2023年統(tǒng)計(jì)法基礎(chǔ)知識總復(fù)習(xí)

記錄法基礎(chǔ)知識記錄法基本問題記錄法概述一、政府記錄與記錄法（一)政府記錄的概念和特性1.政府記錄的概念政府記錄，就是國家機(jī)關(guān)（重要是行政機(jī)關(guān))依法運(yùn)用各種記錄方法和手段對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展情況進(jìn)行記錄調(diào)查、記錄分析,提供記錄資料和記錄征詢意見,實(shí)行記錄監(jiān)督等活動的總稱。2.政府記錄的特性(１)政府記錄的實(shí)行主體是特定的,或者說重要是政府機(jī)關(guān)。（２）政府記錄必須嚴(yán)格依法實(shí)行。(3）政府記錄具有強(qiáng)制性。(4)政府記錄的結(jié)果具有社會共享性。（二)政府記錄的功能和任務(wù)1．政府記錄的功能我國政府記錄已具有了信息、征詢、監(jiān)督的整體功能（三大職能)。２.政府記錄的任務(wù)我國政府記錄的基本任務(wù)涉及以下三個方面的內(nèi)容:(１）對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展情況進(jìn)行記錄調(diào)查和記錄分析注意:第一項(xiàng)任務(wù)或首要任務(wù)。(2）提供記錄資料和記錄征詢意見（３)實(shí)行記錄監(jiān)督三、記錄法的表現(xiàn)形式(一）記錄法律記錄法律，即指由全國人大常委會制定的關(guān)于記錄方面的行為規(guī)范。目前我國唯一的一部記錄法律是１983年１２月8日由第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議通過的《中華人民共和國記錄法》。2023年６月27日再次經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議修訂。2023年1月1日起施行。（二)記錄行政法規(guī)行政法規(guī)是國家最高行政機(jī)關(guān)國務(wù)院制定的有關(guān)國家行政管理的規(guī)范性法律文獻(xiàn)，其法律地位和效力僅次于憲法和法律。記錄行政法規(guī)是由國務(wù)院制定的有關(guān)記錄活動的規(guī)范性法律文獻(xiàn)。我國現(xiàn)行有效的記錄行政法規(guī)有《全國經(jīng)濟(jì)普查條例》、《全國農(nóng)業(yè)普查條例》和《全國人口普查條例》。(三）地方性記錄法規(guī)地方性記錄法規(guī),是由有地方立法權(quán)的地方人民代表大會及其常委會制定和發(fā)布、并于本地方實(shí)行的記錄行為規(guī)范。注意:經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市（四)記錄行政規(guī)章一是政府規(guī)章:是由有地方立法權(quán)的地方人民政府所制定的記錄行政規(guī)章。注意：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市二是部門規(guī)章:由國務(wù)院各部委和具有行政管理權(quán)的國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)制定的記錄行政規(guī)章?，F(xiàn)有規(guī)章:《記錄執(zhí)法檢查規(guī)定》、《涉外調(diào)查管理辦法》、《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》四、記錄法的作用(二)規(guī)范國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)隊(duì)、各種經(jīng)濟(jì)組織以及公民在記錄活動中的行為，保障記錄資料的準(zhǔn)確性、及時性記錄數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性是整個記錄工作的靈魂。一方面，明確規(guī)定記錄調(diào)核對象要依法申報記錄資料記錄法明確規(guī)定,國家機(jī)關(guān)、公司事業(yè)單位和其他組織以及個體工商戶和個人等記錄調(diào)核對象必須依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地如實(shí)提供記錄資料，不得提供不真實(shí)、不完整的記錄資料，不得遲報、拒報記錄資料。另一方面,記錄法規(guī)定，記錄機(jī)構(gòu)、記錄人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)搜集、報送記錄資料,不得偽造、篡改記錄資料，并對其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的記錄資料與記錄調(diào)核對象報送的記錄資料的一致性負(fù)責(zé)。第三,賦予記錄人員一定的職權(quán)，以保證及時獲得真實(shí)、完整的記錄資料。第二節(jié)記錄法的基本原則一、保障記錄工作統(tǒng)一性原則保障記錄工作統(tǒng)一性原則涉及以下幾方面的內(nèi)容：（一）國家建立集中統(tǒng)一的記錄管理體制記錄管理體制的集中統(tǒng)一,是保障記錄工作統(tǒng)一性的關(guān)鍵?！队涗浄ā芬?guī)定:“國家建立集中統(tǒng)一的記錄系統(tǒng),實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)的記錄管理體制”。（二）記錄制度和記錄標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一的(三)記錄資料應(yīng)當(dāng)依法統(tǒng)一管理和公布二、記錄機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)原則（一)記錄機(jī)構(gòu)的職責(zé)是法定的(二）記錄機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行其職權(quán),既不能放棄職權(quán)，更不能超越職權(quán)、濫用職權(quán)1.記錄機(jī)構(gòu)的職權(quán)是記錄法律法規(guī)賦予記錄機(jī)構(gòu)的神圣職責(zé)，記錄機(jī)構(gòu)不能放棄。2.記錄機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在記錄法律法規(guī)規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)行事,既不能超越職權(quán)，更不能濫用職權(quán)。３.記錄機(jī)構(gòu)在行使職權(quán)時，不僅應(yīng)遵循記錄法律、記錄行政法規(guī)、地方記錄法規(guī)、記錄規(guī)章等實(shí)體法的規(guī)定,還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法定的程序,遵循《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》等程序法的規(guī)定。(三）記錄機(jī)構(gòu)依法獨(dú)立行使職權(quán)，不受任何機(jī)關(guān)、社會團(tuán)隊(duì)和個人的非法干涉三、記錄調(diào)核對象依法履行義務(wù)原則（一）記錄調(diào)核對象的義務(wù)是法定的（二)記錄調(diào)核對象必須依法履行義務(wù)四、維護(hù)記錄調(diào)核對象合法權(quán)益原則(一)記錄調(diào)核對象報送的資料受法律保護(hù)（二）盡也許減輕記錄調(diào)核對象的承擔(dān)（三)對非法定記錄義務(wù),記錄調(diào)核對象有權(quán)拒絕履行五、保障記錄信息社會共享原則(一)建立定期公布記錄資料的制度(二）采用多樣化的記錄資料公布方式和手段(三）積極做好記錄信息征詢服務(wù)工作第三節(jié)記錄管理體制二、我國現(xiàn)行記錄管理體制的重要內(nèi)容(三)業(yè)務(wù)管理方面1.實(shí)行統(tǒng)一的記錄標(biāo)準(zhǔn)：國家記錄標(biāo)準(zhǔn)由國家記錄局制定,或者由國家記錄局和國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化主管部門共同制定。國務(wù)院有關(guān)部門可以制定補(bǔ)充性的部門記錄標(biāo)準(zhǔn),報國家記錄局審批。2．記錄業(yè)務(wù)以上級政府記錄機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)為主:國務(wù)院和縣級以上地方各級人民政府各部門設(shè)立的記錄機(jī)構(gòu)或記錄負(fù)責(zé)人，在記錄業(yè)務(wù)上受國家記錄局或者同級地方人民政府記錄機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)。第四節(jié)我國記錄法制發(fā)展的基本情況一、中華人民共和國成立前的記錄法制發(fā)展情況我國最早的記錄法律始見于周朝。我國歷史上第一部現(xiàn)代意義上的記錄法律，是1９3２年國民政府頒布的《中華民國記錄法》。記錄調(diào)查管理記錄調(diào)查的分類記錄調(diào)查根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),可以作出不同的分類。根據(jù)調(diào)查范圍的不同，可以分為全面調(diào)查和非全面調(diào)查；根據(jù)調(diào)查登記時間的不同,可分為經(jīng)常性調(diào)查和一次性調(diào)查；根據(jù)調(diào)核對象法定義務(wù)的不同，可分為義務(wù)性調(diào)查和自愿性調(diào)查;根據(jù)調(diào)查組織實(shí)行主體的不同，可分為政府記錄調(diào)查和民間記錄調(diào)查。一、政府記錄調(diào)查（一)政府記錄調(diào)查的分類根據(jù)《記錄法》的規(guī)定,政府記錄調(diào)查涉及國家記錄調(diào)查、部門記錄調(diào)查和地方記錄調(diào)查三類。（二)政府記錄調(diào)查的特點(diǎn)按照《記錄法》的規(guī)定，我國所有的政府記錄調(diào)查，都是義務(wù)性記錄調(diào)查，具有強(qiáng)制性。二、民間記錄調(diào)查(一)民間記錄調(diào)查的特點(diǎn)一是自愿性。二是營利性。(二）涉外記錄調(diào)查的內(nèi)容1.受境外組織、個人或者境外組織在華機(jī)構(gòu)委托、資助進(jìn)行的市場調(diào)查和社會調(diào)查;2．與境外組織、個人或者境外組織在華機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行的市場調(diào)查和社會調(diào)查;3.境外組織在華機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的市場調(diào)查；4.將調(diào)查資料、調(diào)查結(jié)果提供應(yīng)境外組織、個人或者境外組織在華機(jī)構(gòu)的市場調(diào)查和社會調(diào)查。記錄調(diào)查項(xiàng)目二、記錄調(diào)查項(xiàng)目的制定及審批（一）國家記錄局調(diào)查項(xiàng)目由國家記錄局制定,或者由國家記錄局和國務(wù)院有關(guān)部門共同制定,報國務(wù)院備案。其中,重大的國家記錄調(diào)查項(xiàng)目報國務(wù)院審批。(二）部門記錄調(diào)查項(xiàng)目的制定及審批部門記錄調(diào)查項(xiàng)目,由國務(wù)院有關(guān)部門制定。記錄調(diào)核對象屬于本部門管轄系統(tǒng)的，報國家記錄局備案；記錄調(diào)核對象超過本部門管轄系統(tǒng)的，報國家記錄局審批。(三）地方記錄調(diào)查項(xiàng)目的制定及審批地方記錄調(diào)查項(xiàng)目由縣級以上地方人民政府記錄機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門分別制定或者共同制定。其中，由省級人民政府記錄機(jī)構(gòu)單獨(dú)制定或者和有關(guān)部門共同制定的,報國家記錄局審批;由省級以下人民政府記錄機(jī)構(gòu)單獨(dú)制定或者和有關(guān)部門共同制定的,報省級人民政府記錄機(jī)構(gòu)審批;由縣級以上地方人民政府有關(guān)部門制定的,報本級人民政府記錄機(jī)構(gòu)審批。(四)記錄調(diào)查項(xiàng)目的審批程序記錄調(diào)查項(xiàng)目的審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對調(diào)查項(xiàng)目的必要性、可行性、科學(xué)性進(jìn)行審查,對符合法定條件的，作出予以批準(zhǔn)的書面決定，并公布。三、編制記錄調(diào)查項(xiàng)目的原則(一)國家記錄調(diào)查、部門記錄調(diào)查、地方記錄調(diào)查必須明確分工，互相銜接。（二)部門記錄調(diào)查和地方記錄調(diào)查不得與國家記錄調(diào)查反復(fù)、矛盾,在已經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)行的各種記錄調(diào)查中可以搜集到資料的,不得反復(fù)調(diào)查。(四）抽樣調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查或者行政記錄可以滿足需要的,不得制發(fā)全面同級調(diào)查表；一次性記錄調(diào)查可以滿足需要的,不得進(jìn)行經(jīng)常性記錄調(diào)查;按年記錄調(diào)查可以滿足需要的，不得按季記錄調(diào)查；按季記錄調(diào)查可以滿足需要的，不得按月記錄調(diào)查；月以下的進(jìn)度記錄調(diào)查必須從嚴(yán)控制。記錄調(diào)查制度與記錄標(biāo)準(zhǔn)一、記錄調(diào)查制度的制定（二）記錄調(diào)查制度的制定我國的記錄調(diào)查制度，涉及國家記錄調(diào)查制度、部門記錄調(diào)查制度和地方記錄調(diào)查制度三類。注意：記錄調(diào)查制度的內(nèi)容記錄調(diào)查制度規(guī)定的基本內(nèi)容涉及調(diào)查目的、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)核對象、調(diào)查組織方式、調(diào)查表式、記錄資料的報送和公布等。二、記錄標(biāo)準(zhǔn)的概念及重要內(nèi)容(二)記錄標(biāo)準(zhǔn)的重要內(nèi)容1.指標(biāo)涵義2.計(jì)算方法3.分類目錄4．調(diào)查表式５．記錄編碼三、記錄標(biāo)準(zhǔn)的分類：記錄標(biāo)準(zhǔn)，分為國家記錄標(biāo)準(zhǔn)、部門記錄標(biāo)準(zhǔn)和其他記錄標(biāo)準(zhǔn)。第四節(jié)記錄調(diào)查方法記錄調(diào)查方法,是指記錄調(diào)查者搜集記錄資料的方法?！八鸭?、整理記錄資料，應(yīng)當(dāng)以周期性普查為基礎(chǔ),以經(jīng)常性抽樣調(diào)查為主體，綜合運(yùn)用全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查等方法,并充足運(yùn)用行政記錄等資料。”人口普查、農(nóng)業(yè)普查每２023進(jìn)行一次,分別在尾數(shù)逢０和6的年份實(shí)行。經(jīng)濟(jì)普查每5年進(jìn)行一次，分別在尾數(shù)逢３和８的年份實(shí)行。重大國情國力普查由國務(wù)院統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),國務(wù)院和地方人民政府組織記錄機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門共同實(shí)行。記錄調(diào)查證件一、記錄調(diào)查證件管理的意義《記錄法》第三十條第二款規(guī)定:“記錄人員進(jìn)行記錄調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)出示縣級以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門頒發(fā)的工作證件；未出示的，記錄調(diào)核對象有權(quán)拒絕調(diào)查”。二、記錄調(diào)查證件管理的重要內(nèi)容記錄調(diào)查證件的種類：記錄調(diào)查證、臨時記錄調(diào)查證、工作證、普查員證和普查指導(dǎo)員證。第三章記錄資料管理和公布第一節(jié)記錄資料的管理和公布概述一、記錄資料的特性：客觀性、合法性、相關(guān)性(要保持記錄資料的連續(xù)性和可比性)。二、記錄資料的管理體制:統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)?！队涗浄ā返诙畻l規(guī)定：“縣級以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門以及鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立記錄資料的保存、管理制度,建立健全記錄信息共享機(jī)制?！薄队涗浄ā返诙龡l規(guī)定“縣級以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期公布記錄資料。國家記錄數(shù)據(jù)以國家記錄局公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)?！钡诙臈l規(guī)定：“縣級以上人民政府有關(guān)部門記錄調(diào)查取得的記錄資料，由本部門按照國家有關(guān)規(guī)定公布?！庇涗涃Y料的管理，是指對記錄資料進(jìn)行存儲、登記、審核、調(diào)整、歸檔、發(fā)布等各種的總稱。國家有關(guān)規(guī)定：不僅涉及法律、行政法規(guī)，也涉及國務(wù)院、國家記錄局和其他國務(wù)院有關(guān)部門發(fā)布的其他規(guī)范性文獻(xiàn)。記錄資料的審核和歸檔一、記錄資料的審核：記錄資料的審核是指對有關(guān)記錄資料進(jìn)行審查、核算，并由記錄人員、記錄負(fù)責(zé)人和記錄機(jī)構(gòu)簽字蓋章的制度?！皣覚C(jī)關(guān)、公司事業(yè)單位和其他組織等記錄調(diào)核對象,應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立原始記錄、記錄臺帳,建立健全記錄資料的審核、簽署、交接、歸檔等管理制度。記錄資料的審核、簽署人員應(yīng)當(dāng)對其審核、簽署的記錄資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)”。第二十九條第二款規(guī)定“記錄人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是,恪守職業(yè)道德，對其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的記錄資料與記錄調(diào)核對象報送的記錄資料的一致性負(fù)責(zé)?！睂τ涗涃Y料的審核制度重要涉及以下幾方面：（一)記錄調(diào)核對象審核和簽署記錄資料(二)記錄調(diào)核對象設(shè)立原始記錄、記錄臺帳（三）記錄機(jī)構(gòu)、記錄人員對錄入的記錄資料進(jìn)行審核二、記錄資料的歸檔保管記錄資料的范圍應(yīng)涉及政府記錄工作中所形成的所有記錄資料,具體涉及記錄臺帳、原始記錄報表、匯總記錄資料以及電子介質(zhì)的記錄資料,以及記錄管理工作中形成的所有文獻(xiàn)。記錄資料的提供和公布一、記錄資料的提供《記錄法》第二十二條規(guī)定:“縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時向本級人民政府記錄機(jī)構(gòu)提供記錄所需的行政記錄資料和國民經(jīng)濟(jì)核算所需的財務(wù)資料、財政資料及其他資料，按照記錄調(diào)查制度的規(guī)定及時向本級人民政府記錄機(jī)構(gòu)報送其組織實(shí)行記錄調(diào)查取得的有關(guān)資料。縣級以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向本級人民政府有關(guān)部門提供有關(guān)記錄資料?！倍⒂涗涃Y料的公布：(一）記錄資料的定期公布制度:定期公布記錄資料的規(guī)定應(yīng)為:一方面，發(fā)布記錄資料的時間基本上是固定的；另一方面,發(fā)布記錄資料的載體應(yīng)當(dāng)是公開的、大眾的、官方的、方便查找的。(二）公布記錄資料的權(quán)限1．國家記錄數(shù)據(jù)以國家記錄局公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。2．國務(wù)院有關(guān)部門記錄調(diào)查取得的記錄數(shù)據(jù)，由國務(wù)院有關(guān)部門公布。３.縣級以上地方各級人民政府記錄機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門公布其記錄調(diào)查取得的地方記錄數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)遵守記錄法、行政法規(guī)、國家有關(guān)規(guī)定以及地方性法規(guī)和本級政府的規(guī)定。（三)記錄資料公布的程序記錄資料的公布程序重要有記錄資料的核定、審批和備案。屬于絕密級的,先征得管理該資料部門的批準(zhǔn)，送記錄部門審核；全國性數(shù)字報國務(wù)院審批，地方性數(shù)字報省、自治區(qū)、直轄市人民政府審批。屬于機(jī)密級的,先征得有關(guān)部門批準(zhǔn)，全國性數(shù)字由國家記錄局批準(zhǔn)，地方性數(shù)字由地方人民政府記錄機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。屬于秘密級的，一般由擬定該資料密級的單位批準(zhǔn),綜合性記錄數(shù)字要送記錄部門審核備案。（四）記錄資料公布的方式：記錄年鑒、記錄公報、記錄月報、報刊登載、網(wǎng)站登載、新聞發(fā)布會等。記錄資料的保密一、國家秘密記錄資料的保密屬于國家秘密的記錄資料分為絕密、機(jī)密、秘密三級。絕密級，是指國家的核心秘密，一旦泄露會使國家的安全和利益遭受特別嚴(yán)重的損害。機(jī)密級,是指國家的重要秘密,一旦泄露會使國家的安全和利益遭受較大的損害。秘密級,是指國家的一般秘密,一旦泄露會使國家的安全和利益遭受一般的損害。屬于國家秘密的記錄資料，其保密管理應(yīng)遵循以下基本制度：（一)屬于國家秘密的記錄資料,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明密級；不屬于國家秘密的記錄資料，即使尚未對外公開發(fā)表或一時不宜公開，也不應(yīng)標(biāo)出國家絕密、機(jī)密、秘密等字樣。（二）在擬定記錄資料的密級時,應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況擬定保密期限。密級和保密期限，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況變化及時變更，密級和保密期限的變更，由原擬定密級和保密期限的機(jī)關(guān)、單位決定。對屬于絕密、機(jī)密、秘密的記錄資料，非經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個人不得對外發(fā)表。非秘密的記錄資料，人民政府記錄機(jī)構(gòu)和主管部門要通過反映國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體情況的記錄公報、記錄年鑒、記錄月報和其他方式,及時對外發(fā)表。在未發(fā)表以前,仍屬于國家秘密。有的單位要發(fā)表尚未發(fā)表過的非秘密記錄資料，需征得該資料的主管部門批準(zhǔn),綜合性記錄資料要征得人民政府記錄機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。四、可以辨認(rèn)或者推斷單個記錄調(diào)核對象身份的資料的保密《記錄法》第二十五條規(guī)定“記錄調(diào)查中獲得的可以辨認(rèn)或者推斷單個記錄調(diào)查身份的資料，任何單位和個人不得對外提供、泄露，不得用于記錄以外的目的。”第四章記錄機(jī)構(gòu)和記錄人員第一節(jié)記錄機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)政府記錄機(jī)構(gòu):政府綜合記錄機(jī)構(gòu)、部門記錄機(jī)構(gòu)。一、政府綜合記錄機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)《記錄法》二十七條規(guī)定:國務(wù)院設(shè)立國家記錄局,國家記錄局根據(jù)工作需要設(shè)立派出記錄機(jī)構(gòu)（調(diào)查隊(duì)），縣級以上地方人民政府設(shè)立獨(dú)立的記錄機(jī)構(gòu)，鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府設(shè)立記錄工作崗位，配備專職或者兼職記錄人員。二、部門記錄機(jī)構(gòu)或者記錄負(fù)責(zé)人的設(shè)立及職責(zé)縣級以上人民政府有關(guān)部門可以設(shè)立的記錄機(jī)構(gòu),也可以不設(shè)記錄機(jī)構(gòu)而在有關(guān)機(jī)構(gòu)中設(shè)立記錄人員，并指定記錄負(fù)責(zé)人。記錄負(fù)責(zé)人，是指代表本部門或者本單位履行《記錄法》規(guī)定職責(zé)的重要負(fù)責(zé)人員。不設(shè)記錄機(jī)構(gòu)的，一般應(yīng)當(dāng)由具有相稱記錄專業(yè)技術(shù)職務(wù)條件的人員擔(dān)任記錄負(fù)責(zé)人。政府有關(guān)部門在記錄業(yè)務(wù)上受本級人民政府記錄機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)。第二節(jié)記錄人員一、記錄人員的概念《記錄法》所稱的記錄人員,是指從事記錄活動的專職或兼職的工作人員,涉及各級人民政府綜合記錄機(jī)構(gòu)、部門記錄機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和工作人員,以及在不設(shè)記錄機(jī)構(gòu)的部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處）、行政村或其他組織中從事記錄工作的人員和指定的記錄負(fù)責(zé)人。二、記錄人員的職權(quán)（一）記錄人員具有獨(dú)立行使記錄調(diào)查、記錄報告、記錄監(jiān)督(三大職權(quán))的職權(quán)(二)記錄人員進(jìn)行記錄調(diào)查時,有權(quán)就與記錄有關(guān)的問題詢問有關(guān)人員(三)記錄人員有權(quán)規(guī)定有關(guān)人員如實(shí)提供有關(guān)情況、資料(四）記錄人員有權(quán)規(guī)定有關(guān)人員改正不真實(shí)、不準(zhǔn)確的資料（五）記錄人員有學(xué)習(xí)專業(yè)知識的權(quán)利?？h級以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對記錄人員的專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育。三、記錄人員的職責(zé)(一）記錄人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé),如實(shí)搜集、報送記錄資料,不得偽造、篡改記錄資料,不得以任何方式規(guī)定任何單位和個人提供不真實(shí)的記錄資料,不得有其他違反《記錄法》規(guī)定的行為(二）記錄人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是,恪守職業(yè)道德，對其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的記錄資料與記錄調(diào)核對象報送的記錄資料的一致性負(fù)責(zé)(三)記錄人員進(jìn)行記錄調(diào)查時,必須依法出示工作證件四、記錄人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)規(guī)定記錄人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德記錄職業(yè)道德規(guī)范的基本內(nèi)容涉及：忠誠記錄，樂于奉獻(xiàn);實(shí)事求是,不出假數(shù)；依法記錄，嚴(yán)守秘密;公正透明,服務(wù)社會。忠誠記錄是記錄人員做到求真務(wù)實(shí)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、樂于奉獻(xiàn)的基礎(chǔ)，樂于奉獻(xiàn)是記錄人員踐行對記錄事業(yè)忠誠的內(nèi)在規(guī)定。實(shí)事求是、不出假數(shù)是記錄職業(yè)道德的核心內(nèi)容。依法記錄、嚴(yán)守秘密是依法行政在記錄工作中的具體規(guī)定，也是記錄人員做好記錄工作必須具有的基本理念。優(yōu)質(zhì)服務(wù)是記錄人員的基本職責(zé)，也是記錄職業(yè)道德追求的最終目的。第三節(jié)記錄從業(yè)資格一、記錄從業(yè)資格認(rèn)定制度的實(shí)行及其意義（一）記錄從業(yè)資格認(rèn)定制度的實(shí)行2023年6月,國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院對確需保存的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令412號），將“記錄人員持證上崗”規(guī)范為“記錄從業(yè)資格認(rèn)定”，并設(shè)定為行政許可項(xiàng)目。國家記錄局8號令頒布了《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》，于2023年７月1日起在全國開始實(shí)行記錄從業(yè)資格認(rèn)定制度。（二)實(shí)行記錄從業(yè)資格制度的意義第一，有助于提高記錄人員素質(zhì)，促進(jìn)記錄隊(duì)伍建設(shè)。第二，有助于規(guī)范對基層記錄隊(duì)伍的管理。第三,有助于提高記錄數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性,保障記錄數(shù)據(jù)質(zhì)量。二、記錄從業(yè)資格及其范圍在國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)隊(duì)、公司事業(yè)單位和其他組織等記錄調(diào)核對象中承擔(dān)經(jīng)常性政府記錄調(diào)查任務(wù)的人員,必須取得記錄從業(yè)資格，持有記錄從業(yè)資格證書。記錄專業(yè)職務(wù)分為高級記錄師、記錄師、助理記錄師、記錄員。三、記錄從業(yè)資格認(rèn)定的主管機(jī)關(guān)及其重要職責(zé)（一）國家記錄局職責(zé)國家記錄局領(lǐng)導(dǎo)和管理全國的記錄從業(yè)資格認(rèn)定工作,(二)省級人民政府記錄機(jī)構(gòu)的職責(zé)省級人民政府記錄機(jī)構(gòu)是記錄從業(yè)資格認(rèn)定工作的實(shí)行機(jī)關(guān)。(三）縣級人民政府記錄機(jī)構(gòu)?？h級人民政府記錄機(jī)構(gòu)是記錄從業(yè)資格認(rèn)定工作的承辦機(jī)關(guān)。必要時,經(jīng)省級人民政府記錄機(jī)構(gòu)決定，可以由設(shè)區(qū)的市人民政府記錄機(jī)構(gòu)承辦記錄從業(yè)資格認(rèn)定的有關(guān)工作。四、取得記錄從業(yè)資格的程序:根據(jù)《行政許可法》和《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》的有關(guān)規(guī)定，記錄從業(yè)資格認(rèn)定的實(shí)行程序重要有申請、受理、審查與決定等。(一）申請。申請記錄從業(yè)資格的人必須具有下列條件：1.熟悉記錄法律、法規(guī)和規(guī)章;２．堅(jiān)持原則，具有良好的道德品質(zhì);３.具有從事記錄工作所需的專業(yè)知識和技能。（三)審查初審受理２0天報省,終審２０天,可延長1０天。（四)決定1．申請人的申請符合法定條件的，省級人民政府記錄機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法做出授予記錄從業(yè)資格的書面決定,并頒發(fā)記錄從業(yè)資格證書。記錄從業(yè)資格證書應(yīng)當(dāng)加蓋省級人民政府記錄機(jī)構(gòu)印章。2.申請人的申請不符合法定條件,省級人民政府記錄機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出不授予記錄從業(yè)資格的書面決定并說明理由,同時還應(yīng)告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。五、記錄從業(yè)資格證書（二)證書的使用記錄從業(yè)資格證書在全國范圍內(nèi)有效。(三)證書的管理和記錄繼續(xù)教育具有記錄從業(yè)資格的人員要積極接受記錄繼續(xù)教育。第五章記錄違法行為與法律責(zé)任記錄違法行為一、記錄違法行為的概念及特性(二）記錄違法行為的特性：1．記錄違法行為是具有社會危害性的行為2．記錄違法行為是行為人有過錯的行為３.記錄違法行為是違反記錄法律規(guī)范的行為二、記錄違法行為的種類:（一）提供不真實(shí)或者不完整記錄資料基本特點(diǎn)：與實(shí)際情況不一致(二)拒絕提供記錄資料或者經(jīng)催報后仍未準(zhǔn)時提供記錄資料(三)拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)《記錄檢查查詢書》（四）拒絕、阻礙記錄調(diào)查、記錄檢查(五)轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、記錄臺帳、記錄調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料(六）遲報記錄資料（七)未按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立原始記錄、記錄臺賬(二十二）違反重大國情國力普查法規(guī)(二十四)違反《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》（二十五）違反《記錄執(zhí)法檢查規(guī)定》第二節(jié)記錄法律責(zé)任一、記錄法律責(zé)任的概念及特性（一)記錄法律責(zé)任的概念記錄法律責(zé)任，是指行為人對其違反記錄法律規(guī)范的行為所應(yīng)承擔(dān)的處罰性法律后果。(二)記錄法律責(zé)任的特性１．記錄法律責(zé)任的承擔(dān)者，必須是具有記錄違法行為的公民、法人和其他組織。2.記錄法律責(zé)任的內(nèi)容是由記錄法律規(guī)范明確規(guī)定的。3.記錄法律責(zé)任的認(rèn)定和追究,必須由專門機(jī)關(guān)通過法定程序來進(jìn)行，其他任何組織和個人均無此權(quán)力。4.記錄法律責(zé)任具有國家強(qiáng)制性。記錄法律責(zé)任可以分為行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任兩種。二、行政法律責(zé)任記錄行政法律責(zé)任重要涉及記錄行政處罰和記錄違法違紀(jì)行為處分兩種形式。（一)記錄行政處罰（對公民、法人及其他組織)1．記錄行政處罰的概念及特性（1)實(shí)行記錄行政處罰的主體只能是各級記錄監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)。（2）被處罰的行為是違反記錄法律規(guī)范的行為。(3）記錄行政處罰屬于行政制裁范疇，只合用于記錄行政違法，不合用于民事違法和記錄犯罪,不同于民事處罰和刑事處罰。（4)被處罰的對象是實(shí)行了記錄違法行為的記錄違法行為人。2.記錄行政處罰的原則（１)記錄行政處罰法定原則。A.記錄行政處罰的依據(jù)必須是法定的,無明文規(guī)定不處罰。B．實(shí)行記錄行政處罰的主體及其職權(quán)是法定的。C.記錄行政處罰的程序是法定的。(2)公正、公開的原則。(3)記錄行政處罰與記錄違法行為相適應(yīng)的原則，即“過罰相稱”的原則。3．記錄行政處罰的種類(1)警告(屬申誡罰的一種）。(2)罰款（屬財產(chǎn)罰的一種）。(二)記錄違法違紀(jì)行為處分（對國家工作人員)1.處分的概念及特性行政處分分為六種：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。處分的重要特性是:（1）處分的合用對象只能是國家工作人員。(2）處分的合用,一般以上下級的從屬關(guān)系為前提。（３）處分是一種內(nèi)部具體行政行為。當(dāng)事人對所受行政處分不服的,既不能規(guī)定行政復(fù)議，也不能提起行政訴訟，只能通過申訴程序解決。2．記錄違法違紀(jì)行為處分（1）記錄違法違紀(jì)行為處分的合用（2)記錄違法違紀(jì)行為處分的決定機(jī)關(guān)處分的最終決定機(jī)關(guān)是違法行為人的任免機(jī)關(guān)或者是監(jiān)察機(jī)關(guān)。縣級以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)查處記錄違法行為時,認(rèn)為對本機(jī)關(guān)以外的有關(guān)國家工作人員依法應(yīng)當(dāng)給予處分的，應(yīng)當(dāng)提出給予處分的建議(建議權(quán)）；該國家工作人員的任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時作出決定。并將結(jié)果書面告知縣級以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)。（三)通報（對國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位及其他組織）1.由人民政府或縣級以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)依法行使。2．通報合用的對象比較廣泛（四）取消榮譽(yù)稱號、追繳獲得的物質(zhì)利益和撤消晉升的職務(wù)(五）批評教育（對個人)第六章記錄監(jiān)督檢查與行政爭議的解決第一節(jié)記錄監(jiān)督檢查一、記錄監(jiān)督檢查的概念及特性（一）記錄監(jiān)督檢查的概念記錄監(jiān)督檢查就是指縣級以上人民政府及其監(jiān)察機(jī)關(guān),國家記錄局及其派出的調(diào)查隊(duì)、縣級以上地方各級人民政府記錄機(jī)構(gòu)依照法定的權(quán)限、程序和方式，對公民、法人和其他組織貫徹執(zhí)行記錄法規(guī)和記錄制度的情況進(jìn)行的監(jiān)察、督促和檢查,以及對記錄違法行為進(jìn)行查處等各種活動的總稱。(二）記錄監(jiān)督檢查的特性1．記錄監(jiān)督檢查是由國家依法授權(quán)的機(jī)關(guān)進(jìn)行的。2．記錄監(jiān)督檢查是一種行政執(zhí)法活動,具有嚴(yán)厲性、權(quán)威性和國家強(qiáng)制性。3．記錄監(jiān)督檢查是按照一定的權(quán)限、程序和方式進(jìn)行的。三、記錄監(jiān)督檢查的方式(一）根據(jù)監(jiān)督檢查在時間上的不同,可分為定期監(jiān)督檢查和臨時監(jiān)督檢查(二）根據(jù)監(jiān)督檢查涉及范圍的不同,可分為全面監(jiān)督檢查和重點(diǎn)抽查(三）根據(jù)監(jiān)督檢查主體的不同,可分為聯(lián)合監(jiān)督檢查和單獨(dú)監(jiān)督檢查第二節(jié)記錄違法案件查處程序根據(jù)《記錄執(zhí)法檢查規(guī)定》的規(guī)定，辦理記錄行政處罰案件的程序?yàn)椋簜浒浮⒄{(diào)查、解決和結(jié)案。一、備案備案查處的記錄違法案件,必須同時具有下列條件：(一)有明確的行為人(公民、法人或其他組織）；（二）經(jīng)初步審查,有違反記錄法的行為，情節(jié)較重應(yīng)依法追究法律責(zé)任的;(三）按照職責(zé)與分工規(guī)定,屬于管轄范圍內(nèi)的。三、解決(一)告知（事先告知）聽證1.聽證程序的概念所謂聽證程序,是指行政機(jī)關(guān)在作出有關(guān)決定之前聽取當(dāng)事人的陳述、申辯、質(zhì)證的程序。2.啟動聽證程序的條件：（1）對單位罰款超過了一定數(shù)額：2萬元和2千元。(２）當(dāng)事人在法定期限內(nèi)提出申請。３.有關(guān)聽證程序的具體規(guī)定：三日內(nèi)提出，聽證七日前告知(三)解決1．銷案:違法證據(jù)局限性或情節(jié)輕微2．作出解決(４）被處罰單位在接