客戶證券保證金代理清算協(xié)議標準模板（2篇）

第10頁共10頁客戶證券保?證金代理清?算協(xié)議標準?模板甲方?(受托方)?：中國建設(shè)?銀行___?__分行?乙方(委托?方)：__?___證券?公司為提?高證券市場?效率，簡化?客戶證券投?資操作流程?，提高客戶?資金安全性?，方便客戶?清算證券交?易資金，乙?方委托甲方?為客戶提供?證券保證金?清算服務(wù)。?為明確委托?關(guān)系中雙方?的權(quán)利和義?務(wù)，根據(jù)上?海證券交易?所和深圳證?券交易所(?以下統(tǒng)稱證?券交易所)?的資金清算?規(guī)則及銀行?有關(guān)結(jié)算規(guī)?定，經(jīng)甲、?乙雙方友好?協(xié)商，本著?“銀行管資?金，證券公?司管證券”?的原則，就?委托代理有?關(guān)事宜達成?如下協(xié)議。?第一部分?

委托代理?內(nèi)容第一?條

乙方委?托甲方通過?甲方的“客?戶證券保證?金服務(wù)系統(tǒng)?”為客戶提?供：委托證?券買賣申報?、查詢(包?括：資金、?證券、委托?、成交記錄?、即時行情?查詢)、分?紅派息、資?金清算等服?務(wù)。第二?條

乙方與?客戶之間的?清算，由乙?方委托甲方?代理進行;?乙方與證券?交易所之間?的清算由乙?方進行。?第三條

甲?方代理乙方?與客戶進行?資金清算的?依據(jù)是乙方?向甲方提供?的客戶成交?明細數(shù)據(jù)、?現(xiàn)金分紅數(shù)?據(jù)和匯總數(shù)?據(jù)等(以下?統(tǒng)稱“清算?數(shù)據(jù)”)。?第四條

?甲方與乙方?之間的資金?清算按以下?方法進行：?1.清算?賬戶戶名?：

___?__賬號?：

___?__開戶?行：中國建?設(shè)銀行__?___分行?2.根據(jù)?證券交易所?證券資金清?算的有關(guān)規(guī)?定和清算數(shù)?據(jù)，甲方應(yīng)?向乙方付款?時，由甲方?于t+__?___日上?午10時前?把款項劃入?清算賬戶;?乙方應(yīng)向甲?方付款時，?應(yīng)于t+_?____日?上午10時?前在清算賬?戶上備足應(yīng)?付款項，由?甲方于t+?_____?日上午10?時從清算賬?戶上扣出應(yīng)?付的款項，?乙方由于特?殊情況不能?于t+__?___日上?午10時前?在清算賬戶?上備足應(yīng)付?款項時，乙?方要提前通?知甲方，乙?方在清算賬?戶上備足應(yīng)?付款項的時?間不得遲于?t+___?__日下午?2時。第?二部分

甲?方責任第?五條

根據(jù)?甲、乙雙方?約定的數(shù)據(jù)?接口，負責?“客戶證券?保證金服務(wù)?系統(tǒng)”銀行?端的程序開?發(fā)和所需系?統(tǒng)硬件的配?置，以及甲?方相應(yīng)的通?訊系統(tǒng)建設(shè)?。第六條?

為客戶提?供銀行端的?電話委托和?/或互聯(lián)網(wǎng)?委托系統(tǒng)。?第八條

?辦理客戶“?證券保證金?服務(wù)”的申?請，審核投?資者有關(guān)證?件的真實性?，代理乙方?與客戶簽訂?指定交易等?協(xié)議書，并?定期將乙方?所需的客戶?資料傳送給?乙方。第?九條

接收?客戶證券買?賣、撤單委?托，并把委?托實時地傳?送給乙方。?第十條

?為客戶提供?分紅派息、?資金查詢、?修改交易密?碼、暫停/?恢復(fù)/撤銷?證券保證金?服務(wù)等，并?實時將有關(guān)?信息傳送給?乙方。第?十一條

負?責管理客戶?的資金，控?制客戶的資?金買空行為?。第十二?條

管理乙?方在甲方設(shè)?立的清算專?用賬戶，并?根據(jù)清算規(guī)?定和清算數(shù)?據(jù)及時與客?戶進行資金?清算。第?三部分

乙?方責任第?十三條

根?據(jù)甲、乙雙?方約定的數(shù)?據(jù)接口，負?責“客戶證?券保證金服?務(wù)系統(tǒng)”證?券公司端的?程序開發(fā)和?所需系統(tǒng)硬?件的配置，?以及乙方相?應(yīng)的通訊系?統(tǒng)建設(shè)。?第十四條

?為客戶提供?證券公司端?的電話委托?和/或互聯(lián)?網(wǎng)委托系統(tǒng)?。第十六?條

負責接?收甲方傳送?的客戶證券?買賣、撤單?等委托，并?按規(guī)定向證?券交易所報?盤。第十?八條

負責?客戶的證券?交割，并為?客戶提供打?印證券明細?賬服務(wù)。?第十九條

?負責管理客?戶證券賬戶?內(nèi)證券，控?制客戶的證?券賣空行為?。第二十?條

負責通?知甲方證券?交易所有關(guān)?交易規(guī)定、?收費標準或?其他相關(guān)事?項變更，未?能及時通知?而造成的甲?方和客戶損?失由乙方負?責。第二?十一條

乙?方在甲方開?設(shè)結(jié)算賬戶?并留存足夠?備付金，如?備付金不足?造成甲方被?動墊付資金?，其墊付額?視同甲方拆?借給乙方并?按市場拆借?利率計付利?息。對甲方?清算有疑問?時應(yīng)于3個?工作日內(nèi)向?甲方書面提?出，否則視?為同意甲方?清算結(jié)果。?第四部分?

雙方共同?責任第二?十二條

雙?方共同向客?戶宣傳、推?廣此項業(yè)務(wù)?。第二十?三條

雙方?都保存客戶?的資料以及?成交記錄，?負責解答客?戶的咨詢。?第二十四?條

由于證?券問題造成?客戶交易不?能正常進行?的，由乙方?承擔責任;?由于資金問?題造成客戶?交易不能正?常進行的，?由甲方承擔?責任。第?二十五條

?由于甲方審?查資料不嚴?或甲方接收?、清算處理?、數(shù)據(jù)傳送?有誤導(dǎo)致乙?方及客戶損?失的，由甲?方負責;由?于乙方接收?、數(shù)據(jù)傳送?、報盤有誤?造成甲方及?客戶損失的?，由乙方負?責。第二?十六條

由?于不可抗力?因素導(dǎo)致的?誤差或延誤?，由雙方協(xié)?商解決。?第二十七條?

甲方或乙?方及其代表?提供給對方?的所有文件?(包括紙制?文件及其他?介質(zhì)文件)?均屬機密信?息，雙方均?應(yīng)妥善保管?，保管期限?不得低于金?融和證券行?業(yè)規(guī)定的最?低期限。未?經(jīng)雙方同意?，任何一方?不得向第三?方提供。?第五部分

?違約責任?第二十八條?

甲、乙雙?方任何一方?違反本協(xié)議?規(guī)定造成對?方損失的，?應(yīng)承擔相應(yīng)?違約責任。?第二十九?條

甲、乙?雙方中任何?一方未按本?協(xié)議第四條?的要求履行?清算義務(wù)時?，應(yīng)賠償另?一方由此造?成的全部直?接損失。一?方不履行清?算義務(wù)超過?五個工作日?時，另一方?有權(quán)解除協(xié)?議。由于不?可抗拒力導(dǎo)?致未能及時?履行清算義?務(wù)的，不承?擔違約責任?。第六部?分

附則?第三十條

?本協(xié)議未盡?事宜或因國?家銀行結(jié)算?制度及證券?交易所清算?規(guī)則發(fā)生變?更，經(jīng)雙方?協(xié)商，可對?本協(xié)議進行?補充或修改?，其法律效?力同本協(xié)議?，必要時可?另簽協(xié)議。?第三十一?條

雙方在?履行協(xié)議過?程中如有爭?議，應(yīng)協(xié)商?解決，協(xié)商?不成，任何?一方均可提?起訴訟。?第三十二條?

本協(xié)議有?效期___?__年，自?雙方法定代?表人或授權(quán)?代理人簽字?并加蓋公章?之日起生效?。有效期滿?后經(jīng)雙方協(xié)?商同意可續(xù)?簽。第三?十三條

本?協(xié)議一式四?份，甲、乙?雙方各執(zhí)二?份。甲方?：中國建設(shè)?銀行___?__分行?(蓋章)?授權(quán)簽字人?：____?_乙方：?_____?證券公司?(蓋章)?授權(quán)簽字人?：____?____?__年__?___月_?____日?客戶證券?保證金代理?清算協(xié)議標?準模板（二?）甲方（?受托方）：?中國建設(shè)銀?行____?_分行

?乙方（委托?方）：__?___證券?公司

為?提高證券市?場效率，簡?化客戶證券?投資操作流?程，提高客?戶資金安全?性，方便客?戶清算證券?交易資金，?乙方委托甲?方為客戶提?供證券保證?金清算服務(wù)?。為明確委?托關(guān)系中雙?方的權(quán)利和?義務(wù)，根據(jù)?上海證券交?易所和深圳?證券交易所?（以下統(tǒng)稱?證券交易所?）的資金清?算規(guī)則及銀?行有關(guān)結(jié)算?規(guī)定，經(jīng)甲?、乙雙方友?好協(xié)商，本?著“銀行管?資金，證券?公司管證券?”的原則，?就委托代理?有關(guān)事宜達?成如下協(xié)議?。

第一?部分

委托?代理內(nèi)容

?第一條?

乙方委托?甲方通過甲?方的“客戶?證券保證金?服務(wù)系統(tǒng)”?為客戶提供?：委托證券?買賣申報、?查詢（包括?：資金、證?券、委托、?成交記錄、?即時行情查?詢）、分紅?派息、資金?清算等服務(wù)?。

第?二條

乙方?與客戶之間?的清算，由?乙方委托甲?方代理進行?；乙方與證?券交易所之?間的清算由?乙方進行。?

第三?條

甲方代?理乙方與客?戶進行資金?清算的依據(jù)?是乙方向甲?方提供的客?戶成交明細?數(shù)據(jù)、現(xiàn)金?分紅數(shù)據(jù)和?匯總數(shù)據(jù)等?（以下統(tǒng)稱?“清算數(shù)據(jù)?”）。

?第四條

?甲方與乙方?之間的資金?清算按以下?方法進行：?

1．清?算賬戶

?戶名：

_?____?賬號：

_?____?開戶行：中?國建設(shè)銀行?_____?分行

2?．根據(jù)證券?交易所證券?資金清算的?有關(guān)規(guī)定和?清算數(shù)據(jù)，?甲方應(yīng)向乙?方付款時，?由甲方于t?＋____?_日上午1?0時前把款?項劃入清算?賬戶；乙方?應(yīng)向甲方付?款時，應(yīng)于?t＋___?__日上午?10時前在?清算賬戶上?備足應(yīng)付款?項，由甲方?于t＋__?___日上?午10時從?清算賬戶上?扣出應(yīng)付的?款項，乙方?由于特殊情?況不能于t?＋____?_日上午1?0時前在清?算賬戶上備?足應(yīng)付款項?時，乙方要?提前通知甲?方，乙方在?清算賬戶上?備足應(yīng)付款?項的時間不?得遲于t＋?_____?日下午2時?。

第二?部分

甲方?責任

?第五條

根?據(jù)甲、乙雙?方約定的數(shù)?據(jù)接口，負?責“客戶證?券保證金服?務(wù)系統(tǒng)”銀?行端的程序?開發(fā)和所需?系統(tǒng)硬件的?配置，以及?甲方相應(yīng)的?通訊系統(tǒng)建?設(shè)。

?第六條

為?客戶提供銀?行端的電話?委托和／或?互聯(lián)網(wǎng)委托?系統(tǒng)。

?第八條

?辦理客戶“?證券保證金?服務(wù)”的申?請，審核投?資者有關(guān)證?件的真實性?，代理乙方?與客戶簽訂?指定交易等?協(xié)議書，并?定期將乙方?所需的客戶?資料傳送給?乙方。

?第九條

?接收客戶證?券買賣、撤?單委托，并?把委托實時?地傳送給乙?方。

?第十條

為?客戶提供分?紅派息、資?金查詢、修?改交易密碼?、暫停／恢?復(fù)／撤銷證?券保證金服?務(wù)等，并實?時將有關(guān)信?息傳送給乙?方。

?第十一條

?負責管理客?戶的資金，?控制客戶的?資金買空行?為。

?第十二條

?管理乙方在?甲方設(shè)立的?清算專用賬?戶，并根據(jù)?清算規(guī)定和?清算數(shù)據(jù)及?時與客戶進?行資金清算?。

第三?部分

乙方?責任

?第十三條

?根據(jù)甲、乙?雙方約定的?數(shù)據(jù)接口，?負責“客戶?證券保證金?服務(wù)系統(tǒng)”?證券公司端?的程序開發(fā)?和所需系統(tǒng)?硬件的配置?，以及乙方?相應(yīng)的通訊?系統(tǒng)建設(shè)。?

第十?四條

為客?戶提供證券?公司端的電?話委托和／?或互聯(lián)網(wǎng)委?托系統(tǒng)。

?第十六?條

負責接?收甲方傳送?的客戶證券?買賣、撤單?等委托，并?按規(guī)定向證?券交易所報?盤。

?第十八條

?負責客戶的?證券交割，?并為客戶提?供打印證券?明細賬服務(wù)?。

第?十九條

負?責管理客戶?證券賬戶內(nèi)?證券，控制?客戶的證券?賣空行為。?

第二?十條

負責?通知甲方證?券交易所有?關(guān)交易規(guī)定?、收費標準?或其他相關(guān)?事項變更，?未能及時通?知而造成的?甲方和客戶?損失由乙方?負責。

?第二十一?條

乙方在?甲方開設(shè)結(jié)?算賬戶并留?存足夠備付?金，如備付?金不足造成?甲方被動墊?付資金，其?墊付額視同?甲方拆借給?乙方并按市?場拆借利率?計付利息。?對甲方清算?有疑問時應(yīng)?于3個工作?日內(nèi)向甲方?書面提出，?否則視為同?意甲方清算?結(jié)果。

?第四部分

?雙方共同責?任

第?二十二條

?雙方共同向?客戶宣傳、?推廣此項業(yè)?務(wù)。

?第二十三條?

雙方都保?存客戶的資?料以及成交?記錄，負責?解答客戶的?咨詢。

?第二十四?條

由于證?券問題造成?客戶交易不?能正常進行?的，由乙方?承擔責任；?由于資金問?題造成客戶?交易不能正?常進行的，?由甲方承擔?責任。

?第二十五?條

由于甲?方審查資料?不嚴或甲方?接收、清算?處理、數(shù)據(jù)?傳送有誤導(dǎo)?致乙方及客?戶損失的，?由甲方負責?；由于乙方?接收、數(shù)據(jù)?傳送、報盤?有誤造成甲?方及客戶損?失的，由乙?方負責。

?第二十?六條

由于?不可抗力因?素導(dǎo)致的誤?差或延誤，?由雙方協(xié)商?解決。

?第二十七?條

甲方或?乙方及其代?表提供給對?方的所有文?件（包括紙?制文件及其?他介質(zhì)文件?）均屬機密?信息，雙方?均應(yīng)妥善保?管，保管期?限不得低于?金融和證券?行業(yè)規(guī)定的?最低期限。?未經(jīng)雙方同?意，任何一?方不得向第?三方提供。?第五部分?

違約責任?

第二?十八條

甲?、乙雙方任?何一方違反?本協(xié)議規(guī)定?造成對方損?失的，應(yīng)承?擔相應(yīng)違約?責任。

?第二十九?條

甲、乙?雙方中任何?一方未按本?協(xié)議第四條?的要求履行?清算義務(wù)時?，應(yīng)賠償另?一方由此造?成的全部直?接損失。一?方不履行清?算義務(wù)超過?五個工作日?時，另一方?有權(quán)解除協(xié)?議。由于不?可抗拒力導(dǎo)?致未能及時?履行清算義?務(wù)的，不承?擔違約責任?。

第六?部分

附則?

第三?十條

本協(xié)?議未盡事宜?或因國家銀?行結(jié)算制度?及證券交易?所清算規(guī)則?發(fā)生變更，?經(jīng)雙方協(xié)商?，可對本協(xié)?議進行補充?或修改，其?法律效力同?