水利工程監(jiān)理基礎(chǔ)知識及相關(guān)法規(guī)

2006年全國水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格考試輔導(dǎo)建設(shè)監(jiān)理基礎(chǔ)知識及相關(guān)法規(guī)1.1建設(shè)項目管理與建設(shè)監(jiān)理1.2監(jiān)理單位與監(jiān)理人員1.3建設(shè)監(jiān)理合同1.4建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃1.5建設(shè)監(jiān)理組織1.6建設(shè)監(jiān)理實施1.7建設(shè)監(jiān)理信息管理1.8相關(guān)法規(guī)建設(shè)項目基本概念（1）項目項目是指在一定的約束條件下，具有特定的明確目標(biāo)的一次性事業(yè)(或活動)。項目的特性主要體現(xiàn)在（一次性、單件性、目標(biāo)性）。（2）建設(shè)項目建設(shè)項目是指按照一個總體設(shè)計進行施工，由若干個具有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程組成，經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理的基本建設(shè)單位。在水利建設(shè)項目質(zhì)量評定中，項目劃分為單位工程、分部工程和單元工程。建設(shè)項目具有自己的特殊性，主要從它的（成果?a?a建設(shè)產(chǎn)品和活動過程?a?a工程建設(shè)）兩方面來體現(xiàn)。水利工程建設(shè)項目按其功能和作用分為（公益性、準(zhǔn)公益性、經(jīng)營性）三類。建設(shè)項目管理（1）建設(shè)項目管理是指在建設(shè)項目生命周期內(nèi)所進行的計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等管理活動，其目的是在一定的約束條件下最優(yōu)地實現(xiàn)項目建設(shè)的預(yù)定目標(biāo)。建設(shè)項目管理的主體是項目法人。項目法人的項目管理內(nèi)容包括：選擇項目管理模式和工程承發(fā)包方式等。（2）管理的職能是指管理者在管理過程的計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等工作。項目目標(biāo)是項目管理活動的中心。水利工程建設(shè)各參與方的項目管理目標(biāo)包括：進度、資源、質(zhì)量。（3）管理體制項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制三項制度，形成了以國家宏觀監(jiān)督調(diào)控為指導(dǎo)，項目法人責(zé)任制為核心，招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制為服務(wù)體系的建設(shè)項目管理體制基本格局。建設(shè)程序所謂建設(shè)程序是指（由行政性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的）進行基本建設(shè)必須遵循的階段及先后順序。水利工程建設(shè)程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工準(zhǔn)備(包括招標(biāo)設(shè)計)、建設(shè)實施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗收、后評價等階段。水利工程建設(shè)前期包括（項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計）等階段。（竣工驗收）是工程項目完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是工程建設(shè)過程的最后一個環(huán)節(jié)，也是全面考核建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟。（項目后評價）是水利工程建設(shè)程序的最后一個階段。建設(shè)監(jiān)理（1）建設(shè)監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，受項目法人的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)控的（專業(yè)化服務(wù)）活動。監(jiān)理人實施建設(shè)監(jiān)理的前提是獲得（項目法人的委托和授權(quán)），即在施工合同管理中，監(jiān)理人的職責(zé)和權(quán)力是由（項目法人授權(quán)）的。在施工階段，監(jiān)理單位與承包商之間的關(guān)系是（監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系）。監(jiān)理的行為主體是具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位。被監(jiān)理的行為主體是與項目法人簽訂了施工合同的施工單位。項目法人應(yīng)在（可行性研究報告批準(zhǔn)后）正式組建。（2）監(jiān)理單位受項目法人的委托，按照合同規(guī)定在現(xiàn)場獨立負(fù)責(zé)項目的建設(shè)工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場施工的組織協(xié)調(diào)工作。建設(shè)監(jiān)理單位具有（科學(xué)性、獨立性、公正性、服務(wù)性）的特點。建設(shè)監(jiān)理應(yīng)具備公正性，它是（建設(shè)監(jiān)理制度的基本原則，監(jiān)理工作順利開展的基本條件，也是監(jiān)理行業(yè)的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則）。建設(shè)監(jiān)理是一種高智能的技術(shù)服務(wù)，主要強調(diào)其科學(xué)性。按我國的監(jiān)理制度，監(jiān)理單位的服務(wù)對象是（項目法人）。工程建設(shè)監(jiān)理與政府質(zhì)量監(jiān)督主要有以下四個方面的區(qū)別：?工作性質(zhì)不同；?工作范圍和深度不同；?工作方法不同；?工作手段不同。（3）我國建設(shè)監(jiān)理的基本模式，是由項目法人委托監(jiān)理單位對工程建設(shè)項目實施的監(jiān)督管理。水利工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項目法人委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章和批準(zhǔn)的項目建設(shè)文件、建設(shè)工程合同以及建設(shè)監(jiān)理合同，對工程建設(shè)（質(zhì)量、工期、投資、安全生產(chǎn)等）實行的管理。項目法人應(yīng)通過招標(biāo)方式擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。監(jiān)理單位、項目法人及（設(shè)計、施工單位）成為建設(shè)市場的三大主體。（4）我國的建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系分為國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范及地方法規(guī)三個層次。它們是一個相互聯(lián)系，相互補充、相互協(xié)調(diào)、多層次的完整統(tǒng)一的有機整體，屬于我國建設(shè)法律體系的一個部分。（5）建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)是（投資控制、進度控制、質(zhì)量控制）。水利工程建設(shè)監(jiān)理的主要內(nèi)容是（進行建設(shè)工程的合同管理，按照合同控制工程建設(shè)的投資、工期和質(zhì)量，并協(xié)調(diào)建設(shè)各方的工作關(guān)系）。監(jiān)理工程師采取組織、經(jīng)濟、技術(shù)、合同和信息管理措施，對建設(shè)過程及參與各方的行為進行監(jiān)督、協(xié)調(diào)和控制，以保證項目建設(shè)目標(biāo)最優(yōu)地實現(xiàn)。（6）我國水利工程建設(shè)監(jiān)理實行（統(tǒng)一管理和分級管理相結(jié)合、行政管理和行業(yè)自律相結(jié)合）的制度。政府對建設(shè)監(jiān)理的監(jiān)督管理包括兩大職能：一是政府對建設(shè)監(jiān)理行為實施的監(jiān)督管理。要求監(jiān)理單位按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的原則開展監(jiān)理工作，保證“公共利益”和“投資者利益”。二是政府對監(jiān)理市場實行監(jiān)督管理的職能，主要包括兩個方面：監(jiān)理市場準(zhǔn)入的監(jiān)督管理。審批監(jiān)理單位的設(shè)立、資質(zhì)升級、變更、停業(yè)等；負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的資格審批、注冊管理等。監(jiān)理市場交易的監(jiān)督管理。審查監(jiān)理交易的合法性，不準(zhǔn)無資質(zhì)監(jiān)理單位承攬監(jiān)理工作。要求監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動遵照“公開、公正、公平和誠實信用”原則進行。（7）建設(shè)監(jiān)理制度產(chǎn)生的背景與演進工程項目建設(shè)監(jiān)理起源于16世紀(jì)前的歐洲。16世紀(jì)前：建筑師總營造師受雇于業(yè)主，設(shè)計、采購材料、雇用工匠并組織、管理工程的施工16世紀(jì)：設(shè)計與施工分離建筑師分離為設(shè)計、施工、建筑咨詢、監(jiān)管施工18世紀(jì)：總包制度實行出現(xiàn)招標(biāo)交易方式，監(jiān)理業(yè)務(wù)擴充。計算標(biāo)底，協(xié)助招標(biāo)，控制工程費用、進度、質(zhì)量，進行合同管理，以及項目的組織和協(xié)調(diào)等二戰(zhàn)后：可行性研究拓寬了監(jiān)理的業(yè)務(wù)范圍，使監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍由項目實施階段向前延伸至項目決策階段，從而使建設(shè)監(jiān)理工作從項目的決策到項目的實施貫穿于建設(shè)活動的全過程。我國建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展：建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度1.2監(jiān)理單位與監(jiān)理人員監(jiān)理單位（1）監(jiān)理單位是指取得監(jiān)理資格等級證書、具有法人資格從事工程建設(shè)監(jiān)理的單位。建設(shè)監(jiān)理單位具有企業(yè)性質(zhì)。監(jiān)理單位是施工承包合同之外的第三方，意味著工程建設(shè)監(jiān)理具有獨立性。監(jiān)理單位開展工程建設(shè)監(jiān)理活動應(yīng)當(dāng)建立自己的組織機構(gòu)，這是工程建設(shè)監(jiān)理（獨立性）的要求。在實施建設(shè)監(jiān)理的工程項目中，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)（公正地維護項目法人合法權(quán)益、維護社會公眾利益、公正地維護被監(jiān)理單位合法權(quán)益、竭誠為項目法人提供技術(shù)服務(wù)）。監(jiān)理單位必須嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)（法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件）和強制性標(biāo)準(zhǔn)，并接受各級水行政主管部門的監(jiān)督管理。（2）水利工程建設(shè)監(jiān)理單位實行資質(zhì)（審批）制度。水利工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)等級由（水利部）審批。水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級。（3）業(yè)務(wù)范圍從事水利工程建設(shè)監(jiān)理的監(jiān)理單位必須具備相應(yīng)的建設(shè)監(jiān)理資格，必須按照批準(zhǔn)的等級和核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍，承擔(dān)工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)范圍是指（工程等級和工程類別）范圍。水利工程甲級建設(shè)監(jiān)理單位可以對各類各等級水利工程建設(shè)項目開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。乙級單位可以承擔(dān)大(2)型及其以下各類水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。丙級(含暫定級)單位可以承擔(dān)中小型水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位只能在核定的（業(yè)務(wù)范圍）內(nèi)從事監(jiān)理活動。（4）從業(yè)準(zhǔn)則監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。（5）處罰規(guī)定重點掌握:《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》要求監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作:嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，維護國家利益、社會公共利益和工程建設(shè)當(dāng)事人各方合法權(quán)益；禁止轉(zhuǎn)讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)；禁止采取不正當(dāng)競爭手段獲取監(jiān)理業(yè)務(wù)；不得與所承擔(dān)監(jiān)理項目的承包單位、設(shè)備和材料供貨人發(fā)生經(jīng)營性隸屬關(guān)系。根據(jù)《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》規(guī)定監(jiān)理單位:不可以其他監(jiān)理單位的名義承接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù);不得超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍承接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù);不得允許其他單位或個人以本單位名義承接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù);不得以回扣、賄賂、串通等不正當(dāng)競爭手段承接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)不得轉(zhuǎn)讓工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)在監(jiān)理實施過程中，由于監(jiān)理工程師的工作過失，導(dǎo)致承包單位經(jīng)濟損失，承包單位應(yīng)直接向項目法人提出索賠要求。（6）監(jiān)理單位的設(shè)立向單位所在地工商行政管理部門進行企業(yè)法人預(yù)登記，取得營業(yè)核準(zhǔn)書；省級水利主管初審，水利部審定業(yè)務(wù)范圍和資格等級，水利部頒發(fā)《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格等級證書》；進行正式工商企業(yè)法人登記。（7）監(jiān)理單位的資格管理新申請單位，先暫定為丙級，年檢后方可正式定為丙級。監(jiān)理人員（1）監(jiān)理工程師職責(zé)水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格統(tǒng)一考試合格，經(jīng)批準(zhǔn)獲得《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書》，并經(jīng)注冊取得（水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師崗位證書）的工程建設(shè)監(jiān)理人員。監(jiān)理工程師系崗位職務(wù)。只有具備資格并經(jīng)注冊上崗，從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的人員，才能稱為監(jiān)理工程師。我國監(jiān)理工程師不得在政府機關(guān)和施工單位任職，其主要原因是（保持其公正性）。水利工程建設(shè)監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員。各類監(jiān)理人員實行（總監(jiān)理工程師實行崗位資格管理制度、監(jiān)理工程師實行執(zhí)業(yè)資格管理制度、監(jiān)理員實行從業(yè)資格管理制度）。水利工程建設(shè)監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，總監(jiān)全面負(fù)責(zé)項目監(jiān)理工作。監(jiān)理單位調(diào)換項目監(jiān)理機構(gòu)的總監(jiān)理工程師須經(jīng)建設(shè)單位同意。監(jiān)理工程師的具體職責(zé)權(quán)限由(總監(jiān)理工程師)授予。在項目監(jiān)理組織中，監(jiān)理員的職責(zé)之一是核實工程計量結(jié)果。監(jiān)理人員應(yīng)遵守的主要規(guī)則：不得出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改、偽造資格證書或崗位證書；提高監(jiān)理服務(wù)意識，增強責(zé)任感，加強與工程建設(shè)有關(guān)各方的協(xié)作，積極、主動開展工作，盡職盡責(zé)，公正廉潔；未經(jīng)許可，不得泄露與本工程有關(guān)的技術(shù)和商務(wù)秘密，并應(yīng)妥善做好項目法人所提供的工程建設(shè)文件資料的保存、回收及保密工作；監(jiān)理人員只能同時在一個監(jiān)理單位注冊。水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師要具有（豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗、較高的專業(yè)技術(shù)知識、熟知工程建設(shè)的法律法規(guī)、良好的職業(yè)道德）等素質(zhì)。（2）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊不予注冊：不具備完全民事行為能力的；在申請注冊過程中弄虛作假的；同時在兩個以上(含兩個)監(jiān)理單位申請注冊執(zhí)業(yè)的；為國家公務(wù)員或依照公務(wù)員管理的現(xiàn)職工作人員的。撤銷注冊：違反《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊管理辦法》規(guī)定的程序準(zhǔn)予注冊的；6個月內(nèi)未從事監(jiān)理工作的；超過注冊證書有效期而未延續(xù)注冊的；不具備《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊管理辦法》注冊條件準(zhǔn)予注冊的；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的。注銷注冊：完全喪失民事行為能力的；死亡或者依法宣告死亡的；超過注冊證書有效期而未延續(xù)注冊的；年齡超過65周歲的；注冊資格批準(zhǔn)決定被依法撤銷、撤回或注冊證書被依法吊銷的。1.3建設(shè)監(jiān)理合同建設(shè)監(jiān)理合同（1）建設(shè)監(jiān)理合同的概念工程建設(shè)監(jiān)理合同是我國實行建設(shè)監(jiān)理制后出現(xiàn)的一種新型的技術(shù)性委托服務(wù)合同形式。合同當(dāng)事人雙方是委托方——項目法人和被委托方——監(jiān)理單位。監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)與項目法人簽訂工程建設(shè)監(jiān)理合同。原則上，項目施工監(jiān)理招標(biāo)應(yīng)在相應(yīng)的工程施工、設(shè)備和材料招標(biāo)活動（開始前）完成。項目法人不得擅自更改總監(jiān)理工程師指令，不得干涉監(jiān)理人員（公正、合法、獨立、科學(xué)、自主）地開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。（2）建設(shè)監(jiān)理招標(biāo)文件及主要內(nèi)容監(jiān)理招標(biāo)文件在監(jiān)理招標(biāo)中起著重要的作用。監(jiān)理招標(biāo)文件一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：工程說明；投標(biāo)人須知；合同條件；監(jiān)理合同書格式廈履約保證格式；投標(biāo)報價書格式及及其附件；設(shè)計文件及資料；；評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（3）建設(shè)監(jiān)理投標(biāo)文文件及主要內(nèi)內(nèi)容監(jiān)理投標(biāo)文件是項項目法人選擇擇監(jiān)理單位的的重要依據(jù)。監(jiān)理投標(biāo)文件一般般包括下列內(nèi)內(nèi)容：投標(biāo)報價書；授權(quán)書；投標(biāo)保證；報價構(gòu)成分析表、擬擬投入設(shè)備清清單、擬投入入監(jiān)理人員清清單、計日工工報價；投標(biāo)單位的資質(zhì)文文件；)監(jiān)理(規(guī)劃)大綱綱；招標(biāo)文件要求的或或投標(biāo)單位認(rèn)認(rèn)為有必要提提交的其它資資料；監(jiān)理單位投標(biāo)文件件的核心是監(jiān)監(jiān)理大綱。（4）《水利工程建設(shè)監(jiān)理理合同》示范文本《水利工程建設(shè)監(jiān)理理合同》主要組成部部分:監(jiān)理合同書、監(jiān)理理實施過程中中雙方共同簽簽署的補充文文件、監(jiān)理委委托函或中標(biāo)標(biāo)函、通用合合同條款、專專用合同條款款?！端こ探ㄔO(shè)監(jiān)理理合同》示范文本的的主要內(nèi)容：：監(jiān)理合同書；監(jiān)理委托函或中標(biāo)標(biāo)函；監(jiān)理實施過程中雙雙方共同簽署署的補充文件件;專用合同條款；通用合同條款；監(jiān)理招標(biāo)書（或委委托書）；監(jiān)理投標(biāo)書（或監(jiān)監(jiān)理大綱）合同使用時應(yīng)嚴(yán)格格按以上順序序解釋監(jiān)理人（1）監(jiān)理人的義務(wù)提交監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理范圍和內(nèi)容、進進場時間總監(jiān)及監(jiān)理人員崗位責(zé)任制和質(zhì)量量終身責(zé)任制制職業(yè)道德、行為規(guī)規(guī)范和工作原原則旁站監(jiān)理現(xiàn)場檢查、檢驗、記記錄和報告資料保管及保密移交發(fā)包人提供的的設(shè)施、設(shè)備備（2）發(fā)包人的義務(wù)通知工程建設(shè)的承承包人工作環(huán)境和外部條條件提供文件資料要求發(fā)包人作出的的決定向監(jiān)理機構(gòu)提供工工作、生活條條件及其補償償發(fā)包人免費向監(jiān)理理機構(gòu)提供的的工作人員維護監(jiān)理機構(gòu)工作作的獨立性非監(jiān)理人原因使監(jiān)監(jiān)理服務(wù)期限限延長監(jiān)理費用（1）建設(shè)監(jiān)理范圍和和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的的規(guī)定監(jiān)理合同在50萬萬元人民幣以以上，或項目目總投資在33000萬元元以上的項目目，監(jiān)理任務(wù)務(wù)的委托應(yīng)采采用招標(biāo)方式式?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》規(guī)定定，招標(biāo)方式式分為公開招招標(biāo)和邀請招招標(biāo)。（2）監(jiān)理費用的構(gòu)成成直接成本間接成本本稅金利潤1.4建設(shè)監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃的分類建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃是指指監(jiān)理單位針針對所要監(jiān)理理的建設(shè)項目目編制的如何何實施監(jiān)理的的規(guī)劃，是開開展建設(shè)監(jiān)理理工作的綱領(lǐng)領(lǐng)性文件。廣義的監(jiān)理規(guī)劃具具體地分為監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃大綱綱(簡稱監(jiān)理大大綱)、監(jiān)理規(guī)劃劃和監(jiān)理實施施細(xì)則。（1）監(jiān)理大綱監(jiān)理大綱是監(jiān)理單單位為獲得監(jiān)監(jiān)理任務(wù)在投投標(biāo)階段編制制的項目監(jiān)理理規(guī)劃性文件件，它是監(jiān)理理投標(biāo)書的重重要組成部分分。編制監(jiān)理大綱的主主要依據(jù)監(jiān)理招標(biāo)文件；項目的特點和規(guī)模模；監(jiān)理單位的自身條條件及以往的的監(jiān)理經(jīng)驗。編制監(jiān)理大綱的要要求要求內(nèi)容全面，能能正確響應(yīng)招招標(biāo)文件的要要求，對所要要監(jiān)理的工程程理解透徹、剖剖析深刻、措措施得當(dāng)，提提出的監(jiān)理工工作方案合理理，并能體現(xiàn)現(xiàn)出監(jiān)理單位位的經(jīng)驗和管管理水平。（2）監(jiān)理規(guī)劃建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃是（工工程項目監(jiān)理理機構(gòu)開展項項目監(jiān)理工作作的指導(dǎo)性文文件）。監(jiān)理規(guī)劃是在監(jiān)理理單位與發(fā)包包人簽訂監(jiān)理理委托合同后后，在監(jiān)理大大綱基礎(chǔ)上編編制的。編寫寫監(jiān)理規(guī)劃時時，應(yīng)當(dāng)首先先確定監(jiān)理工工作的（目標(biāo)標(biāo)）。監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)應(yīng)由項目（總總監(jiān)理工程師師）主持，專專業(yè)監(jiān)理工程程師參加。監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃編制制完成后，總總監(jiān)理工程師師應(yīng)將其報監(jiān)監(jiān)理單位技術(shù)術(shù)負(fù)責(zé)人審批批，并由（項項目法人）最最終批準(zhǔn)后方方可實施。監(jiān)理規(guī)劃是項目法法人對（監(jiān)理理單位）實行行監(jiān)督管理的的依據(jù)之一。監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)內(nèi)容有：工程程項目概況、監(jiān)監(jiān)理工程范圍圍、工作目標(biāo)標(biāo)、監(jiān)理方法法、監(jiān)理措施施、項目監(jiān)理理組織機構(gòu)、施施工組織設(shè)計計等。（3）監(jiān)理實施細(xì)則監(jiān)理實施細(xì)則是在在監(jiān)理規(guī)劃指指導(dǎo)下，在落落實了監(jiān)理機機構(gòu)各部門監(jiān)監(jiān)理職責(zé)分工工后，由專業(yè)業(yè)監(jiān)理工程師師針對項目的的具體情況編編制的更具有有實施性和可可操作性的業(yè)業(yè)務(wù)文件。它它起著具體指指導(dǎo)監(jiān)理工作作實施的作用用。監(jiān)理實施細(xì)則一般般應(yīng)按照施工工進度要求在在相應(yīng)工程開開始施工前，由由專業(yè)監(jiān)理工工程師編制并并經(jīng)總監(jiān)理工工程師批準(zhǔn)。監(jiān)理實施細(xì)則的編編制應(yīng)符合監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃的要要求，并應(yīng)結(jié)結(jié)合工程項目目的專業(yè)特點點，采取按進進度分階段，分分專業(yè)方式進進行編制。要要做到詳細(xì)具具體、具有可可操作性。1.5建設(shè)監(jiān)監(jiān)理組織工程項目監(jiān)理機構(gòu)構(gòu)（1）工程項目監(jiān)理機機構(gòu)的組建步步驟確定建設(shè)監(jiān)理目標(biāo)標(biāo)建立有效的的項目監(jiān)理組組織，首要的的工作是（明明確監(jiān)理工作作目標(biāo)）。建建立精干、高高效的項目監(jiān)監(jiān)理機構(gòu)并使使之正常運行行，是實現(xiàn)建建設(shè)工程監(jiān)理理目標(biāo)的(前提條件)。確定工作內(nèi)容組織結(jié)構(gòu)設(shè)計制定工作流程與考考核標(biāo)準(zhǔn)（2）工程項目監(jiān)理機機構(gòu)的人員配配備項目監(jiān)理組織要有有合理的人員員結(jié)構(gòu)才能適適應(yīng)監(jiān)理工作作的要求。合合理的人員結(jié)結(jié)構(gòu)包括：合合理的專業(yè)結(jié)結(jié)構(gòu)與合理的的技術(shù)職務(wù)、職職稱結(jié)構(gòu)。確定項目監(jiān)理機構(gòu)構(gòu)和監(jiān)理人員員時，一般要要考慮工程建建設(shè)強度、工工程復(fù)雜程度度、監(jiān)理合同同的規(guī)定以及及監(jiān)理人員的的業(yè)務(wù)水平等等因素。（3）工程項目監(jiān)理機機構(gòu)的組織形形式監(jiān)理組織模式應(yīng)根根據(jù)工程項目目的特點、工工程項目承發(fā)發(fā)包模式、項項目法人委托托的任務(wù)以及及監(jiān)理單位自自身情況而確確定。為適應(yīng)監(jiān)理工作的的需要，現(xiàn)場場監(jiān)理組織應(yīng)應(yīng)選擇適宜的的結(jié)構(gòu)形式。選選擇監(jiān)理組織織結(jié)構(gòu)形式的的基本原則有有：A．有利于合同管理理B．有利于目目標(biāo)控制C．有利于信息溝通通D．有利于決決策指揮。在建設(shè)監(jiān)理實踐中中形成的監(jiān)理理組織模式一一般分為：直線型模式職能型模式直線一職能型模式式矩陣模式直線制監(jiān)理組織形形式監(jiān)理機構(gòu)中任何一一個下級只接接受惟一上級級的命令。優(yōu)點：組織機構(gòu)簡簡單，權(quán)力集集中，命令統(tǒng)統(tǒng)一，職責(zé)分分明，決策迅迅速，隸屬關(guān)關(guān)系明確；缺缺點：對總監(jiān)監(jiān)理工程師能能力要求高。職能制監(jiān)理組織形形式在監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)設(shè)立立一些職能部部門，各職能能部門在本職職能范圍內(nèi)有有權(quán)直接指揮揮。優(yōu)點：加強了項目目監(jiān)理目標(biāo)控控制的職能化化分工，能夠夠發(fā)揮職能機機構(gòu)的專業(yè)管管理作用；缺缺點：可能產(chǎn)產(chǎn)生矛盾的命命令。直線職能制監(jiān)理組組織形式優(yōu)點：權(quán)力集中、職職責(zé)分明、決決策迅速、處處理專業(yè)化問問題能力強；；缺點：職能部門與與指揮部門易易產(chǎn)生矛盾，信信息傳遞路線線長。矩陣制監(jiān)理組織形形式具有相關(guān)聯(lián)的職能能系統(tǒng)和子項項目系統(tǒng)的監(jiān)監(jiān)理組織形式式為(矩陣型)監(jiān)理組織形形式。矩陣制制監(jiān)理組織形形式是由兩套套管理系統(tǒng)組組成的矩陣性性組織結(jié)構(gòu)，一一套是縱向的的職能系統(tǒng)，另另一套是橫向向的子項目系系統(tǒng)。優(yōu)點：具有較大的的機動性和適適應(yīng)性、有利利于解決復(fù)雜雜難題、加強強了各職能部部門間的橫向向聯(lián)系；缺點：縱橫向協(xié)調(diào)調(diào)工作量大，可可能產(chǎn)生矛盾盾命令。工程項目承發(fā)包模模式工程項目承發(fā)包模模式主要有平平行承發(fā)包、設(shè)設(shè)計／施工總總承包、工程程項目總承包包和工程項目目總承包管理理四種。平行承發(fā)包即分標(biāo)標(biāo)發(fā)包，發(fā)包包方將一個工工程建設(shè)項目目分解為若干干個任務(wù)，分分別發(fā)包給多多個設(shè)計單位位、施工單位位和設(shè)備供應(yīng)應(yīng)單位。各承承包單位之間間的關(guān)系是平平行的。設(shè)計／施工總承包包即設(shè)計和施施工分別總承承包。發(fā)包方方只需和一個個設(shè)計總包單單位和一個施施工總包單位位簽訂合同，協(xié)協(xié)調(diào)工作量相相對較小，合合同管理簡單單。工程項目總承包發(fā)發(fā)包方把一個個工程項目的的設(shè)計、材料料采購、施工工等全部任務(wù)務(wù)都發(fā)包給一一個單位，這這一單位稱總總承包單位?？偪偝邪鼏挝豢煽梢宰孕型瓿沙扇咳蝿?wù)，也也可以把項目目的部分任務(wù)務(wù)在取得發(fā)包包方認(rèn)可的前前提下，分包包給其它設(shè)計計和施工單位位。工程項目總承包亦亦稱建設(shè)全過過程承包，也也常稱為“交鑰匙承包包”、“一攬子承包包”。工程項目總承包管管理工程項目目總承包管理理亦稱“工程托管”。工程項目目總承包管理理單位在承攬攬工程項目的的設(shè)計和施工工任務(wù)之后，再再把承攬的全全部設(shè)計和施施工任務(wù)轉(zhuǎn)包包給其它單位位。組織及協(xié)調(diào)（1）組織：為了使系系統(tǒng)達到某種種特定的目標(biāo)標(biāo)，經(jīng)各部門門分工與協(xié)作作以及設(shè)置不不同層次的權(quán)權(quán)力和責(zé)任制制度而構(gòu)成的的一種人的組組合體。組織是管理的一項項重要職能。是是實現(xiàn)監(jiān)理目目標(biāo)控制的基基本前提和保保障條件。（2）特點：作為一個完善的組組織機構(gòu)，其其內(nèi)涵包括組組織目標(biāo)、分分工與合作、規(guī)規(guī)章制度等。其特征為：目標(biāo)性、協(xié)作性、層次性組織作為生產(chǎn)的要要素之一，與與其它要素相相比有如下特特點：其它要素可以互相相替代，如增增加機器設(shè)備備等勞動手段段可以替代勞勞動力。而組組織不能替代代其它要素，也也不能被其它它要素所替代代。它只是使使其它要素合合理配合而得得以增值的要要素。組織可以提高其它它要素的使用用效率和效益益。（3）組織結(jié)構(gòu)組織內(nèi)部形成的較較為穩(wěn)定的相相互關(guān)系和聯(lián)聯(lián)系方式，稱稱為（組織結(jié)結(jié)構(gòu)）。（組織設(shè)計）就是是對組織活動動和組織結(jié)構(gòu)構(gòu)的設(shè)計過程程。組織結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)內(nèi)涵表現(xiàn)在以以下方面：組織結(jié)構(gòu)與職權(quán)組組織結(jié)構(gòu)為職職權(quán)關(guān)系規(guī)定定了一定的格格局，明確上上下級層次間間的權(quán)力和責(zé)責(zé)任；組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)組組織結(jié)構(gòu)為職職責(zé)的分配奠奠定了基礎(chǔ)，明明確了部門間間的職責(zé)分工工；組織結(jié)構(gòu)與工作監(jiān)監(jiān)督組織結(jié)構(gòu)構(gòu)奠定了對各各部門、各級級工作質(zhì)量監(jiān)監(jiān)督和業(yè)績考考核的基礎(chǔ)；；組織結(jié)構(gòu)與組織行行為組織結(jié)構(gòu)構(gòu)明確了各個個部門或個人人分派任務(wù)和和各種活動的的方式；組織結(jié)構(gòu)與協(xié)調(diào)組組織結(jié)構(gòu)為協(xié)協(xié)調(diào)關(guān)系、解解決矛盾、調(diào)調(diào)動各方的積積極性，維護護組織整體利利益提供了保保證。（4）組織機構(gòu)設(shè)置的的原則目的性原則組織機構(gòu)設(shè)置的根根本目的，是是為了產(chǎn)生組組織功能，確確保項目總目目標(biāo)的實現(xiàn)。（組織目標(biāo)）是組組織存在的前前提。管理跨度和分層統(tǒng)統(tǒng)一的原則管理跨度亦稱管理理幅度，是指指一個主管人人員直接管轄轄的下屬人員員的數(shù)量。管管理跨度與層層次劃分的多多少成反比。對于一個特定的管管理者而言，其其合理的管理理跨度與（他他本人的能力力和專長、他他下屬的能力力和專長、他他下屬所做工工作的關(guān)聯(lián)程程度）有關(guān)。系統(tǒng)化原則；集權(quán)權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一一的原則；分工與協(xié)作統(tǒng)一的的原則；權(quán)責(zé)責(zé)一致的原則則；精干高效原則；適適應(yīng)性原則。（5）協(xié)調(diào)按有關(guān)規(guī)定的精神神，在監(jiān)理工工作過程中，(項目法人)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)與建設(shè)工程有關(guān)的外部關(guān)系的組織協(xié)調(diào)工作。1.6建設(shè)監(jiān)監(jiān)理實施施工階段監(jiān)理（1）主要依據(jù)水利工程建設(shè)監(jiān)理理工程師主要要依據(jù)（施工工合同）對工工程建設(shè)進行行投資、進度度和質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)控制。水利工程建設(shè)項目目施工監(jiān)理應(yīng)應(yīng)以下列文件件為依據(jù)：國家和水利部有關(guān)關(guān)工程建設(shè)的的法律、法規(guī)規(guī)和規(guī)章水利行業(yè)工程建設(shè)設(shè)有關(guān)技術(shù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及其強制制性條文經(jīng)批準(zhǔn)的工程建設(shè)設(shè)項目設(shè)計文文件及其他相相關(guān)文件監(jiān)理合同、施工合合同等合同文文件建設(shè)監(jiān)理需要有明明確的依據(jù)，其其中（建設(shè)監(jiān)監(jiān)理合同和其其他工程建設(shè)設(shè)合同）是監(jiān)監(jiān)理單位開展展目標(biāo)控制、合合同管理、組組織協(xié)調(diào)活動動的最直接依依據(jù)。監(jiān)理的主要措施包包括組織、經(jīng)經(jīng)濟、技術(shù)和和合同等措施施。注意：（行政措施施）不屬于監(jiān)監(jiān)理機構(gòu)開展展監(jiān)理工作的的措施。招標(biāo)投標(biāo)（1）原則招標(biāo)投標(biāo)活動應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循公開、公公平、公正和和誠實信用的的原則。（2）招標(biāo)的方式招標(biāo)標(biāo)分為公開招招標(biāo)和邀請招招標(biāo)。招標(biāo)人是依照《招招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定提出招招標(biāo)項目，進進行招標(biāo)的（法法人和其他組組織）。建設(shè)工程招標(biāo)的開開標(biāo)、評標(biāo)、定定標(biāo)由（項目目法人）依法法組織實施。公開開標(biāo)體現(xiàn)了招招標(biāo)活動的公公平、公開、公公正和誠實信信用原則，開開標(biāo)后，任何何投標(biāo)人不得得（再增加優(yōu)優(yōu)惠條件、更更改投標(biāo)書的的報價、撤消消投標(biāo)書）。（3）招標(biāo)范圍和規(guī)模模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定定《招標(biāo)投標(biāo)法法》規(guī)定，在中中華人民共和和國境內(nèi)進行行下列工程建建設(shè)項目包括括項目的勘察察、設(shè)計、施施工、監(jiān)理以以及與工程建建設(shè)有關(guān)的重重要設(shè)備、材材料等的采購購，必須進行行招標(biāo)：大型基礎(chǔ)設(shè)施、公公用事業(yè)等關(guān)關(guān)系社會公共共利益、公眾眾安全的項目目；全部或者部分使用用國有資金投投資或者國家家融資的項目目；使用國際組織或者者外國政府貸貸款、援助資資金的項目。施工招標(biāo)文件中實實質(zhì)性要求和和條件是指（招招標(biāo)項目的技技術(shù)要求、工工期要求、投投標(biāo)報價要求求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及擬簽訂合合同的主要條條款）。（4）監(jiān)理單位在招標(biāo)標(biāo)階段的工作作內(nèi)容1)協(xié)助建設(shè)單位位確定項目招招標(biāo)方式和擬擬定招標(biāo)計劃劃。2)協(xié)助建設(shè)單位位編制招標(biāo)申申請書。3)協(xié)助建設(shè)單位位組織編制招招標(biāo)文件。4)協(xié)助建設(shè)單位位編制或?qū)徍撕藰?biāo)底。5)協(xié)助建設(shè)單位位制定評標(biāo)辦辦法。6)協(xié)助建設(shè)單位位組織投標(biāo)者者資格預(yù)審。7)協(xié)助建設(shè)單位位組織現(xiàn)場踏踏看與標(biāo)前會會議及招標(biāo)補補遺與答疑。8)協(xié)助建設(shè)單位位組織開標(biāo)、評評標(biāo)、決標(biāo)工工作。9)協(xié)助建設(shè)單位位與中標(biāo)單位位商簽承包合合同?？刂圃恚?）控制的基本原理理及類型基本原理：先制定定項目實施方方案和計劃，對對項目目標(biāo)進進行預(yù)測和預(yù)預(yù)控；在實施施過程中監(jiān)督督、檢查實際際執(zhí)行情況，并并將實際結(jié)果果與計劃目標(biāo)標(biāo)加以對比。兩兩者之間出現(xiàn)現(xiàn)偏差，應(yīng)分分析原因，提提出糾偏措施施；將糾偏措措施方案反饋饋到系統(tǒng)的預(yù)預(yù)控輸入，力力爭使實際結(jié)結(jié)果與目標(biāo)值值之間的偏差差最小。每一個控制過程都都是經(jīng)過投入入、轉(zhuǎn)換、（輸輸出）、對比比、糾偏等基基本步驟。目標(biāo)動態(tài)控制過程程中，（控制制與計劃）組組成一個連續(xù)續(xù)不斷的“循環(huán)鏈”。目標(biāo)控制的前提工工作，一是目目標(biāo)規(guī)劃，二二是組織。落實目標(biāo)控制的人人員、任務(wù)和和職責(zé)是目標(biāo)標(biāo)控制的（組組織）措施。控制的類型：主要要可分為事前前控制，事中中控制和事后后控制。主動控制是一種面面對未來的控控制。（被動動控制）是一一種反饋控制制。（2）建設(shè)工程監(jiān)理目目標(biāo)體系的構(gòu)構(gòu)成建設(shè)監(jiān)理的主要目目標(biāo)是對工程程項目的投資資、進度、質(zhì)質(zhì)量實施控制制，三大目標(biāo)標(biāo)組成項目目目標(biāo)系統(tǒng)。監(jiān)理工程師在實施施目標(biāo)控制時時應(yīng)明確工程程項目的投資資，進度和質(zhì)質(zhì)量三大目標(biāo)標(biāo)之間的關(guān)系系是（對立、統(tǒng)統(tǒng)一的）。目標(biāo)規(guī)劃是圍繞工工程項目投資資、進度、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)，進進行研究確定定、分解綜合合、安排計劃劃、風(fēng)險管理理、制定措施施等項工作的的集合。目標(biāo)規(guī)劃是控制的的前提和依據(jù)據(jù)。工程建設(shè)合同約定定的質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)(不得低于)國家強制性性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的的要求。1.7建設(shè)監(jiān)監(jiān)理信息管理理（1）建設(shè)監(jiān)理信息建設(shè)工程信息管理理的基本環(huán)節(jié)節(jié)包括（數(shù)據(jù)據(jù)和信息的收收集、傳遞，數(shù)數(shù)據(jù)和信息的的加工、整理理，數(shù)據(jù)和信信息的檢索、存存儲）建設(shè)工程信息管理理系統(tǒng)的基本本功能構(gòu)成應(yīng)應(yīng)包括投資控控制、進度控控制、質(zhì)量控控制和合同管管理四個子系系統(tǒng)。建設(shè)工程信息管理理系統(tǒng)的基本本功能構(gòu)成應(yīng)應(yīng)包括投資控控制、進度控控制、質(zhì)量控控制和合同管管理四個子系系統(tǒng)?；诨ヂ?lián)網(wǎng)的建設(shè)設(shè)工程項目信信息管理系統(tǒng)統(tǒng)簡稱為Interrnet-bbasedPIMS。其其主要功能是是安全地獲取取、記錄、尋尋找和查詢項項目信息?；诨ヂ?lián)網(wǎng)的建設(shè)設(shè)工程項目信信息管理系統(tǒng)統(tǒng)的功能分為為基本功能和和拓展功能兩兩個層次。（2）數(shù)據(jù)與