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湖南省2023年下半年證券從業(yè)資格考試:證券市場(chǎng)參與者模擬試題一、單項(xiàng)選擇題(共20題,每題3分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表達(dá)。
A.實(shí)際收益率
B.盼望收益率?C.名義收益率
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率?2、將半年期利率y(或稱“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率與實(shí)際年收益率的關(guān)系是__。
A.同樣大
B.沒有相關(guān)關(guān)系
C.前者較小?D.前者較大?3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,屬于()。?A.欺詐發(fā)行股票、債券罪?B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
C.內(nèi)幕交易罪
D.操縱市場(chǎng)罪?4、我國(guó)股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng),股價(jià)在很大限度上由__決定。?A.市盈率?B.股票的內(nèi)在價(jià)值
C.資本收益率水平
D.股票的供求關(guān)系
5、若通貨膨脹率為(),則今天的100元所代表的購(gòu)買力比明年的100元要大。?A.正數(shù)?B.負(fù)數(shù)
C.0
D.1
6、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法,不對(duì)的的是__。
A.在我國(guó)證券市場(chǎng)上,資金量超過(guò)100萬(wàn)元的投資者被稱為機(jī)構(gòu)投資者?B.機(jī)構(gòu)投資者涉及基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、QFII,還涉及投資公司和公司法人
C.機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特性?D.在成熟的證券市場(chǎng)上,機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育限度被視為評(píng)價(jià)市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)
7、其他組織或個(gè)人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利?C.分派權(quán)利?D.指揮權(quán)利?8、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券,其收益率可被用作擬定基礎(chǔ)利率的參照物。?A.短期政府債券
B.短期金融債券
C.短期公司債券?D.長(zhǎng)期政府債券
9、證券投資基金在美國(guó)被稱為()。
A.單位信托基金
B.證券投資信托基金
C.共同基金
D.信托基金
10、()是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在一定期期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。?A.國(guó)家債券
B.政府債券?C.公司債券?D.金融債券
?11、我國(guó)證券法出臺(tái)是在()年終。
A.1992年?B.1993年
C.1995年?D.1998年?12、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國(guó)債?D.上市交易的公司債券
13、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的結(jié)識(shí),對(duì)的的是()。
A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
B.基金份額持有人管理和運(yùn)用資金,并獲取利益?C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大,剛開始沒有獲得政府支持
D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金
14、在實(shí)際運(yùn)用中,股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型較為接近實(shí)際情況的是__(dá)。?A.二元增長(zhǎng)模型?B.零增長(zhǎng)模型
C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
D.以上所有都是?15、__(dá)又稱“價(jià)格收益比”或“本益比”,是每股價(jià)格與每股收益之間的比率。
A.市盈率?B.市凈率
C.凈資產(chǎn)倍率
D.周轉(zhuǎn)率
16、關(guān)于套利組合,下列說(shuō)法中,不對(duì)的的是__(dá)。?A.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+…+xn=1?B.該組合因素靈敏度系數(shù)為零,即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C.該組合具有正的盼望收益率,即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)>0?D.假如市場(chǎng)上不存在(即找不到)套利組合,那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)?17、__是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。?A.營(yíng)運(yùn)能力
B.變現(xiàn)能力?C.賺錢能力
D.固定資產(chǎn)的規(guī)模
18、通過(guò)對(duì)證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和解決得出該證券的絕對(duì)金額的方法稱為__。?A.絕對(duì)估值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.相對(duì)估值
D.風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)?19、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行?B.所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票?C.行權(quán)不增長(zhǎng)股份公司的股本
D.通常由投資銀行發(fā)行
20、()是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的賺錢。?A.股票股息?B.股息?C.負(fù)債股息?D.財(cái)產(chǎn)股息?二、多項(xiàng)選擇題(共15題,每題4分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)21、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則,證券公司不得有以下__行為。
A.不得墊付資金
B.不得自行決定證券買賣,選擇證券種類,決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?C.不能受理全權(quán)委托?D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托?22、股息的分派可以采用__。?A.鈔票的形式
B.股票的形式
C.鈔票以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式?23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證披露信息的__。
A.實(shí)用性
B.準(zhǔn)確性?C.真實(shí)性
D.完整性
24、關(guān)于利率變化引起證券價(jià)格變化,下列說(shuō)法對(duì)的的有__(dá)。?A.利率與證券價(jià)格呈反方向變化
B.利率的提高會(huì)改變資金流向,使得債券需求減少,從而導(dǎo)致債券價(jià)格減少
C.利率提高,公司融資成本提高,凈賺錢下降,派發(fā)股息減少,引起股票價(jià)格下降
D.利率提高,債券價(jià)格將先減少再升高到本來(lái)水平
25、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響,其手段涉及__(dá)。
A.發(fā)行國(guó)債
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
D.存款準(zhǔn)備金制度
26、關(guān)于基金管理費(fèi),下列說(shuō)法對(duì)的的是__。?A.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提,累計(jì)至每月月底,按月支付?B.基金規(guī)模越大,收益越多,管理費(fèi)率就越高?C.我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇,管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向
D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除,不另向投資者收取
27、下列說(shuō)法對(duì)的的是__(dá)。
A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)
B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的
C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投資人?D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心
28、在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的__。
A.天津市公司交易所?B.上海華商證券交易所
C.上海眾業(yè)公所?D.上海股份公所
29、證券市場(chǎng)的自律性組織涉及__。?A.證券交易所?B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)?C.證券業(yè)協(xié)會(huì)?D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)?30、貨幣政策中,通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升的是__。?A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率?B.中央銀行減少再貼現(xiàn)率
C.政府大幅提高稅率
D.中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買入證券?31、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述,說(shuō)法對(duì)的的是__(dá)。
A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限,債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款
B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí),將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票,債券將不復(fù)存在
C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人?D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票
32、依據(jù)2023年1月1日起開始生效的《公司法》的規(guī)定,允許的出資形式涉及__。
A.貨幣?B.實(shí)物
C.非專利技術(shù)?D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)?33、證券交易所設(shè)理事會(huì),理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),其重要職責(zé)涉及__。
A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告?B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
C.審定對(duì)會(huì)員的接納
D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?34、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述,錯(cuò)誤的是__。
A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期
B.1993年,中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國(guó)初次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券?C.19
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