中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（3篇）

第11頁(yè)共11頁(yè)中小企業(yè)?板塊證券?上市協(xié)議?甲方：?法定代?表人：?法定地址?：聯(lián)系?電話：?乙方：?法定代表?人：法?定地址：?聯(lián)系電?話：第?一條為規(guī)?范中小企?業(yè)板塊公?司證券上?市行為，?根據(jù)《公?司法》、?《證券法?》和《證?券交易所?管理暫行?辦法》，?簽訂本協(xié)?議。第?二條甲方?依據(jù)有關(guān)?規(guī)定，對(duì)?乙方提交?的全部上?市申請(qǐng)文?件進(jìn)行審?查，認(rèn)為?符合上市?條件的，?接受其證?券上市。?本協(xié)議?所稱證券?包括股票?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?及其他衍?生品種。?第三條?乙方及其?董事、監(jiān)?事、高級(jí)?管理人員?理解并同?意遵守甲?方不時(shí)修?訂的任何?上市規(guī)則?，包括但?不限于《?深圳證券?交易所股?票上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所可?轉(zhuǎn)換公司?債券上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?中小企業(yè)?板塊上市?公司特別?規(guī)定》，?并交納任?何到期的?上市費(fèi)用?。第四?條乙方同?意以下有?關(guān)涉及終?止上市的?安排，承?諾將其載?入公司章?程并遵守?：（一?）乙方股?票被終止?上市后，?將進(jìn)入代?辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)繼?續(xù)交易。?（二）?乙方股東?大會(huì)如對(duì)?上述內(nèi)容?作出修改?，應(yīng)當(dāng)?shù)?到乙方所?有流通股?股東所持?表決權(quán)三?分之二以?上同意。?第五條?乙方承諾?在其股票?上市后六?個(gè)月內(nèi)，?與具有從?事代辦股?份轉(zhuǎn)讓主?辦券商業(yè)?務(wù)資格的?證券公司?簽訂《委?托代辦股?份轉(zhuǎn)讓協(xié)?議》，約?定一旦乙?方股票終?止上市，?該證券公?司立即成?為其代辦?股份轉(zhuǎn)讓?的主辦券?商。上述?協(xié)議于乙?方終止上?市之日起?生效。?第六條乙?方承諾在?其股票上?市后六個(gè)?月內(nèi)建立?內(nèi)部審計(jì)?制度，監(jiān)?督、核查?公司財(cái)務(wù)?制度的執(zhí)?行情況和?財(cái)務(wù)狀況?。第七?條乙方應(yīng)?當(dāng)遵守對(duì)?其適用的?任何法律?、法規(guī)、?規(guī)章和甲?方有關(guān)規(guī)?則、辦法?和通知等?規(guī)定，包?括但不限?于上述第?三條中的?規(guī)則。乙?方及其董?事、監(jiān)事?和高級(jí)管?理人員在?上市時(shí)和?上市后作?出的各種?承諾，作?為本協(xié)議?不可分割?的一部分?，應(yīng)當(dāng)遵?守。第?八條甲方?依據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所可轉(zhuǎn)換?公司債券?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所中小?企業(yè)板塊?上市公司?特別規(guī)定?》的規(guī)定?，對(duì)乙方?實(shí)施日常?監(jiān)管。?第九條乙?方應(yīng)當(dāng)向?甲方交納?上市費(fèi)。?上市費(fèi)分?為上市初?費(fèi)和上市?月費(fèi)。?股票上市?初費(fèi)為3?0，00?0元。上?市月費(fèi)的?收取以總?股本為收?費(fèi)依據(jù)，?總股本不?超過(guò)5，?000萬(wàn)?的，每月?交納50?0元；超?過(guò)5，0?00萬(wàn)的?，每增加?1，00?0萬(wàn)，月?費(fèi)增加1?00元，?最高不超?過(guò)2，5?00元。?可轉(zhuǎn)換?債券上市?初費(fèi)按可?轉(zhuǎn)換債券?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過(guò)?30，0?00元。?上市月費(fèi)?的收取以?可轉(zhuǎn)換債?券總額為?收費(fèi)依據(jù)?，可轉(zhuǎn)換?債券總額?不超過(guò)1?億元的，?每月交納?500元?；超過(guò)1?億元的，?每增加2?，000?萬(wàn)元，月?費(fèi)增加1?00元，?最高不超?過(guò)2，0?00元。?其他衍?生品種的?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?由甲方經(jīng)?有關(guān)主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?后予以實(shí)?施。經(jīng)?有關(guān)主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?，甲方可?以對(duì)上述?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?進(jìn)行調(diào)整?。第十?條上市初?費(fèi)應(yīng)當(dāng)在?上市日前?三個(gè)工作?日交納。?上市月費(fèi)?自上市后?第二個(gè)月?至終止上?市的當(dāng)月?止，在每?月五日前?交納，也?可以按季?度和年度?預(yù)交。逾?期交納上?市費(fèi)用，?甲方每日?按應(yīng)交納?金額的0?.03%?收取滯納?金。第?十一條乙?方證券暫?停上市后?恢復(fù)上市?，不再交?納上市初?費(fèi)；乙方?證券被終?止上市后?，已經(jīng)交?納的上市?費(fèi)不予返?還。第?十二條乙?方同意以?書面形式?及時(shí)通知?甲方任何?導(dǎo)致乙方?不再符合?上市要求?的公司行?為或其他?事件。?第十三條?本協(xié)議的?執(zhí)行與解?釋適用中?華人民共?和國(guó)法律?。第十?四條與本?協(xié)議有關(guān)?或因執(zhí)行?本協(xié)議所?發(fā)生的一?切爭(zhēng)議及?糾紛，甲?乙雙方應(yīng)?首先通過(guò)?友好協(xié)商?解決。若?自爭(zhēng)議或?者糾紛發(fā)?生日之后?的三十天?內(nèi)未能通?過(guò)協(xié)商解?決，任何?一方均可?將該項(xiàng)爭(zhēng)?議提交中?國(guó)國(guó)際經(jīng)?濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)?（深圳分?會(huì)）按照?當(dāng)時(shí)適用?的仲裁規(guī)?則進(jìn)行仲?裁。仲裁?裁決為最?終裁決，?對(duì)雙方均?具有法律?約束力。?第十五?條本協(xié)議?自雙方簽?字蓋章之?日起生效?。雙方可?以以書面?方式對(duì)本?協(xié)議作出?修改和補(bǔ)?充，經(jīng)雙?方簽字蓋?章的有關(guān)?本協(xié)議的?修改協(xié)議?和補(bǔ)充協(xié)?議是本協(xié)?議的組成?部分，與?本協(xié)議具?有同等法?律效力。?第十六?條本協(xié)議?一式四份?，雙方各?執(zhí)二份。?甲方：?___?__?????????????????乙?方：__?___?法定代表?人：__?___????????????法定代表?人：__?___?中小企業(yè)?板塊證券?上市協(xié)議?（二）?甲方：?證券交易?所法定代?表人：?法定地址?：聯(lián)系?電話：?乙方：?法定代表?人：法?定地址：?聯(lián)系電?話：第?一條為規(guī)?范中小企?業(yè)板塊公?司證券上?市行為，?根據(jù)《公?司法》、?《證券法?》和《證?券交易所?管理暫行?辦法》，?簽訂本協(xié)?議。第?二條甲方?依據(jù)有關(guān)?規(guī)定，對(duì)?乙方提交?的全部上?市申請(qǐng)文?件進(jìn)行審?查，認(rèn)為?符合上市?條件的，?接受其證?券上市。?本協(xié)議?所稱證券?包括股票?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?及其他衍?生品種。?第三條?乙方及其?董事、監(jiān)?事、高級(jí)?管理人員?理解并同?意遵守甲?方不時(shí)修?訂的任何?上市規(guī)則?，包括但?不限于《?深圳證券?交易所股?票上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所可?轉(zhuǎn)換公司?債券上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?中小企業(yè)?板塊上市?公司特別?規(guī)定》，?并交納任?何到期的?上市費(fèi)用?。第四?條乙方同?意以下有?關(guān)涉及終?止上市的?安排，承?諾將其載?入公司章?程并遵守?：（一?）乙方股?票被終止?上市后，?將進(jìn)入代?辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)繼?續(xù)交易。?（二）?乙方股東?大會(huì)如對(duì)?上述內(nèi)容?作出修改?，應(yīng)當(dāng)?shù)?到乙方所?有流通股?股東所持?表決權(quán)三?分之二以?上同意。?第五條?乙方承諾?在其股票?上市后六?個(gè)月內(nèi)，?與具有從?事代辦股?份轉(zhuǎn)讓主?辦券商業(yè)?務(wù)資格的?證券公司?簽訂《委?托代辦股?份轉(zhuǎn)讓協(xié)?議》，約?定一旦乙?方股票終?止上市，?該證券公?司立即成?為其代辦?股份轉(zhuǎn)讓?的主辦券?商。上述?協(xié)議于乙?方終止上?市之日起?生效。?第六條乙?方承諾在?其股票上?市后六個(gè)?月內(nèi)建立?內(nèi)部審計(jì)?制度，監(jiān)?督、核查?公司財(cái)務(wù)?制度的執(zhí)?行情況和?財(cái)務(wù)狀況?。第七?條乙方應(yīng)?當(dāng)遵守對(duì)?其適用的?任何法律?、法規(guī)、?規(guī)章和甲?方有關(guān)規(guī)?則、辦法?和通知等?規(guī)定，包?括但不限?于上述第?三條中的?規(guī)則。乙?方及其董?事、監(jiān)事?和高級(jí)管?理人員在?上市時(shí)和?上市后作?出的各種?承諾，作?為本協(xié)議?不可分割?的一部分?，應(yīng)當(dāng)遵?守。第?八條甲方?依據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所可轉(zhuǎn)換?公司債券?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所中小?企業(yè)板塊?上市公司?特別規(guī)定?》的規(guī)定?，對(duì)乙方?實(shí)施日常?監(jiān)管。?第九條乙?方應(yīng)當(dāng)向?甲方交納?上市費(fèi)。?上市費(fèi)分?為上市初?費(fèi)和上市?月費(fèi)。?股票上市?初費(fèi)為3?0，00?0元。上?市月費(fèi)的?收取以總?股本為收?費(fèi)依據(jù)，?總股本不?超過(guò)5，?000萬(wàn)?的，每月?交納50?0元；超?過(guò)5，0?00萬(wàn)的?，每增加?1，00?0萬(wàn)，月?費(fèi)增加1?00元，?最高不超?過(guò)2，5?00元。?可轉(zhuǎn)換?債券上市?初費(fèi)按可?轉(zhuǎn)換債券?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過(guò)?30，0?00元。?上市月費(fèi)?的收取以?可轉(zhuǎn)換債?券總額為?收費(fèi)依據(jù)?，可轉(zhuǎn)換?債券總額?不超過(guò)1?億元的，?每月交納?500元?；超過(guò)1?億元的，?每增加2?，000?萬(wàn)元，月?費(fèi)增加1?00元，?最高不超?過(guò)2，0?00元。?其他衍?生品種的?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?由甲方經(jīng)?有關(guān)主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?后予以實(shí)?施。經(jīng)?有關(guān)主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?，甲方可?以對(duì)上述?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?進(jìn)行調(diào)整?。第十?條上市初?費(fèi)應(yīng)當(dāng)在?上市日前?三個(gè)工作?日交納。?上市月費(fèi)?自上市后?第二個(gè)月?至終止上?市的當(dāng)月?止，在每?月五日前?交納，也?可以按季?度和年度?預(yù)交。逾?期交納上?市費(fèi)用，?甲方每日?按應(yīng)交納?金額的0?.03%?收取滯納?金。第?十一條乙?方證券暫?停上市后?恢復(fù)上市?，不再交?納上市初?費(fèi)；乙方?證券被終?止上市后?，已經(jīng)交?納的上市?費(fèi)不予返?還。第?十二條乙?方同意以?書面形式?及時(shí)通知?甲方任何?導(dǎo)致乙方?不再符合?上市要求?的公司行?為或其他?事件。?第十三條?本協(xié)議的?執(zhí)行與解?釋適用中?華人民共?和國(guó)法律?。第十?四條與本?協(xié)議有關(guān)?或因執(zhí)行?本協(xié)議所?發(fā)生的一?切爭(zhēng)議及?糾紛，甲?乙雙方應(yīng)?首先通過(guò)?友好協(xié)商?解決。若?自爭(zhēng)議或?者糾紛發(fā)?生日之后?的三十天?內(nèi)未能通?過(guò)協(xié)商解?決，任何?一方均可?將該項(xiàng)爭(zhēng)?議提交中?國(guó)國(guó)際經(jīng)?濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)?（深圳分?會(huì)）按照?當(dāng)時(shí)適用?的仲裁規(guī)?則進(jìn)行仲?裁。仲裁?裁決為最?終裁決，?對(duì)雙方均?具有法律?約束力。?第十五?條本協(xié)議?自雙方簽?字蓋章之?日起生效?。雙方可?以以書面?方式對(duì)本?協(xié)議作出?修改和補(bǔ)?充，經(jīng)雙?方簽字蓋?章的有關(guān)?本協(xié)議的?修改協(xié)議?和補(bǔ)充協(xié)?議是本協(xié)?議的組成?部分，與?本協(xié)議具?有同等法?律效力。?第十六?條本協(xié)議?一式四份?，雙方各?執(zhí)二份。?甲方：?___?__?????????????????乙?方：__?___?法定代表?人：__?___????????????法定代表?人：__?___?中小企業(yè)?板塊證券?上市協(xié)議?（三）?甲方：?法定代表?人：法?定地址：?聯(lián)系電?話：乙?方：法?定代表人?：法定?地址：?聯(lián)系電話?：第一?條為規(guī)范?中小企業(yè)?板塊公司?證券上市?行為，根?據(jù)《公司?法》、《?證券法》?和《證券?交易所管?理暫行辦?法》，簽?訂本協(xié)議?。第二?條甲方依?據(jù)有關(guān)規(guī)?定，對(duì)乙?方提交的?全部上市?申請(qǐng)文件?進(jìn)行審查?，認(rèn)為符?合上市條?件的，接?受其證券?上市。?本協(xié)議所?稱證券包?括股票、?可轉(zhuǎn)換公?司債券及?其他衍生?品種。?第三條乙?方及其董?事、監(jiān)事?、高級(jí)管?理人員理?解并同意?遵守甲方?不時(shí)修訂?的任何上?市規(guī)則，?包括但不?限于《深?圳證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所可轉(zhuǎn)?換公司債?券上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所中?小企業(yè)板?塊上市公?司特別規(guī)?定》，并?交納任何?到期的上?市費(fèi)用。?第四條?乙方同意?以下有關(guān)?涉及終止?上市的安?排，承諾?將其載入?公司章程?并遵守：?(一)?乙方股票?被終止上?市后，將?進(jìn)入代辦?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)繼續(xù)?交易。?(二)乙?方股東大?會(huì)如對(duì)上?述內(nèi)容作?出修改，?應(yīng)當(dāng)?shù)玫?乙方所有?流通股股?東所持表?決權(quán)三分?之二以上?同意。?第五條乙?方承諾在?其股票上?市后六個(gè)?月內(nèi)，與?具有從事?代辦股份?轉(zhuǎn)讓主辦?券商業(yè)務(wù)?資格的證?券公司簽?訂《委托?代辦股份?轉(zhuǎn)讓協(xié)議?》，約定?一旦乙方?股票終止?上市，該?證券公司?立即成為?其代辦股?份轉(zhuǎn)讓的?主辦券商?。上述協(xié)?議于乙方?終止上市?之日起生?效。第?六條乙方?承諾在其?股票上市?后六個(gè)月?內(nèi)建立內(nèi)?部審計(jì)制?度，監(jiān)督?、核查公?司財(cái)務(wù)制?度的執(zhí)行?情況和財(cái)?務(wù)狀況。?第七條?乙方應(yīng)當(dāng)?遵守對(duì)其?適用的任?何法律、?法規(guī)、規(guī)?章和甲方?有關(guān)規(guī)則?、辦法和?通知等規(guī)?定，包括?但不限于?上述第三?條中的規(guī)?則。乙方?及其董事?、監(jiān)事和?高級(jí)管理?人員在上?市時(shí)和上?市后作出?的各種承?諾，作為?本協(xié)議不?可分割的?一部分，?應(yīng)當(dāng)遵守?。第八?條甲方依?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?《深圳證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?可轉(zhuǎn)換公?司債券上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所中小企?業(yè)板塊上?市公司特?別規(guī)定》?的規(guī)定，?對(duì)乙方實(shí)?施日常監(jiān)?管。第?九條乙方?應(yīng)當(dāng)向甲?方交納上?市費(fèi)。上?市費(fèi)分為?上市初費(fèi)?和上市月?費(fèi)。股?票上市初?費(fèi)為30?，000?元。上市?月費(fèi)的收?取以總股?本為收費(fèi)?依據(jù)，總?股本不超?過(guò)5，0?00萬(wàn)的?，每月交?納500?元;超過(guò)?5，00?0萬(wàn)的，?每增加1?，000?萬(wàn)，月費(fèi)?增加10?0元，最?高不超過(guò)?2，50?0元。?可轉(zhuǎn)換債?券上市初?費(fèi)按可轉(zhuǎn)?換債券總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過(guò)3?0，00?0元。上?市月費(fèi)的?收取以可?轉(zhuǎn)換債券?總額為收?費(fèi)依據(jù)，?可轉(zhuǎn)換債?券總額不?超過(guò)1億?元的，每?月交納5?00元;?超過(guò)1億?元的，每?增加2，?000萬(wàn)?元，月費(fèi)?增加10?0元，最?高不超過(guò)?2，00?0元。?其他衍生?品種的收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由?甲方經(jīng)有?關(guān)主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)后?予以實(shí)施?。經(jīng)有?關(guān)主管機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)，?甲方可以?對(duì)上述收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)?行調(diào)整。?第十條?上市初費(fèi)?應(yīng)當(dāng)在上?市日前三?個(gè)工作日?交納。上?市月費(fèi)自?上市后第?二個(gè)月至?終止上市?的當(dāng)月止?，在每月?五日前交?納，也可?以按季度?和年度預(yù)?交。逾期?交納上市?費(fèi)用，甲?方每日按?應(yīng)交納金?額的0.?03%收?取滯納金?。第十?一條乙方?證券暫停?上市后恢?復(fù)上市，?不再交納?上市初費(fèi)?;乙方證?券被終止?上市后，?已經(jīng)交納?的上市費(fèi)?不予返還?。第十?二條乙方?同意以書?面形式及?時(shí)通知甲?