2023年青海省基金從業(yè)資格期權合約的類型考試試卷

青海省基金從業(yè)資格:期權合約的類型考試試卷本卷共分為1大題5０小題,作答時間為1８0分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共5０題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)１．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。

A.機構(gòu)證券?B.商業(yè)票據(jù)

C．金融證券

Ｄ．貨幣證券

２.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期互換鈔票流的金融交易，稱之為＿＿。

A.金融股權

B．金融期貨

C.金融互換?D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具?３.在基金營銷組合的四大要素中,_＿的重要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品,提供連續(xù)服務。

Ａ.產(chǎn)品?B.費率?Ｃ．渠道?D.促銷4.基金銷售機構(gòu)應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B.關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特性的匹配性

C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時,辨認客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時,向投資人提供《投資人權益須知》5.關于鈔票比例變化法的說法，錯誤的是__。?A．通過回歸的算法來擬定基金經(jīng)理是否具有擇時能力?B.較為直觀?C．通過度析基金在不同市場環(huán)境下鈔票比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力?Ｄ．市場繁榮期，基金的鈔票或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好6.國家法律對基金信息披露的規(guī)范重要體現(xiàn)在__中。

A．《證券法》

B.《證券投資基金法》?C．《證券投資基金運作管理辦法》?D.《證券投資基金信息披露管理辦法》7.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提醒可以是__。?A．基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率平均將超過20％?B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券,預計但不保證年收益率為10%?C.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有賺錢，也不保證最低收益?D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過１5％8.當前我國QDIＩ基金的募集程序重要涉及＿_等環(huán)節(jié)。?A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核?B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準

C.經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請,?Ｄ．基金份額發(fā)售9．基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的嚴禁行為不涉及__。?A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平?B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

D．通過先收后返、財務解決等方式變相減少收費標準１0.從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是_＿關系,契約型基金反映的是__關系。?A．債權債務；信托；所有權

B．所有權；債權債務;所有權

C．所有權；債權債務;信托

Ｄ.債權債務;所有權；信托11.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料,應當按照規(guī)定報送報告材料。其報送內(nèi)容不涉及__。?A.基金宣傳推介材料的形式?Ｂ．基金宣傳推介材料的用途說明

Ｃ．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書?Ｄ．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內(nèi)容的原件以及有關獲獎證明的原件１２．某基金的債券投資比重為７0%，股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為1０％,按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于＿_。

A．股票基金?B.債券基金?C.貨幣市場基金

D．混合基金１3．份額凈值保持在1元人民幣不變的是＿＿。

A.股票基金

B．債券基金?C．混合基金

D.貨幣市場基金1４.我國股票價格指數(shù)不涉及__。

A.滬深300指數(shù)

B．香港恒生指數(shù)?C．日經(jīng)指數(shù)?D.金融時報指數(shù)１5．債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指＿_。

Ａ.債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限?D．債券有效期限16．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權,股東憑借股票可以獲得公司的__。

A.股息?B.等額資產(chǎn)?C.等額資金

D.紅利17.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定。

A．３

Ｂ.6?Ｃ．9

D．１21８．承購包銷和＿_等方式。?Ａ.私募發(fā)行

B．招標發(fā)行

C．私下發(fā)行?D．網(wǎng)上發(fā)行19．目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。

A．0.5%?B.１%

C．1．5%?D.2％

二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意)２0.小李有30萬元人民幣,根據(jù)（公司法),他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。

A．1?B.2?C.3?Ｄ.42１.債券和其他證券三大類。

A.證券發(fā)行主體的不同

Ｂ．是否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式?D.證券所代表的權利性質(zhì)22.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益,決定著股票的__。

A.票面價值

B.賬面價值

C.清算價值?D.內(nèi)在價值23.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_＿。?Ａ．資產(chǎn)價值

B．賬面價值?C.清算資金

D.實際價值24.基金托管人需要對＿_出具意見。

A．基金公司財務報告?B.基金財務會計報告

C.中期基金報告

Ｄ.年度基金報告25.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。

A.債券持有期限

B.債券發(fā)行期限?Ｃ．利息轉(zhuǎn)讓期限

Ｄ．債券有效期限?26．在我國，基金行業(yè)自律性組織是_＿。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

Ｂ．中國證監(jiān)會

Ｃ.中國銀監(jiān)會

Ｄ.中國登記結(jié)算公司２7．下列關于基金銷售流程的說法,不對的的是__。?Ａ．基金銷售基本流程涉及投資者風險測試、產(chǎn)品合用性分析及風險提醒、提供投資征詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務?B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提醒并規(guī)定投資者確認

Ｃ.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性

D.基金銷售的售后服務涉及提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議２8.基金宣傳推介材料可以__。?A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失?B.夸大或者片面宣傳基金?C.登載基金的過往業(yè)績

D.登載單位或者個人的推薦性文字29．基金產(chǎn)品的風險等級一般不涉及＿＿。?A.高風險等級?B．中風險等級

C．低風險等級

D．無風險等級３0.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式擬定，應不低于公告招股意向書前＿_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。

A.1０?B.15

C.２0?D．3031.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。?A.經(jīng)營風險

B.管理水平風險?Ｃ．職業(yè)道德風險?D．合規(guī)風險32.公司補充流動資金的重要手段是__。?Ａ.發(fā)行股票?B．發(fā)行短期債券

Ｃ．發(fā)行長期債券?D．購買政府債券33．下列關于基金的信息披露,說法不對的的是_＿。

A.能有效地提高基金運作的透明度?Ｂ.有助于防止利益沖突與利益輸送?C.在我國具有自愿性的特點

D．有助于提高證券市場的效率３4．有價證券的特性涉及__。

Ａ．收益性?B.流動性?C．風險性?D.期限性35.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是＿＿。

A．基金份額是否固定

B.法律形式不同?C.投資對象不同

D.投資目的不同

3６.關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_＿。?A.債券自身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)?Ｂ.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權利一并轉(zhuǎn)移?C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動?D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權?37.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時,基金管理人當天辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。?A.10％

B．3０%?C.50%?D．６0%?38.對于貨幣市場基金的贖回資金,一般于Ｔ+1日從基金銀行存款賬戶劃出,最快可在_＿到達投資者資金賬戶。

A.劃出當天

B．劃出后一天

C.劃出后兩天

D．劃出后三天?３9.下列機構(gòu)可以參與證券投資的有__。?Ａ．證券經(jīng)營機構(gòu)?B．商業(yè)銀行

C.保險公司?D.證券投資基金

40.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。?A.投資部?B．研究部?C.交易部

D．監(jiān)察稽核部

41.基金托管人是(）權益的代表。?A.基金管理人

Ｂ.基金公司

Ｃ.基金份額持有人

D.證券公司?42.按照擬定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為__。?A.清算

B.結(jié)算?C．交收

D．結(jié)賬?43.在基金募集期間，最重要的信息披露文獻有__。

A.基金協(xié)議?Ｂ.基金招募說明書?Ｃ．基金托管協(xié)議

D.基金年度審計報告

4４.基金銷售業(yè)務的風險重要涉及＿_。?A.合規(guī)風險?B.操作風險?C.技術風險?D．不可抗力風險?4５.__可采用不同幣種申購基金份額。?Ａ．ＱDII基金

Ｂ．境內(nèi)ETＦ基金

C．一般開放式基金?D.一般封閉式基金

46.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同,權證可分為_＿。?Ａ．認股權證和備兌權證

B．認購權證和認沽權證?C.美式權證和歐式權證

D.股權類權證和債權類權證

47．關于交易型開放式指數(shù)基金（ETＦ)份額的上市交易規(guī)則,下列說法錯誤的是＿_。?Ａ．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B.實行價格漲跌幅限制,漲跌幅設立為10％，從上市首日開始實行?C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍,局限性10０份的部分可以賣出

D．基金申報價格最小變動單位為0．０1