)目部人力、物力、財(cái)力；針對(duì)這一情況，我項(xiàng)目部及時(shí)收集現(xiàn)場(chǎng)資料，及時(shí)采用照相、錄像等多種方式記錄，及時(shí)要求監(jiān)理工程師確認(rèn)。由于該項(xiàng)索賠項(xiàng)目數(shù)額較大，損失不易準(zhǔn)確計(jì)量且容易產(chǎn)生數(shù)量上的爭(zhēng)議，所以我方并未急于提出索賠，而是不斷的搜集和整理索賠資料，準(zhǔn)備了充分的證據(jù)和完備的手續(xù)，并對(duì)業(yè)主可能提出的疑問預(yù)想了對(duì)策，等條件成熟時(shí)間恰當(dāng)時(shí)，我方及時(shí)把握時(shí)機(jī)，為項(xiàng)目部爭(zhēng)取了應(yīng)得的利益。第二件是業(yè)主對(duì)農(nóng)民的樹木索賠不及時(shí)和漁民的網(wǎng)籠索賠不及時(shí)，造成工程局部窩工及延期。針對(duì)這一問題，我方除了及時(shí)收集索賠資料，還堅(jiān)持把友好協(xié)商解決該索賠問題作為上策。因?yàn)槿绻捎弥俨没蛟V訟辦法處理的話，要耗費(fèi)大量的時(shí)間和不少的費(fèi)用。仲裁要經(jīng)調(diào)查取證、調(diào)解、裁決等程序。訴訟可能要經(jīng)歷一審、二審、司法復(fù)核、終審、執(zhí)行等程序。費(fèi)用上，仲裁要交仲裁費(fèi)，訴訟要交訴訟費(fèi)，律師費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)，要訴訟保存等等?？傊?，能協(xié)商解決的就盡量爭(zhēng)取協(xié)商解決。仲裁和訴訟不是最好的解決辦法。我們遵循“做一項(xiàng)工程，交一批朋友”的信條，自己認(rèn)真履行合同，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，并注意做好業(yè)主和監(jiān)理的公關(guān)工作，而且索賠合理，手續(xù)完備，然后依據(jù)合同有關(guān)條款,及時(shí)向業(yè)主和監(jiān)理工程師遞交了索賠報(bào)告,最后在該問題上取得了雙方都滿意的結(jié)果，有力地維護(hù)了施工企業(yè)的合法權(quán)益。第三件是2008年7月28日，受8號(hào)臺(tái)風(fēng)“鳳凰”影響，正在施工的樁基受到風(fēng)浪的沖擊后不同程度受損，需要進(jìn)行修補(bǔ)，切有3套模板被臺(tái)風(fēng)卷走。因項(xiàng)目部在工程開工時(shí)，就向當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司投保了工程險(xiǎn)，所以臺(tái)風(fēng)過后，項(xiàng)目部就依據(jù)《施工合同》第12.2條：不利的外界障礙和條件；第20.3條：由于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失；第21.1條：工程保險(xiǎn)等3項(xiàng)條款規(guī)定，向監(jiān)理工程師、業(yè)主及保險(xiǎn)公司遞交了索賠意向報(bào)告。同時(shí)及時(shí)收集索賠證據(jù)，比如：對(duì)損失情況進(jìn)行拍照，妥善保存受損的實(shí)物等，并向上述單位遞交了損失情況及估價(jià)報(bào)告。事后項(xiàng)目部還收集了當(dāng)?shù)氐臍庀①Y料及有影響的媒體對(duì)“鳳凰”臺(tái)風(fēng)的相關(guān)報(bào)道，作為項(xiàng)目部向保險(xiǎn)公司索賠的佐證。監(jiān)理工程師、業(yè)主及保險(xiǎn)公司也極為重視，在臺(tái)風(fēng)期間，總監(jiān)辦多次派人到現(xiàn)場(chǎng)拍攝有關(guān)錄像資料，保險(xiǎn)公司曾三次派人到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地查看驗(yàn)證。因?yàn)轫?xiàng)目部及時(shí)做了上述基礎(chǔ)工作，上報(bào)的索賠證據(jù)資料齊全，所以在臺(tái)風(fēng)過后，索賠談判進(jìn)行得較為順利。保險(xiǎn)公司最終一次性向項(xiàng)目部理賠了27萬元人民幣，并得到了業(yè)主單位工期理賠3天，為項(xiàng)目部減少了損失，爭(zhēng)得了效益。（二）反索賠實(shí)例在第一批試樁過程中，監(jiān)理發(fā)現(xiàn)我公司的樁在吊環(huán)處出現(xiàn)裂縫，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的樁進(jìn)行了拍照，上報(bào)業(yè)主單位。根據(jù)監(jiān)理上報(bào)的情況，業(yè)主以樁質(zhì)量問題要求我公司索賠79780元。我公司接到索賠通知后，項(xiàng)目經(jīng)理，總工和公司質(zhì)檢部、工程部、設(shè)計(jì)室等相關(guān)專業(yè)人員對(duì)這次索賠進(jìn)行分析。最后對(duì)本次索賠進(jìn)行了回復(fù)：我公司承認(rèn)樁吊環(huán)處確實(shí)有出現(xiàn)裂縫，我們的技術(shù)人員對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了分析，導(dǎo)致吊環(huán)處出現(xiàn)裂縫的主要原因出在設(shè)計(jì)上的不合理，切我公司是完全按照設(shè)計(jì)要求來制作的，并且根據(jù)目前出現(xiàn)的裂縫情況來看在規(guī)范允許范圍之內(nèi)。為了避免今后再有同樣問題發(fā)生，我公司提出一個(gè)參考方案，在吊環(huán)處增設(shè)加強(qiáng)鋼筋，為此要求業(yè)主方追加費(fèi)用為180.44元/節(jié)樁。本次索賠到手費(fèi)用為257691元，實(shí)際效益為337471元。舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程開始之初，我項(xiàng)目部就對(duì)該工程的索賠和反索賠工作非常重視，像單根樁由于地質(zhì)影響不能打到標(biāo)高需要鑿樁處理，工程量等小額索賠都及時(shí)要求監(jiān)理工程師確認(rèn)；之后發(fā)現(xiàn)雖然手續(xù)完備、證據(jù)確鑿，但是這種缺乏統(tǒng)籌、歸類的小額索賠確認(rèn)單做的較多，會(huì)對(duì)監(jiān)理工程師及業(yè)主心理上造成一定的誤導(dǎo)，認(rèn)為施工方索賠過多而影響索賠成功率。我方及時(shí)認(rèn)識(shí)到該現(xiàn)象并及時(shí)調(diào)整策略，將小額索賠事項(xiàng)歸類處理，收集證據(jù)進(jìn)行索賠，取的了良好的效果。三、結(jié)語(yǔ)索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對(duì)象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對(duì)方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù)，要求發(fā)生的事件真實(shí)、證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析清楚，這樣對(duì)合同雙方處理起來易于接受，減少爭(zhēng)議和糾紛。隨著建筑領(lǐng)域法制的日益完善，作為建設(shè)工程合同的雙方，都應(yīng)按照“游戲”規(guī)則辦事，嚴(yán)格遵守合同條款，老實(shí)守信，只有這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有序地發(fā)展。通過以上分析，可以看出，工程的索賠和反索賠工作是一項(xiàng)細(xì)致而復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，他雖然體現(xiàn)在工程建設(shè)的投資事后控制中，但卻源于工程建設(shè)的事前控制。索賠項(xiàng)目的成立必須依靠確鑿有力的證據(jù)才能得到監(jiān)理的認(rèn)可，這就要求工程負(fù)責(zé)人必須做到針對(duì)原工程投標(biāo)未包括的工程項(xiàng)目多做文章，進(jìn)行深入地研究，找其漏洞、究其不足。雖然業(yè)主在受理工