湖南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試題

湖南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某2、滬深30股0指期貨合約的交易代碼是__。、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是_。_．共同基金．對沖基金．商品投資基金．套利基金、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。．有合格的經營場所和業(yè)務設施．有健全的風險管理和內部控制制度．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力．實繳資本全部為貨幣出資、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。．中國期貨業(yè)協(xié)會．中國證監(jiān)會．中國證券業(yè)協(xié)會．國務院期貨監(jiān)督管理機構、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。債券期貨屬于．外匯期貨B股指期貨利率期貨D商品期貨8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為9、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會D各期貨公司10、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8，%則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元11、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金D風險準備金12、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A執(zhí)業(yè)紀律B專業(yè)勝任能力職業(yè)道德D職業(yè)創(chuàng)新能力14、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。15、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員16、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調取證據D根據現有材料綜合判斷18、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A交易所規(guī)定標準B經營成本或行業(yè)自律標準證監(jiān)會規(guī)定的標準D期貨公司規(guī)定的標準19、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監(jiān)會20、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間1表明在近日內市場交易資金的增減狀況。A市場資金總量變動率B市場資金集中度現價期價偏離率D期貨價格變動率22、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A心理分析B技術分析C基本分析?價值分析23、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A無權代理B職務代理越權代理D表見代理4甲期貨公司共有家營業(yè)部，現有凈資產萬元，資產調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。A萬元B萬元萬元D萬元25、執(zhí)行價格為130點0的0股票指數看漲期權，同時他又以10點0的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為125點0的0同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A80點．B10點0．c18點0．D28點0．二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。_?波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行每個周期都是由上升或下降的個過程和下降或上升的個過程組成D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律2、金融期貨的特點包括_。_A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小金融期貨中期現套利交易更容易進行D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生3、期貨從業(yè)人員應當具備（）。A投資經驗B專業(yè)知識職業(yè)道德D專業(yè)技能4、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到_。_A分散資金投入方向B持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內.保留一部分資金，以備不時之需D滿倉交易5、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A公司停業(yè)B變更業(yè)務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發(fā)生變化6、以下說法錯誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定8、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表9、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權不予認可B客戶可以予以追認非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任10、按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A看漲期權B看跌期權歐式期權D美式期權11、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉讓會員資格12、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內幕信息有關的期貨交易D泄露該信息13、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的14、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括_。_A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機者15、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理16、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權益.維護市場的穩(wěn)定D控制政治風險17、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B中國證券業(yè)協(xié)會中國人民銀行D財政部門18、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產投資D間接參與期貨交易19、套期保值者大多是_。_A生產商B加工商和庫存商投機商D金融機構20、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認C對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認21、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發(fā)點B必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況必須保證所在機構的利益不會受到損害D當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待22、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A風險列舉法B流程圖分析法方法D方法23、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A本人B父母配偶D子女24、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自