第二講 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法及基本假設(shè)

AnhuiAgriculturalUniversity第二講新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論與基本假設(shè)方法論概述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)一、方法論概述AnhuiAgriculturalUniversity方法論的層次性經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論第一個(gè)層次：哲學(xué)基礎(chǔ)或哲學(xué)意義上的方法論，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的哲學(xué)思考或經(jīng)濟(jì)世界觀。第二個(gè)層次：經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維原理和方法｛第三層次：經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)方法AnhuiAgriculturalUniversity第一個(gè)層次意義上的方法論問(wèn)題如何認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的真理性和科學(xué)性；如何看待經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體(人及其群體)；經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；等等。通常所謂的經(jīng)濟(jì)學(xué)以功利主義、個(gè)人主義、自由主義、辯證物主義和歷史唯物主義、主觀主義、客觀主義、邏輯實(shí)證主義等為基礎(chǔ)，就是指經(jīng)濟(jì)學(xué)以上述哲學(xué)思潮或流派為基本方法論。AnhuiAgriculturalUniversity第二個(gè)層次意義上的方法論問(wèn)題經(jīng)濟(jì)學(xué)家從事理論研究、構(gòu)建理論體系的方法。例如，人們通常所說(shuō)的邏輯的方法(歸納和演繹方法)、抽象方法、綜合分析方法、結(jié)構(gòu)分析方法、規(guī)范分析方法和實(shí)證分析方法、歷史分析方法、動(dòng)態(tài)分析方法、靜態(tài)分析方法、制度分析方法、宏觀分析方法、微觀分析方法、系統(tǒng)論方法、信息論方法、控制論方法等。不涉及真理觀、價(jià)值觀、世界觀等問(wèn)題。AnhuiAgriculturalUniversity第三層次意義上的方法論問(wèn)題即為了使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論精確化、趨于完善，而對(duì)特定研究對(duì)象所采用的具有技術(shù)性的具體方法。例如：數(shù)學(xué)方法、心理分析方法、統(tǒng)計(jì)方法、個(gè)案研究方法、邊際分析力法、均衡分析方法、成本分析方法、比較分析方法等等。一般不產(chǎn)生或影響經(jīng)濟(jì)理論中的思想和觀點(diǎn)，只是服務(wù)于對(duì)這些思想的說(shuō)明、論證精確化。AnhuiAgriculturalUniversity二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論AnhuiAgriculturalUniversity人類(lèi)認(rèn)知的一般模式關(guān)鍵因子系統(tǒng)性因素可控因素不可控因素變量之間的關(guān)系社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果P&Q目標(biāo)KeyFactorsSystematicElementsOutputsAchieve-ments

AnhuiAgriculturalUniversity社會(huì)科學(xué)研究范式“范式”(Paradigm)一詞是美國(guó)杰出的科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫(kù)恩在其經(jīng)典著作《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中，以其開(kāi)創(chuàng)性研究成果而塑造出來(lái)的新概念。英國(guó)學(xué)者瑪格麗特·瑪斯特曼就庫(kù)恩的“范式”進(jìn)行專題研究后指出：“我們把范式定義(從社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)看)為，一個(gè)已知的具體的科學(xué)成就，一套已被公認(rèn)的習(xí)慣?！妒骄褪且粋€(gè)思維的構(gòu)造，一個(gè)人造物，一個(gè)體系，一個(gè)依靠本身成功示范的工具”。AnhuiAgriculturalUniversity科學(xué)范式觀察現(xiàn)象研讀文獻(xiàn)確定研究的規(guī)范模式調(diào)查研究科學(xué)實(shí)驗(yàn)證實(shí)證偽選題論證成果應(yīng)用出版發(fā)表AnhuiAgriculturalUniversity新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論

——個(gè)人主義個(gè)人主義方法論認(rèn)為，個(gè)人行為由個(gè)人的偏好或目的決定，而個(gè)人目的或偏好是既定和穩(wěn)定的。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，個(gè)人決策者在組織中的作用被賦予了全新的解釋，“社會(huì)”、“國(guó)家”、“人民”、“企業(yè)”或“政黨”不再被認(rèn)為是一個(gè)像個(gè)人一樣行動(dòng)的集體。組織或集體本身不再是主要的研究對(duì)象。相反．對(duì)社會(huì)單位的分析必須從其個(gè)體成員的地位和行動(dòng)開(kāi)始，其理論必須建立在個(gè)體成員的地位和行動(dòng)之上。AnhuiAgriculturalUniversity個(gè)人主義方法論的思想淵源個(gè)人主義作為哲學(xué)思想始于約翰·洛克（1632~1704）。他曾提出，人對(duì)自己的身體享有自然賦予的天然權(quán)利，因此，對(duì)自己的勞動(dòng)、勞動(dòng)產(chǎn)品及勞動(dòng)手段也擁有天然權(quán)利。這種“個(gè)人的天賦權(quán)利”不損害別人，也不得受別人損害。這種學(xué)說(shuō)成為功利主義、個(gè)人主義、自由主義的思想基礎(chǔ)。AnhuiAgriculturalUniversity個(gè)人主義方法論的思想淵源邊沁(1748-1832)的功利主義倫理哲學(xué)認(rèn)為，追求幸?；蚬侨祟?lèi)本性，個(gè)人的一切行為都是為了追求自身幸福，并不存在獨(dú)立的真正的社會(huì)幸福，社會(huì)只是假想團(tuán)體，只是個(gè)人的總和，從而社會(huì)幸福只是個(gè)人幸福的總和(這種觀點(diǎn)成為后來(lái)功利經(jīng)濟(jì)學(xué)的直接思想來(lái)源)。而且，他還強(qiáng)調(diào)，只有個(gè)人才能體驗(yàn)和判斷自己是否幸福，因而在追求個(gè)人利益時(shí)也總是正確的。那么，結(jié)論就是：個(gè)人追求私利是正確，不應(yīng)受到干涉。他的功利原則是：“善”就是最大地增加了幸福的總量,并且引起了最少的痛楚；“惡”則反之。而這種快樂(lè)和痛楚，邊沁將他們同時(shí)定義為在肉體上和精神上的。邊沁認(rèn)為，自然將人置于樂(lè)和苦兩大主宰之下，由此決定我們應(yīng)當(dāng)做什么，將會(huì)做什么。這種影響體現(xiàn)在兩方面：一方面是是非準(zhǔn)則，而另一方面則是人行為的因果關(guān)系鏈?；谶@種基礎(chǔ)，他以功利原則的價(jià)值判斷為基石，認(rèn)為：快樂(lè)就是好的，痛苦就是壞的，因?yàn)槿说男袨槎稼吚芎?。所以任何正確的行動(dòng)和政治方針都必須做到產(chǎn)生最多數(shù)人的最大幸福，并且將痛苦縮減到最少，甚至在必要情況下可以犧牲少部分人的利益。這就是著名的“最大的幸福原則”。邊泌的“最大多數(shù)的最大幸?！钡目谔?hào)并不意味著對(duì)個(gè)人主義的否定，相反，正是對(duì)個(gè)人利益充分肯定的一個(gè)倫理原則。

AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點(diǎn)之一制度分析方法本身就意味著對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人主義方法論某種揚(yáng)棄，從而對(duì)個(gè)人主義哲學(xué)基礎(chǔ)表示了不滿。第一，個(gè)人主義方法論認(rèn)為個(gè)人行為由個(gè)人偏好或目的決定，而個(gè)人目的或偏好是既定和穩(wěn)定的。制度分析方法則是從制度結(jié)構(gòu)出發(fā)分析人類(lèi)行為，認(rèn)為個(gè)人的偏好和目的受制于制度，特別是產(chǎn)權(quán)制度，必須從制度角度分析個(gè)人目的和偏好。這種偏好和目的不是經(jīng)濟(jì)分析的既定前提，而是分析對(duì)象。制度是約束、激勵(lì)和保護(hù)個(gè)人行為的規(guī)則，它雖然不是一個(gè)行為主體，但是，相對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)，確實(shí)具有整體性意義。從制度出發(fā)研究個(gè)體，意在揭示、也可能揭示整體對(duì)個(gè)體的影響。因此，可以說(shuō)，制度分析方法與單純的個(gè)體主義方法論不同。第二，對(duì)利他主義的正視。從新制度產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表性著作中可以中可以發(fā)現(xiàn)他們對(duì)個(gè)人功利主義、對(duì)單一經(jīng)濟(jì)人人格假設(shè)的批評(píng)，而對(duì)包括“利他主義”因素的復(fù)雜的人格結(jié)構(gòu)的關(guān)注。AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點(diǎn)之二遵循結(jié)構(gòu)主義方法結(jié)構(gòu)主義方法論是Joebain、EdwardMason等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題時(shí)創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式，有時(shí)被稱為“哈佛傳統(tǒng)”。結(jié)構(gòu)主義方法即“結(jié)構(gòu)一行為一績(jī)效”范式，按照這個(gè)范式，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(市場(chǎng)上邁者的數(shù)量、產(chǎn)品差異程度、成本結(jié)構(gòu)以及供給者縱向一體化的程度等等)決定行為[包包括價(jià)格、研究與開(kāi)發(fā)、投資、廣告等等)，行為產(chǎn)生市場(chǎng)績(jī)效(效率、價(jià)格與邊際成本的比率、產(chǎn)品多樣性、創(chuàng)新率、利潤(rùn)和分配)。制度研究基本上遵循“制度-行為績(jī)效率”研究范式。AnhuiAgriculturalUniversity制度主義的結(jié)構(gòu)主義方法制度安排制度結(jié)構(gòu)成本收益預(yù)期主體行為社會(huì)或團(tuán)體的制度理性社會(huì)或團(tuán)體主流價(jià)值觀技術(shù)水平AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點(diǎn)之三在制度演進(jìn)中進(jìn)行邊際分析和比較。成本和收益的比較。制度凈收益的比較。強(qiáng)調(diào)絕對(duì)地討論制度有無(wú)效率或制度的良莠是沒(méi)有意義的，制度效率只有比較上的意義，并且就邊際而言的。AnhuiAgriculturalUniversity三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)AnhuiAgriculturalUniversity“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)所謂“經(jīng)濟(jì)人”,就是把人抽象為利己主義、追求個(gè)人利益最大化的化身。否定其作為社會(huì)存在的其它一切持征。一切行為都表現(xiàn)為為越利避害，謀求自身利益最大化。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，一方面，“經(jīng)濟(jì)人”的利益與人的主觀評(píng)價(jià)聯(lián)系在一起，從而“經(jīng)濟(jì)人”迫求的不再是單純“利潤(rùn)最大化”、而是主觀效用最大比。另一方面，為了適應(yīng)于數(shù)學(xué)邏輯，“經(jīng)濟(jì)人”的‘效用”被加以貨幣計(jì)量，從而“經(jīng)濟(jì)人”也就變成了符合數(shù)學(xué)規(guī)則的計(jì)算機(jī)器。用帕累托的話說(shuō)：“為了測(cè)定均衡，個(gè)人(即經(jīng)濟(jì)人——引者注)完全可以用曲線替代”。一個(gè)人，無(wú)論他是一個(gè)政府官員還是一個(gè)資本主義企業(yè)主，都被認(rèn)為是在他所依存的體制所允許的界限內(nèi)進(jìn)行自己的選擇、追求自己的目標(biāo)。AnhuiAgriculturalUniversity有限理性要更深入地理解現(xiàn)實(shí)世界中的制度，就必須承認(rèn)人們只有有限的獲取和處理信息的能力這一觀點(diǎn)。simon(1975)用“有限理性”這一術(shù)語(yǔ)來(lái)反映決策者不具有超理性——雖然可以假設(shè)他在主觀上追求理性——這一事實(shí)。對(duì)理性的限制意味著不是所有的經(jīng)濟(jì)交易都可以由合同和市場(chǎng)來(lái)組織。正如Kreps(1990)所說(shuō)：一個(gè)具有有限理性的人試圖最大化(其效用)，但是他發(fā)現(xiàn)做到這一點(diǎn)成本極高。并且，他發(fā)現(xiàn)他無(wú)法預(yù)測(cè)到所有的偶然事件，認(rèn)識(shí)到自己的能力有限，他就會(huì)在事前為可能會(huì)發(fā)生意外事件(這幾乎是不可避免的)的事后作準(zhǔn)備。AnhuiAgriculturalUniversity機(jī)會(huì)主義指人們通過(guò)隱瞞和欺騙等不正當(dāng)手段謀求自身利益行為的傾向。事前的：逆向選擇；事后：道德危險(xiǎn)。Williamson(1975)指出，雖然有限理性阻止完全合同的訂立，但是，如果經(jīng)濟(jì)主體完全值得信賴，那么，一般情況下還有不完全合同可以依賴。但是事實(shí)上，一些人(委托人或代現(xiàn)人)可能是不誠(chéng)實(shí)的，他們可能掩蓋偏好、歪曲數(shù)據(jù)、故意混淆是非。用Williamson的話說(shuō)，就是存在“欺詐性地追求自我利益”(self—seekingwithGuile)。由于把機(jī)會(huì)主義者和非機(jī)會(huì)主義者在事前區(qū)分開(kāi)來(lái)的成本一般很高，完全合同肯定要失敗。在沒(méi)有有限理性和機(jī)會(huì)主義行為的情況下，所有的經(jīng)濟(jì)合同問(wèn)題皆不成為問(wèn)題。事實(shí)上，在這種情況下，根本就不必對(duì)經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行研究。AnhuiAgriculturalUniversity資源稀缺性”假?zèng)]取之不盡、用之不絕即不稀缺的東西不是經(jīng)濟(jì)物品、不在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍之內(nèi)。因此?！百Y源稀缺性”不僅是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且是全部經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)。稀缺性與機(jī)會(huì)成本。AnhuiAgriculturalUniversity“不確定性”和“復(fù)雜性”假設(shè)

“不確定性”是指事物屬性、狀態(tài)的不穩(wěn)定性或不可確知性。不僅未來(lái)，而且過(guò)去到現(xiàn)在都存在人們難以準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)和把握的“不確定性”。復(fù)雜性是指經(jīng)濟(jì)生活中人性特征及資源和技術(shù)條件的內(nèi)在聯(lián)系及其變化的近乎無(wú)窮多樣性。AnhuiAgriculturalUniversity交易成本為正假設(shè)越是符合實(shí)際，理論的解釋力度和預(yù)測(cè)功能越強(qiáng)。交易成本不僅存在，而且是影響人們經(jīng)濟(jì)決策和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的主要變量。只有承認(rèn)和正視交易成本，才能真正理解產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義。AnhuiAgriculturalUniversity四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架AnhuiAgriculturalUniversity基本框架與學(xué)科體系交易費(fèi)用理論：交易費(fèi)用的構(gòu)成與計(jì)量，交易費(fèi)用決定或影響因素，交易費(fèi)用與產(chǎn)業(yè)組織變遷等。產(chǎn)權(quán)理論：產(chǎn)權(quán)的屬性，產(chǎn)權(quán)的權(quán)能，產(chǎn)權(quán)效率，產(chǎn)權(quán)與激勵(lì)即企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論等。制度變遷理論：制度的構(gòu)成、起源與功能，制度效率理論，制度變遷與制度創(chuàng)新，國(guó)家及意識(shí)形態(tài)理論，制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系等。AnhuiAgriculturalUniversityAnhuiAgriculturalUniversi